证券时报多媒体数字报

  重要提示

  本基金经2011年10月10日中国证券监督管理委员会下发的《关于核准鹏华价值精选股票型证券投资基金募集的批复》（证监许可[2011]1627号文）核准，进行募集。本基金的基金合同于2012年4月16日正式生效，基金管理人于该日起正式开始对基金财产进行运作管理。

  基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

  本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资人在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，并承担基金投资中出现的各类风险，包括但不限于：市场风险、本基金的特有风险、上市公司经营风险、管理风险、流动性风险及其他风险。

  基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金表现的保证。

  基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在投资人作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行承担。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金表现的保证。投资有风险，投资人在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书和基金合同。

  本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。

  本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为2015年4月15日，有关财务数据和净值表现截止日为2015年3月31日（本报告中财务数据未经审计）。

  一、基金管理人

  （一）基金管理人概况

  1、名称：鹏华基金管理有限公司

  2、住所：深圳市福田区福华三路168号深圳国际商会中心43层

  3、设立日期：1998年12月22日

  4、法定代表人：何如

  5、办公地址：深圳市福田区福华三路168号深圳国际商会中心43层

  6、电话：（0755）82021233 传真：（0755）82021155

  7、联系人：吕奇志

  8、注册资本：人民币1.5亿元

  9、股权结构：

  ■

  （二）主要人员情况

  1、基金管理人董事会成员

  何如先生，董事长，硕士，高级会计师，国籍：中国。历任中国电子器件公司深圳公司副总会计师兼财务处处长、总会计师、常务副总经理、总经理、党委书记，深圳发展银行行长助理、副行长、党委委员、副董事长、行长、党委副书记，现任国信证券股份有限公司董事长、党委书记，鹏华基金管理有限公司董事长。

  邓召明先生，董事，经济学博士，讲师，国籍：中国。历任北京理工大学管理与经济学院讲师、中国兵器工业总公司主任科员、中国证监会处长、南方基金管理有限公司副总经理，现任鹏华基金管理有限公司总裁、党总支书记。

  孙煜扬先生，董事，经济学博士，国籍：中国。历任贵州省政府经济体制改革委员会主任科员、中共深圳市委政策研究室副处长、深圳证券结算公司常务副总经理、深圳证券交易所首任行政总监、香港深业（集团）有限公司助理总经理、香港深业控股有限公司副总经理、中国高新技术产业投资管理有限公司董事长兼行政总裁、鹏华基金管理有限公司董事总裁、国信证券股份有限公司副总裁, 现任国信证券股份有限公司顾问。

  周中国先生，董事，会计学硕士研究生，国籍：中国。曾任深圳市华为技术有限公司定价中心经理助理；2000年7月起历任国信证券有限责任公司资金财务总部业务经理、外派财务经理、高级经理、总经理助理、副总经理；2009年2月至今任国信证券股份有限公司人力资源总部副总经理。

  Massimo Mazzini先生，董事，经济和商学学士。国籍：意大利。曾在安达信（Arthur Andersen MBA）从事风险管理和资产管理工作，历任CA AIPG SGR投资总监、CAAM AI SGR及CA AIPG SGR首席执行官和投资总监、东方汇理资产管理股份有限公司（CAAM SGR）投资副总监、农业信贷另类投资集团（Credit Agricole Alternative Investments Group）国际执行委员会委员、欧利盛资本资产管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.）投资方案部投资总监、Epsilon 资产管理股份公司（Epsilon SGR）首席执行官，现任欧利盛资本股份公司（Eurizon Capital S.A.）（卢森堡）首席执行官和总经理。

  Alessandro Varaldo先生，董事，经济学和商业管理博士，国籍：意大利。曾任米兰德意志银行集团Finanza e Futuro Fondi Sprind股份公司投资管理部债券基金和现金头寸管理高级经理，IMI Fideuram资产管理股份公司投资管理部固定收益组合和现金管理业务负责人，圣保罗银行投资公司（Banca Sanpaolo Invest S.p.A.）财务及营销策划部负责人，Capitalia股份公司（Capitalia S.p.A.）产品和销售部负责人，Capitalia投资管理股份公司（Capitalia Investment Management S.A.）董事总经理，Unicredit Holding财务风险管理部意大利企业法人风险管理业务负责人，欧利盛资本资产管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A）首席市场官、欧利盛资本股份公司（Eurizon Capital S.A.）（卢森堡）董事，现任意大利联合圣保罗银行股份有限公司（Intesa Sanpaolo S.p.A.）储蓄、投资和养老金产品部负责人。

  史际春先生，独立董事，法学博士，国籍：中国。历任安徽大学讲师、中国人民大学副教授，现任中国人民大学法学院教授、博士生导师，国务院特殊津贴专家，兼任中国法学会经济法学研究会副会长、北京市人大常委会和法制委员会委员。

  张元先生，独立董事，大学本科，国籍：中国。曾任新疆军区干事、秘书、编辑，甘肃省委研究室干事、副处长、处长、副主任，中央金融工作委员会研究室主任，中国银监会政策法规部（研究局）主任（局长）等职务；2005年6月至2007年12月，任中央国债登记结算有限责任公司董事长兼党委书记；2007年12月至2010年12月，任中央国债登记结算有限责任公司监事长兼党委副书记。

  高臻女士，独立董事，工商管理硕士，国籍：中国。曾任中国进出口银行副处长，负责贷款管理和运营，项目涉及制造业、能源、电信、跨国并购；2007年加入曼达林投资顾问有限公司，现任曼达林投资顾问有限公司执行合伙人。

  2、基金管理人监事会成员

  黄俞先生，监事会主席，研究生学历，国籍：中国。曾在中农信公司、正大财务公司工作，曾任鹏华基金管理有限公司董事、监事，现任深圳市北融信投资发展有限公司董事长。

  Andrea Vismara先生，监事，法学学士，律师，国籍：意大利。曾在意大利多家律师事务所担任律师，先后在法国农业信贷集团（Credit Agricole Group）东方汇理资产管理股份有限公司（CAAM SGR）法务部、产品开发部，欧利盛资本资产管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.）治理与股权部工作，现在欧利盛资本资产管理股份公司运营部工作。

  李国阳先生，监事，硕士研究生，高级会计师，国籍：中国。曾任深圳国投证券有限公司资金财务部财务科副科长、审计科副经理、稽核审计部副总经理、第二证券交易部副总经理、资金财务部总经理，国信证券有限责任公司资金财务部总经理、公司副总会计师兼资金财务部总经理、上海管理总部总经理、首席会计师兼资金财务部总经理，曾任鹏华基金管理有限公司董事、监事会召集人，现任国信证券股份有限公司副总裁兼首席会计师、资金财务总部总经理。

  苏波先生，职工监事，博士，国籍：中国。历任深圳经济特区证券公司研究所副所长、投资部经理，南方基金管理有限公司投研部研究员、客户服务主管、西部理财中心总经理、渠道服务二部总监助理，易方达基金管理有限公司信息技术部总经理助理；2008年11月加盟鹏华基金管理有限公司，现任鹏华基金管理有限公司总裁助理、机构理财部总经理。

  刘慧红女士，职工监事，本科学历，国籍：中国。曾在中国工商银行深圳分行、平安证券公司工作，1998年12月加盟鹏华基金管理有限公司，历任登记结算部副总经理，现任公司登记结算部执行总经理。

  于丹女士，职工监事，法学硕士，国籍：中国。历任北京市金杜(深圳)律师事务所律师；2011年7月加盟鹏华基金管理有限公司，现任监察稽核部法务主管。

  3、高级管理人员情况

  何如先生，董事长，简历同前。

  邓召明先生，董事，总裁，简历同前。

  高阳先生，副总裁，特许金融分析师（CFA），经济学硕士，国籍：中国。历任中国国际金融有限公司经理，博时基金管理有限公司博时价值增长基金基金经理、固定收益部总经理、基金裕泽基金经理、基金裕隆基金经理、股票投资部总经理，现任鹏华基金管理有限公司副总裁。

  胡湘先生，副总裁，经济学硕士，国籍：中国。曾就职于全国社会保障基金理事会投资部、境外投资部，历任副主任科员、主任科员、副处长，鹏华基金管理有限公司总裁助理，现任鹏华基金管理有限公司副总裁。

  高鹏先生，副总裁，经济学硕士，国籍：中国。历任博时基金管理有限公司监察法律部监察稽核经理，鹏华基金管理有限公司监察稽核部副总经理、监察稽核部总经理、职工监事、督察长，现任鹏华基金管理有限公司副总裁。

  高永杰，督察长，法学硕士，国籍：中国。历任中共中央办公厅秘书局干部，中国证监会办公厅新闻处干部、秘书处副处级秘书、发行监管部副处长、人事教育部副处长、处长，现任鹏华基金管理有限公司督察长、监察稽核部总经理。

  4、本基金基金经理

  彭建辉先生，国籍中国，工学博士，7年证券从业经验。曾任职于博时基金管理有限公司，担任研究部研究员，从事行业研究工作；2011年7月加盟鹏华基金管理有限公司从事研究投资工作，历任高级研究员、基金经理助理，2013年3月起至今担任鹏华行业成长证券投资基金基金经理，2014年7月起兼任鹏华价值精选股票型证券投资基金基金经理。彭建辉先生具备基金从业资格。

  本基金历任基金经理：

  2012年4月至2014年7月 程世杰、王学兵

  本基金基金经理管理其他基金情况：

  2013年3月起至今担任鹏华行业成长证券投资基金基金经理。

  5、投资决策委员会成员情况

  邓召明先生，鹏华基金管理有限公司董事、总裁、党总支书记。

  高阳先生，鹏华基金管理有限公司副总裁。

  初冬女士，鹏华基金管理有限公司总裁助理、固定收益投资总监、固定收益部总经理，社保基金组合投资经理及鹏华丰盛稳固收益债券基金、鹏华双债增利债券基金、鹏华双债加利债券基金基金经理。

  冀洪涛先生，鹏华基金管理有限公司总裁助理、机构投资部总经理，社保基金组合投资经理。

  程世杰先生，鹏华基金管理有限公司首席权益投资官，鹏华价值优势基金基金经理。

  黄鑫先生，鹏华基金管理有限公司基金管理部总经理，鹏华动力增长基金、鹏华品牌传

  承混合基金基金经理。

  王咏辉先生，鹏华基金管理有限公司量化及衍生品投资部总经理，鹏华中证500指数（LOF）基金、鹏华地产分级基金、鹏华沪深300指数（LOF）基金基金经理。

  阳先伟先生，鹏华基金管理有限公司固定收益部执行总经理，鹏华丰收债券基金、鹏华双债保利债券基金、鹏华可转债债券基金基金经理。

  陈鹏先生，鹏华基金管理有限公司基金管理部副总经理，鹏华中国50混合基金基金经理。

  6、上述人员之间均不存在近亲属关系。

  二、基金托管人

  （一）基本情况

  名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行)

  住所：北京市西城区金融大街25号

  办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼

  法定代表人：王洪章

  成立时间：2004年09月17日

  组织形式：股份有限公司

  注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整

  存续期间：持续经营

  基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12号

  联系人：田 青

  联系电话：(010)6759 5096

  中国建设银行拥有悠久的经营历史，其前身“中国人民建设银行”于1954年成立，1996年易名为“中国建设银行”。中国建设银行是中国四大商业银行之一。中国建设银行股份有限公司由原中国建设银行于2004年9月分立而成立，承继了原中国建设银行的商业银行业务及相关的资产和负债。中国建设银行(股票代码：939)于2005年10月27日在香港联合交易所主板上市，是中国四大商业银行中首家在海外公开上市的银行。2006年9月11日，中国建设银行又作为第一家H股公司晋身恒生指数。2007年9月25日中国建设银行A股在上海证券交易所上市并开始交易。A股发行后中国建设银行的已发行股份总数为：250,010,977,486股(包括240,417,319,880股H股及9,593,657,606股A股)。

  2014年上半年，本集团实现利润总额1,695.16亿元，较上年同期增长9.23%；净利润1,309.70亿元，较上年同期增长9.17%。营业收入2,870.97亿元，较上年同期增长14.20%；其中，利息净收入增长12.59%，净利息收益率(NIM)2.80%；手续费及佣金净收入增长8.39%，在营业收入中的占比达20.96%。成本收入比24.17%，同比下降0.45个百分点。资本充足率与核心一级资本充足率分别为13.89%和11.21%，同业领先。

  截至2014年6月末，本集团资产总额163,997.90亿元，较上年末增长6.75%，其中，客户贷款和垫款总额91,906.01亿元，增长6.99%；负债总额152,527.78亿元，较上年末增长6.75%，其中，客户存款总额129,569.56亿元，增长6.00%。

  截至2014年6月末，中国建设银行公司机构客户326.89万户，较上年末增加20.35万户，增长6.64%；个人客户近3亿户，较上年末增加921万户，增长3.17%；网上银行客户1.67亿户，较上年末增长9.23%，手机银行客户数1.31亿户，增长12.56%。

  截至2014年6月末，中国建设银行境内营业机构总量14,707个，服务覆盖面进一步扩大；自助设备72,128台，较上年末增加3,115台。电子银行和自助渠道账务性交易量占比达86.55%，较上年末提高1.15个百分点。

  2014年上半年，本集团各方面良好表现，得到市场与业界广泛认可，先后荣获国内外知名机构授予的40余个重要奖项。在英国《银行家》杂志2014年“世界银行1000强排名”中，以一级资本总额位列全球第2，较上年上升3位；在美国《福布斯》杂志2014年全球上市公司2000强排名中位列第2；在美国《财富》杂志世界500强排名第38位，较上年上升12位。

  中国建设银行总行设投资托管业务部，下设综合处、基金市场处、证券保险资产市场处、理财信托股权市场处、QFII托管处、养老金托管处、清算处、核算处、监督稽核处等9个职能处室，在上海设有投资托管服务上海备份中心，共有员工240余人。自2007年起，托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计，并已经成为常规化的内控工作手段。

  （二）主要人员情况

  赵观甫，投资托管业务部总经理，曾先后在中国建设银行郑州市分行、总行信贷部、总行信贷二部、行长办公室工作，并在中国建设银行河北省分行营业部、总行个人银行业务部、总行审计部担任领导职务，长期从事信贷业务、个人银行业务和内部审计等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。

  纪伟，投资托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行南通分行、中国建设银行总行计划财务部、信贷经营部、公司业务部，长期从事大客户的客户管理及服务工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。

  张军红，投资托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行青岛分行、中国建设银行总行零售业务部、个人银行业务部、行长办公室，长期从事零售业务和个人存款业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。

  张力铮，投资托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行建筑经济部、信贷二部、信贷部、信贷管理部、信贷经营部、公司业务部，并在总行集团客户部和中国建设银行北京市分行担任领导职务，长期从事信贷业务和集团客户业务等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。

  黄秀莲，投资托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行会计部，长期从事托管业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。

  （三）基金托管业务经营情况

  作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直秉持“以客户为中心”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管人的各项职责，切实维护资产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展，中国建设银行托管资产规模不断扩大，托管业务品种不断增加，已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账户、QFII、企业年金等产品在内的托管业务体系，是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至2014年9月末，中国建设银行已托管389只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平，赢得了业内的高度认同。中国建设银行自2009年至今连续五年被国际权威杂志《全球托管人》评为“中国最佳托管银行”；获和讯网的中国“最佳资产托管银行”奖；境内权威经济媒体《每日经济观察》的“最佳基金托管银行”奖；中央国债登记结算有限责任公司的“优秀托管机构”奖。

  三、相关服务机构

  （一）基金销售机构

  1、直销机构：

  （1）鹏华基金管理有限公司直销中心

  办公地址：深圳市福田区福华三路168号深圳国际商会中心43层

  电话：（0755）82021233

  传真：（0755）82021155

  联系人：吕奇志

  （2）鹏华基金管理有限公司北京分公司

  办公地址：北京市西城区金融大街甲9号502室

  电话：（010）88082426

  传真：（010）88082018

  联系人：李筠

  （3）鹏华基金管理有限公司上海分公司

  办公地址：上海市浦东花园石桥路33号花旗大厦801B

  电话：（021）68876878

  传真：（021）68876821

  联系人：李化怡

  （4）鹏华基金管理有限公司武汉分公司

  办公地址：武汉市江汉区建设大道568号新世界国贸大厦I座1001室

  电话：（027）85557881

  传真：（027）85557973

  联系人：祁明兵

  （5）鹏华基金管理有限公司广州分公司

  办公地址：广州市天河区珠江新城华夏路10号富力中心24楼07单元

  联系电话：020-38927993

  传真：020-38927990

  联系人：周樱

  2、代销机构：

  A、银行代销机构

  （1）中国建设银行股份有限公司

  注册地址：北京市西城区金融大街25号

  办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼

  法定代表人：王洪章

  联系人：王未雨

  客户服务电话：95533

  传真：010-66275654

  网址：www.ccb.com

  （2）中国工商银行股份有限公司

  注册（办公）地址：北京复兴门内大街55号

  法定代表人：姜建清

  客户服务电话：95588（全国）

  传真：010-66107913

  联系人：刘秀宇

  联系电话：010－66105799

  网址：www.icbc.com.cn

  （3）中国农业银行股份有限公司

  注册（办公）地址：北京市东城区建国门内大街69号

  法定代表人：蒋超良

  客户服务电话：95599

  联系人：刘一宁

  网址：www.95599.cn

  （4）招商银行股份有限公司

  注册（办公）地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦

  法定代表人：李建红

  电话：0755-83198888

  传真：0755-83195049

  联系人：邓炯鹏

  客服电话：95555

  网址：www.cmbchina.com

  （5）交通银行股份有限公司

  注册（办公）地址：上海市浦东新区银城中路188号

  法定代表人：牛锡明

  电话：021-58781234

  传真：021-58408483

  联系人：曹榕

  客户服务电话：95559

  网址：www.bankcomm.com

  （6）中国邮政储蓄银行股份有限公司

  注册地址：北京市西城区金融大街3号

  办公地址：北京市西城区金融大街3号

  法定代表人：李国华

  联系人：王硕

  传真：010-68858117

  客户服务电话：95580

  网址www.psbc.com

  （7）中国民生银行股份有限公司

  注册（办公）地址：北京市西城区复兴门内大街2号

  法定代表人：董文标

  客户服务电话：95568

  联系人：董云巍

  传真：010-58560666

  网址：www.cmbc.com.cn

  （8）上海浦东发展银行股份有限公司

  注册（办公）地址：上海市中山东一路12号

  法定代表人:吉晓辉

  客户服务热线：95528

  联系人：唐苑

  公司网站：www.spdb.com.cn

  （9）北京银行股份有限公司

  注册地址：北京市西城区金融大街甲17号首层

  办公地址：北京市西城区金融大街丙17号

  法定代表人：闫冰竹

  联系人：谢小华

  电话：010-66223587

  传真：010-66226045

  客户服务电话：95526

  公司网站：www.bankofbeijing.com.cn

  （10）渤海银行股份有限公司

  注册（办公）地址：天津市河西区马场道201-205号

  法定代表人：刘宝凤

  联系人：王宏

  联系电话：022-58316666

  传真：022-58316569

  客户服务热线：400-888-8811

  网址：www.cbhb.com.cn

  （11）杭州银行股份有限公司

  地址：杭州市庆春路46号杭州银行大厦

  法定代表人：吴太普

  联系人：严峻

  客户服务电话： 0571-96523，4008888508

  网址：www.hzbank.com.cn

  （12）宁波银行股份有限公司

  注册（办公）地址： 宁波市鄞州区宁南南路700号

  法定代表人：陆华裕

  电话：0574-89068340

  传真：0574-87050024

  联系人： 胡技勋

  客户服务电话：96528（上海、北京地区962528）

  网址：www.nbcb.com.cn

  （13）徽商银行股份有限公司

  注册（办公）地址：合肥市安庆路79号天徽大厦A座

  法定代表人：李宏鸣

  客户服务电话：4008896588

  联系人：叶卓伟

  联系电话：0551-62667635

  网址: www.hsbank.com.cn

  （14）平安银行股份有限公司

  注册（办公）地址：深圳市深南东路5047号

  法定代表人：肖遂宁

  联系人：张莉

  电话：021-38637673

  客服电话：95511-3

  网址：http://bank.pingan.com/

  （15）上海银行股份有限公司

  注册（办公）地址：上海市浦东新区银城中路168号

  法定代表人：范一飞

  客户服务电话：95594

  联系人：汤征程

  网址：www.bankofshanghai.com

  （16）兴业银行股份有限公司

  注册地址：福州市湖东路154号中山大厦

  办公地址：上海市江宁路168号

  法定代表人：高建平

  联系人：刘玲

  客户服务电话：95561

  网址: www.cib.com.cn

  （17）华夏银行股份有限公司

  办公地点：北京市东城区建国门内大街22号

  法定代表人：吴建

  客户服务电话：95577；

  联系人：郑鹏

  网站：www.hxb.com.cn；

  （18）佛山顺德农村商业银行股份有限公司

  注册（办公）地址：佛山市顺德区大良德和居委会拥翠路2号

  法定代表人：吴海恒

  客户服务电话：0757-22223388

  网址：www.sdebank.com

  （19）浙商银行股份有限公司

  注册（办公）地址：中国杭州市庆春路288号

  法定代表人：张达洋

  联系人：唐燕

  客户服务热线：95527

  传真： 0571-87659188

  公司网站：www.czbank.com

  （20）洛阳银行股份有限公司

  注册地址：河南洛阳洛龙区开元大道256号

  法定代表人：王建甫

  联系人：李亚洁

  客户服务电话：96699

  网址：http://www.bankofluoyang.com.cn

  （21）包商银行股份有限公司

  注册（办公）地址：内蒙古包头市钢铁大街6号

  法定代表人：李镇西

  联系人：刘芳

  联系电话：0472-5189051

  传真：0472-5189057

  客服电话：内蒙古地区0472-96016；北京地区010-96016 ；宁波地区0574-967210；

  深圳地区0755-967210；成都地区028-65558555

  公司网站：www.bsb.com.cn

  （22）珠海华润银行股份有限公司

  注册（办公）地址：中国广东珠海市吉大九洲大道东1346号

  法定代表人：蒋伟

  客服电话：：400-880-0338或96588（广东省外请加拨0756）

  联系人：李阳

  网址： www.crbank.com.cn

  （23）东莞农村商业银行股份有限公司

  注册地址：广东省东莞市城区南城路2号

  法定代表人：何沛良

  联系人：杨亢

  客户服务电话：961122

  网址: www.drcbank.com

  （24）吉林银行股份有限公司

  注册地址：吉林省长春市经济技术开发区东南湖大路1817号

  法定代表人：唐国兴

  客服电话：400-889-6666

  联系人：孟明

  网址：www.jlbank.com.cn

  B、券商代销机构：

  （1）中国银河证券股份有限公司

  注册地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

  办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

  法定代表人：陈有安

  客户服务电话：400-8888-888

  联系电话：010－66568430

  联系人：田薇

  网址：www.chinastock.com.cn

  （2）中信证券股份有限公司

  注册地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦

  办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦

  法定代表人：王东明

  联系人：张于爱

  联系电话：010-60833799

  传真：010-60833739

  网址：www.citics.com

  （3）海通证券股份有限公司

  注册地址：上海广东路689号

  办公地址：上海广东路689号

  法定代表人：王开国

  联系电话：021－23219275

  联系人：李笑鸣

  客户服务电话：95553

  网址：www.htsec.com

  （4）国泰君安证券股份有限公司

  注册地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼

  办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼

  法定代表人：万建华

  联系电话：021-38676666

  传真：021-38670666

  联系人：芮敏祺

  客户服务电话：95521

  网址：www.gtja.com

  （5）中信建投证券股份有限公司

  注册地址：北京市朝阳区安立路６６号6号楼

  办公地址：北京市东城区朝内大街１８８号

  法定代表人：王常青

  联系人：权唐

  传真：010-65182261

  客服电话：4008888108

  公司网站：www.csc108.com

  （6）国信证券股份有限公司

  注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012 号国信证券大厦16－26 层

  办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012 号国信证券大厦16－26 层

  法定代表人：何如

  联系电话：0755－82130833

  传真：0755-82133952

  联系人：周杨

  客户服务电话：95536

  网址：www.guosen.com.cn

  （7）华泰证券股份有限公司

  注册地址：江苏省南京市中山东路90 号华泰证券大厦

  办公地址：江苏省南京市中山东路90 号华泰证券大厦

  深圳市深南大道港中旅大厦4、18、24楼

  法定代表人：吴万善

  联系电话：0755-82492193

  联系人：庞晓芸

  网址：www.htsc.com.cn

  （8）中信证券（山东）有限责任公司

  注册地址：青岛市崂山区苗岭路29号澳柯玛大厦15层（1507-1510室）

  办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第20层

  法定代表人：杨宝林

  联系人：吴忠超

  联系电话：0532-85022326

  传真：0532-85022605

  客户服务电话：0532-96577

  网址：www.zxwt.com.cn

  （9）长江证券股份有限公司

  注册地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦

  办公地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦

  法定代表人：杨泽柱

  联系电话：027-65799999

  传真：027-85481900

  联系人：李良

  客户服务电话：95579或4008888999

  网址：www.95579.com

  （10）广发证券股份有限公司

  注册地址：广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼（4301-4316房）

  办公地址：广东省广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、39、41、42、43、44楼

  法定代表人：孙树明

  联系人：黄岚

  联系电话：020-87555888

  传真：020-87553600

  客服电话：95575

  网址：www.gf.com.cn

  （11）申万宏源证券有限公司

  注册地址：上海市徐汇区长乐路989号45层

  办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层

  法定代表人：李梅

  联系电话：021-33389888

  联系人：曹晔

  客户服务电话：95523或4008895523

  电话委托：021-962505

  网址：www.swhysc.com

  （12）长城证券有限责任公司

  注册地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦16、17层

  办公地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层

  法定代表人：黄耀华

  联系电话：0755-83516289

  联系人：刘阳

  网址：www.cc168.com.cn

  （13）齐鲁证券有限公司

  注册地址：山东省济南市经七路86号

  办公地址：山东省济南市经七路86号2316室

  法定代表人：李玮

  联系电话：0531-68889157

  联系人：王霖

  客户服务电话：95538

  网址：www.qlzq.com.cn

  （14）财通证券有限责任公司

  注册地址：杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心

  办公地址：杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心

  法定代表人：沈继宁

  联系人：夏吉慧

  联系电话：0571-87925129

  客户服务电话：40086-96336（上海地区：962336）

  网址：www.ctsec.com

  （15）东莞证券股份有限公司

  注册地址：广东省东莞市莞城区可园南路1 号金源中心30 楼

  办公地址：广东省东莞市莞城区可园南路1 号金源中心30 楼

  法定代表人：张运勇

  联系人：张巧玲

  联系电话：0769-22119426

  公司网址：www.dgzq.com.cn

  （16）东北证券股份有限公司

  注册地址：长春市自由大路1138号

  办公地址：长春市自由大路1138号

  法定代表人：杨树财

  联系电话：0431-85096517

  传真：0431-85096795

  联系人：安岩岩

  网址：www.nesc.cn

  （17）上海证券有限责任公司

  注册地址：上海市黄浦区西藏中路336 号

  办公地址：上海市黄浦区西藏中路336 号

  法定代表人：郁忠民

  联系电话：021-53519888

  传真：021-63608300

  联系人：张瑾

  客服热线：4008-918-918

  公司网站：www.962518.com

  （18）中信证券（浙江）有限责任公司

  注册地址：浙江省杭州市解放东路29号迪凯银座22层

  办公地址：浙江省杭州市解放东路29号迪凯银座22层

  法定代表人：沈强

  联系人：王霈霈

  联系电话：0571-86078823

  传真：0571-85783771

  客户服务电话：0571-96598

  网址：www.bigsun.com.cn

  （19）光大证券股份有限公司

  注册地址：上海市静安区新闸路1508号

  办公地址：上海市静安区新闸路1508号

  法定代表人：薛峰

  联系电话：021-22169081

  传真：021-68817271

  联系人：刘晨

  客户服务电话：95525

  公司网站：www.ebscn.com

  （20）平安证券有限责任公司

  注册地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼

  办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼

  法定代表人：杨宇翔

  联系电话：0755-22627802

  传真：0755-82400862

  联系人：郑舒丽

  客服电话：95511—8

  网站：www.pingan.com

  （21）安信证券股份有限公司

  注册地址：深圳市福田区金田路2222号安联大厦34层、28层A02单元

  办公地址：深圳市福田区金田路2222号安联大厦34层、28层A02单元

  深圳市福田区深南大道2008号中国凤凰大厦1栋9层

  法定代表人：牛冠兴

  联系电话：0755-82825551

  传真：0755-82558355

  联系人：陈剑虹

  客户服务电话：4008001001

  网址：www.essence.com.cn

  （22）渤海证券股份有限公司

  注册地址：天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室

  办公地址：天津市南开区宾水西道8号

  法定代表人：王春峰

  联系人：王兆权

  电话：022-28451861

  传真：022-28451892

  网址：www.bhzq.com

  （23）财富证券有限责任公司

  注册地址：长沙市芙蓉中路二段８０号顺天国际财富中心２６层

  办公地址：长沙市芙蓉中路二段８０号顺天国际财富中心２６层

  法定代表人：周晖

  联系电话：0731-84403319

  传真：0731-84403439

  联系人：郭磊

  客户服务热线：0731-84403343

  网址：www.cfzq.com

  （24）广州证券股份有限公司

  注册地址：广州市天河区珠江新城珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层

  办公地址：广州市天河区珠江新城珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层

  法定代表人：邱三发

  联系人 ：林洁茹?

  联系电话：020-88836999

  传真号码：020-88836654

  客服热线：021-961303

  网址：www.gzs.com.cn

  （25）江海证券有限公司

  注册地址：哈尔滨市香坊区赣水路56号

  办公地址：哈尔滨市香坊区赣水路56号

  法定代表人：孙名扬

  联系人：张背北

  联系电话：0451-82336863

  客服热线：4006662288

  网址：www.jhzq.com.cn

  （26）华西证券有限责任公司

  注册地址：四川省成都市陕西街239号

  办公地址：深圳市深南大道4001号时代金融中心18楼

  法定代表人：杨炯洋

  联系人：张曼

  联系电话：010-68716150

  传真：028-86150615

  客户服务咨询电话 ：400-8888-818

  网址：www.hx168.com.cn

  （27）信达证券股份有限公司

  注册地址：北京市西城区闹市口大街9 号院1 号楼信达金融中心

  办公地址：北京市西城区闹市口大街9 号院1 号楼信达金融中心

  法定代表人：张志刚

  联系人：唐静

  联系电话：010-63080985

  客服热线：400-800-8899

  网址：www.cindasc.com

  （28）五矿证券有限公司

  注册地址：深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心办公室47层01单元

  办公地址：深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心办公室47层01单元

  法定代表人：高竹

  联系电话：0755-82545555

  传真：0755-82545500

  联系人：赖君伟

  网址：www.wkzq.com.cn

  网址：www.swsc.com.cn

  （29）新时代证券有限责任公司

  注册地址：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501

  办公地址：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501

  法定代表人：刘汝军

  联系人：马俊杰

  电话：010-83561329

  传真：010-83561094

  邮编：100086

  客户服务电话：4006989898

  公司网址：www.xsdzq.cn

  （30）湘财证券股份有限公司

  注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号标志商务中心A栋11层

  办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号标志商务中心A栋11层

  法定代表人：林俊波

  联系电话：021－68634518

  传真：021-68865680

  联系人：钟康莺

  客户服务电话：400-888-1551

  网址：www.xcsc.com

  （31）方正证券股份有限公司

  注册地址：湖南长沙市芙蓉中路二段200号华侨国际大厦22-24层

  办公地址：北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦11层

  法定代表人：雷杰

  联系人：郭军瑞

  联系电话：010-57398063

  网址：www.foundersc.com

  （32）招商证券股份有限公司

  注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A 座38—45 层

  办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A 座38—45 层

  法定代表人：宫少林

  联系电话：0755-82943666

  联系人：林生迎

  客户服务电话：95565

  网址：www.newone.com.cn

  （33）国海证券股份有限公司

  注册地址：广西南宁市滨湖路46号国海大厦

  办公地址：深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦3F

  法定代表人：张雅锋

  联系电话：0755－83709350

  传真：0755－83704850

  联系人：牛孟宇

  网址：www.ghzq.com.cn

  （34）西部证券股份有限公司

  注册地址：西安市东新街232号陕西信托大厦16-17楼

  办公地址：西安市东新街232号陕西信托大厦6楼

  法定代表人：刘建武

  联系人：刘莹

  电话：029-87406649

  传真：029-87406710

  客户服务电话:95582

  网址：www.westsecu.com

  （35）天风证券股份有限公司

  注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦4楼

  办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路99号保利广场A座37楼

  法定代表人：余磊

  联系人：崔成

  电话：027-87610052

  传真：027-87618863

  客户服务电话:4008005000

  网址：http://www.tfzq.com

  （36）华鑫证券有限责任公司

  注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01（b）单元

  办公地址：上海市肇嘉浜路750号

  法定代表人：俞洋

  联系人：陈敏

  电话：021-64339000

  传真：021-54668802

  客户服务电话: 021-32109999；029-68918888；4001099918

  网址：www.cfsc.com.cn

  C、第三方销售机构

  （1）深圳众禄基金销售有限公司

  注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼

  法定代表人：薛峰

  客服电话：4006-788-887

  传真：0755-82080798

  联系人：邓爱萍

  网址：www.zlfund.cn、 www.jjmmw.com

  （2）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司

  办公地址：上海市浦东新区银城中路68号时代金融中心8楼801室

  法定代表人：汪静波

  客服电话：400-821-5399

  传真：021-38509777

  联系人：何菁菁

  网址：www.noah-fund.com

  （3）杭州数米基金销售有限公司

  办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼

  法定代表人：陈柏青

  客服电话：4000-766-123

  传真：0571-26698533

  联系人：周嬿旻

  网址：www.fund123.cn

  （4）上海长量基金销售投资顾问有限公司

  办公地址：上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层

  法定代表人：张跃伟

  客服电话：400-089-1289

  传真：021-58787698

  联系人：刘琼

  电话：021-58788678-8201

  传真：021—58787698

  客服电话：400-089-1289

  公司网站： www.erichfund.com

  （5）上海好买基金销售有限公司

  办公地址：上海市浦东南路1118号鄂尔多斯大厦903～906室

  住所：上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室

  法定代表人：杨文斌

  客服电话：400-700-9665

  传真：021-50325989

  联系人：陶怡

  网址：www.ehowbuy.com

  （6）北京展恒基金销售有限公司

  办公地址： 北京市顺义区后沙峪镇安富街6号

  法定代表人：闫振杰

  联系人：张晶晶

  传真：(+86-10) 6202 0088 转8802

  客服电话：400 888 6661

  网址：www.myfund.com

  （7）浙江同花顺基金销售有限公司

  办公地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903

  法定代表人：李晓涛

  客服电话：(0571)56768888

  传真：0571-88911818

  联系人：蒋泽君

  网址：www.10jqka.com.cn

  （8）上海天天基金销售有限公司

  住所：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层

  办公地址：上海市徐汇区龙田路195号3C座10楼

  法定代表人：其实

  联系人：高莉莉

  联系电话：020-87599527

  客服电话：4001818188

  网址：www.1234567.com.cn

  （9）浙江金观诚财富管理有限公司

  住所：拱墅区霞湾巷239号8号楼4楼403室

  办公地址：杭州市教工路18号EAC欧美中心A座D区8层

  法定代表人:陆彬彬

  联系人：鲁盛

  联系电话：0571-56028617

  客服电话：4000680058

  网址：www.jincheng-fund.com

  （10) 和讯信息科技有限公司

  住所： 北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层

  办公地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层

  法定代表人： 王莉

  联系人：于扬

  联系电话：021-20835888

  客服电话：400-920-0022

  网址：licaike.hexun.com

  （11）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

  住所： 深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006#

  办公地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006#

  法定代表人： 马令海

  联系人：邓洁

  联系电话：010-58321388-1105

  客服电话：010-58325327

  网址：jrj.xinlande.com.cn

  （12) 宜信普泽投资顾问（北京）有限公司

  住所：北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809

  办公地址：北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809

  法定代表人： 唐宁

  联系人：王巨明

  联系电话：010-52855650

  客服电话：400-6099-500

  网址：www.yixinfund.com

  （13) 泛华普益基金销售有限公司

  住所： 四川省成都市成华区建设路9号高地中心1101室

  办公地址： 四川省成都市成华区建设路9号高地中心1101室

  法定代表人：于海锋

  联系人：黄飚

  联系电话：028-84252471

  客服电话：400-8878-566

  网址：www.pyfund.cn

  （14)中期时代基金销售（北京）有限公司

  住所：北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢11层1103号

  办公地址：北京市朝阳区建国门外光华路16号1幢11层

  法定代表人：路瑶

  联系人：侯英建

  联系电话：?010-59539888 ?

  客服电话：400-8888-160

  网址：www.cifcofund.com

  （15) 深圳腾元基金销售有限公司

  住所： 深圳市福田区福华三路卓越世纪中心1号楼1806-1810

  办公地址：深圳市福田区福华三路卓越世纪中心1号楼1806-1810

  法定代表人： 卓紘畾

  联系人：王娓萍

  联系电话：0755-33376853

  客服电话：4006-877-899

  网址：www.dowinfund.com

  （16）北京增财基金销售有限公司

  住所：北京市西城区南礼士路66号建威大厦1208室

  办公地址：北京市西城区南礼士路66号建威大厦1208室

  法定代表人：王昌庆

  联系人：罗细安

  联系电话：010-67000988

  客服电话：400-001-8811

  网址：www.zcvc.com.cn

  基金管理人可根据有关法律法规要求，根据实情，选择其他符合要求的机构代理销售本基金或变更上述代销机构，并及时公告。

  （二）注册登记机构

  名称：鹏华基金管理有限公司

  注册地址：深圳市福田区福华三路168号深圳国际商会中心43层

  办公地址：深圳市福田区福华三路168号深圳国际商会中心43层

  法定代表人：何如

  联系人：吴群莉

  联系电话：0755-82021106

  传真：0755-82021165??

  （三）律师事务所

  名称：北京市竞天公诚律师事务所

  住所：北京市朝阳区建国路 77 号华贸中心3号写字楼 34 层

  负责人：赵洋

  办公地址：北京市朝阳区建国路 77 号华贸中心3号写字楼 34 层

  联系电话：（010） 58091000；（0755） 23982200

  传真：（010） 58091100；（0755） 23982211

  联系人：黄亮

  经办律师：孔雨泉、黄亮

  （四）会计师事务所

  名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）

  住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼

  办公地址：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼

  法定代表人：杨绍信

  联系电话：（021）23238888

  经办注册会计师：单峰、魏佳亮

  联系人：魏佳亮

  四、基金的名称

  本基金名称：鹏华价值精选股票型证券投资基金

  五、基金运作方式及类型

  契约型开放式、股票型基金

  六、基金的投资目标

  本基金为股票型基金，在适度控制风险并保持良好流动性的前提下，精选具备估值优势以及良好基本面的上市公司，力争实现超额收益与长期资本增值。

  七、基金的投资方向

  本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（包含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券、货币市场工具、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。

  基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的85%－95%；债券、货币市场工具、权证及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他资产不高于基金资产的15%；基金持有全部权证的市值不得超过基金资产净值的 3%；基金保留的现金或到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的5%，其它金融工具的投资比例符合相关法律法规和监管机构的规定。

  若法律法规或监管机构允许，本基金在履行适当程序后，可调整上述投资比例，或将法律法规或监管机构以后允许基金投资的其它品种纳入投资范围。

  八、基金的投资策略

  （一）基金的投资策略

  1、资产配置策略

  本基金通过对宏观经济、微观经济运行态势、政策环境、利率走势、证券市场走势及证券市场现阶段的系统性风险以及未来一段时期内各大类资产的风险和预期收益率进行分析评估，运用定量及定性相结合的手段，制定股票、债券、现金等大类资产之间的配置比例、调整原则和调整范围。

  2、股票投资策略

  本基金通过定性与定量相结合的积极投资策略，自下而上地精选价值被低估并且具有良好基本面的股票构建股票投资组合。

  （1）定性分析

  本基金通过以下标准对股票的基本面进行研究分析并筛选出基本面优异的上市公司：

  第一、根据公司的核心业务竞争力、市场地位、经营管理者能力、人才资源等选择具备良好竞争优势的公司；

  第二、根据上市公司股权结构、公司组织框架、信息透明度等角度定性分析，选择公司治理结构良好的公司；

  第三、通过定性的方式分析公司在自身的发展过程中，受国家政策的扶持程度，公司发展方向，核心产品发展前景，公司规模增长及经营效益的趋势。另外还将考察公在同业中的地位、核心产品的竞争力、市场需求状况及公司的决策体系及其开拓精神等。

  （2）定量分析

  本基金通过对上市公司内在价值的深入分析，挖掘具备估值优势的上市公司。本基金将在宏观经济分析、行业分析的基础上，根据公司的基本面以及财务报表信息灵活运用各类估值方法评估公司的价值。本基金采用的估值方法及评估指标包括PE、PEG、PB、PS、EV/EBITDA等。

  3、债券投资策略

  本基金通过久期配置、类属配置、期限结构配置等，采取积极主动的投资策略,在严格控制风险的前提下，发掘和利用市场失衡提供的投资机会，实现债券组合增值。

  4、权证产品投资策略

  本基金通过对权证标的证券基本面的研究，并结合权证定价模型及价值挖掘策略、价差策略、双向权证策略等寻求权证的合理估值水平，追求稳定的当期收益。

  （二）投资决策依据及程序

  1、投资决策依据

  （1）有关法律、法规、基金合同等的相关规定；

  （2）经济运行态势和证券市场走势；

  （3）投资对象的风险收益配比。

  2、投资决策程序

  （1）投资决策委员会负责制定基金投资方面的整体投资计划、投资原则及其它重大事项；基金经理根据投资决策委员会的决策，负责投资组合的构建、调整和日常管理等工作；

  （2）基金经理构建、调整投资组合，并在此过程中充分考虑以下因素：每日基金申购和赎回净现金流量；基金合同的投资限制和比例限制；研究团队的投资建议；绩效与风险评估小组的建议等；

  （3）交易执行相关部门根据基金经理下达的交易指令制定交易策略，完成具体证券品种的交易；

  （4）风险绩效相关部门根据市场变化定期和不定期对基金进行投资绩效评估,并提供相关绩效评估报告；

  （5）监察稽核相关部门对投资合规性进行监控；

  （6）本基金管理人在确保基金份额持有人利益的前提下有权根据市场环境变化和实际需要调整上述投资程序，并予以公告。

  九、基金的业绩比较基准

  沪深300指数收益率×90%＋中证综合债指数收益率×10%

  沪深300指数选样科学客观,行业代表性好,流动性高,抗操纵性强，是目前市场上较有影响力的股票投资业绩比较基准。中证综合债指数的选样债券的信用类别覆盖全面，期限构成宽泛，适于做基金债券资产的业绩比较基准。基于本基金的投资范围和投资比例限制，选用上述业绩比较基准能够忠实反映本基金的风险收益特征。

  如果今后法律法规发生变化，或者指数编制单位停止计算编制该指数或更改指数名称、或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出，或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的股票指数时，本基金经管理人和托管人协商一致后，可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告。

  十、基金的风险收益特征

  本基金为采用高仓位运作的股票型基金，其预期的风险和收益高于货币市场基金、债券基金、混合型基金及普通股票型基金，属于证券投资基金中较高预期风险、较高预期收益的品种。

  十一、基金的投资组合报告（未经审计）

  本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大

  遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  本基金的托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，已于2015年4月16日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  本报告中所列财务数据截至2015年3月31日（未经审计）。

  1、报告期末基金资产组合情况

  ■

  2、报告期末按行业分类的股票投资组合

  ■

  3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

  ■

  4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合

  本基金本报告期末未持有债券。

  5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

  本基金本报告期末未持有债券。

  6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

  本基金本报告期末未持有资产支持证券。

  7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

  本基金本报告期末未持有贵金属。

  8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

  本基金本报告期末未持有权证。

  9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

  （1）报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

  本基金基金合同的投资范围尚未包含股指期货投资。

  （2）本基金投资股指期货的投资政策

  本基金基金合同的投资范围尚未包含股指期货投资。

  10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

  （1）本期国债期货投资政策

  本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。

  （2）报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

  本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。

  （3）本期国债期货投资评价

  本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。

  11、投资组合报告附注

  (1) 本基金投资的前十名证券之一的中信证券的发行主体中信证券股份有限责任公司在证监会2014年四季度两融检查时，存在违规为到期融资融券合约展期问题，受过处理仍未改正，且涉及客户数量较多，对中信证券采取暂停新开融资融券客户信用账户3个月的行政监管措施。

  对该股票的投资决策程序的说明：本基金管理人长期跟踪研究该股票，认为中信证券作为国内资产规模领先的大型券商，未来将受益于券商行业的大发展。本次行政监管措施处罚对该股票的投资价值不产生重大影响。该证券的投资已执行内部严格的投资决策流程，符合法律法规和公司制度的规定。

  本基金投资的前十名证券之一的招商证券的发行主体招商证券股份有限责任公司在证监会2014年四季度两融检查时，存在向不符合条件的客户融资融券问题，并且受过处理仍未改正，受到采取责令限期改正的行政监管措施。

  对该股票的投资决策程序的说明：本基金管理人长期跟踪研究该股票，认为招商证券作为国内资产规模领先的大型券商，未来将受益于券商行业的大发展。本次行政监管措施处罚对该股票的投资价值不产生重大影响。该证券的投资已执行内部严格的投资决策流程，符合法律法规和公司制度的规定。

  根据中国证监会[2014]103号文，本基金投资的前十名证券之一的中国平安的发行主体中国平安保险(集团)股份有限公司(简称“中国平安”)的控股子公司平安证券有限责任公司(简称“平安证券”)于2014年12月08日收到《中国证监会行政处罚决定书》，称平安证券在深圳海联讯科技股份有限公司（简称“海联讯”）首次公开发行股票并在创业板上市项目中作为海联讯的保荐机构和主承销商，因未勤勉尽责，未能发现海联讯在会计期末虚构收回应收账款，同时在相关会计期间虚增营业收入的事实，致使其所出具的保荐书中关于海联讯应收账款项目的财务数据和财务指标的陈述、海联讯最近三年财务会计文件无虚假记载的陈述、海联讯符合发行上市条件的结论意见存在虚假记载，中国证监会决定对平安证券给予警告，没收保荐业务收入400万元，没收承销股票违法所得2,867万元，并处以440万元罚款。

  对该股票的投资决策程序的说明：该证券的投资已执行内部严格的投资决策流程，符合法律法规和公司制度的规定。

  本组合投资的前十名证券之一的华泰证券的发行主体华泰联合证券有限责任公司于2014年9月6号收到中国证监会《关于对华泰证券股份有限公司采取责令改正措施的决定（[2014]62号）》，该决定书主要内容为：“你公司管理的华泰紫金增强债券集合资产管理计划、华泰紫金周期轮动集合资产管理计划等多个资产管理计划在2013年1月至2014年3月期间，存在同日或隔日通过交易对手实现不同计划之间间接进行债券买卖交易的情形。上述行为违反了《证券公司客户资产管理业务管理办法》第三条、第三十三条的规定。同时，中国人民银行南京分行于2014年6月就此事项对公司进行行政处罚，但公司并未及时向监管部门报告。按照《证券公司客户资产管理业务管理办法》第五十七条的规定，责令你公司予以改正。”

  对该股票的投资决策程序的说明：本基金管理人长期跟踪研究该股票，认为华泰证券作为国内资产规模领先的大型券商，未来将受益于券商行业的大发展。本次行政处罚对该股票的投资价值不产生重大影响。该证券的投资已执行内部严格的投资决策流程，符合法律法规和公司制度的规定。

  根据吉林省物价局《行政处罚决定书》（吉省价处[2014]7号），国家发展改革委会同吉林省物价局对本组合投资的前十名证券之一的冀东水泥的全资子公司冀东水泥吉林有限责任公司（简称“吉林公司”）2011年与具有竞争关系的经营者达成并实施价格垄断协议的行为进行了调查。 依据《中华人民共和国反垄断法》第四十六条、第四十九条以及《中华人民共和国行政处罚法》第二十七条的规定，责令吉林公司停止与具有竞争关系的经营者达成并实施价格垄断协议的行为，对吉林公司处以罚款1338万元（占公司2013年度经审计归属于股东的净利润的3.88%）。

  对该股票的投资决策程序的说明：冀东水泥作为代表性的建材类公司一直受到市场关注，从鹏华基金研报系统查询，2014年全年卖方点评达30篇。我们认为随着京津冀发展规划的颁布实施，公司将长期收益于京津冀地区的固定资产投资建设加速。而对吉林公司的处罚占公司净利润不足5%，影响轻微，且未一次性影响，不对该股票的投资价值产生重大影响。该证券的投资已执行内部严格的投资决策流程，符合法律法规和公司制度的规定。

  本基金投资的前十名证券中的其它证券本期没有发行主体被监管部门立案调查的、或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的证券。

  (2) 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。

  (3)其他资产构成

  ■

  (4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

  本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

  (5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

  本基金本报告期末股票投资前十名股票中不存在流通受限情况。

  (6) 投资组合报告附注的其他文字描述部分

  由于四舍五入的原因，投资组合报告中数字分项之和与合计项之间可能存在尾差。

  十二、基金的业绩（未经审计）

  基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

  1、基金合同生效以来的投资业绩与同期基准的比较如下表所示（未经审计）：

  ■

  2、基金合同生效以来基金份额净值的变动情况，并与同期业绩比较基准的变动进行比较：

  ■

  注1：鹏华价值精选股票型证券投资基金＝业绩比较基准=沪深300指数收益率×90%＋中证综合债指数收益率×10%。

  注2：本基金基金合同于2012年4月16日生效。

  注3：基金业绩截止日为2015年3月31日。

  十三、基金的费用与税收

  （一）基金费用的种类

  1、基金管理人的管理费；

  2、基金托管人的托管费；

  3、基金财产拨划支付的银行费用；

  4、基金合同生效后的基金信息披露费用；

  5、基金份额持有人大会费用；

  6、基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费；

  7、基金的证券交易费用；

  8、在中国证监会规定允许的前提下，本基金可以从基金财产中计提销售服务费，具体计提方法、计提标准在招募说明书或相关公告中载明；

  9、依法可以在基金财产中列支的其他费用。

  （二）上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公允的市场价格确定，法律法规另有规定时从其规定。

  （三）基金费用计提方法、计提标准和支付方式

  1、基金管理人的管理费

  在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的1.5%年费率计提。计算方法如下：

  H＝E×年管理费率÷当年天数

  H为每日应计提的基金管理费

  E为前一日基金资产净值

  基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。

  2、基金托管人的托管费

  在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的0.25%年费率计提。计算方法如下：

  H＝E×年托管费率÷当年天数

  H为每日应计提的基金托管费

  E为前一日基金资产净值

  基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。

  3、除管理费和托管费之外的基金费用，由基金托管人根据其他有关法规及相应协议的规定，按费用支出金额支付，列入或摊入当期基金费用。

  （四）申购费用和赎回费用

  1、申购费率

  本基金对通过直销柜台申购的养老金客户与除此之外的其他投资者实施差别的申购费率。

  养老金客户指基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运营收益形成的补充养老基金，包括全国社会保障基金、可以投资基金的地方社会保障基金、企业年金单一计划以及集合计划。如将来出现经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型，基金管理人可在招募说明书更新时或发布临时公告将其纳入养老金客户范围，并按规定向中国证监会备案。非养老金客户指除养老金客户外的其他投资者。

  通过基金管理人的直销柜台申购本基金基金份额的养老金客户特定申购费率如下表：

  ■

  其他投资者申购本基金基金份额的申购费率如下表：

  ■

  本基金的申购费用应在投资人申购基金份额时收取。投资人在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别计算。

  申购费用由投资人承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。

  2、赎回费率

  本基金的赎回费率如下表所示：

  ■

  赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基金份额时收取。赎回费总额的25%归入基金财产，其余用于支付注册登记费和其他必要的手续费。

  3、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。

  4、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划，针对以特定交易方式（如网上交易、电话交易等）等进行基金交易的投资人定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，按相关监管部门要求履行必要手续后，基金管理人可以适当调低基金申购费率和基金赎回费率。

  （五）不列入基金费用的项目

  基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金合同生效前所发生的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付。

  （六）基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托管费率。基金管理人必须最迟于新的费率实施日2日前在指定媒体上刊登公告。

  （七）基金税收

  基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定，履行纳税义务。

  十四、对招募说明书更新部分的说明

  本基金管理人根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的规定，结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动，对本基金管理人原公告的本基金招募说明书进行了更新，主要更新的内容如下

  1、在“重要提示”部分明确了更新招募说明书内容的截止日期和有关财务数据的截止日期。

  2、对“三、基金管理人”部分内容进行了更新。

  3、对“四、基金托管人” 部分内容进行了更新。

  4、对“五、相关服务机构” 部分内容进行了更新。

  5、对“八、基金的投资”部分内容进行了更新。

  6、对“九、基金的业绩” 部分内容进行了更新。

  7、对“二十一、其他应披露事项”内容进行了更新。

  鹏华基金管理有限公司

  2015年5月