证券时报多媒体数字报

  （上接B11版）

  （３）在法律法规或监管机构允许的情况下，经会议通知载明，基金份额持有人也可以采用网络、电话、短信或其他方式进行表决，视同为通讯方式表决；或者采用网络、电话或其他方式授权他人代为出席会议并表决。

  ６、表决

  基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。

  基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议：

  （１）一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有效；除下列第２项所规定的须以特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过。

  （２）特别决议，特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可做出。转换基金运作方式、更换基金管理人或者基金托管人、终止基金合同、本基金与其他基金合并（基金合同另有约定的除外）以特别决议通过方为有效。

  基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。

  采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相反证据证明，否则提交符合会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者，表面符合会议通知规定的书面表决意见视为有效表决，表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。

  基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、逐项表决。

  ７、计票

  （１）现场开会

  １）如大会由基金管理人或基金托管人召集，基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人；如大会由基金份额持有人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管理人或基金托管人未出席大会的，基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份额持有人代表担任监票人。基金管理人或基金托管人不出席大会的，不影响计票的效力。

  ２）监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当场公布计票结果。

  ３）如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有怀疑，可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进行重新清点，重新清点以一次为限。重新清点后，大会主持人应当当场公布重新清点结果。

  ４）计票过程应由公证机关予以公证，基金管理人或基金托管人拒不出席大会的，不影响计票的效力。

  （２）通讯开会

  在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在基金托管人授权代表（若由基金托管人召集，则为基金管理人授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人拒派代表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。

  ８、生效与公告

  基金份额持有人大会的决议，召集人应当自通过之日起５日内报中国证监会备案。

  基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效。

  基金份额持有人大会决议自生效之日起２日内在指定媒介上公告。如果采用通讯方式进行表决，在公告基金份额持有人大会决议时，必须将公证书全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。

  基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大会的决议。生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基金托管人均有约束力。

  ９、本部分关于基金份额持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、表决条件等规定，凡是直接引用法律法规或监管规则的部分，如将来法律法规或监管规则修改导致相关内容被取消或变更的，基金管理人提前公告后，可直接对本部分内容进行修改和调整，无需召开基金份额持有人大会审议。

  （三）基金合同解除和终止的事由、程序

  １、本基金合同的终止

  有下列情形之一的，基金合同应当终止：

  （１）基金份额持有人大会决定终止的；

  （２）基金管理人、基金托管人职责终止，在６个月内没有新基金管理人、新基金托管人承接的；

  （３）基金合同约定的其他情形；

  （４）相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。

  ２、基金财产的清算

  （１）基金财产清算小组：自出现基金合同终止事由之日起３０个工作日内成立清算小组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。

  （２）基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。

  （３）基金财产清算小组职责：基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。

  （４）基金财产清算程序：

  １）基金合同终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金；

  ２）对基金财产和债权债务进行清理和确认；

  ３）对基金财产进行估值和变现；

  ４）制作清算报告；

  ５）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算报告出具法律意见书；

  ６）将清算报告报中国证监会备案并公告；

  ７）对基金剩余财产进行分配。

  （５）基金财产清算的期限为６个月。

  ３、清算费用

  清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用，清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。

  ４、基金财产清算剩余资产的分配

  依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。

  ５、基金财产清算的公告

  清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后５个工作日内由基金财产清算小组进行公告。

  ６、基金财产清算账册及文件的保存

  基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存１５年以上。

  （四）争议解决方式

  各方当事人同意，因基金合同而产生的或与基金合同有关的一切争议，如经友好协商未能解决的，应提交仲裁上海国际经济贸易仲裁委员会，按照上海国际经济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁地点为上海市。仲裁裁决是终局的，对各方当事人均有约束力，仲裁费用由败诉方承担。

  基金合同受中国法律管辖。

  （五）基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式

  基金合同可印制成册，供投资者在基金管理人、基金托管人、销售机构的办公场所和营业场所查阅。

  十九、基金托管协议的内容摘要

  （一）基金托管协议当事人

  １、基金管理人

  名称：兴业基金管理有限公司

  住所：福建省福州市鼓楼区五四路１３７号信和广场２５楼

  办公地址：上海市浦东新区浦明路１９８号财富金融广场７号楼

  法定代表人：卓新章

  成立时间：２０１３年４月１７日

  批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监许可［２０１３］２８８号

  经营范围：基金募集、基金销售、资产管理、特定资产管理和中国证监会许可的其他业务

  注册资本：５亿元人民币

  组织形式：有限责任公司

  存续期限：持续经营

  ２、基金托管人

  名称：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）

  住所：上海市浦东新区银城中路１８８号（邮政编码：２００１２０）

  办公地址：上海市长宁区仙霞路１８号（邮政编码：２００３３６）

  法定代表人：牛锡明

  成立时间：１９８７年３月３０日

  批准设立机关及批准设立文号：国务院国发（１９８６）字第８１ 号文和中国人民银行银发［１９８７］４０号文

  基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字［１９９８］２５号

  经营范围：吸收公众存款；发放短期、中期和长期贷款；办理国内外结算；办理票据承兑与贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券；从事同业拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项业务；提供保管箱服务；经国务院银行业监督管理机构批准的其他业务；经营结汇、售汇业务。

  注册资本：７４２．６２亿元人民币

  组织形式：股份有限公司

  存续期间：持续经营

  （二）基金托管人对基金管理人的业务监督和核查

  １、基金托管人对基金管理人的投资行为行使监督权

  （１）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金投资范围、投资对象进行监督。

  本基金的投资范围为

  １）现金；

  ２）通知存款；

  ３）短期融资券（包括超级短期融资券）；

  ４）１年以内（含１年）的银行定期存款、大额存单；

  ５）期限在１年以内（含１年）的债券回购；

  ６）剩余期限在３９７天以内（含３９７天）的债券；

  ７）剩余期限在３９７天以内（含３９７天）的资产支持证券；

  ８）剩余期限在３９７天以内（含３９７天）的中期票据；

  ９）期限在１年以内（含１年）的中央银行票据（以下简称“央行票据”）

  １０）中国证监会、中国人民银行认可的其它具有良好流动性的货币市场工具。

  如法律法规或监管机构以后允许货币市场基金投资其他金融工具，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。

  基金托管人对基金管理人业务进行监督和核查的义务自基金合同生效日起开始履行。

  （２）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同和托管协议的约定，对基金投资、融资比例进行监督。根据基金合同的约定，本基金投资组合比例应符合以下规定：

  １）投资组合的平均剩余期限在每个交易日均不得超过１２０天；

  ２）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不得超过该证券的１０％；

  ３）投资于定期存款的比例不得超过基金资产净值的３０％，有存款期限、但根据协议可提前支取且没有利息损失的银行存款除外；

  ４）持有的剩余期限不超过３９７天但剩余存续期超过３９７天的浮动利率债券的摊余成本总计不得超过当日基金资产净值的２０％；

  ５）通过买断式回购融入基础债券的剩余期限不得超过３９７天；

  ６）存款银行仅限于有基金托管资格、基金销售业务资格以及合格境外机构投资者托管人资格的商业银行。本基金存放在具有托管资格的同一商业银行的存款不得超过基金资产净值的３０％，存放在不具有托管资格的同一商业银行的存款不得超过基金资产净值的５％；

  ７）投资于同一公司发行的短期企业债券及短期融资券的比例合计不得超过基金资产净值的１０％；

  ８）在全国银行间同业市场的债券回购最长期限为１年，债券回购到期后不得展期；

  ９）持有的全部资产支持证券的市值不得超过基金资产净值的２０％；持有的同一信用级别资产支持证券的比例不得超过该资产支持证券规模的１０％；投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例不得超过基金资产净值的１０％；本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的１０％；

  １０）除发生巨额赎回的情形外，债券正回购的资金余额在每个交易日不得超过基金资产净值的２０％；因发生巨额赎回导致债券正回购的资金余额超过基金资产净值２０％的，基金管理人应在５个交易日内进行调整；

  １１）本基金投资的短期融资券的信用评级应不低于以下标准：

  ①国内信用评级机构评定的Ａ－１级或相当于Ａ－１级的短期信用级别；

  ②根据有关规定予以豁免信用评级的短期融资券，其发行人最近三年的信用评级和跟踪评级应具备下列条件之一：

  Ｉ国内信用评级机构评定的ＡＡＡ级或相当于ＡＡＡ级的长期信用级别；

  ＩＩ国际信用评级机构评定的低于中国主权评级一个级别的信用级别（例如，若中国主权评级为Ａ－级，则低于中国主权评级一个级别的为ＢＢＢ＋级）。

  同一发行人同时具有国内信用评级和国际信用评级的，以国内信用级别为准。

  本基金持有的短期融资券信用等级下降、不再符合投资标准的，基金管理人应在评级报告发布之日起２０个交易日内对其予以全部减持。

  １２）本基金投资的资产支持证券须具有评级资质的资信评级机构进行持续信用评级，且其信用评级应不低于国内信用评级机构评定的ＡＡＡ级或相当于ＡＡＡ 级的信用级别。

  本基金持有的资产支持证券信用等级下降、不再符合投资标准的，基金管理人应在评级报告发布之日起３个月内对其予以全部卖出。

  １３）本基金不得投资于以下金融工具

  ①股票和权证；

  ②可转换债券；

  ③剩余期限超过３９７天的债券；

  ④信用等级在ＡＡＡ级以下的企业债券；

  ⑤以定期存款利率为基准利率的浮动利率债券，但市场条件发生变化后另有规定的，从其规定；

  ⑥非在全国银行间债券交易市场或证券交易所交易的资产支持证券；

  ⑦中国证监会、中国人民银行禁止投资的其他金融工具。

  １４）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他投资限制。

  除上述１０）、１１）、１２）项外，由于证券市场波动、证券发行人合并或基金规模变动等基金管理人之外的原因导致的投资组合不符合上述约定的比例不在限制之内，但基金管理人应在１０个交易日内进行调整，以达到标准。法律法规另有规定的，从其规定。

  基金管理人应当自基金合同生效之日起６个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始。

  法律、行政法规或监管部门取消或调整上述限制，如适用于本基金，基金管理人在履行适当程序后，则本基金投资按照取消或调整后的规定执行。

  （３）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同和托管协议的约定，对基金投资禁止行为进行监督。

  （４）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金管理人参与银行间债券市场进行监督。

  基金托管人依据有关法律法规的规定和基金合同的约定对于基金管理人参与银行间市场交易时面临的交易对手资信风险进行监督。

  基金管理人向基金托管人提供符合法律法规及行业标准的银行间市场交易对手的名单。基金托管人在收到名单后２个工作日内电话或回函确认收到该名单。基金管理人应定期和不定期对银行间市场现券及回购交易对手的名单进行更新。基金托管人在收到名单后２个工作日内电话或书面回函确认，新名单自基金托管人确认当日生效。新名单生效前已与本次剔除的交易对手所进行但尚未结算的交易，仍应按照协议进行结算。

  基金管理人参与银行间市场交易时，有责任控制交易对手的资信风险，由于交易对手资信风险引起的损失，基金管理人应当负责向相关责任人追偿。

  （５）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金管理人选择存款银行进行监督。

  ２、基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金资产净值计算、各类基金份额每万份基金已实现收益和７日年化收益率计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查。

  ３、基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查，在规定时间内答复并改正，就基金托管人的疑义进行解释或举证。对基金托管人按照法规要求需向中国证监会报送基金监督报告的，基金管理人应积极配合提供相关数据资料和制度等。。

  基金托管人发现基金管理人的投资指令或实际投资运作违反《基金法》及其他有关法规、基金合同和托管协议规定的行为，应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正，基金管理人收到通知后应及时核对，并以电话或书面形式向基金托管人反馈，说明违规原因及纠正期限，并保证在规定期限内及时改正。在限期内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人有权报告中国证监会。

  基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应书面通知基金管理人限期纠正，，基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人有权按照有关法规要求报告中国证监会。若基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当立即通知基金管理人；严重违规的，则有权按照有关法规要求及时向中国证监会报告。

  基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当立即通知基金管理人；严重违规的，则有权按照有关法规要求并及时向中国证监会报告。

  （三）基金管理人对基金托管人的业务核查

  １、根据《基金法》及其他有关法规、基金合同和托管协议规定，基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管人是否安全保管基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户及债券托管账户，是否及时、准确复核基金管理人计算的基金资产净值和基金份额的每万份基金净收益及七日年化收益率，是否根据基金管理人指令办理清算交收，是否按照法规规定和基金合同规定进行相关信息披露和监督基金投资运作等行为。

  ２、基金管理人定期和不定期地对基金托管人保管的基金资产进行核查。基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为，包括但不限于：提交相关资料以供基金管理人核查托管财产的完整性和真实性，在规定时间内答复并改正。

  ３、基金管理人发现基金托管人未对基金财产实行分账管理、擅自挪用基金财产、未执行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等违反《基金法》、基金合同、托管协议及其他有关规定的，应及时以书面形式通知基金托管人限期纠正。基金托管人收到通知后应在及时核对并以书面形式给基金管理人发出回函。在限期内，基金管理人有权随时对通知事项进行复查，督促基金托管人改正。基金托管人对基金管理人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金管理人应报告中国证监会。对基金管理人按照法规要求需向中国证监会报送基金监督报告的，基金托管人应积极配合提供相关数据资料和制度等。

  ３、基金管理人发现基金托管人有重大违规行为，应及时报告中国证监会，同时通知基金托管人在限期内纠正。

  （四）基金财产的保管

  １、基金财产保管的原则

  （１）基金托管人应安全保管基金财产，未经基金管理人的指令，不得自行运用、处分、分配基金的任何资产。

  （２）基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。

  （３）基金托管人按照规定开立基金财产的资金账户、证券账户和债券托管账户。

  （４）基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整和独立。

  （５）对于因为基金投资产生的应收资产和基金申购过程中产生的应收资产，应由基金管理人负责与有关当事人确定到账日期并通知基金托管人，到账日基金资产没有到达基金银行存款账户的，基金托管人应及时通知基金管理人采取措施进行催收。由此给基金造成损失的，基金管理人应负责向有关当事人追偿基金的损失。基金托管人对此不承担任何责任。

  （６）除依据法律法规和基金合同的规定外，基金托管人不得委托第三人托管基金财产。

  ２、基金募集期间及募集资产的验资

  基金募集期满或基金管理人决定停止基金发售时之日起１０日内，募集的基金份额总额、基金募集金额、基金份额持有人人数符合《基金法》、《运作办法》等有关规定后，由基金管理人聘请具有从事证券相关业务资格的会计师事务所进行验资，出具验资报告，出具的验资报告应由参加验资的２名以上（含２名）中国注册会计师签字有效。验资完成，基金管理人应将募集到的全部资金存入基金托管人为基金开立的基金银行存款账户中，基金托管人在收到资金当日出具相关证明文件。若基金募集期限届满，未能达到基金合同生效的条件，由基金管理人按规定办理退款等事宜，基金托管人应提供充分协助。

  ３、基金银行存款账户的开立和管理

  （１）基金托管人应负责本基金银行存款账户的开立和管理。

  （２）基金托管人以本基金的名义在其营业机构开立基金的银行存款账户，并根据中国人民银行规定计息。本基金的银行预留印鉴由基金托管人制作、保管和使用。本基金的一切货币收支活动，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收益，均需通过本基金的银行存款账户进行。

  （３）本基金银行存款账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和基金管理人不得假借本基金的名义开立其他任何银行存款账户；亦不得使用基金的任何银行存款账户进行本基金业务以外的活动。

  （４）基金托管人可以通过申请开通本基金银行账户的企业网上银行业务进行资金支付，并使用交通银行企业网上银行（简称“交通银行网银”）办理托管资产的资金结算汇划业务。

  （５）基金银行存款账户的管理应符合《中华人民共和国票据法》、《人民币银行账户结算管理办法》、《现金管理暂行条例实施细则》、《人民币利率管理规定》、《支付结算办法》以及银行业监督管理机构的其他规定。

  ４、基金证券交收账户、资金交收账户的开立和管理

  基金托管人以基金托管人和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限责任公司开立证券账户。

  基金证券账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和基金管理人不得出借和未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务以外的活动。

  基金管理人不得对基金证券交收账户、资金交收账户进行证券的超卖或超买。

  基金托管人以基金托管人的名义在中国证券登记结算有限责任公司开立结算备付金账户即资金交收账户，用于证券交易资金的结算。基金托管人以本基金的名义在基金托管人处开立基金的证券交易资金结算的二级结算备付金账户。

  ５、债券托管专户的开设和管理

  （１）募集资金经验资后，基金托管人负责向人民银行进行报备，并在备案通过后，在中央国债登记结算有限责任公司和银行间市场清算所股份有限公司以本基金的名义开立债券托管账户，并由基金托管人负责基金的债券及资金的清算。基金管理人负责申请基金进入全国银行间同业拆借市场进行交易，由基金管理人在中国外汇交易中心开设同业拆借市场交易账户。

  （２）基金管理人代表基金签订全国银行间债券市场债券回购主协议，协议正本由基金管理人保存。

  ６、其他账户的开立和管理

  若中国证监会或其他监管机构在本托管协议订立日之后允许基金从事其他投资品种的投资业务，涉及相关账户的开立、使用的，由基金管理人协助基金托管人根据有关法律法规的规定和基金合同的约定，开立有关账户。该账户按有关规则使用并管理。

  ７、基金财产投资的有关实物证券、银行存款定期存单等有价凭证的保管

  实物证券由基金托管人存放于基金托管人的保管库。实物证券的购买和转让，由基金托管人根据基金管理人的指令办理。基金托管人对由基金托管人以外机构实际有效控制的本基金资产不承担保管责任。

  银行存款定期存单等有价凭证由基金托管人负责保管。

  基金托管人对由基金托管人以外机构实际有效控制的本基金资产不承担保管责任。

  ８、与基金财产有关的重大合同的保管

  由基金管理人代表基金签署的与基金有关的重大合同的原件分别由基金托管人、基金管理人保管，相关业务程序另有限制除外。除托管协议另有规定外，基金管理人在代基金签署与基金有关的重大合同时应尽可能保证持有二份以上的正本，以便基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原件，基金管理人应及时将正本送达基金托管人处。合同的保管期限按照国家有关规定执行。

  对于无法取得二份以上的正本的，基金管理人应向基金托管人提供加盖授权业务章的合同传真件，未经双方协商或未在合同约定范围内，合同原件不得转移。

  （五）基金资产净值计算和会计核算

  １、基金资产净值及每万份基金已实现收益和７日年化收益率的计算与复核基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的金额。

  基金管理人应每日对基金资产估值。

  用于基金信息披露的基金资产净值和每万份基金已实现收益和７ 日年化收益率由基金管理人负责计算，基金托管人复核。基金管理人应于每个工作日交易结束后计算当日的基金资产净值、每万份基金已实现收益和７ 日年化收益率，以约定方式发送给基金托管人。基金托管人对净值计算结果复核后，将复核结果反馈给基金管理人，由基金管理人予以公布。

  本基金按以下方法估值：

  （１）本基金估值采用“摊余成本法”，即估值对象以买入成本列示，按照票面利率或协议利率并考虑其买入时的溢价与折价，在剩余存续期内平均摊销，每日计提损益。本基金不采用市场利率和上市交易的债券和票据的市价计算基金资产净值。

  （２）为了避免采用“摊余成本法”计算的基金资产净值与按市场利率和交易市价计算的基金资产净值发生重大偏离，从而对基金份额持有人的利益产生稀释和不公平的结果，基金管理人于每一估值日，采用估值技术，对基金持有的估值对象进行重新评估，即“影子定价”。当“摊余成本法”计算的基金资产净值与“影子定价”确定的基金资产净值的偏离度的绝对值达到或超过０．２５％时，基金管理人应根据风险控制的需要调整组合，其中，对于偏离度的绝对值达到或超过０．５％的情形，基金管理人应与基金托管人协商一致后，参考成交价、市场利率等信息对投资组合进行价值重估，使基金资产净值更能公允地反映基金资产价值。

  （３）在任何情况下，采用上述１－２项规定的方法对基金财产进行估值，均应被认为采用了适当的估值方法。如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的，基金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值。

  （４）相关法律法规以及监管部门有强制规定的，从其规定。如有新增事项，按国家最新规定估值。

  如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，应立即通知对方，共同查明原因，双方协商解决。

  根据有关法律法规，基金资产净值、各类基金份额的每万份基金已实现收益及７日年化收益率计算和基金会计核算的义务由基金管理人承担。本基金的基金会计责任方由基金管理人担任，因此，就与本基金有关的会计问题，如经相关各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理人对基金资产净值、各类基金份额的每万份基金已实现收益及７日年化收益率的计算结果对外予以公布，由此给基金份额持有人和基金造成的损失以及因该交易日基金资产净值计算顺延错误而引起的损失，由基金管理人负责赔付。

  ２、估值的确认

  用于基金信息披露的基金资产净值、各类基金份额的每万份基金已实现收益、７日年化收益率由基金管理人负责计算，基金托管人负责进行复核。基金管理人应于每个开放日交易结束后计算当日的基金资产净值、各类基金份额的每万份基金已实现收益、７日年化收益率并发送给基金托管人。基金托管人对计算结果复核确认后发送给基金管理人，由基金管理人对基金资产净值、各类基金份额的每万份基金已实现收益、７日年化收益率予以公布。

  （六）基金份额持有人名册的保管

  基金管理人可委托基金登记机构登记和保管基金份额持有人名册。基金份额持有人名册的内容包括但不限于基金份额持有人的名称和持有的基金份额。

  基金份额持有人名册，包括基金合同生效时的基金份额持有人名册、基金权益登记日的基金份额持有人名册、基金份额持有人大会权益登记日的基金份额持有人名册、每年最后一个交易日的基金份额持有人名册，由基金登记机构负责编制和保管，并对基金份额持有人名册的真实性、完整性和准确性负责。

  基金管理人应根据基金托管人的要求定期和不定期向基金托管人提供基金份额持有人名册。

  基金托管人以电子版形式妥善保管基金份额持有人名册，并定期刻成光盘备份，保存期限为１５年。基金托管人不得将所保管的基金份额持有人名册用于基金托管业务以外的其他用途，并应遵守保密义务。若基金管理人或基金托管人由于自身原因无法妥善保管基金份额持有人名册，应按有关法规规定各自承担相应的责任。

  （七）基金托管协议的变更与终止

  １、基金托管协议的变更

  托管协议双方当事人经协商一致，可以对协议进行修改。修改后的新协议，其内容不得与基金合同的规定有任何冲突。修改后的新协议，应报中国证监会备案。

  ２、基金托管协议的终止

  （１）基金合同终止；

  （２）基金托管人解散、依法被撤销、破产，被依法取消基金托管资格或因其他事由造成其他基金托管人接管基金财产；

  （３）基金管理人解散、依法被撤销、破产，被依法取消基金管理资格或因其他事由造成其他基金管理人接管基金管理权；

  （４）发生《基金法》、《销售办法》、《运作办法》或其他法律法规规定的终止事项。

  （八）争议解决方式

  因本托管协议产生或与之相关的争议，双方当事人应通过协商、调解解决，协商、调解不能解决的，任何一方均有权将争议提交上海国际经济贸易仲裁委员会进行仲裁，仲裁地点为上海市，按照上海国际经济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是终局的，对本托管协议双方当事人均有约束力，仲裁费用由败诉方承担。

  争议处理期间，本托管协议双方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责，各自继续忠实、勤勉、尽责地履行基金合同和本托管协议规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。

  托管协议受中华人民共和国法律管辖。

  二十、对基金份额持有人的服务

  基金管理人承诺为基金份额持有人提供一系列的服务，基金管理人根据基金份额持有人的需要、市场状况及自身服务能力的变化，有权增加或变更服务项目。主要服务内容如下：

  （一）资料寄送

  １、基金份额持有人对账单

  基金管理人每月向定制电子对账单服务的份额持有人发送电子对账单。

  ２、由于投资者提供的电子邮箱不详、错误、未及时变更、通讯故障等原因有可能造成对账单无法按时或准确送达。因上述原因无法正常收取对账单的投资者，敬请及时拨打基金管理人客服热线查询、核对、变更预留的联系方式。

  （二）红利再投资服务

  若基金份额持有人选择红利再投资形式进行基金收益分配，该基金份额持有人当期分配所得基金收益将按除息日的基金份额净值自动转为基金份额，且不收取申购费用。

  （三）在线服务

  通过基金管理人网站ｗｗｗ．ｃｉｂ－ｆｕｎｄ．ｃｏｍ．ｃｎ，基金份额持有人还可获得如下服务：

  １、查询服务

  基金份额持有人均可通过基金管理人网站实现基金交易查询、账户信息查询和基金信息查询。

  ２、信息资讯服务

  投资者可以利用基金管理人网站获取基金和基金管理人的各类信息，包括基金的法律文件、业绩报告及基金管理人最新动态等资料。

  （四）咨询服务

  １、投资者或基金份额持有人如果想了解申购与赎回的交易情况、基金账户余额、基金产品与服务等信息，可拨打基金管理人全国统一客服电话：４００００－９５５６１。

  ２、网站和电子信箱

  公司网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｃｉｂ－ｆｕｎｄ．ｃｏｍ．ｃｎ

  电子信箱：ｓｅｒｖｉｃｅ＠ｃｉｂ－ｆｕｎｄ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （五）如本招募说明书存在任何您／贵机构无法理解的内容，可通过上述方式联系本公司。请确保投资前，您／贵机构已经全面理解了本招募说明书。

  二十一、招募说明书的存放及查阅方式

  招募说明书公布后，应当分别置备于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的住所，供公众查阅、复制。在支付工本费后，可在合理时间内取得上述文件的复制件或复印件。投资者还可以直接登录基金管理人的网站（ｗｗｗ．ｃｉｂ－ｆｕｎｄ．ｃｏｍ．ｃｎ）查阅和下载招募说明书。

  基金管理人和基金托管人保证文本的内容与公告的内容完全一致。

  二十二、备查文件

  （一）中国证监会准予兴业添天盈货币市场基金募集注册的文件

  （二）《兴业添天盈货币市场基金基金合同》

  （三）《兴业添天盈货币市场基金托管协议》

  （四）法律意见书

  （五）基金管理人业务资格批件、营业执照

  （六）基金托管人业务资格批件、营业执照

  （七）中国证监会规定的其他文件

  除上述第（六）项文件存放于基金托管人处外，其他备查文件等文本存放于基金管理人处，投资人在办公时间内可供免费查阅。