证券时报多媒体数字报

  （上接B46版）

  84. 代销机构：中期资产管理有限公司

  注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路16号1幢11层

  法人代表：路瑶

  电话：400-8888-160

  传真：010-59539866

  联系人：朱剑林

  85. 代销机构：上海天天基金销售有限公司

  注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层

  法人代表：其实

  电话：400-1818-188

  传真：021-64385308

  联系人：潘世友

  86. 代销机构：和讯信息科技有限公司

  注册地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层

  法人代表：王莉

  电话：400-9200-022

  传真：0755-82029055

  联系人：吴阿婷

  87. 代销机构： 浙江同花顺基金销售有限公司

  注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室

  法人代表：凌顺平

  电话：0571-88911818

  传真：0571-86800423

  联系人：杨翼

  基金管理人可根据有关法律法规规定，选择其他符合要求的机构代理销售本基金，并及时公告。

  （二）注册登记机构

  名称：招商基金管理有限公司

  注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦28楼

  法定代表人：张光华

  成立日期：2002年12月27日

  电话：（0755）83196445

  传真：（0755）83196436

  联系人：宋宇彬

  （三）律师事务所和经办律师

  名称：北京市高朋律师事务所

  注册地址：北京市朝阳区东三环北路2号南银大厦28层

  法定代表人：王磊

  电话：（010）59241188

  传真:（010）59241199

  经办律师：王明涛、李勃

  联系人:王明涛

  （四）会计师事务所和经办注册会计师

  名称：德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）

  注册地址：上海市延安东路222号30楼

  法定代表人：曾顺福

  电话：（021）61418888

  传真：（021）63350177

  经办注册会计师：曾浩、吴凌志

  联系人: 曾浩

  四、基金的名称：招商安心收益债券型证券投资基金

  五、基金类型：债券型

  六、基金的投资目标：在严格控制投资风险的基础上，追求稳定的当期收益和基金资产的稳健增值。

  七、投资方向

  本基金主要投资于具有良好流动性的固定收益类证券品种，包括国债、金融债、信用等级为投资级以上的企业债、可转换债券、短期融资券、债券回购、资产支持证券、央行票据、同业存款等，以及法律法规或监管机构允许基金投资的其它金融工具。

  本基金可参与一级市场新股申购或增发新股，还可持有因可转债转股所形成的股票，因所持股票进行股票配售及派发所形成的股票，因投资可分离债券所形成的权证等资产。

  法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。

  本基金对债券等固定收益类品种的投资比例不低于基金资产的80％（其中，企业债投资比例为0-40%，可转债投资比例为0-40%），股票等权益类品种的投资比例不高于基金资产的20%，现金或到期日在一年以内的政府债券不低于5%。

  八、基金的投资策略

  （一）资产配置

  本基金对债券等固定收益类品种的投资比例不低于基金资产的80％（其中，企业债投资比例为0-40%，可转债投资比例为0-40%），股票等权益类品种的投资比例不高于基金资产的20%，现金或到期日在一年以内的政府债券不低于5%。

  （二）组合构建

  （1）货币市场工具投资

  在本基金的货币市场工具投资过程中，将以严谨的市场价值分析为基础，采用稳健的投资组合策略，通过对短期金融工具的组合操作，在保持资产流动性的同时，追求稳定的投资收益。

  （2）债券（不含可转债）投资

  在本基金的债券（不含可转债）投资过程中，本基金管理人将采取积极主动的投资策略，以中长期利率趋势分析为基础,结合中长期的经济周期、宏观政策方向及收益率曲线分析,实施积极的债券投资组合管理，以获取较高的债券组合投资收益。

  （3）可转债投资

  对于本基金中可转债的投资，本基金管理人主要采用可转债相对价值分析策略。

  由于可转债兼具债性和股性，其投资风险和收益介于股票和债券之间，可转债相对价值分析策略通过分析不同市场环境下其股性和债性的相对价值，把握可转债的价值走向，选择相应券种，从而获取较高投资收益。

  （4）股票投资

  本基金可参与股票一级市场投资和新股申购，还可持有因可转债转股所形成的股票，因所持股票进行股票配售及派发所形成的股票，因投资可分离债券所形成的权证等资产。

  在参与股票一级市场投资和新股申购的过程中，本基金管理人将全面深入地把握上市公司基本面，运用招商基金的研究平台和股票估值体系，深入发掘新股内在价值，结合市场估值水平和股市投资环境，充分发挥本基金作为机构投资者在新股询价发行过程中的对新股定价所起的积极作用，积极参与新股的申购、询价与配售，有效识别并防范风险，以获取较好收益。

  在进行新股申购时，本基金管理人将积极运用招商基金的研究平台和股票估值体系，深入发掘新股内在价值；同时，本基金管理人将充分发挥本基金作为机构投资者在新股询价发行过程中的对新股定价所起的积极作用，参与新股的申购与配售，以获取较好投资收益。

  （五）投资程序

  （1）投资决策委员会审议投资策略、资产配置和其它重大事项；

  （2）投资部门通过股票投资周会和债券投资周会等方式，讨论拟投资的个股和个券；

  （3）基金经理根据所管基金的特点，确定基金投资组合；

  （4）基金经理发送投资指令；

  （5）交易部审核与执行投资指令；

  （6）数量分析人员对投资组合的分析与评估；

  （7）基金经理对组合的检讨与调整。

  在投资决策过程中，风险管理部门负责对各决策环节的事前及事后风险、操作风险等投资风险进行监控，并在整个投资流程完成后，对投资风险及绩效做出评估，提供给投资决策委员会、投资总监、基金经理等相关人员，以供决策参考。

  九、业绩比较基准：

  本基金业绩比较基准：中信标普全债指数。

  十、投资组合报告：

  招商安心收益债券型证券投资基金管理人－招商基金管理有限公司的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  本投资组合报告所载数据截至2015年3月31日，来源于《招商安心收益债券型证券投资基金2015年第1季度报告》。

  1、报告期末基金资产组合情况

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  2、报告期末按行业分类的股票投资组合

  ■

  3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

  ■

  4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合

  ■

  5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

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  6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

  本基金本报告期末未持有资产支持证券。

  7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

  本基金本报告期末未持有贵金属。

  8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

  本基金本报告期末未持有权证。

  9、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

  9.1本期国债期货投资政策

  根据本基金合同规定，本基金不参与国债期货交易。

  9.2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

  本基金本报告期末未持有国债期货合约。

  9.3本期国债期货投资评价

  根据本基金合同规定，本基金不参与国债期货交易。

  10、投资组合报告附注

  10.1报告期内基金投资的前十名证券的发行主体未有被监管部门立案调查，不存在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

  10.2本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库，本基金管理人从制度和流程上要求股票必须先入库再买入。

  10.3其他资产构成

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  10.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

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  10.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

  本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。

  十一、基金的业绩

  基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

  本基金自基金合同生效之日起至2015年3月31日止的业绩表现如下：

  ■

  十二、基金的费用概览

  （一）与基金运作有关的费用

  1、与基金运作有关的费用列示：

  （1） 基金管理人的管理费；

  （2） 基金托管人的托管费；

  （3） 销售服务费；

  （4） 基金合同生效后与基金相关的信息披露费用；

  （5） 基金合同生效后与基金相关的会计师费和律师费；

  （6） 基金份额持有人大会费用；

  （7） 基金的证券交易费用；

  （8） 基金的银行汇划费用；

  （9） 按照国家有关规定和基金合同约定，可以在基金财产中列支的其他费用。

  本基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金财产总值中扣除。

  2、基金管理费

  本基金的基金管理费年费率为0.70%，即基金管理费按前一日基金资产净值的0.70%年费率计提。计算方法如下：

  H＝E×0.70%÷当年天数

  H为每日应计提的基金管理费

  E为前一日基金资产净值

  基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前2个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假、不可抗力等,支付日期顺延。

  3、基金托管费

  本基金的基金托管费年费率为0.20%，即基金托管费按前一日基金资产净值的0.20％年费率计提。计算方法如下：

  H=E×0.20%÷当年天数

  H为每日应计提的基金托管费

  E为前一日的基金资产净值

  基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前2个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日、不可抗力等,支付日期顺延。

  （二）与基金销售有关的费用

  1、申购费用

  本基金不设申购费，即申购费率为0%。

  2、赎回费用

  本基金的赎回费按持有时间的增加而递减，费率如下：

  ■

  赎回费用的计算方法：赎回费用＝赎回份额×赎回受理当日基金份额净值×赎回费率

  赎回费用由赎回人承担，在投资者赎回基金份额时收取，赎回费用的75%作为注册登记费及其他相关手续费，剩余25%归基金资产所有。

  ３、转换费用

  （1）各基金间转换的总费用包括转出基金的赎回费和申购补差费两部分。

  （2）每笔转换申请的转出基金端，收取转出基金的赎回费，赎回费中不低于25％的部分归入转出基金的基金资产。

  （3）每笔转换申请的转入基金端，从申购费率（费用）低向高的基金转换时，收取转入基金与转出基金的申购费用差额；申购补差费用按照转入基金金额所对应的申购费率（费用）档次进行补差计算。从申购费率（费用）高向低的基金转换时，不收取申购补差费用。

  （4）基金转换采取单笔计算法，投资者当日多次转换的，单笔计算转换费用。

  （5）各只基金的标准申购费率(费用)按照最新的招募说明书列示执行。如标准申购费率(费用)调整,基金转换费的计算相应调整。

  十四、对招募说明书更新部分的说明

  本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求，对本基金管理人于2014年12月4日刊登的本基金招募说明书进行了更新，并根据本基金管理人在前次的招募说明书刊登后本基金的投资经营活动进行了内容补充和数据更新。

  本次主要更新的内容如下：

  1、 在“三、基金管理人”部分，更新了“（二）目前所管理基金的基本情况”、“（三）主要人员情况”。

  2、 更新了“四、基金托管人”。

  3、 在“五、相关服务机构”部分，更新了“（一）销售机构”、“（四）会计师事务所和经办注册会计师”。

  4、 在“九、基金的投资”部分，更新了“（十）基金投资组合报告”。

  5、 更新了“十、基金的业绩”。

  6、 更新了“二十二、其他应披露事项”。

  招商基金管理有限公司

  2015年6月4日