证券时报多媒体数字报

  （上接B15版）

  六、基金份额持有人名册的保管

  基金管理人和基金托管人须分别妥善保管的基金份额持有人名册，基金份额持有人名册的内容必须包括基金份额持有人的名称和持有的基金份额。

  基金份额持有人名册由基金的基金注册登记机构根据基金管理人的指令编制和保管，并对基金份额持有人名册的真实性、完整性和准确性负责。基金管理人和基金托管人应按照目前相关规则分别保管基金份额持有人名册。保管方式可以采用电子或文档的形式。保管期限为15年。

  基金管理人应当及时向基金托管人定期或不定期提交基金份额持有人名册。基金托管人不得将所保管的基金份额持有人名册用于基金托管业务以外的其他用途，并应遵守保密义务。

  若基金管理人或基金托管人由于自身原因无法妥善保管基金份额持有人名册，应按有关法规规定各自承担相应的责任。

  七、争议解决方式

  本合同及本合同项下各方的权利和义务适用中华人民共和国法律（为本合同之目的，不包括香港、澳门和台湾法律），并按照中华人民共和国法律解释。

  凡因本合同产生的及与本合同有关的争议，甲乙双方均应协商解决；协商不成的，双方均同意采取以下第（1）种方式解决：

  （1）向上海国际经济贸易仲裁委员会申请仲裁，并适用申请仲裁时该会现行有效的仲裁规则。

  （2）向基金托管人住所地有管辖权的人民法院提起诉讼。（注：如选择此种争议解决方式，该处建议填写“基金托管人”）

  争议处理期间，相关各方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责，继续忠实、勤勉、尽责地履行基金合同和托管协议规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。

  八、托管协议的变更、终止与基金财产的清算

  (一)基金托管协议的变更

  本协议双方当事人经协商一致，可以对协议的内容进行变更。变更后的托管协议，其内容不得与基金合同的规定有任何冲突。本托管协议的变更备案后生效。

  (二)基金托管协议的终止

  1、《基金合同》终止；

  2、基金托管人解散、依法被撤销、破产，被依法取消基金托管资格或因其他事由造成其他基金托管人接管基金资产；

  3、基金管理人解散、依法被撤销、破产，被依法取消基金管理资格或因其他事由造成其他基金管理人接管基金管理权。

  4、发生法律法规或基金合同规定的终止事项。

  (三)基金财产的清算

  1、基金财产清算组

  （1）自出现基金合同终止事由之日起30个工作日内成立清算组，基金管理人组织基金财产清算小组在中国证监会的监督下进行基金清算。

  （2）基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。

  （3）在基金财产清算过程中，基金管理人和基金托管人应各自履行职责，继续忠实、勤勉、尽责地履行基金合同和本托管协议规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。

  （4）基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。

  2、基金财产清算程序：

  基金合同终止，应当按法律法规和基金合同的有关规定对基金财产进行清算。基金财产清算程序主要包括：

  （1）基金合同终止情形发生后，由基金财产清算小组统一接管基金财产；

  （2）对基金财产和债权债务进行清理和确认；

  （3）对基金财产进行估值和变现；

  （4）制作清算报告；

  （5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算报告出具法律意见书；

  （6）将清算报告报中国证监会备案并公告；

  （7）对基金财产进行分配。

  3、清算费用

  清算费用是指基金财产清算小组在进行基金财产清算过程中发生的所有合理费用，清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。

  4、基金财产按如下顺序进行清偿

  （1）支付清算费用；

  （2）交纳所欠税款；

  （3）清偿基金债务；

  （4）根据基金合同终止日基金份额净值计算基金份额应计分配比例，在此基础上，按基金份额持有人持有的该类别基金份额比例进行分配。

  基金财产未按前款（1）－（3）项规定清偿前，不分配给基金份额持有人。

  5、基金财产清算的公告

  清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后5个工作日内由基金财产清算小组进行公告。

  6、基金财产清算账册及文件的保存

  基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存15年以上。

  第二十部分 对基金份额持有人的服务

  基金管理人承诺为基金份额持有人提供一系列的服务，并将根据基金份额持有人的需要和市场的变化增加、修改这些服务项目。主要的服务项目如下：

  一、资料寄送

  1、基金交易对账单

  本基金管理人将按照份额持有人的定制情况，提供电子邮件或短信方式对账单。客户可通过浦银安盛基金客户服务热线或者网站进行对账单服务定制或更改。

  电子邮件对账单经互联网传送，可能因邮件服务器解析等问题无法正常显示原发送内容，也无法完全保证其安全性与及时性。因此浦银安盛基金管理公司不对电子邮件或短信息电子化账单的送达做出承诺和保证，也不对因互联网或通讯等原因造成的信息不完整、泄露等而导致的直接或间接损害承担任何赔偿责任。

  2、其他相关的信息资料

  其他相关的信息资料指不定期寄送的基金资讯材料，如基金新产品或新服务的相关材料、基金经理报告等。

  二、红利再投资

  本基金收益分配时，基金份额持有人可以选择将所获红利再投资于本基金，注册登记机构将其所获红利按分红除权日的基金份额净值自动转为基金份额，不收取手续费。基金份额持有人可以随时选择更改基金分红方式。

  三、电子化服务

  1、手机短信服务

  基金份额持有人可以通过本公司网站和客户服务热线人工应答预留手机号码，我们将为基金持有人提供每周净值、到点提示、查询密码修改等短信通知服务，持有人可自行定制以上服务或致电客服热线要求定制。

  2、电子邮件服务

  基金份额持有人可以通过本公司网站按需要定制各类电子邮件服务，如基金份额净值、电子对账单、交易确认、到点提示、基金资讯等。

  四、客户服务中心

  1、客户服务电话

  呼叫中心自动语音系统提供每周7天、每天24小时的自助语音服务和查询服务，客户可通过电话收听最新公告信息、基金份额净值，自助查询基金账户余额信息、交易确认情况等。同时，呼叫中心在工作时间提供人工应答服务。

  2、网上客户服务

  浦银安盛网站为基金份额持有人提供查询服务和资讯服务。基金份额持有人在我公司网站“账户查询”登录后，即可7*24小时查询个人账户资料，包括基金持有情况、基金交易明细、基金分红实施情况等；此外，还可修改部分个人账户资料，查询热点问题及其解答，查阅投资刊物等。

  公司网址：www.py-axa.com

  客服信箱：service@py-axa.com

  五、客户投诉处理

  基金份额持有人可以通过基金管理人提供的客服热线自动语音留言、客服热线人工坐席、书信、电子邮件、传真等渠道对基金管理人和销售机构所提供的服务进行投诉。基金份额持有人还可以通过代销机构的服务电话对该代销机构提供的服务进行投诉。

  六、服务渠道

  1、客服电话：400-8828-999（免长途话费）或（021）33079999

  2、客服传真：（021）23212999

  3、公司网站：www.py-axa.com

  4、客服邮箱：service@py-axa.com

  5、其他，如邮寄等。

  第二十一部分 其他应披露事项

  暂无。

  第二十二部分 招募说明书的存放及查阅方式

  本招募说明书可印制成册，存放在基金管理人、基金托管人等机构的办公场所和营业场所，供投资者查阅；投资者也可按工本费购买本招募说明书印制件或复印件。但应以基金招募说明书正本为准。

  基金管理人和基金托管人保证文本的内容与所公告的内容完全一致。

  第二十三部分 备查文件

  本基金备查文件包括以下文件：

  （一）中国证监会核准浦银安盛医疗健康灵活配置混合型证券投资基金募集的文件

  （二）浦银安盛医疗健康灵活配置混合型证券投资基金基金合同

  （三）浦银安盛医疗健康灵活配置混合型证券投资基金托管协议

  （四）浦银安盛基金管理有限公司开放式基金业务规则

  （五）关于募集浦银安盛医疗健康灵活配置混合型证券投资基金的法律意见书

  （六）基金管理人业务资格批件和营业执照

  （七）基金托管人业务资格批件和营业执照

  （八）中国证监会要求的其他文件

  浦银安盛基金管理有限公司

  二〇一五年四月十七日