证券时报多媒体数字报

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

特别提示：

１．本次会议无否决或修改议案的情况；

２．本次会议无新议案提交表决；

３． 本次会议不涉及变更前次股东大会决议。

一、会议召开和出席情况

１．会议召开时间：

（１）现场会议召开时间：２０１５年４月７日下午２：００点；

（２）网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统投票的时间为２０１５年４月７日上午９：３０—１１：３０，下午１３：００—１５：００；通过深圳证券交易所互联网投票系统（ｈｔｔｐ：／／ｗｌｔｐ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ）投票的时间为２０１５年４月６日１５：００至２０１５年４月７日１５：００期间的任意时间；

２． 现场会议召开地点：公司７楼会议室；

３．会议召开方式：采用现场记名投票表决和网络投票表决相结合的方式；

４．会议召集人：公司董事会（２０１５年３月１８日和２０１５年４月２日，公司董事会在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网分别刊登了《东北证券股份有限公司关于召开２０１４年度股东大会的通知》和《东北证券股份有限公司关于召开２０１４年度股东大会的提示性公告》）；

５．会议主持人：公司董事长杨树财先生；

６．本次会议的召开符合《公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》及《公司章程》的规定；

７． 会议出席情况：

参加现场会议及网络投票的股东及股东代理人合计２０人，代表股份数８２９，５１４，１６５股，占公司总股份数的４２．３８３４％。其中参加现场会议的股东及股东代理人３人，代表股份数８２８，３４５，６６５股，占公司总股份数的４２．３２３７％；参加网络投票的股东及股东代理人共有１７人，代表股份数１，１６８，５００股，占公司总股份数的０．０５９７％。

二、议案审议表决情况

本次大会通过现场记名投票表决和网络投票表决相结合的方式审议并通过了以下议案：

１．《公司２０１４年度董事会工作报告》

赞成８２９，３８６，２６５股，占出席会议的股东所持有效表决权股数的９９．９８４６％；

反对２，９００股，占出席会议的股东所持有效表决权股数的０．０００３％；

弃权１２５，０００股（其中，因未投票默认弃权１２５，０００股），占出席会议的股东所持有效表决权股数的０．０１５１％；

审议通过本议案。

２． 《公司２０１４年度监事会工作报告》

赞成８２９，３８６，２６５股，占出席会议的股东所持有效表决权股数的９９．９８４６％；

反对２，９００股，占出席会议的股东所持有效表决权股数的０．０００３％；

弃权１２５，０００股（其中，因未投票默认弃权１２５，０００股），占出席会议的股东所持有效表决权股数的０．０１５１％；

审议通过本议案。

３． 《公司２０１４年度财务决算报告》

赞成８２９，３８６，２６５股，占出席会议的股东所持有效表决权股数的９９．９８４６％；

反对２，９００股，占出席会议的股东所持有效表决权股数的０．０００３％；

弃权１２５，０００股（其中，因未投票默认弃权１２５，０００股），占出席会议的股东所持有效表决权股数的０．０１５１％；

审议通过本议案。

４． 《公司２０１４年度利润分配议案》

经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审计，公司２０１４年度实现归属于母公司股东净利润１，０６０，０２５，３５５．５９元，其中母公司实现净利润１，０１３，８４０，８１３．１９元。

依据《公司法》、《证券法》及《公司章程》等相关规定，母公司分别按２０１４年实现净利润的１０％提取法定盈余公积、一般风险准备和交易风险准备后剩余７０９，６８８，５６９．２３ 元。母公司年末未分配利润２，３６１，４７２，６４０．３７ 元。

综合考虑公司股东的合理投资回报并兼顾公司的长远发展，公司２０１４年度利润分配方案为：以截至２０１４年１２月３１日公司股份总数１，９５７，１６６，０３２股为基数，向全体股东每１０股派送现金股利０．６０元（含税），合计派发现金股利１１７，４２９，９６１．９２元，派现后未分配利润转入下一年度。

赞成８２８，９６７，７６５股，占出席会议的股东所持有效表决权股数的９９．９３４１％；

反对５４６，２００股，占出席会议的股东所持有效表决权股数的０．０６５９％；

弃权２００股（其中，因未投票默认弃权２００股），占出席会议的股东所持有效表决权股数的０．００００％；

审议通过本议案。

５． 《公司２０１４年年度报告及其摘要》

赞成８２９，３８６，２６５股，占出席会议的股东所持有效表决权股数的９９．９８４６％；

反对２，９００股，占出席会议的股东所持有效表决权股数的０．０００３％；

弃权１２５，０００股（其中，因未投票默认弃权１２５，０００股），占出席会议的股东所持有效表决权股数的０．０１５１％；

审议通过本议案。

６． 《关于聘任公司２０１５年度审计机构的议案》

立信会计师事务所（特殊普通合伙）具有证券审计资格，在审计过程中能够保持独立性、专业胜任能力和应有的关注，在对公司２０１４年度财务报告审计及内控审计过程中认真履行职责，独立、客观、公正的完成了审计工作。同意公司继续聘任立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司２０１５年度审计机构，年度财务报告审计及内控审计费用合计为人民币７０万元整。

赞成８２９，３８６，２６５股，占出席会议的股东所持有效表决权股数的９９．９８４６％；

反对２，９００股，占出席会议的股东所持有效表决权股数的０．０００３％；

弃权１２５，０００股（其中，因未投票默认弃权１２５，０００股），占出席会议的股东所持有效表决权股数的０．０１５１％；

审议通过本议案。

７． 《关于向东证融达投资有限公司增资的议案》

经审议，股东大会同意以下事项：

（１）同意公司向东证融达投资有限公司增资２０亿元，并授权公司经营层在上述投资额度内决定分次注资的具体事宜；

（２）同意授权公司经营层根据监管规定办理东证融达投资有限公司增资的相关手续。

赞成８２９，３８６，２６５股，占出席会议的股东所持有效表决权股数的９９．９８４６％；

反对３，１００股，占出席会议的股东所持有效表决权股数的０．０００４％；

弃权１２４，８００股（其中，因未投票默认弃权１２４，８００股），占出席会议的股东所持有效表决权股数的０．０１５０％；

审议通过本议案。

８． 《关于在公司经营范围中增加贵金属现货合约代理业务和黄金现货合约自营业务的议案》（特别决议事项）

经审议，股东大会同意以下事项：

（１） 同意公司向中国证监会申请贵金属现货合约代理业务和黄金现货合约自营业务资格，并在获得资格后开展贵金属现货合约代理业务、黄金现货合约自营业务和黄金租借业务，同时授权公司经营层办理相关手续；

（２）公司获得贵金属现货合约代理业务和黄金现货合约自营业务资格后，如涉及《公司章程》的变更，授权公司经营层按照监管机构的批复和要求，修改《公司章程》关于经营范围的相关内容，并办理相关变更手续（包括但不限于监管审批、工商变更等手续）。

（３）授权公司经营层根据监管要求和业务发展需要组织制定黄金业务相关制度。

赞成８２９，３８６，４６５股，占出席会议的股东所持有效表决权股数的９９．９８４６％；

反对２，９００股，占出席会议的股东所持有效表决权股数的０．０００３％；

弃权１２４，８００股（其中，因未投票默认弃权１２４，８００股），占出席会议的股东所持有效表决权股数的０．０１５０％；

此议案属于特别决议事项，已经出席股东大会的股东所持表决权的三分之二以上通过。

本次会议还听取了《公司２０１４年度董事薪酬及考核情况专项说明》、《公司２０１４年度监事薪酬及考核情况专项说明》、《公司２０１４年度高级管理人员薪酬及绩效考核情况专项说明》及《公司２０１４年度独立董事述职报告》。

三、中小投资者表决情况说明

根据《上市公司章程指引（２０１４年修订）》，对中小投资者（除单独或合计持有公司５％以上股份以外的股东）的表决情况说明如下：

四、律师出具的法律意见

１．律师事务所名称：北京德恒律师事务所

２．律师姓名：杨继红、胡媛

３．结论性意见：本次股东大会的召集、召开程序、出席会议人员资格及召集人资格、会议表决程序及表决结果等均符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》、《股东大会议事规则》的规定，表决结果合法有效。

五、备查文件

１． 东北证券股份有限公司２０１４年度股东大会决议。

２． 北京德恒律师事务所关于东北证券股份有限公司２０１４年度股东大会法律意见。

特此公告。

东北证券股份有限公司

二○一五年四月八日