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证券时报网络版郑重声明

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华富策略精选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书更新摘要

(2015年第1号)

2015-08-07 来源:证券时报网 作者:

  重要提示

  本基金由华富基金管理有限公司(以下简称“华富基金”)依照有关法律法规及约定发起,并经中国证券监督管理委员会证监许可[2008]876号文核准。

  华富基金郑重提醒您在做出投资决策前应认真阅读本风险提示函和本基金的《基金合同》、《招募说明书》等基金法律文件,了解本基金的风险收益特征,并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断本基金是否和投资人的风险承受能力相适应。

  华富基金承诺以恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产,但不保证本基金一定盈利,也不保证最低收益。华富基金的其他基金的业绩不构成对本基金业绩表现的保证。华富基金提醒投资人基金投资的“买者自负”原则,在做出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资人自行负担。

  证券投资基金是一种长期投资工具,其主要功能是分散投资,降低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预期的金融工具,投资人购买基金,既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收益,也可能承担基金投资所带来的损失。投资人应当充分了解基金定期定额投资和零存整取等储蓄方式的区别。定期定额投资是引导投资人进行长期投资、平均投资成本的一种简单易行的投资方式。但是定期定额投资并不能规避基金投资所固有的风险,不能保证投资人获得收益,也不是替代储蓄的等效理财方式。

  基金在投资运作过程中可能面临各种风险,既包括市场风险,也包括基金自身的管理风险、技术风险和合规风险等。巨额赎回风险是开放式基金所特有的一种风险,即当单个交易日基金的净赎回申请超过基金总份额的百分之十时,投资人将可能无法及时赎回持有的全部基金份额。

  本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。

  基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。

  投资有风险,投资人认购(或申购)基金时应认真阅读本招募说明书。

  基金的过往业绩并不预示其未来表现。

  基金招募说明书自基金合同生效日起,每6个月更新一次,并于每6个月结束之日后的45日内公告,更新内容截至每6个月的最后1日。

  本招募说明书(更新)所载内容截止日为2015年6月24日,有关财务数据和净值表现截止日为2015年3月31日。

  (一)基金合同生效的日期

  本基金基金合同已于2008年12月24日生效。

  (二)基金管理人

  1、基金管理人概况

  名称:华富基金管理有限公司

  住所:上海市浦东新区陆家嘴环路1000号31层

  办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1000号31层

  邮政编码:200120

  法定代表人:章宏韬

  设立日期:2004年4月19日

  核准设立机关:中国证监会

  核准设立文号:中国证监会证监基金字【2004】47号

  组织形式:有限责任公司

  注册资本:1.2亿元人民币

  存续期间:持续经营

  经营范围:基金募集、基金销售、资产管理和中国证监会许可的其他业务

  联系人:邵恒

  电话:021-68886996

  传真:021-68887997

  股权结构:华安证券股份有限公司49%、安徽省信用担保集团有限公司27%、合肥兴泰控股集团有限公司24%。

  2、主要人员情况

  (1)基金管理人董事会成员

  章宏韬先生,董事长,本科学历,工商管理硕士,经济师。历任安徽省农村经济管理干部学院政治处职员,安徽省农村经济委员会调查研究处秘书、副科秘书,安徽证券交易中心综合部(办公室)经理助理、副经理(副主任),安徽省证券公司合肥蒙城路营业部总经理,华安证券有限责任公司办公室副主任、总裁助理兼办公室主任、副总裁,现任华安证券股份有限公司总经理,兼任华安期货有限责任公司董事。

  李工先生,董事,本科学历,工商管理硕士。历任合肥市财政局副科长、科长、副局长,合肥市信托投资公司经理;合肥市政府副秘书长、合肥市财政局党组书记,合肥市商业银行董事长、党组书记、行长;合肥市政府副秘书长,办公厅主任、党组副书记;肥西县委书记、县人大主任;安徽省农村信用联合社副理事长、副主任(主持工作);华安证券有限责任公司董事长、党委书记。现任华安证券股份有限公司董事长、党委书记,兼任华安期货有限责任公司董事。

  范强先生,董事,大专学历,历任安徽省财政厅工交处副主任科员、主任科员、副处长,安徽省财政厅工交处副处长,省地税局直属分局副局长、局长,省地税局计财处处长,省地税局财监处处长,安徽省信用担保集团副总经理兼任华安证券董事、皖煤投资有限公司董事长,现任安徽省信用担保集团副总经理、党委委员。

  刘庆年先生,董事,大学本科学历。历任解放军某部排长、指导员,副营职干事,合肥市财政局党组秘书、合肥高新技术开发区财政局副局长(主持工作)、合肥市财政证券公司总经理(法人代表),国元证券寿春路第二营业部总经理,华富基金管理有限公司督察长。

  姚怀然先生,董事,学士学位、研究生学历。历任中国人民银行安徽省分行金融管理处主任科员,安徽省证券公司营业部经理、总办主任、总经理助理兼证券投资总部总经理,华安证券有限责任公司总裁助理兼证券投资总部总经理,华富基金管理有限公司董事长。现任华富基金管理有限公司总经理、上海华富利得资产管理有限公司董事长。

  刘瑞中先生,独立董事,研究生学历。历任安徽铜陵财专教师,中国经济体制改革研究所助理研究员、信息部主任,中国国际期货经纪有限公司任信息部经理、深圳公司副总经理,北京商品交易所常务副总裁,深圳特区证券公司(现巨田证券)高级顾问。现任北京华创投资管理有限公司总裁,深圳神华期货经纪有限公司独立董事,冠通期货经纪有限公司独立董事。

  陈庆平先生,独立董事,工商管理硕士。历任上海金融专科学校讲师、处长,申银证券公司哈尔滨营业部总经理,上海鑫兆投资管理咨询有限公司顾问,宁波国际银行上海分行行长,上海金融学院客座教授。

  汪明华先生,独立董事,法律研究生学历。历任安徽省高级人民法院审判员、处长、主任,合肥市中级人民法院副院长、省高级法院经济庭、民二庭庭长等职。现任安徽承义应用法学研究所所长。

  (2)基金管理人监事会成员

  王忠道先生,监事会主席,本科学历。历任上海财经大学金融理论教研室助教,安徽省财政厅副主任科员,安徽信托投资公司部门经理、安徽省中小企业信用担保中心副主任、安徽省皖煤投资有限公司总经理。现任安徽省信用担保集团有限责任公司总经济师。

  梅鹏军先生,监事,金融学博士,高级经济师。先后在安徽省国际经济技术合作公司,安徽省物资局(后更名为安徽省徽商集团)工作,历任合肥兴泰控股集团有限公司投资发展部业务经理,合肥兴泰控股集团有限公司金融研究所副所长。现任合肥兴泰控股集团有限公司金融研究所所长,安徽大学经济学院金融硕士研究生兼职导师。

  李宏升先生,监事,本科学历。历任国元证券斜土路营业部交易部经理,交通银行托管部基金会计、基金清算。现任华富基金管理有限公司综合管理部总监。

  (3)基金高级管理人员及督察长

  章宏韬先生,董事长,简历同上。

  姚怀然先生,总经理,简历同上。

  满志弘女士,督察长,管理学硕士,CPA。曾任道勤控股股份有限公司财务部总经理,华富基金管理有限公司监察稽核部副总监兼董事会秘书,上海华富利得资产管理有限公司监事,现任华富基金管理有限公司督察长兼监察稽核部总监。

  陈大毅先生,副总经理,硕士学位。曾先后供职于安徽省证券公司上海自忠路营业部、徐家汇路营业部,华安证券上海总部,华安证券网络经纪公司(筹)。曾任华富基金管理有限公司总经理助理兼运作保障部总监。现任华富基金管理有限公司副总经理,上海华富利得资产管理有限公司董事、总经理。

  (4)本基金基金经理简介

  高靖瑜女士,复旦大学金融学硕士,本科学历,十五年证券从业经验。历任金鼎综合证券(维京)股份有限公司上海代表处研究员、上海天相投资咨询有限公司研究员,2007年7月加入华富基金管理有限公司,先后担任研究部行业研究员、华富价值增长灵活配置混合型基金基金经理助理,现任华富策略精选灵活配置混合型基金基金经理。

  本基金历任基金经理:

  鞠柏辉先生,于2008年12月24日至2010年9月6日担任华富策略精选基金基金经理。

  季雷先生,于2008年12月26日至2011年12月14日担任华富策略精选基金基金经理。

  崔健先生,于2010年8月27日至2012年1月9日担任华富策略精选基金基金经理。

  陈德义先生,于2012年1月9日至2013年1月16日担任华富策略精选基金基金经理。

  郭晨先生,于2012年12月19日至2014年2月20日担任华富策略精选基金基金经理。

  刘文正先生,于2013年6月7日至2015年5月27日担任华富策略精选基金基金经理。

  (5)投资决策委员会成员

  投资决策委员会是负责基金投资决策的最高权力机构,由公司分管投资业务的领导、涉及投资和研究的部门的业务负责人以及投资决策委员会认可的其他人员组成。投资决策委员会主席由公司分管投资业务的最高业务领导担任,负责投决会的召集和主持。

  投资决策委员会成员姓名和职务如下:

  ■

  上述人员之间不存在近亲属关系。

  (三)基金托管人

  名称:中国建设银行股份有限公司(简称:中国建设银行)

  住所:北京市西城区金融大街25号

  办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼

  法定代表人:王洪章

  成立时间:2004年09月17日

  组织形式:股份有限公司

  注册资本:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整

  存续期间:持续经营

  基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]12号

  联系人:田 青

  联系电话:(010) 6759 5096

  中国建设银行拥有悠久的经营历史,其前身“中国人民建设银行”于1954年成立,1996年易名为“中国建设银行”。中国建设银行是中国四大商业银行之一。中国建设银行股份有限公司由原中国建设银行于2004年9月分立而成立,承继了原中国建设银行的商业银行业务及相关的资产和负债。中国建设银行(股票代码:939)于2005年10月27日在香港联合交易所主板上市,是中国四大商业银行中首家在海外公开上市的银行。2006年9月11日,中国建设银行又作为第一家H股公司晋身恒生指数。2007年9月25日中国建设银行A股在上海证券交易所上市并开始交易。A股发行后中国建设银行的已发行股份总数为:250,010,977,486股(包括240,417,319,880股H股及9,593,657,606股A股)。

  2014年上半年,本集团实现利润总额1,695.16亿元,较上年同期增长9.23%;净利润1,309.70亿元,较上年同期增长9.17%。营业收入2,870.97亿元,较上年同期增长14.20%;其中,利息净收入增长12.59%,净利息收益率(NIM)2.80%;手续费及佣金净收入增长8.39%,在营业收入中的占比达20.96%。成本收入比24.17%,同比下降0.45个百分点。资本充足率与核心一级资本充足率分别为13.89%和11.21%,同业领先。

  截至2014年6月末,本集团资产总额163,997.90亿元,较上年末增长6.75%,其中,客户贷款和垫款总额91,906.01亿元,增长6.99%;负债总额152,527.78亿元,较上年末增长6.75%,其中,客户存款总额129,569.56亿元,增长6.00%。

  截至2014年6月末,中国建设银行公司机构客户326.89万户,较上年末增加20.35万户,增长6.64%;个人客户近3亿户,较上年末增加921万户,增长3.17%;网上银行客户1.67亿户,较上年末增长9.23%,手机银行客户数1.31亿户,增长12.56%。

  截至2014年6月末,中国建设银行境内营业机构总量14,707个,服务覆盖面进一步扩大;自助设备72,128台,较上年末增加3,115台。电子银行和自助渠道账务性交易量占比达86.55%,较上年末提高1.15个百分点。

  2014年上半年,本集团各方面良好表现,得到市场与业界广泛认可,先后荣获国内外知名机构授予的40余个重要奖项。在英国《银行家》杂志2014年“世界银行1000强排名”中,以一级资本总额位列全球第2,较上年上升3位;在美国《福布斯》杂志2014年全球上市公司2000强排名中位列第2;在美国《财富》杂志世界500强排名第38位,较上年上升12位。

  中国建设银行总行设投资托管业务部,下设综合处、基金市场处、证券保险资产市场处、理财信托股权市场处、QFII托管处、养老金托管处、清算处、核算处、监督稽核处等9个职能处室,在上海设有投资托管服务上海备份中心,共有员工240余人。自2007年起,托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计,并已经成为常规化的内控工作手段。

  (四)相关服务机构

  1、基金份额发售机构

  1)直销机构:

  名称:华富基金管理有限公司直销中心和网上交易系统

  住所:上海市浦东新区陆家嘴环路1000号31层

  办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1000号31层

  联系人:李晔

  咨询电话:400-700-8001,021-50619688

  传真:021-68415680

  网址:www.hffund.com

  2)代销机构:

  (1)中国建设银行股份有限公司

  住所:北京市西城区金融大街25号

  办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼

  法定代表人:王洪章

  客服电话:95533

  网址:www.ccb.com

  联系人:王琳

  (2)平安银行股份有限公司

  法定代表人:孙建一

  注册地址:深圳市深南东路 5047 号

  办公地址:深圳市深南东路5047号

  联系人:张波

  联系电话:0755-22168073

  客户服务电话:95511-3

  公司网址: www.bank.pingan.com

  (3)招商银行股份有限公司

  住所:深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦

  办公地址:深圳市福田区深南大道7088号

  法定代表人:李建红

  联系人:邓炯鹏

  客服电话:95555

  公司网址:www.cmbchina.com

  (4)交通银行股份有限公司

  住所:上海市浦东新区银城中路188号

  办公地址:上海市浦东新区银城中路188号

  法定代表人:牛锡明

  电话:021-95559

  传真:021-62701216

  联系人:曹榕

  客户电话:95559

  公司网址:www.bankcomm.com

  (5)中国邮政储蓄银行股份有限公司

  住所:北京市西城区宣武门西大街131号

  办公地址:北京市西城区宣武门西大街131号

  法定代表人:刘安东

  联系人:陈春林

  传真:010-68858117

  客服电话:11185

  网址:www.psbc.com

  (6)中国光大银行股份有限公司

  住所:北京市西城区复兴门外大街6号光大大厦

  法定代表人:唐双宁

  联系人:李伟

  客服电话:95595

  网址:www.cebbank.com

  (7)上海浦东发展银行股份有限公司

  注册地址:上海市中山东一路 12 号

  办公地址:上海市中山东一路 12 号

  法定代表人:吉晓辉

  电话:(021)61618888

  传真:(021)63604199

  联系人:高天、虞谷云

  客户服务热线:95528

  公司网站:www.spdb.com.cn

  (8)中国民生银行股份有限公司

  住所:北京市西城区复兴门内大街2 号

  法定代表人:洪崎

  客服电话:95568

  传真:(010)57092611

  联系电话:(010)57092615

  联系人:董云巍

  网址:www.cmbc.com.cn

  (9)中信银行股份有限公司

  住所:北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座

  办公地址:北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座

  法定代表人:常振明

  客服电话:95558

  联系人:郭伟

  传真:010-65550827

  网址: bank.ecitic.com

  (10)北京银行股份有限公司

  注册地址:北京市西城区金融大街甲17号首层

  办公地址:北京市西城区金融大街丙17号

  法定代表人:闫冰竹

  联系人:谢小华

  传真:010-66226045

  客服电话:95526

  公司网址:www.bankofbeijing.com.cn

  (11)华夏银行股份有限公司

  住所: 北京市东城区建国门内大街22号

  办公地址:北京市东城区建国门内大街22号

  法定代表人:吴建

  电话:010-85238425

  传真:010-85238680

  联系人: 马旭

  客服电话:95577

  网址:www.hxb.com.cn

  (12)渤海银行股份有限公司

  住所:天津市河西区马场道 201-205 号

  法定代表人:刘宝凤

  电话:022-58316666

  传真:022-58316569

  联系人:王宏

  客服电话:400-888-8811

  公司网址:www.cbhb.com.cn

  (13)深圳农村商业银行股份有限公司

  住所:深圳市罗湖区深南东路3038号合作金融大厦

  法定代表人:李伟

  联系人:陈聪

  电话:0755-25188263

  传真:0755-25188785

  网站: www.4001961200.net

  客户服务电话:400-196-1200

  (14)上海农村商业银行股份有限公司

  注册地址:上海市银城中路 8 号中融碧玉蓝天大厦 15-20 楼、22-27 楼

  办公地址:上海市银城中路 8 号中融碧玉蓝天大厦 15-20 楼、22-27 楼

  法定代表人:胡平西

  联系人:吴海平

  电话:021-38576666

  客服电话:021-962999,400-696-2999

  网址:www.srcb.com

  (15)中国农业银行股份有限公司

  法定代表人:蒋超良

  住所:北京市东城区建国门内大街69号

  办公地址:北京市东城区建国门内大街69号

  联系人:牛峰

  电话:010-85108223

  传真:010-85109219

  客服电话:95599

  网址:www.abchina.com

  (16)徽商银行股份有限公司

  住所:合肥市安庆路79号天徽大厦A座

  办公地址:合肥市安庆路79号天徽大厦A座

  法定代表人:李宏鸣

  联系人:叶卓伟

  联系电话:0551-62667635

  传真电话:0551-62667684

  客户服务电话:40088-96588(安徽省内可直拨96588)

  公司网址: www.hsbank.com.cn

  (17)中国工商银行股份有限公司

  注册地址:北京市西城区复兴门内大街55号

  办公地址:北京市西城区复兴门内大街55号

  法定代表人:姜建清

  传真:(010)66107914

  联系人:杨菲

  客服电话:95588

  公司网站:www.icbc.com.cn

  (18)恒丰银行股份有限公司

  住所:山东省烟台市芝罘区南大街248号

  法定代表人:蔡国华

  联系人:甘学芳

  联系电话:0535—2118050

  客服电话:400-813-8888

  公司网址:www.egbank.com.cn

  (19)华安证券股份有限公司

  住所:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号

  法定代表人:李工

  联系人:范超

  联系电话:0551- 65161821

  传真:0551-65161672

  客服电话: 96518(安徽)、400-809-6518(全国)

  公司公司网址:www.hazq.com

  (20)国泰君安证券股份有限公司

  注册地址:上海市浦东新区商城路 618 号

  办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼

  法定代表人:杨德红

  联系人:芮敏祺

  电话:021-38676666

  传真:021-38670666

  客服电话:400-888-8666

  公司网址:www.gtja.com.cn

  (21)光大证券股份有限公司

  注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号

  办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号

  法定代表人:薛峰

  联系人:刘晨

  电话:021-22169999

  传真:021-22169134

  客户服务电话:95525、4008888788、10108998

  公司网址:www.ebscn.com

  (22)海通证券股份有限公司

  住所:上海市广东路 689 号

  法定代表人:王开国

  联系人:李笑鸣

  电话:021-23219000

  传真:021-23219100

  客服电话:95553

  公司网址:www.htsec.com

  (23)东方证券股份有限公司

  住所:上海市中山南路318号2号楼22层-29层

  法定代表人:王益民

  电话:021-63325888

  传真:021-63326173

  联系人:吴宇

  客服热线:95503

  网址:www.dfzq.com.cn

  (24)中信建投证券股份有限公司

  住所:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼

  法定代表人:王常青

  联系人:权唐

  电话:010-85130577

  传真:010-65182261

  客服电话:400-888-8108

  公司网址:www.csc108.com

  (25)东海证券股份有限公司

  注册地址:江苏省常州延陵西路23号投资广场18层

  办公地址:上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦

  法定代表人:朱科敏

  电话:021-20333333

  传真:021-50498825

  联系人:王一彦

  客服电话:95531;400-8888-588

  网址:www.longone.com.cn

  (26)湘财证券有限责任公司

  住所:湖南省长沙市黄兴中路63号中山国际大厦12楼

  办公地址:湖南省长沙市天心区湘府中路198号标志商务中心11楼

  法定代表人:陈学荣

  联系人:钟康莺

  电话:021-68634518

  传真:021-68865680

  客户服务热线:400-888-1551

  公司网址:www.xcsc.com

  (27)兴业证券股份有限公司

  注册地址:福州市湖东路268号

  办公地址:浦东新区民生路1199弄证大五道口广场1号楼20层

  法定代表人:兰荣

  联系人:谢高得

  电话:021-38565785

  客服电话:95562

  公司网站:www.xyzq.com.cn

  (28)中国银河证券股份有限公司

  住所:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座

  法定代表人:陈有安

  联系人:宋明

  电话:010-66568450

  传真:010-66568990

  客服电话:400-888-8888

  网址:www.chinastock.com.cn

  (29)国信证券股份有限公司

  住所:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26层

  法定代表人:何如

  电话:0755-82130833

  传真:0755-82133952

  联系人:周杨

  客服电话:95536

  公司网站:www.guosen.com.cn

  (30)中信证券股份有限公司

  注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座

  办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦

  法定代表人:王东明

  联系人:顾凌

  电话:010-60838888

  传真:010-60833739

  公司网址:www.cs.ecitic.com

  (31)中信证券(浙江)有限责任公司

  住所:浙江省杭州市解放东路 29 号迪凯银座 22、23 层

  法定代表人:沈强

  联系人:李珊

  联系电话:0571-85776114

  客服电话:95548

  公司网址:www.bigsun.com.cn

  (32)中信证券(山东)有限责任公司

  办公地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层

  法定代表人:杨宝林

  联系人:吴忠超

  联系电话:0532-85022326

  传真:0532-85022605

  客服电话:0532-95548

  公司网址:www.citicssd.com

  (33)平安证券有限责任公司

  住所:深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层

  法定代表人:谢永林

  联系人:吴琼

  电话:0755-22621866

  客服电话:95511-8

  公司网址:www.pingan.com

  (34)长城证券有限责任公司

  住所:深圳市福田区深南大道6008 号特区报业大厦14/16/17 层

  法定代表人:黄耀华

  联系人:李春芳

  电话:0755-83516289

  传真:0755-83516189

  客服电话:400-666-6888、0755-33680000

  公司网站:www.cgws.com

  (35)新时代证券有限责任公司

  注册地址:北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501

  办公地址:北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501

  法定代表人:刘汝军

  联系人:宋旸

  电话:010-83561070

  客户服务电话:400-698-9898

  网址:www.xsdzq.cn

  (36)安信证券股份有限公司

  注册地址:深圳市福田区金田路4018 号安联大厦35 层、28 层A02 单元

  办公地址:深圳市福田区金田路4018 号安联大厦35 层、28 层A02 单元

  深圳市福田区深南大道凤凰大厦1 栋9 层

  法定代表人:牛冠兴

  联系人:陈剑虹

  电话:0755-82825551

  客服电话:400-800-1001

  公司网址: www.essence.com.cn

  (37)申万宏源证券有限公司

  注册地址:上海市徐汇区长乐路989号45层

  办公地址:上海市徐汇区长乐路989号45层

  法定代表人:李梅

  联系人:黄莹

  电话:021-33389888

  传真:021-33388224

  客服电话:95523或4008895523

  电话委托:021-962505

  网址: www.swhysc.com

  (38)申万宏源西部证券有限公司

  注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦20楼2005室

  办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦20楼2005室

  法定代表人:许建平

  联系人:李巍

  电话:010-88085858

  传真:010-88085195

  客户服务电话:400-800-0562

  网址:www.hysec.com

  (39)招商证券股份有限公司

  住所:深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层

  法定代表人:宫少林

  联系人:林生迎

  电话:0755-82943666

  网站:www.newone.com.cn

  (40)长城国瑞证券有限公司

  住所:厦门市莲前西路2号莲富大厦17楼

  法定代表人:王勇

  联系人:赵钦

  电话:0592-5161642

  传真:0592-5161140

  客户服务电话:0592-5163588

  网址:www.xmzq.cn

  (41)中国中投证券有限责任公司

  住所:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21层及第 04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元

  办公地址:深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至21 层

  法定代表人:龙增来

  联系人:刘毅

  电话:0755-82023442

  传真:0755-82026539

  客服电话:400-600-8008、95532

  公司网址:www.china-invs.cn

  (42)江海证券有限公司

  住所:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号

  办公地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号

  法定代表人:孙名扬

  联系人:周俊

  电话:0451- 85863726

  传真:0451-82287211

  客服电话:400-666-2288

  公司网址:www.jhzq.com.cn

  (43)爱建证券有限责任公司

  住所:上海市浦东新区世纪大道1600号陆家嘴商务广场32楼

  法定代表人:宫龙云

  联系人:戴莉丽

  电话:021-32229888

  传真:021-62878701

  客服电话:400-196-2502、021-63340678

  公司网址:www.ajzq.com

  (44)万联证券有限责任公司

  住所:广东省广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 座 18、19 层

  法定代表人:张建军

  联系人:王鑫

  电话:020-38286588

  传真:020-38286588

  客服电话:4008888133

  公司网址:www.wlzq.com.cn

  (45)长江证券股份有限公司

  注册地址:武汉市新华路特8 号长江证券大厦

  法定代表人:杨泽柱

  客户服务热线:95579 或4008-888-999

  联系人:李良

  电话:027-65799999

  传真:027-85481900

  公司网址:www.95579.com

  (46)红塔证券股份有限公司

  住所:云南省昆明市北京路155号红塔大厦9楼

  法定代表人:况雨林

  电话:0871-3577930

  传真:0871-3578827

  客服热线:0871-3577930

  网址:www.hongtastock.com

  (47)信达证券股份有限公司

  注册(办公)地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼

  法定代表人:张志刚

  联系人:唐静

  电话:010-63081000

  传真:010-63080978

  客服电话:400-800-8899

  公司网址:www.cindasc.com

  (48)华福证券有限责任公司

  住所:福州市五四路157号新天地大厦7、8层

  法定代表人:黄金琳

  联系人:张宗锐、徐松梅

  联系电话:0591-83893286

  业务传真:0591-87383610

  客户服务电话:96326(福建省外请先拨0591)

  公司网址:www.hfzq.com.cn

  (49)齐鲁证券有限公司

  注册地址:济南市经七路86号

  办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路66号东亚银行大厦18F

  法定代表人:李玮

  联系人:马晓男

  电话:021-20315255

  传真:021-20315137

  客户服务电话:95538

  网址:www.qlzq.com.cn

  (50)大通证券股份有限公司

  住所:辽宁省大连市沙河口区会展路129号大连国际金融中心A座-大连期货大厦38、39层

  法定代表人:张智河

  联系人:谢立军

  电话:0411-39673202

  客服电话:4008-169-169

  网址:www.daton.com.cn

  (51)民生证券股份有限公司

  住所:北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-18层

  办公地址:北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-20层

  法定代表人:余政

  联系人:赵明

  电话:010-85127622

  传真:010-85127917

  客服电话:4006198888

  公司网址:www.mszq.com

  (52)世纪证券有限责任公司

  注册地址:深圳市福田区深南大道招商银行大厦 40/42 层

  法定代表人:姜昧军

  联系人:袁媛

  电话:0755-83199599

  传真:0755-83199545

  客服电话:0755-83199599

  网站:www.csco.com.cn

  (53)天风证券股份有限公司

  住所:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦四楼

  法定代表人:余磊

  联系人:王芊芊

  电话:027-87618882

  传真:027-87618863

  客服电话:027-87618882

  公司网址:www.tfzq.com

  (54)山西证券股份有限公司

  住所:山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼

  法定代表人:侯巍

  联系人:郭熠

  电话:0351-8686659

  传真:0351-8686619

  客服电话:400-666-1618 95573

  公司网址:www.i618.com.cn

  (55)国联证券股份有限公司

  注册地址:江苏省无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦8楼

  办公地址:江苏省无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦702

  法定代表人:姚志勇

  电话:0510-82831662

  传真:0510-82830162

  联系人:沈刚

  客服电话:95570

  网址:www.glsc.com.cn

  (56)国都证券有限责任公司

  注所:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层

  法定代表人:常喆

  联系人:黄静

  电话:010-84183333

  客服电话:400-818-8118

  公司网址:www.guodu.com

  (57)华泰证券股份有限公司

  注册地址:江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦

  办公地址:江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦

  法定代表人:吴万善

  联系人:万鸣

  联系电话:025-83290979

  客服电话:95597

  网址:www.htsc.com.cn

  (58)中山证券有限责任公司

  住所:深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7层、8层

  法定代表人:黄扬录

  联系人:罗艺琳

  电话:0755-82570586

  客服电话:400-102-2011

  公司网址:www.zszq.com

  (59)中国民族证券有限责任公司

  注册地址:北京市朝阳区北四环中路27号盘古大观A座40F-43F

  办公地址:北京市朝阳区北四环中路27号盘古大观A座40F-43F

  法定代表人:赵大建

  联系人:李微

  电话:010-59355941

  传真:010-66553791

  客服电话:400-889-5618

  公司网址:www.e5618.com

  (60)华龙证券股份有限公司

  办公地址:兰州市城关区东岗西路 638 号财富中心

  法定代表人:李晓安

  联系人:李昕田

  电话:0931-4890208

  客服电话:4006898888、(0931)96668

  公司网址:www.hlzq.com

  (61)日信证券有限责任公司

  注册地址:内蒙古呼和浩特市新城区锡林南路18号

  法定代表人:孔佑杰

  联系人: 陈文彬

  电话:010-83991716

  传真:010-66412537

  客户服务电话:400-660-9839

  公司网站:www.rxzq.com.cn

  (62)华宝证券有限责任公司

  住所:上海世纪大道100号环球金融中心57楼

  办公地址:上海浦东新区世纪大道100号环球金融中心57楼

  法定代表人:陈林

  联系人:汪明丽

  电话:021-68778075

  客服电话:400-820-9898

  网址:www.cnhbstock.com

  (63)东吴证券股份有限公司

  注册地址:苏州工业园区星阳街5号

  办公地址:苏州工业园区星阳街5号

  法定代表人:范力

  联系人:方晓丹

  联系电话:0512-65581136

  客服电话:400-860-1555

  公司网址:www.dwzq.com.cn

  (64)国海证券股份有限公司

  住所:广西桂林市辅星路13号

  办公地址:广西南宁市滨湖路46号

  法定代表人:张雅锋

  联系人:牛孟宇

  电话:0755-83709350

  客服电话:95563

  公司网址:www.ghzq.com.cn

  (65)西南证券股份有限公司

  住所:重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦

  法定代表人:余维佳

  联系人:张煜

  电话:023-63786633

  客服电话:4008096096

  公司网址:www.swsc.com.cn

  (66)国盛证券有限责任公司

  注册地址:南昌市北京西路88号(江信国际金融大厦)

  法定代表人:曾小普

  联系人:陈明

  联系电话:0791-86281305

  传真:0791-86281305

  客服电话:4008222111

  公司网址:www.gsstock.com

  (67)国金证券股份有限公司

  注册地址:成都市青羊区东城根上街95号

  法定代表人:冉云

  联系电话:028-86690057

  传真:028-86690126

  联系人:刘婧漪

  客户服务电话:400-660-0109

  网址:www.gjzq.com.cn

  (68)杭州数米基金销售有限公司

  注册地址:杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1栋202室

  办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼

  法定代表人:陈柏青

  联系人:朱晓超

  电话:021-60897840

  传真:0571-26697013

  客服电话:4000-766-123

  公司网址:www.fund123.cn

  (69)北京展恒基金销售有限公司

  住所:安苑路11号邮电新闻大厦2层

  法定代表人:闫振杰

  联系人:翟飞飞

  电话:010-52703350转6006

  传真:010-62020355

  客服电话:400-888-6661

  公司网址:www.myfund.com

  (70)上海好买基金销售有限公司

  住所:上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号

  法定代表人:杨文斌

  联系人:张茹

  电话:021-20613999

  传真:021-68596916

  客服电话:400-700-9665

  公司网址:www.ehowbuy.com

  (71)深圳众禄基金销售有限公司

  住所:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼

  法定代表人:薛峰

  联系人:童彩平

  电话:0755-33227950

  传真:0755-33227951

  客服电话:4006-788-887

  公司网址:www.jjmmw.com,www.zlfund.cn

  (72)和讯信息科技有限公司

  办公地址:北京市朝外大街22号泛利大厦10层

  法定代表人:王莉

  联系人:吴卫东

  电话:021-20835789

  传真:021-20835885

  客服电话:400-920-0022

  公司网址:licaike.hexun.com

  (73)上海长量基金销售投资顾问有限公司

  办公地址:上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层

  法定代表人:张跃伟

  联系人:单丙烨

  电话:021-20691832

  传真:021—20691861

  客服电话:400-820-2899

  公司网站: www.erichfund.com

  (74)上海天天基金销售有限公司

  住所:上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层

  法定代表人:其实

  联系人:潘世友

  电话: 021-54509998

  传真:021-64385308

  客服电话:400-1818-188

  公司网址:www.1234567.com.cn

  (75)上海利得基金销售有限公司

  办公地址:上海市浦东新区东方路989号中达大厦2楼

  法定代表人:盛大

  联系人:叶志杰

  电话:021-50583533

  传真:021-50583633

  (76)万银财富(北京)基金销售有限公司

  住所:北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼3201内3201单元

  法定代表人:李招弟

  联系人:张莉

  电话:010-53300532

  传真:010-59393074

  客服电话:400-081-6655

  公司网址:www.wy-fund.com

  (77)诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司

  住所:上海市杨浦区昆明路508号北美广场B座12层

  法定代表人:汪静波

  联系人:谢远敏

  电话:021-38509639

  传真:021-38509777

  客服电话:400-821-5399

  公司网址:www.noah-fund.com

  (78)中期资产管理有限公司

  住所:北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢11层1103号

  办公地址:北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢2层

  法定代表人:路瑶

  联系电话:(010)65807865

  传真:(010)65807864

  联系人:侯英建

  客户服务电话:010-65807609

  网址:www.cifcofund.com

  (79)北京增财基金销售有限公司

  住所:北京市西城区南礼士路66号建威大厦1208室

  办公地址:北京市西城区南礼士路66号建威大厦1208室

  法定代表人:罗细安

  联系电话:(010)67000988

  传真:(010)67000988-6000

  联系人:孙晋峰

  客户服务电话:400-001-8811

  网址:www.zcvc.com.cn

  (80)北京钱景财富投资管理有限公司

  住所:北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012

  法定代表人:赵荣春

  联系人:姚付景

  电话:010-59158281

  传真:010-57569671

  客服电话:400-678-5095

  公司网址:www.niuji.net

  (81)一路财富(北京)信息科技有限公司

  住所:北京市西城区阜成门大街2号万通新世界广场A座2208

  法定代表人:吴雪秀

  联系人:段京璐

  电话:010-88312877

  传真:010-88312099

  客服电话:400-001-1566

  公司网址:www.yilucaifu.com

  (82)中国国际期货有限公司

  住所:北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢1层、2层、9层、11层、12层

  办公地址:北京市朝阳区麦子店西路3号新恒基国际大厦15层

  法定代表人:王兵

  联系电话:010-59539864

  传真:010-59539806

  联系人:赵森

  客户服务电话:95162、400-8888-160

  网址:www.cifco.net

  (83)宜信普泽投资顾问(北京)有限公司

  住所:北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809

  法定代表人:沈伟桦

  联系人:程刚

  电话:010-52855713

  传真:010-85894285

  客服电话:400-6099-200

  公司网址:www.yixinfund.com

  (84)上海联泰资产管理有限公司

  办公地址:上海市长宁区金钟路658弄2号楼B座6楼

  法定代表人:燕斌

  联系电话:021-51507071

  传真:021-62990063

  联系人:凌秋艳

  客户服务电话: 4000-466-788

  网址: www.66zichan.com

  2、登记结算机构

  名称:华富基金管理有限公司

  住所:上海市浦东新区陆家嘴环路1000号31层

  办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1000号31层

  法定代表人:章宏韬

  联系人:潘伟

  电话:021-68886996

  传真:021-68887997

  其他同上

  3、出具法律意见书的律师事务所

  名称:上海市通力律师事务所

  住所: 上海市银城中路68号时代金融中心19楼

  负责人:韩炯

  电话:021-31358666

  传真:021-31358600

  联系人: 黎明

  经办律师: 吕红、黎明

  4、审计基金财产的会计师事务所

  名称:天健会计师事务所(特殊普通合伙)

  主要经营场所:杭州市西溪路128号9楼

  执行事务合伙人:胡少先

  电话: 021-62281910

  传真: 021-62286290

  联系人:曹小勤

  经办注册会计师:曹小勤、林晶

  (五)基金名称

  华富策略精选灵活配置混合型证券投资基金

  (六)基金的运作方式

  契约型开放式。

  (七)基金的投资目标

  本基金将运用多层次的复合投资策略,在严格控制风险并保证充分流动性的前提下,力争基金资产的长期稳定增值。

  (八)基金的投资范围

  本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票、债券、货币市场工具、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。

  股票占基金资产的30%-80%;权证占基金资产净值的0-3%;债券、现金、货币市场工具以及国家证券监管机构允许基金投资的其它金融工具占基金资产的5%-70%,其中,基金保留的现金以及投资于到期日一年期以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的5%。

  如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。

  (九)基金的投资策略

  本基金投资策略的基本思想是在充分控制风险的前提下实现高收益。依据风险-收益-投资策略关系原理,本基金采用包括资产配置策略、行业配置策略和个股精选策略在内的多层次复合投资策略进行实际投资,高层策略作用是规避风险,低层策略用于提高收益。

  1.资产配置策略

  本基金将执行较灵活的资产配置策略,决定各类投资对象在本基金资产中的比例的依据是宏观经济所处的阶段和市场估值的合理性。

  本基金将定期对宏观经济形势、调控政策动态、市场基本面等多个角度进行综合分析,结合市场估值区域比较等因素,确定相应安全约束边际,并据此在基金合同规定的范围内对大类资产的配置比例进行适度调整,设定相应的股票、固定收益类资产的配置方式,并辅以适当的流动性资产,以求减小基金系统性风险。具体分析包括:

  宏观经济形势分析——跟踪GDP、通货膨胀、固定资产投资增速、CPI、进出口额、能源与原材料价格等反映宏观经济运行特征的经济指标分析;

  调控政策动态分析——包括国家相关利率政策、汇率政策、财政政策、产业政策等政策及法律法规分析;

  市场基本面分析——对包括国际国内市场的利率预期、货币供应量、汇率预期等市场运行指标分析;

  市场估值区域分析——对市场估值进行跟踪,关注权益估值水平变化、收益率曲线、券种流动性等。从股票、固定收益和流动性资产三个方面进一步进行类别资产配置。

  2.行业配置策略

  本基金将对各行业的行业景气度、行业增长前景、行业盈利能力和行业指数市场表现等因素进行综合分析,重点配置景气复苏期或者进入稳定增长期的传统行业,以及处于成熟早期的新兴行业,而对于景气高峰、供给趋于过剩或进入萧条期的行业则予以回避。在寻找目标行业及评判行业投资价值上,本基金使用自上而下和自下而上相结合的方式。在自上而下的方式上,本基金将把握经济周期和行业周期的关系;在自下而上的方式上,本基金将把握行业结构的变化对行业投资价值的影响。

  (1)自上而下的方式

  本基金通过对宏观经济数据的分析和预测,来确定宏观经济变量的变动对不同行业/风格的潜在影响。在此基础上,本基金形成对行业的投资建议并确定其在股票组合中的权重。

  本基金将依托中国经济中长期景气增长,紧扣推动经济增长的重工业化、消费结构升级和经济全球化等主题因素,结合“十一五”发展规划,重点投资于围绕这三个主题的相关行业,并根据经济形势的发展和国家相关产业政策的调整,实施积极的行业轮换。

  (2)自下而上的方式

  本基金通过对影响行业结构变化的外部环境、产业政策和竞争格局的分析和预测,实时跟踪各单个行业的变化趋势。在此基础上,本基金形成对单个行业/风格的投资建议并确定其在股票组合中的权重。

  对于拥有资源、技术、市场和成本优势的细分行业内的领先上市公司,本基金将进行深入研究和持续跟踪。由于原材料、专有技术、产业政策等条件的约束,这些细分行业进入壁垒相对较高,潜在竞争者较少,行业内领先上市公司可以相对稳定地保持领先地位。

  3.个股精选策略

  本基金依托本公司独立开发的行业股票优选系统和行业领先企业判别系统,从所有A股上市公司中选择各行业内具有可持续增长能力的优质领先公司作为股票投资的重点。

  本基金认为单纯的价值和成长、大盘或小盘的风格划分不应该作为对行业领先公司筛选的先决条件。中国经济的转型特征和增长前景,促使本基金用更为开放的视野、动态的眼光和全球化的标准来寻找目前已经确立领先优势、或未来有潜力成为行业领先的优秀公司。

  本基金认为具有坚实的价值基础,同时拥有持续的价值创造能力的公司,才有可能从激烈的国内、国际竞争中脱颖而出成为行业领先。这样的公司可能是价值特征突出的现存行业领先企业,也可能是成长特征瞩目的未来行业领先企业;可能是与重化工业投资主题紧密相联的能源、原材料等行业中的大盘股票,也可能是具有相对比较优势、传统文化优势的纺织、化工和中医药等行业中的中、小盘股票。

  4.债券投资策略

  本基金可投资的债券品种包括国债、金融债和企业债(包括可转换债)等。本基金将在研判利率期限结构变化的基础上做出最佳的资产配置及风险控制。在选择国债品种中,本基金侧重于对国债品种所蕴涵的利率风险、流动性风险的分析,根据利率预测模型构造最佳期限结构的国债组合;在选择金融债、企业债品种时,本基金重点分析债券的市场风险以及发行人的资信品质。可转债的投资则结合债券和股票走势的判断,捕捉其套利机会。

  5.权证投资策略

  本基金将通过对权证标的证券基本面的研究,结合权证定价模型寻求其合理估值水平,考虑运用的策略包括:杠杆策略、价值挖掘策略、获利保护策略、价差策略、双向权证策略、卖空保护性的认购权证策略、买入保护性的认沽权证策略等。

  本基金将充分考虑权证资产的收益性、流动性及风险性特征,通过资产配置、品种与类属选择,谨慎进行投资,追求较稳定的当期收益。

  (十)基金的业绩比较基准

  本基金股票投资部分的业绩评价基准将采用沪深300指数,债券投资部分的业绩评价基准将采用上证国债指数;

  基金整体业绩比较基准=沪深300 指数×60%+上证国债指数×40%

  业绩比较基准选取理由如下:

  沪深300指数由上海证券交易所编制发布,是覆盖沪深两个交易市场的跨市场成份指数,逐渐成为海内外最具影响力的中国市场指数。

  上证国债指数由上海证券交易所编制发布,该指数能够较为全面的反应中国固定收益市场的状况,已经为基金经理们投资本地债券提供有力的依据。

  如果指数编制单位停止计算编制该指数或更改指数名称、或有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出,经与基金托管人协商一致,基金管理人履行相关的程序后,可变更业绩比较基准并及时公告。

  (十一)基金的风险收益特征

  本基金属于灵活配置混合型证券投资基金,一般情况下其风险和收益高于货币市场基金和债券型基金,低于股票型基金。

  (十二)基金的投资组合报告

  基金管理人——华富基金管理有限公司的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定复核了本报告中的财务指标、净值表现、投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  本投资组合报告所载数据截至2015年3月31日,本报告财务资料未经审计。

  1、报告期末基金资产组合情况

  ■

  2、报告期末按行业分类的股票投资组合

  ■

  3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

  ■

  4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合

  ■

  5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

  ■

  6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

  本基金本报告期末未持有资产支持证券。

  7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

  本基金本报告期末未持有贵金属。

  8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

  本基金本报告期末未持有权证。

  9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

  本报告期内本基金无股指期货投资。

  10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

  本基金本报告期内未投资国债期货。

  11、 投资组合报告附注

  1)本基金投资的前十名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

  2)基金投资的前十名股票中,没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。

  3)其他资产构成

  ■

  4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

  ■

  5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

  ■

  6)投资组合报告附注的其他文字描述部分

  由于计算中四舍五入的原因,本报告分项之和与合计项之间可能存在尾差。

  (十三)基金的业绩

  基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

  1、基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

  ■

  2、自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较:

  ■

  (十四)费用概览

  1、基金费用的种类

  1)基金管理人的管理费;

  2)基金托管人的托管费;

  3)基金财产拨划支付的银行费用;

  4)基金合同生效后的基金信息披露费用;

  5)基金份额持有人大会费用;

  6)基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费;

  7)基金的证券交易费用;

  8)依法可以在基金财产中列支的其他费用。

  2、上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内确定,法律法规另有规定时从其规定。

  3、基金费用计提方法、计提标准和支付方式

  1)基金管理人的管理费

  在通常情况下,基金管理费按前一日基金资产净值的1.5%年费率计提。计算方法如下:

  H=E×年管理费率÷当年天数

  H为每日应计提的基金管理费

  E为前一日基金资产净值

  基金管理费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人,若遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。

  2)基金托管人的托管费

  在通常情况下,基金托管费按前一日基金资产净值的0.25%年费率计提。计算方法如下:

  H=E×年托管费率÷当年天数

  H为每日应计提的基金托管费

  E为前一日基金资产净值

  基金托管费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人,若遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。

  3)除管理费和托管费之外的基金费用,由基金托管人根据其他有关法规及相应协议的规定,按费用支出金额支付,列入或摊入当期基金费用。

  4、不列入基金费用的项目

  基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金合同生效前所发生的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付。

  5、基金管理人和基金托管人协商一致后,可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托管费率。基金管理人必须最迟于新的费率实施日2日前在指定媒体上刊登公告。

  6、基金税收

  基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定,履行纳税义务。

  (十五)对招募说明书更新部分的说明

  本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求,结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动,对《华富策略精选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)》(2014年第2号)进行了更新,主要更新的内容如下:

  1、在“重要提示”部分,更新了招募说明书所载内容截止日期、财务数据和净值表现截止日期。

  2、在“三、基金管理人”部分,更新了基金管理人董事会成员、监事会成员、基金经理的相关信息。

  3、在“四、基金托管人”中,对基金托管人的主要人员情况进行了更新。

  4、在“五、相关服务机构”中更新了相关服务机构的内容。

  5、在“十、基金投资”中,增加了基金最近一期投资组合报告的内容。

  6、在“十一、基金的业绩”中,增加了基金最近一期的业绩说明。

  7、在“二十三、其他应披露事项”中披露了本期基金的相关公告。

  华富基金管理有限公司

  2015年8月

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