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汇丰晋信恒生A股行业龙头指数证券投资基金更新招募说明书摘要

(2015年第2号)

2015-04-01 来源:证券时报网 作者:

  【重要提示】

  汇丰晋信恒生A股行业龙头指数证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证监会2011年11月17日证监许可[2011]1833号文核准募集。

  基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。

  基金管理人承诺恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉地管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不预示其未来表现。

  本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者根据所持有份额享受基金的收益,但同时也要承担相应的投资风险。基金投资中的风险包括:因整体政治、经济、社会等环境因素变化对证券价格产生影响而形成的系统性风险,个别证券特有的非系统性风险,由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险,基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险,某一基金的特定风险等。本基金属于股票型指数基金,属证券投资基金中的高风险、高收益品种,其长期平均风险和收益预期高于混合型基金,债券型基金和货币市场基金。投资有风险,投资人认购(申购)本基金时应认真阅读本招募说明书及基金合同。

  本招募说明书(更新)所载内容截止日为2015年2月1日,有关财务数据和净值表现截止日为2014年12月31日。本招募说明书所载的财务数据未经审计。

  一、基金管理人

  (一)基金管理人概况

  名称:汇丰晋信基金管理有限公司

  住所:上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心汇丰银行大楼17楼

  办公地址:上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心汇丰银行大楼17楼

  法定代表人:杨小勇

  设立日期:2005 年11 月16 日

  批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监基金字【2005】172 号

  组织形式:有限责任公司

  注册资本:2亿元人民币

  存续期间:持续经营

  联系人:周慧

  联系电话:021-20376789

  股权结构:山西信托股份有限公司(以下简称“山西信托”)持有51%的股权,HSBC Global Asset Management (UK) Limited (汇丰环球投资管理(英国)有限公司)持有49%的股权。

  (二)主要人员情况

  1.董事会成员

  杨小勇先生,董事长,硕士学历。曾任山西省委组织部正处级干部、山西省信托投资公司副总经理、山西省国信投资(集团)公司副总经理,山西光信实业有限公司副董事长,山西省国信投资(集团)公司党委书记、山西信托副董事长。现任晋商银行股份有限公司党委副书记。

  刘叔肄先生,董事,硕士学历。曾任山西信托地市信托部经理、太原资产管理公司经理、汇丰晋信基金管理有限公司副督察长。现任山西信托总经理。

  Mr. Sridhar Chandrasekharan,董事。曾任汇丰银行董事总经理、结构化信贷全球市场主管、汇丰环球投资管理全球销售主管。现任汇丰环球投资管理首席执行官。

  Mr. Pedro Augusto Botelho Bastos, 董事。曾任汇丰环球投资管理(巴西)行政总裁、汇丰环球投资管理(拉丁美洲)首席投资官、行政总裁。现任汇丰环球投资管理亚太行政总裁。王栋先生, 董事。中国注册会计师(CPA)和特许金融分析师(CFA)。曾任汇丰环球投资管理(英国)有限公司产品开发培训生、汇丰环球投资管理(香港)有限公司亚太企业拓展经理,其后参与筹建汇丰晋信基金管理有限公司。公司成立至今历任财务总监、特别项目部总监、国际业务与战略伙伴部总监、总经理助理。现任汇丰晋信基金管理有限公司总经理。

  常修泽先生,独立董事。曾任南开大学经济研究所教授、副所长、国家计委经济研究所常务副所长、教授和博士研究生导师。现任国家发改委经济研究所教授和博士研究生导师。

  Mr. Alan Howard SMITH, 独立董事,本科学历。曾任怡富控股有限公司董事、董事总经理和董事长、瑞士信贷第一波士顿副董事长。现任金威啤酒集团有限公司独立非执行董事。

  2.监事会成员基本情况:

  焦杨先生,监事,硕士学历。曾任山西信托副总经理兼资金管理部经理,常务副总经理。现任山西省国信投资(集团)公司风控总监兼审计风控部总经理,山西证券股份有限公司监事会主席,山西省产权交易中心股份有限公司监事、监事会主席。

  黄碧娟女士,监事,本科学历。曾任汇丰集团银团贷款经理、资本市场部高级经理、大中华地区债务发行部主管、环球银行部香港区常务总监、汇丰银行(中国)有限公司副行政总裁、汇丰银行(中国)有限公司行长兼行政总裁。现任汇丰集团总经理、香港上海汇丰银行有限公司大中华区行政总裁,同时担任汇丰中国董事会执行董事。

  曹菁女士,监事,硕士学历。曾任中宏保险有限公司招聘经理、永乐中国培训部经理、汇丰晋信基金管理有限公司人事经理,现任汇丰晋信基金管理有限公司人力资源总监。

  侯玉琦先生,监事,硕士学历。曾任山西信托及山西省国信投资(集团)公司担任交易员及投资经理,汇丰晋信基金管理有限公司高级研究员,现任汇丰晋信基金管理有限公司股票基金经理。

  3.总经理及其他高级管理人员基本情况:

  王栋先生,总经理,硕士学历。中国注册会计师(CPA)和特许金融分析师(CFA)。曾任汇丰环球投资管理(英国)有限公司产品开发培训生、汇丰环球投资管理(香港)有限公司亚太企业拓展经理,其后参与筹建汇丰晋信基金管理有限公司。公司成立至今历任财务总监、特别项目部总监、国际业务与战略伙伴部总监、总经理助理。

  闫太平先生,副总经理,本科学历。曾任匈牙利金鸥国际贸易公司董事、山西信托副处长、国际金融部经理。

  李毅先生,副总经理,硕士学历。曾任中国国际期货经纪有限公司客户经理、中国证券监督管理委员会副处长。

  王立荣先生,副总经理,硕士学历。曾任山西信托固定收益部副总经理、证券投资部副总经理、创新业务部总监;上海万方投资管理有限公司副总经理;汇丰晋信基金管理有限公司副督察长。

  赵琳女士,副总经理,硕士学历。曾任华安基金管理有限公司基金注册部副总监;中银基金管理有限公司基金运营部总监;汇丰晋信基金管理有限公司基金运营部总监;现任汇丰晋信基金管理有限公司首席运营官。

  张毅杰先生,副总经理,硕士学历。曾任招商基金管理有限公司华东业务发展经理、天同基金管理有限公司机构理财部负责人、汇丰晋信基金管理有限公司总经理助理、直销业务部总监。

  古韵女士,督察长,硕士学历。曾任国泰君安证券股份有限公司法律事务总部副经理,国联安基金管理有限公司监察稽核部副总监、监察稽核部总监、董事会秘书和总经理助理。

  4.本基金基金经理

  方磊女士。方磊女士,华东师范大学数理统计系学士,新加坡南洋理工大学数学系硕士。方磊女士曾任职于新加坡辉立证券公司任金融工程师,在三年任职期间,其运用金融量化模型,为公司自营业务建立了多种投资套利模型以及各类标的指数的优化复制模型,包括股指期货与指数现货间、各类金融期货间(包括股票期货等)的套利模型,同时运用量化分析为公司做市商业务建立了程序化自动做市交易模型,其在海外证券市场上的金融交易模型研究以及量化投资有丰富的实战经验。回国后,其分别任职于易评咨询有限公司顾问统计,以及德隆友联战略投资管理有限公司数据分析师等。参与易评咨询有限公司的中国基金评估业务体系筹建,依靠扎实的量化分析基础,负责公司对中国市场的基金绩效评估工作,并运用基金风险调整后收益、业绩持续性以及择时能力等量化指标在中国基金指数建立方面进行了大量的研究和量化分析工作;参与德隆友联战略投资管理有限公司对集团下属分支机构的风险管理,运用数学模型理论,建立包括信用风险评估、流动性风险管理、资产负债结构管理以及利率风险管理等量化风险管理。

  方磊女士于2006年加入汇丰晋信基金管理有限公司,曾任公司风险管理部副总监,协助管理层运用量化分析理论对各类投资组合进行业绩和风险绩效评估,并使用流动性风险、跟踪误差和投资组合周转率等辅助风险控制指标对基金投资风险定期进行动态风险管理。方磊女士不仅在风险量化分析和研究方面有扎实的理论功底,而且在运用量化分析工具进行证券投资的长期实践中,也积累了丰富的实战经验。

  5.投资委员会成员的姓名和职务

  王栋,总经理;曹庆,投资部总监兼汇丰晋信低碳先锋股票型证券投资基金基金经理;王品,投资部副总监兼汇丰晋信大盘股票型证券投资基金基金经理和汇丰晋信消费股票型证券投资基金基金经理;郑宇尘,固定收益部总监。基金管理人也可以根据需要增加或更换相关人员。

  6.上述人员之间不存在近亲属关系。

  二、基金托管人

  名称:中国邮政储蓄银行股份有限公司(简称:中国邮政储蓄银行)

  住所:北京市西城区金融大街3号

  办公地址:北京市西城区金融大街3号A座

  法定代表人:李国华

  成立时间:2007年3月6日

  组织形式:股份有限公司

  注册资本:470亿元人民币

  存续期间:持续经营

  基金托管资格批文及文号:证监许可【2009】673号

  联系人:王瑛

  联系电话:010-68858126

  三、相关服务机构

  (一)基金份额发售机构

  (1)直销机构

  汇丰晋信基金管理有限公司投资理财中心

  地址:上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心汇丰银行大楼17楼

  电话:021-20376868

  传真:021-20376989

  联系人:薛蓓

  客户服务中心电话:021-20376888

  公司网址:www.hsbcjt.cn

  汇丰晋信基金电子交易平台

  网址:https://etrading.hsbcjt.cn/

  联系人:薛蓓

  电话:021-20376952

  (2)代销机构

  1)汇丰晋信恒生A股行业龙头指数证券投资基金A类基金份额代销机构:

  ■中国邮政储蓄银行股份有限公司

  注册地址:北京市西城区金融大街3号

  办公地址:北京市西城区金融大街3号A座

  法定代表人:李国华

  客户服务电话:95580

  联系人:王硕

  传真:(010)68858117

  公司网址:www.psbc.com

  ■交通银行股份有限公司

  注册地址:上海市浦东新区银城中路188号

  办公地址:上海市浦东新区银城中路188号

  法定代表人:牛锡明

  电话:(021)58781234

  传真:(021)58408842

  联系人:曹榕

  客服电话:95559

  网址:www.bankcomm.com

  ■中国建设银行股份有限公司

  注册地址:北京市西城区金融大街25号

  办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼

  法定代表人:王洪章

  客户服务电话:95533

  网址:www.ccb.com

  .

  ■中国工商银行股份有限公司

  注册地址:北京市西城区复兴门内大街55号

  法定代表人:姜建清

  电话:010-66106912

  传真:021-66107914

  联系人:田耕

  客户服务电话:95588

  网址:www.icbc.com.cn

  ■中国农业银行股份有限公司

  住所:北京市东城区建国门内大街69号

  办公地址:北京市东城区建国门内大街69号

  法定代表人:刘士余

  客户服务电话:95599

  网址:www.abchina.com

  ■招商银行股份有限公司

  住所:深圳市福田区深南大道7088号

  法定代表人:秦晓

  电话:(0755)83195834,82090060

  传真:(0755)83195049,82090817

  联系人:刘薇

  客户服务热线:95555

  网址:www.cmbchina.com

  ■上海浦东发展银行股份有限公司

  注册地址:上海市浦东新区浦东南路500号

  办公地址:上海市中山东一路12号

  法定代表人:吉晓辉

  电话:(021)61618888

  传真:(021)63604199

  联系人:汤嘉惠、虞谷云

  客户服务热线:95528

  公司网站:www.spdb.com.cn

  ■宁波银行股份有限公司

  注册地址:浙江省宁波市中山东路294号

  法定代表人:陆华裕

  客户服务电话:96528(上海地区962528)

  网址:www.nbcb.com.cn

  ■温州银行股份有限公司

  住所、办公地址:温州市车站大道196号

  法定代表人:邢增福

  联系人:林波

  电话:(0577)88990082

  传真:(0577)88995217

  客服电话:(0577)96699

  网址:www.wzbank.cn

  ■中国民生银行股份有限公司

  注册地址:北京市西城区复兴门内大街2号

  办公地址:北京市西城区复兴门内大街2号

  法定代表人:董文标

  电话:010-58351666

  传真:010-83914283

  联系人:董云巍

  客户服务热线:95568

  公司网站:www.cmbc.com.cn

  ■渤海银行股份有限公司

  注册地址:天津市河西区马场道201-205号

  办公地址:天津市河西区马场道201-205号

  法定代表人:刘宝凤

  联络人:王宏

  电话:022-58316666

  传真:022-58316569

  客服电话:400-888-8811

  公司网址:www.cbhb.com.cn

  ■上海农村商业银行股份有限公司

  注册地址:上海市浦东新区银城中路8号15-20楼、22-27楼

  办公地址:上海市银城中路8号中融碧玉蓝天大厦15层

  法定代表人:胡平西

  联系人:吴海平

  电话:021-38576666

  传真:021-50105124

  客服电话:021-962999

  公司网址:http://www.srcb.com

  ■洛阳银行股份有限公司

  注册地址:洛阳市洛南新区开元大道256号洛阳银行大厦

  法定代表人:王建甫

  客服电话:96699

  网址:http://www.bankofluoyang.com.cn

  ■平安银行股份有限公司

  注册地址:深圳市深南中路1099号平安银行大厦

  法定代表人:孙建一

  客户服务电话:95511-3

  网址:http://bank.pingan.com/

  ■山西证券股份有限公司

  注册地址:山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼

  办公地址:山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼

  法定代表人:侯巍

  联系人:张治国

  联系电话:0351-8686703

  传真:0351-8686619

  客服电话:400-666-1618

  网址:www.i618.com.cn

  ■国泰君安证券股份有限公司

  注册地址:上海市浦东新区商城路618号

  办公地址:上海市浦东新区银城东路168号上海银行大厦29楼

  法定代表人:万建华

  联系人:芮敏祺

  联系电话:021-38676161

  传真:021-38670161

  客服电话:400-8888-666

  网址:www.gtja.com

  ■申万宏源证券有限公司

  注册地址:上海市徐汇区长乐路989号45层

  办公地址:上海市徐汇区长乐路989号45层

  法定代表人:李梅

  联系人: 黄莹

  电话: 021-33389888

  传真:021-33388224

  客户服务电话: 95523或4008895523

  网址: www.swhysc.com

  ■中国银河证券股份有限公司

  注册地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座@法定代表人:陈有安

  联系人:田薇

  电话:010-66568430

  传真:(010)66568116

  客服电话:400-8888-888@网址:www.chinastock.com.cn

  ■海通证券股份有限公司

  注册地址:上海市淮海中路98号

  办公地址:上海市广东路689号

  法定代表人:王开国

  (下转B94版)

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