证券时报多媒体数字报

  证券代码：000776 证券简称：广发证券 公告编号：2015-043

  广发证券股份有限公司

  2014年度第十六期短期融资券兑付公告

  本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  为保证广发证券股份有限公司2014年度第十六期短期融资券（简称：14广发CP016，代码：071404016）兑付工作的顺利进行，方便投资者及时领取兑付资金，现将有关事宜公告如下：

  一、本期债券基本情况

  1、发行人：广发证券股份有限公司

  2、债券名称：广发证券股份有限公司2014年度第十六期短期融资券

  3、债券简称：14广发CP016

  4、债券代码：071404016

  5、发行总额：30亿元

  6、本计息期债券利率：5.26%

  7、到期兑付日：2015年3月30日（如遇法定节假日或休息日，则顺延至其后的一个工作日，顺延期间不另计息）

  二、兑付办法

  托管在上海清算所的债券，其兑付资金由发行人在规定时间之前划付至上海清算所指定的收款账户后，由上海清算所在兑付日划至债券持有人指定的银行账户。债券到期兑付日如遇法定节假日，则划付资金的时间相应顺延。债券持有人资金汇划路径变更，应在兑付前将新的资金汇划路径及时通知上海清算所。因债券持有人资金汇划路径变更未及时通知上海清算所而不能及时收到资金的，发行人及上海清算所不承担由此产生的任何损失。

  三、本次兑付相关机构

  1、发行人：广发证券股份有限公司

  联系人：王晓敏、刘海晖、陈光

  联系方式：020-87554485、020-87553635

  2、托管机构：上海清算所

  联系人：王艺丹、刘歆

  联系方式：021-63323840、021-63323887

  本期兑付短期融资券的相关文件已在中国货币网（http://www.chinamoney.com.cn）和上海清算所网站（ http://www.shclearing.com ）上刊登。

  特此公告。

  广发证券股份有限公司

  董事会

  二Ｏ一五年三月二十三日

  证券代码：000776 证券简称：广发证券 公告编号：2015－044

  广发证券股份有限公司

  关于刊发H股发行更新聆讯后资料集的公告

  本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  本公司现正进行首次公开发行境外上市外资股（H股）并申请在香港联合交易所有限公司（以下简称"香港联交所"）主板上市的工作（以下简称"上市申请"）。因本次拟发行的股份为境外上市外资股，本次发行股份的认购对象仅限于符合相应条件的境外投资者（及依据中国相关法律有权进行境外证券投资管理的境内证券经营机构和合格境内机构投资者等）。因此，本公告仅为境内投资者及时了解本公司本次发行及上市的相关信息而作出，并不构成亦不得被视为是任何对境内投资者收购、购买或认购本公司本次发行境外上市外资股的要约或要约邀请。本公司上市申请需要取得香港联交所的最终批准。

  中国证券监督管理委员会已于2015年3月向本公司下发了《关于核准广发证券股份有限公司发行境外上市外资股的批复》（证监许可[2015]347号），核准本公司发行不超过1,701,796,200股境外上市外资股，每股面值人民币1元，全部为普通股。完成本次发行后，本公司可到香港联交所主板上市。香港联交所上市委员会已于2015年3月12日举行上市聆讯，审议了公司本次发行上市的申请，但该申请尚需取得香港联交所的最终批准。

  根据本次发行上市的时间安排，公司已于2015年3月16日在香港联交所网站刊登了本次发行聆讯后资料集，具体内容请见公司于2015年3月16日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）以及《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》、《证券日报》披露的《广发证券股份有限公司关于刊发H股发行聆讯后资料集的公告》（2015-038）。近日，公司更新了本次发行的聆讯后资料集（以下简称"更新聆讯后资料集"）并于2015年3月23日在香港联交所网站刊登。该更新聆讯后资料集为公司根据香港联交所、香港证券及期货事务监察委员会的要求而刊发，刊发目的仅为便利于本次发行上市过程中的较早阶段向符合认购条件的投资者同步发布资料，除此以外并无任何其他目的。同时，该更新聆讯后资料集为草拟本，其内所载资料并不完整，亦可能会作出重大变动。鉴于本次发行股份的认购对象仅限于符合相应条件的境外投资者及依据中国相关法律有权进行境外证券投资管理的境内证券经营机构和合格境内机构投资者等，公司将不会在境内的报纸及监管机构指定的信息披露网站上刊登该更新聆讯后资料集，但为使境内投资者及时了解该更新聆讯后资料集披露的本次发行上市及公司的其他相关信息，特此告知，该更新聆讯后资料集最早可于2015年3月23日在香港联交所网站的以下网址进行查看：

  中文：http://www.hkexnews.hk/app/sehkappmainindex_c.htm

  英文：http://www.hkexnews.hk/app/sehkappmainindex.htm

  本公司需要特别说明的是该等披露仅为境内投资者及时了解本公司本次发行及上市的相关信息而做出，并不构成亦不得被视为是任何对境内投资者收购、购买或认购本公司本次发行境外上市外资股的要约或要约邀请。

  特此公告。

  广发证券股份有限公司董事会

  二Ｏ一五年三月二十三日

  关于融通领先成长股票型

  证券投资基金(LOF)新增代销机构的公告

  为了更好地满足广大投资者的理财需求，根据融通基金管理有限公司与招商证券股份有限公司签署的代理销售协议，从2015年3月24日起，融通领先成长股票型证券投资基金(LOF)（基金代码：161610（前端）、161660（后端））新增招商证券股份有限公司为代理销售机构。

  投资者可通过以下途径咨询有关详情：

  1、招商证券股份有限公司客服热线：95565、4008888111，公司网站：www.newone.com.cn；

  2、融通基金客服热线：400-883-8088、0755-26948088，公司网站：www.rtfund.com。

  风险提示：

  本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表现。投资有风险，敬请投资者在投资基金前认真阅读《基金合同》、《招募说明书》等基金法律文件，了解基金的风险收益特征，并根据自身的风险承受能力选择适合自己的基金产品。敬请投资者在购买基金前认真考虑、谨慎决策。

  融通基金管理有限公司

  二〇一五年三月二十四日

  中欧基金管理有限公司

  关于调整旗下部分基金持有

  “万达信息”股票估值方法的公告

  中欧基金管理有限公司（以下简称"本公司"）旗下部分基金所持有的万达信息（股票代码：300168）于2015年2月17日起停牌。根据中国证券监督管理委员会《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》、中国证券业协会基金估值工作小组《关于停牌股票估值的参考方法》、中国证券业协会《关于发布中证协基金行业股票估值指数的通知》的有关规定以及本公司关于停牌股票的估值政策和程序，经与托管银行协商一致，本公司决定自2015年3月23日起对旗下部分基金持有的该停牌股票采用"指数收益法"进行估值，直至该停牌股票恢复正常交易。

  本公司旗下基金将严格按照《企业会计准则》、中国证券监督管理委员会及中国证券业协会相关规定、以及基金合同中关于估值的约定对基金所持有的投资品种进行估值。如发生影响估值政策和程序有效性及适用性的情况，本公司将及时调整估值方法并公告，以保证其持续适用。

  如有疑问，可拨打本公司客户服务电话400-700-9700、021-68609700咨询相关事项。

  特此公告。

  中欧基金管理有限公司

  2015年3月24日

  工银瑞信基金管理有限公司

  关于旗下部分基金持有的股票

  朗玛信息估值方法的公告

  2015年3月20日我公司旗下部分证券投资基金持有的股票"朗玛信息 300288"复牌首日未体现活跃市场交易特征。经我司估值小组决定，该股票继续沿用指数收益法估值，至其交易体现活跃市场交易特征后，按市场价格进行估值。投资者可通过以下途径咨询有关详情：

  工银瑞信基金管理有限公司网站：www.icbccs.com.cn

  客户服务电话：400-811-9999 (免长途费) ,

  风险提示：本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不预示其未来表现。投资者投资于本公司管理的基金时应认真阅读《基金合同》、《招募说明书》等法律文件，并注意投资风险。

  特此公告。

  工银瑞信基金管理有限公司

  二０一五年三月二十四日

  中邮创业基金管理有限公司

  关于旗下基金持有的“航天信息”、“桑德环境”、“永太科技”等股票

  估值调整的公告

  根据中国证券监督管理委员会公告[2008] 38号《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》等有关规定，以及2015 年3月23日《航天科技股份有限公司关于重大事项的停牌公告》、《桑德环境资源股份有限公司临时停牌公告》、《浙江永太科技股份有限公司临时停牌公告》，"航天信息"、"桑德环境"、"永太科技"股票自2015年3月23日开市起停牌。中邮创业基金管理有限公司与基金托管人协商一致，自2015年3月23日起，对中邮创业基金管理有限公司旗下证券投资基金持有的"航天信息"(600271)、"桑德环境"(000826)、"永太科技"(002326)采用"指数收益法"予以估值。

  风险提示：本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不预示其未来表现。投资者投资于本公司管理的基金时应认真阅读《基金合同》、《招募说明书》等法律文件，并注意投资风险。

  特此公告。

  中邮创业基金管理有限公司

  2015年3月24日