证券时报多媒体数字报

  申万菱信基金管理有限公司关于环保B

  不定期份额折算后前收盘价调整的公告

  根据《申万菱信中证环保产业指数分级证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）的约定，申万菱信中证环保产业指数分级证券投资基金（以下简称“本基金”）以2015年5月22日为折算基准日对在该日登记在册的申万环保份额、环保B份额办理了份额折算业务。

  关于不定期份额折算结果，详见 2015 年5月26日刊登于《中国证券报》、《证券时报》与基金管理人网站（www.swsmu.com）的《关于申万菱信中证环保产业指数分级证券投资基金不定期份额折算结果及恢复交易的公告》。

  根据《深圳证券交易所证券投资基金交易和申购赎回实施细则》，2015年5月26日为环保B复牌首日，环保B即时行情显示的前收盘价将调整为2015年5月25日环保B的基金份额参考净值（四舍五入至 0.001 元），即1.105元。2015年5月26日当日环保B可能出现交易价格大幅波动的情形。敬请投资者注意投资风险。

  本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金管理人提醒投资者知晓基金投资的“买者自负”原则，在做出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行承担。

  特此公告。

  申万菱信基金管理有限公司

  2015年5月26日

  关于申万菱信中证环保产业指数分级证券

  投资基金不定期份额折算结果及恢复交易的公告

  根据《申万菱信中证环保产业指数分级证券投资基金基金合同》及深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司的相关业务规定，申万菱信基金管理有限公司（以下简称“本公司”）以2015年5月22日为基准日，对申万菱信中证环保产业指数分级证券投资基金（以下简称“本基金”）实施不定期份额折算，现将相关事项公告如下：

  一、份额折算结果

  2015年5月22日，申万环保的场外份额经折算后的份额数按截位法保留到小数点后两位，尾差部分计入基金财产；申万环保的场内份额和环保B经折算后的份额数取整计算（最小单位为1份）。基金份额折算比例精确到小数点后第9位，如下表所示：

  ■

  投资者自公告之日起可查询经注册登记人及本公司确认的折算后份额。

  二、恢复交易

  自2015年5月26日起，本基金恢复办理申购（含定期定额投资）、赎回、转换、转托管（包括系统内转托管和跨系统转托管）和配对转换业务，环保B（场内简称：环保B，基金代码：150185）将于2015年5月26日上午9:30-10:30停牌一小时后复牌。

  根据深圳证券交易所《深圳证券交易所证券投资基金交易和申购赎回实施细则》，2015年5月26日复牌首日即时行情显示的前收盘价为2015年5月25日的环保B的份额参考净值，为1.105元（四舍五入至0.001元），2015年5月26日当日环保B可能出现交易价格大幅波动的情形。敬请投资者注意投资风险。

  三、重要提示

  1、本基金之环保A表现为低风险、收益相对稳定的特征。在不定期份额折算后，将不改变环保 A的基金份额参考净值及其份额数。

  2、本基金之环保B表现为高风险、高收益的特征，但在不定期份额折算后，原环保B持有人的风险收益特征将发生变化，由持有单一的高风险收益特征份额变为同时持有高风险收益特征的环保B与较高风险收益特征的申万环保。折算后的杠杆倍数将大幅提升，由目前的杠杆恢复到约2倍杠杆水平，环保B的基金份额参考净值随市场涨跌而增长或者下降的幅度也将相应增加。

  3、由于环保A和环保B折算前可能存在折溢价交易情形，不定期份额折算后，其折溢价率可能随之发生较大变化。特提请参与二级市场交易的投资者注意折溢价所带来的风险。

  4、此次通过折算所新增的场内申万环保可通过办理配对转换业务分拆为环保A和环保B。

  5、折算后，本基金申万环保的份额数量会增加。根据深圳证券交易所的相关业务规则，场内份额数将取整计算（最小单位为1份），舍去部分计入基金资产，持有极小数量环保A、环保B和场内申万环保的持有人，存在折算后份额因为不足1份而导致相应的资产被强制归入基金资产的风险。

  6、本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在做出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行承担。投资有风险，决策须谨慎。

  特此公告。

  申万菱信基金管理有限公司

  二〇一五年五月二十六日

  申万菱信基金管理有限公司

  申万菱信基金管理有限公司关于旗下基金对

  长期停牌的股票变更估值方法的提示性公告

  根据中国证监会《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》（[2008]38号）、中国证券投资基金业协会《关于发布中基协（AMAC）基金行业股票估值指数的通知》（中基协发[2013]13号）及申万菱信基金管理有限公司（以下简称“本公司”）长期停牌股票的估值政策和程序，基金持有已停牌股票且潜在估值调整对前一估值日的基金资产净值的影响在0.25%以上的，相应股票应参考应用上述有关规定中的行业估值指数确定其公允价值。

  本公司旗下部分基金持有的“北新建材”（股票代码：000786）和“华灿光电”（股票代码：300323）因重大事项分别自2015年4月10日和2015年4月29日起停牌。经与托管行协商一致，自2015年5月25日起采用“指数收益法”对本公司旗下基金持有的“北新建材”和“华灿光电”进行估值。敬请投资者予以关注。

  待上述股票复牌且其交易体现了活跃市场交易特征后，将恢复为采用当日收盘价格进行估值，届时不再另行公告。

  特此公告。

  申万菱信基金管理有限公司

  2015年5月26日

  申万菱信基金管理有限公司关于旗下开放式基金

  参加一路财富（北京）信息科技有限公司

  开展的申购费率优惠活动的公告

  为答谢广大客户长期以来给予的信任与支持，经与一路财富（北京）信息科技有限公司（以下简称“一路财富”）协商一致，申万菱信基金管理有限公司（以下简称“本公司”）决定自2015年5月28日起至2015年6月12日止旗下开放式基金参加一路财富开展的申购费率优惠活动。现将有关事项公告如下：

  一、适用投资者范围

  通过一路财富申购（不含定期定额投资）以下基金的投资者。

  二、适用基金

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  三、优惠活动时间及费率安排

  自2015年5月28日起至2015年6月12日止，通过一路财富申购（不含定期定额投资）我司旗下上述基金，享受申购费率为0的优惠（只限前端收费模式）。

  如本公司新增通过一路财富销售的基金，则自该基金在一路财富开放申购业务且在上述优惠期间内，将同时参与上述费率优惠活动，本公司不再另行公告。

  四、重要提示

  1、本优惠活动适用于处于正常申购期的基金的前端申购手续费，不包括各基金的后端收费模式的申购手续费及基金定投业务的基金手续费，也不包括基金转换业务等其他业务的基金手续费。上述费率优惠活动的解释权归一路财富所有，优惠活动期间，业务办理的相关规则及流程以一路财富的安排和规定为准。

  2、投资者应认真阅读拟投资基金的《基金合同》、《招募说明书》等法律文件，了解所投资基金的风险收益特征，并根据自身情况购买与本人风险承受能力相匹配的产品。

  3、上述基金原申购费率标准请参见本公司网站发布的各基金《基金合同》、《招募说明书》及相关公告。

  五、投资人可通过以下途径咨询详情

  1、申万菱信基金管理有限公司

  网站： www.swsmu.com

  客户服务电话：400-880--85880（免长途话费）或021-962299

  2、一路财富（北京）信息科技有限公司

  网站：www.yilucaifu.com

  客户服务电话：400-001-1566

  六、风险提示

  本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低利益。投资人投资于本公司旗下开放式基金前应认真阅读相关基金合同、招募说明书。敬请投资人注意投资风险。

  特此公告。

  申万菱信基金管理有限公司

  二○一五年五月二十六日

  申万菱信基金管理有限公司关于申万菱信中证环保产业

  指数分级证券投资基金办理定期份额折算业务的公告

  根据《申万菱信中证环保产业指数分级证券投资基金基金合同》（简称“基金合同”），及深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司的相关业务规定，申万菱信中证环保产业指数分级证券投资基金（简称“本基金”）将在2015年5月29日办理定期份额折算业务。相关事项提示如下：

  一、份额折算基准日

  根据基金合同的规定，定期份额折算基准日为每个运作周年的结束日。本基金成立于2014年5月30日，本基金的第一个分级运作周年自2014年5月30日起至2015年5月29日止，2015年5月29日为第一个分级运作周年的结束日。本次定期份额折算基准日为2015年5月29日。

  二、份额折算对象

  基金份额折算基准日登记在册的环保A份额、申万环保份额（包括场内份额与场外份额）。

  本基金的基金份额包括申万菱信中证环保产业指数分级证券投资基金之基础份额（以下简称“申万环保份额”，基金代码：163114）、申万菱信中证环保产业指数分级证券投资基金之稳健收益类份额（以下简称“环保A份额”，基金代码：150184）与申万菱信中证环保产业指数分级证券投资基金之积极进取类份额（以下简称“环保B份额”，基金代码：150185）。其中，环保A份额、环保B份额的基金份额配比始终保持1:1的比例不变。

  三、份额折算方式

  环保A份额和环保B份额按照《基金合同》规定的参考净值计算规则进行基金份额参考净值计算，对环保A份额的基准收益进行定期份额折算，每两份申万环保份额将按一份环保A份额获得基准收益的新增折算份额。

  在分级运作期内的每个运作周年，将环保A份额在运作周年结束日的份额参考净值超出本金1.0000元部分，折算为场内申万环保份额分配给环保A份额持有人。申万环保份额持有人持有的每两份申万环保份额将按一份环保A份额获得新增申万环保份额的分配。持有场外申万环保份额的基金份额持有人将按前述折算方式获得新增场外申万环保份额的分配；持有场内申万环保份额的基金份额持有人将按前述折算方式获得新增场内申万环保份额的分配。经过上述份额折算，环保A份额的基金份额参考净值和申万环保份额的基金份额净值将相应调整。有关计算公式如下：

  （1）环保A份额

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  环保A份额新增份额折算成申万环保份额的场内份额取整计算（最小单位为1 份），余额计入基金财产。

  （2）环保B份额

  每次定期份额折算不改变环保B份额的基金份额参考净值及其基金份额数。

  （3）申万环保份额

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  申万环保份额的场外份额经折算后的份额数采用截位法保留到小数点后两位，由此误差产生的收益或损失计入基金财产；申万环保份额的场内份额经折算后的份额数取整计算（最小单位为1 份），余额计入基金财产。

  投资者可在份额折算基准日后第二个工作日查询经注册登记人及基金管理人确认的折算后份额。

  四、份额折算期间的业务办理

  （一）份额折算基准日（即2015年5月29日），本基金暂停办理申购（含定期定额投资，下同）、赎回、转换、转托管（包括场外转托管、跨系统转托管，下同）、配对转换业务，环保A和环保B正常交易。当日晚间，基金管理人计算当日申万环保份额基金份额净值和环保A份额、环保B份额的基金份额参考净值并进行份额折算。

  （二）份额折算基准日后的第一个工作日（即2015年6月1日），本基金暂停办理申购、赎回、转换、转托管、配对转换业务，环保A暂停交易，环保B正常交易。当日，本基金注册登记人及基金管理人为持有人办理份额登记确认。

  （三）份额折算基准日后的第二个工作日（即2015年6月2日），基金管理人将公告份额折算确认结果，持有人可以查询其账户内的基金份额。当日，本基金恢复办理申购、赎回、转换、转托管、配对转换业务，环保A将于该日上午9:30-10:30停牌一小时，并于上午10:30之后复牌，环保B正常交易。

  （四）根据深圳证券交易所《深圳证券交易所证券投资基金交易和申购赎回实施细则》，2015年6月2日环保A的前收盘价为2015年6月1日的基金份额参考净值（四舍五入至0.001元）。由于环保A折算前可能存在折溢价交易情形，环保A折算前的收盘价扣除基准收益后与2015年6月2日的前收盘价可能有较大差异，2015年6月2日当日可能出现交易价格大幅波动的情形。

  五、重要提示

  （一）由于环保A份额期末约定应得收益折算成场内申万环保份额的份额数和申万环保份额的场内份额经折算后获得的新增份额数将取整计算（最小单位为1份），舍去部分计入基金财产，故持有较少环保A份额数或场内申万环保份额数的份额持有人存在无法获得新增场内申万环保份额的可能性。

  （二）本基金办理份额折算业务的具体事项以本公告规定的事项为准。

  （三）投资者若希望了解基金份额折算业务详情,请登陆本公司网站：www.swsmu.com或者拨打本公司客服电话：400 880 8588（免长途话费）或021-962299。

  六、风险提示

  本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。投资者投资于基金前应认真阅读基金的基金合同、招募说明书等文件。敬请投资者注意投资风险。

  特此公告。

  申万菱信基金管理有限公司

  2015年5月26日