证券代码：601311 证券简称：骆驼股份 公告编号：临2015-032
骆驼集团股份有限公司
股权激励计划限制性股票第二期解锁
暨上市公告
| 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 |
重要内容提示：
●本次解锁股票数量：3,780,000股
●本次解锁股票上市流通时间：2015年6月8日
一、股权激励计划限制性股票批准及实施情况
2012年11月28日，公司召开2012年第一次临时股东大会，审议通过了《关于<骆驼集团股份有限公司首期限制性股票激励计划（草案修订稿）>及其摘要的议案》（以下简称“《激励计划》”），计划向79名激励对象授予1,116万股限制性股票。
2012年11月29日，公司第五届董事会第十九次会议审议通过《关于公司首期限制性股票激励计划授予事项的议案》，公司实际向78名激励对象授予1,104万股限制性股票，授予日为2012年11月30日，2012年12月25日完成股份登记手续。
2014年6月10日，公司召开2013年年度股东大会，审议通过了《关于回购并注销部分已授出的股权激励股票的议案》。公司激励对象程雪芹因辞职已不符合激励条件。根据《激励计划》“第七章 公司、激励对象发生异动的处理”之“一、本《激励计划》的变更和终止”的相关规定，经公司董事会批准，取消其激励资格，自离职之日起所有未解锁的限制性股票即被公司回购注销。回购价格为4.28元/股，回购数量共计120,000股。
2014年5月30日，公司召开第六届董事会第十二次会议，审议通过了《关于公司股权激励股票符合解锁条件的议案》，公司第一期382.2万股限制性股票已于2014年7月8日流通上市。
2015年5月8日，公司召开2014年年度股东大会，审议通过了《关于回购并注销部分已授出的股权激励股票的议案》。公司激励对象程伟因辞职已不符合激励条件。根据《激励计划》“第七章 公司、激励对象发生异动的处理”之“一、本《激励计划》的变更和终止”的相关规定，经公司董事会批准，取消其激励资格，自离职之日起所有未解锁的限制性股票即被公司回购注销。回购价格为4.28元/股，回购数量共计78,000股。
2015年6月1日，公司召开第六届董事会第二十二次会议，审议通过了《关于公司股权激励股票第二期解锁的议案》，从授予日起30个月后的首个交易日至42个月内的最后一个交易日止，即2015年6月1日-2016年5月27日，公司可申请第二期378万股限制性股票解锁，公司董事会授权管理层具体实施本次股份解锁的有关事宜。
二、股权激励计划限制性股票解锁条件
（一）根据《激励计划》，公司及激励对象已达成限制性股票第二期解锁的相关条件，具体解锁条件与相关说明如下：
| 《激励计划》设定的第二个解锁期解锁条件 | 已达到解锁条件的说明 |
（一）关于净利润水平的要求：
等待期内归属于上市公司股东的净利润及归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润均不得低于授权日前最近三个会计年度的平均水平且不得为负。 | 5、等待期2014年度归属于上市公司股东的净利润及扣除非经常性损益后的净利润分别为6.71亿元、6.01亿元。
计算结果显示公司已达成限制性股票第二期解锁关于净利润的要求。 |
1、以 2012 年净利润为基准，2014年公司净利润比2012年增长不低于56%。
2、“净利润”指归属于母公司所有者的扣除非经常性损益的净利润。 | 1、公司2014年度扣除非经常性损益后的净利润为6.01亿元，比2012年度增长56.92%。
计算结果显示公司已达成限制性股票第二期解锁关于净利润增长率的要求。 |
1、2014年净资产收益率不低于15%。
2、“净资产收益率”指扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率。 | 2014年扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率为16.16%。
计算结果显示公司已达成限制性股票第二期解锁关于净资产收益率的要求。 |
2、公司最近一年内因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚；
3、中国证监会认定的其他情形。 | 公司未发生前述情形，满足解锁条件。 |
3、具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
4、激励对象具有法律法规禁止参与股权激励计划的其他情形。 | 本次申请解锁的76名激励对象未发生前述情形，满足解锁条件。 |
（六）个人考核条件：
公司董事会制定《考核办法》，激励对象的考核事宜将按照该办法进行。每一解锁期的上一年度（相应分别为2013 年度、2014 年度及2015 年度），个人业绩考核得分在80分以上者，方可解锁对应比例的限制性股票。 | 2014年度，本次申请解锁的76名激励对象绩效考核结果均达到“80分”或以上，满足解锁条件。 |
（二）根据《激励计划》，自授予日起18个月为授予限制性股票锁定期，锁定期满次日起为解锁期。在获授的限制性股票解锁期内，若达到《激励计划》规定的解锁条件，激励对象可按下列方式解锁：
| 解锁安排 | 解锁时间 | 可解锁数量占限制性股票数量比例 |
| 第一次解锁 | 自首次授予日起满18个月后的首个交易日至授予日起30个月内的最后一个交易日止 | 35% |
| 第二次解锁 | 自首次授予日起满30个月后的首个交易日至授予日起42个月内的最后一个交易日止 | 35% |
| 第三次解锁 | 自首次授予日起满42个月后的首个交易日至授予日起54个月内的最后一个交易日止 | 30% |
三、第二期可解锁对象及可解锁限制性股票情况
单位：万股
| 序号 | 姓名 | 职务 | 获授限制性股票的数量 | 第二期可解锁限制性股票数 | 本次解锁数量占总股本比例 |
| 1 | 张建华 | 骆驼特电总经理 | 60.00 | 21.00 | 0.025% |
| 2 | 王洪艳 | 公司审计部经理 | 24.00 | 8.40 | 0.010% |
| 3 | 彭 勃 | 骆驼销售国际业务部经理 | 24.00 | 8.40 | 0.010% |
| 4 | 程 鹏 | 公司采购部经理 | 24.00 | 8.40 | 0.010% |
| 5 | 张 颖 | 公司证券部经理 | 24.00 | 8.40 | 0.010% |
| 6 | 席化雷 | 公司质保部经理 | 24.00 | 8.40 | 0.010% |
| 7 | 孙光忠 | 骆驼襄阳质量部经理 | 24.00 | 8.40 | 0.010% |
| 8 | 陈世海 | 骆驼塑胶总经理 | 24.00 | 8.40 | 0.010% |
| 9 | 王军安 | 研究院工艺工程师 | 24.00 | 8.40 | 0.010% |
| 10 | 刘世忠 | 研究院研发主任 | 24.00 | 8.40 | 0.010% |
| 11 | 石润波 | 研究院研究室主任 | 24.00 | 8.40 | 0.010% |
| 12 | 杨燕军 | 公司销售科长(市场) | 12.00 | 4.20 | 0.005% |
| 13 | 曹 勇 | 骆驼华南 | 12.00 | 4.20 | 0.005% |
| 14 | 王树华 | 骆驼销售财务科长 | 12.00 | 4.20 | 0.005% |
| 15 | 王成伟 | 骆驼华南 | 12.00 | 4.20 | 0.005% |
| 16 | 刘 娟 | 研究院塑料工程师 | 12.00 | 4.20 | 0.005% |
| 17 | 刘 俊 | 骆驼襄阳生产科科长 | 12.00 | 4.20 | 0.005% |
| 18 | 李才群 | 骆驼襄阳行政人事科长 | 12.00 | 4.20 | 0.005% |
| 19 | 林春红 | 骆驼襄阳财务科长 | 12.00 | 4.20 | 0.005% |
| 20 | 郑玉华 | 骆驼襄阳设备科科长 | 12.00 | 4.20 | 0.005% |
| 21 | 陈 琳 | 骆驼襄阳现场工艺科长 | 12.00 | 4.20 | 0.005% |
| 22 | 闫德勇 | 骆驼襄阳检验科科长 | 12.00 | 4.20 | 0.005% |
| 23 | 郭树演 | 骆驼华中检验科科长 | 12.00 | 4.20 | 0.005% |
| 24 | 刘 莹 | 公司战略划规科科长 | 12.00 | 4.20 | 0.005% |
| 25 | 叶立虎 | 骆驼销售配套科科长 | 12.00 | 4.20 | 0.005% |
| 26 | 李鱼飞 | 骆驼塑胶生产科科长 | 12.00 | 4.20 | 0.005% |
| 27 | 罗香湘 | 骆驼塑胶检验科科长 | 12.00 | 4.20 | 0.005% |
| 28 | 鲁国军 | 骆驼塑胶设备科长 | 12.00 | 4.20 | 0.005% |
| 29 | 姚家财 | 楚凯冶金财务科长 | 12.00 | 4.20 | 0.005% |
| 30 | 刘 勇 | 研究院工艺室主任 | 12.00 | 4.20 | 0.005% |
| 31 | 王 锐 | 公司供应商质量工程师 | 12.00 | 4.20 | 0.005% |
| 32 | 皮黎明 | 骆驼襄阳车间主任 | 12.00 | 4.20 | 0.005% |
| 33 | 郑志俊 | 骆驼华中车间主任 | 12.00 | 4.20 | 0.005% |
| 34 | 龚 飞 | 骆驼襄阳车间主任 | 12.00 | 4.20 | 0.005% |
| 35 | 郑大伟 | 骆驼襄阳车间主任 | 12.00 | 4.20 | 0.005% |
| 36 | 阮佳飞 | 骆驼襄阳车间主任 | 12.00 | 4.20 | 0.005% |
| 37 | 张 宇 | 骆驼华中车间主任 | 12.00 | 4.20 | 0.005% |
| 38 | 唐光兵 | 骆驼襄阳车间主任 | 12.00 | 4.20 | 0.005% |
| 39 | 邹 雄 | 研究院车间主任 | 12.00 | 4.20 | 0.005% |
| 40 | 邓 凯 | 骆驼海峡车间主任 | 12.00 | 4.20 | 0.005% |
| 41 | 童立山 | 骆驼塑胶生产部副经理 | 12.00 | 4.20 | 0.005% |
| 42 | 肖 波 | 骆驼华南 | 12.00 | 4.20 | 0.005% |
| 43 | 张洪君 | 骆驼襄阳车间副主任 | 12.00 | 4.20 | 0.005% |
| 44 | 徐 钦 | 骆驼襄阳设备管理员 | 12.00 | 4.20 | 0.005% |
| 45 | 巩启宏 | 骆驼襄阳车间副主任 | 12.00 | 4.20 | 0.005% |
| 46 | 刘伟明 | 骆驼襄阳车间副主任 | 12.00 | 4.20 | 0.005% |
| 47 | 赵少勇 | 骆驼襄阳车间副主任 | 12.00 | 4.20 | 0.005% |
| 48 | 陈辉林 | 骆驼襄阳车间副主任 | 12.00 | 4.20 | 0.005% |
| 49 | 陈小昊 | 研究院产品工程师 | 12.00 | 4.20 | 0.005% |
| 50 | 王 亮 | 研究院动力研究室组长 | 12.00 | 4.20 | 0.005% |
| 51 | 赵艳丽 | 公司财务部经理助理 | 12.00 | 4.20 | 0.005% |
| 52 | 刘 琳 | 研究院锂电研发员 | 12.00 | 4.20 | 0.005% |
| 53 | 吕循峰 | 研究院锂电售后工程师 | 12.00 | 4.20 | 0.005% |
| 54 | 娄勇刚 | 研究院锂电研发员 | 12.00 | 4.20 | 0.005% |
| 55 | 方 坤 | 研究院产品工程师 | 12.00 | 4.20 | 0.005% |
| 56 | 韩巧丽 | 研究院产品工程师 | 12.00 | 4.20 | 0.005% |
| 57 | 杨林超 | 研究院工艺工程师 | 12.00 | 4.20 | 0.005% |
| 58 | 周定文 | 骆驼华南 | 12.00 | 4.20 | 0.005% |
| 59 | 韩 磊 | 研究院工艺工程师 | 12.00 | 4.20 | 0.005% |
| 60 | 沈 伟 | 研究院工艺工程师 | 12.00 | 4.20 | 0.005% |
| 61 | 洪银龙 | 研究院工艺工程师 | 12.00 | 4.20 | 0.005% |
| 62 | 鲁 松 | 研究院工艺工程师 | 12.00 | 4.20 | 0.005% |
| 63 | 安可丽 | 骆驼销售储运科科长 | 12.00 | 4.20 | 0.005% |
| 64 | 孔太云 | 公司IE工程师 | 12.00 | 4.20 | 0.005% |
| 65 | 余维康 | 公司项目工程师 | 12.00 | 4.20 | 0.005% |
| 66 | 刘秋生 | 骆驼襄阳模具工程师 | 12.00 | 4.20 | 0.005% |
| 67 | 倪志林 | 骆驼襄阳电气工程师 | 12.00 | 4.20 | 0.005% |
| 68 | 王群交 | 骆驼华中设备科副科长 | 12.00 | 4.20 | 0.005% |
| 69 | 胡相君 | 骆驼襄阳设备管理员 | 12.00 | 4.20 | 0.005% |
| 70 | 兰雄宾 | 骆驼华中工艺科科长 | 12.00 | 4.20 | 0.005% |
| 71 | 魏安有 | 公司全环保科科长 | 12.00 | 4.20 | 0.005% |
| 72 | 潘 晖 | 公司证券事务代表 | 12.00 | 4.20 | 0.005% |
| 73 | 李建华 | 研究院研发工程师 | 12.00 | 4.20 | 0.005% |
| 74 | 夏月富 | 公司投资规划科科长 | 12.00 | 4.20 | 0.005% |
| 75 | 彭月俊 | 骆驼襄阳财务科长 | 12.00 | 4.20 | 0.005% |
| 76 | 王付勇 | 骆驼海峡设备科长 | 12.00 | 4.20 | 0.005% |
| 合 计 | 1,080.00 | 378.00 | 0.445% |
四、本次解锁的限制性股票上市流通安排及股本结构变动情况
（一）本次解锁的限制性股票上市流通日：2015年6月8日
（二）本次解锁的限制性股票上市流通数量：3,780,000股
（三）本次限制性股票解锁后公司股本结构变动情况
| 类 别 | 本次变动前（股） | 本次变动数（股） | 本次变动后（股） |
| 有限售条件股份 | 7,020,000 | -3,780,000 | 3,240,000 |
| 无限售条件股份 | 844，615，750 | 3,780,000 | 848,395,750 |
| 股份总计 | 851,635,750 | 0 | 851,635,750 |
五、法律意见书的结论性意见
北京德恒律师事务所对公司2012年限制性股票激励计划第二期解锁相关事宜发表法律意见如下：
截至本法律意见出具之日，公司激励对象所获授的限制性股权已满足《激励计划》规定的第二期解锁条件，合法、有效；公司已根据《激励计划》的相关规定和要求，履行了对公司激励对象所获授的限制性股票进行第二期解锁的相关程序，其董事会决议合法、有效。尚待公司管理层根据董事会的授权统一办理符合解锁条件的限制性股票的解锁事宜。
六、保荐机构核查意见
太平洋证券及其保荐代表人认为骆驼股份《激励计划》规定的第二期限制性股票解锁条件均已达成，骆驼股份董事会本次申请办理第二期378.00万股限制性股票的解锁事宜，符合骆驼股份《激励计划》关于第二期限制性股票解锁的相关规定。激励对象可对已解锁的限制性股票进行转让，但公司高级管理人员所持股份的转让应当符合有关法律、法规、规范性法律文件以及《公司章程》的规定。
七、上网公告附件
（一）独立董事意见
（二）监事会书面核查意见
（三）法律意见书
（四）保荐机构核查意见
特此公告。
骆驼集团股份有限公司董事会
2015年6月1日
证券代码：601311 证券简称：骆驼股份 公告编号：临2015-033
骆驼集团股份有限公司
第六届监事会第十三次会议决议公告
| 本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或重大遗漏负连带责任。 |
骆驼集团股份有限公司（以下简称“公司”）第六届监事会第十三次会议于2015年6月1日在襄阳市汉江北路65号公司八楼会议室召开。本次会议应到监事3人，实到监事3人。本次会议的召开符合《中华人民共和国公司法》、《骆驼集团股份有限公司章程》以及有关法律、法规的规定，决议如下：
审议通过《关于公司股权激励股票第二期解锁的议案》
公司全体监事经过认真核查，认为：
1、公司经营业绩满足《骆驼集团股份有限公司首期限制性股票激励计划（草案修订稿）》（以下简称“《激励计划》”规定的第二期解锁业绩考核条件；
2、本次解锁的76名激励对象在2014年度绩效考核中全部合格；
3、公司和76名激励对象均满足《激励计划》对限制性股票第二期解锁的全部要求。
同意公司申请第二期378万股限制性股票解锁并上市。
表决结果：赞成3票，反对0票，弃权0票。
特此公告。
骆驼集团股份有限公司监事会
2015年6月1日
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