证券时报多媒体数字报

  【重要提示】

  本基金经2005年11月17日中国证券监督管理委员会证监基金字[2005]188号文核准募集。本基金的基金合同于2005年12月28日正式生效。

  投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读招募说明书。

  基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。

  本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。

  本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。

  本招募说明书（更新）所载内容截止日为2015年6月28日，有关财务数据和净值表现截止日为2015年6月30日（财务数据未经审计）。

  一、 基金合同生效的日期：2005年12月28日

  二、 基金管理人

  （一）基金管理人概况

  名称： 国联安基金管理有限公司

  住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦9楼

  办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦9楼

  法定代表人： 庹启斌

  成立时间： 2003年4月3日

  注册资本： 1.5亿元人民币

  存续期间：五十年或股东一致同意延长的其他期限

  电话：021-38992888

  联系人：茅斐

  国联安基金管理有限公司（以下简称“公司”）经中国证监会证监基金字 [2003]42号批准设立。目前股权结构：

  ■

  （二）主要人员情况

  1、董事会成员

  （1）庹启斌先生，董事长，经济学博士。历任华东师范大学国际金融系讲师、君安证券有限公司万航渡路营业部经理、资产管理公司研究部经理、香港公司研究策划部经理、研究发展中心主任、经纪管理部总经理、债券部总经理、副总裁，国泰君安证券股份有限公司副总裁。现任国泰君安证券股份有限公司执行董事、党委委员；国联安基金管理有限公司董事长。

  （2）Andrew Douglas Eu（余义焜）先生，副董事长，工商管理硕士。历任怡富证券投资有限公司高级研究分析员、投资经理、董事（地区业务）、JF资产管理有限公司董事、行政总裁。现任安联环球投资亚太区行政总裁、安联全球执行委员会成员、安联环球投资亚太有限公司董事。

  （3）叶锦华先生（IP Kam Wah），董事，学士学位，澳洲注册会计师。历任瑞士银行香港分行会计经理、财务总监；瑞士银行集团财务董事、亚太区财务变更计划负责人及项目总监；瑞银环球资产管理有限公司亚太区首席财务总监及常务董事；瑞银证券投资信托股份有限公司财务总监及公司监事；瑞银环球资产管理（日本）有限公司法定核数师；国投瑞银基金管理有限公司监事、监事长。现任德盛安联资产管理有限公司首席财务总监，德盛安联资产管理公司（香港、日本、新加坡、台湾）董事、研富资产管理有限公司（亚太地区）董事。

  （4）汪卫杰先生，董事，经济学硕士，会计师职称。1994年起进入金融行业，历任君安证券有限责任公司财务部主管、稽核部副总经理、资金计划部副总经理、长沙营业部总经理、财务总部总经理、深圳分公司总经理助理、计划财务总部总经理、国泰君安证券股份有限公司计划财务总部总经理、资产负债管理委员会专职主任委员、子公司管理小组主任。现任国泰君安证券股份有限公司监事会办公室主任、纪检监察室主任。

  （5）程静萍女士，独立董事，高级经济师职称。历任上海市财政局副科长、副处长、处长、局长助理，上海市财政局、税务局副局长，上海市计划委员会、上海市发展计划委员会副主任兼上海市物价局局长、上海市发展和改革委员会副主任、第十届全国人大代表、上海市决策咨询委员会专职委员。现任上海银行独立董事、上海市创业投资行业协会会长。

  （6）王鸿嫔女士，独立董事，法学士。历任台湾摩根资产管理旗下的怡富证券投资信托有限公司副总经理、怡富证券投资顾问公司总经理，中国摩根资产管理董事总经理、上投摩根基金管理有限公司总经理。现主要从事教育工作和公益活动。

  （7）胡斌先生，独立董事，特许金融分析师(CFA)，美国伊利诺伊大学(UIUC)工商管理硕士（MBA）、上海交通大学管理工程博士。历任纽约银行梅隆资产管理公司担任Standish Mellon量化分析师、公司副总裁，Coefficient Global公司创始人之一兼基金经理。2007年11月起，担任梅隆资产管理中国区负责人。2010年7月起，于纽银梅隆西部基金管理有限公司担任首席执行官（总经理）。现任上海系数股权投资基金管理合伙企业（有限合伙）担任总经理。

  2、监事会成员

  （1）元湉伟女士，监事会主席，北京大学光华管理学院工商管理硕士。历任中国工商银行大连分行出纳、会计、信息技术等工作，1992年担任工商银行信托公司证券部副主任；1994年加入君安证券任大连营业部总经理助理，期间兼任君安物业有限责任公司总经理；1999年担任国泰君安证券大连西安路营业部副总经理；2004年起任大连营业部总经理；2005年起任辽宁营销总部副总经理；2007年起任辽宁营销总部总经理；2009年起担任辽宁分公司总经理；2012年起任财富管理部总经理；现任国联安基金管理有限公司监事会主席。

  （2）庄小慧女士，监事，法律硕士。历任Bell, Temple见习律师、McCague, Peacock, Borlack, McInnis & Lloyd大律师及事务律师助理、金杜律师事务所事务律师助理、瑞士再保险公司法律顾问。现任德盛安联资产管理（亚太）有限公司法律顾问。

  （3）朱慧女士，职工监事，经济学学士，历任国泰证券有限公司、国泰君安证券股份有限公司财务部副经理，现任国联安基金管理有限公司财务部总监。

  （4）刘涓女士，职工监事，经济学学士，现任国联安基金管理有限公司基金事务部副总监。

  3、公司高级管理人员

  （1）庹启斌先生，董事长，经济学博士。历任华东师范大学国际金融系讲师、君安证券有限公司万航渡路营业部经理、资产管理公司研究部经理、香港公司研究策划部经理、研究发展中心主任、经纪管理部总经理、债券部总经理、副总裁，国泰君安证券股份有限公司副总裁。现任国泰君安证券股份有限公司执行董事、党委委员；国联安基金管理有限公司董事长。

  （2）谭晓雨女士，公司总经理，经济学硕士，国务院特殊津贴专家，高级经济师。历任君安证券有限公司研究所行业部研究员、二级研究员及高级研究员；国泰君安证券股份有限公司研究所副所长、咨询部总经理及财富管理部联席总经理。现任国联安基金管理有限公司总经理职务。

  （3）周浩先生，督察长，法学硕士。曾先后任职于中国证券监督管理委员会和上海航运产业基金管理有限公司。2012年2月加盟国联安基金管理有限公司，现担任国联安基金管理有限公司督察长。

  （4）李柯女士，副总经理，经济学学士。历任中国建设银行上海分行国际业务部、上海联合财务有限公司资金财务部副经理、经理、营运负责人兼内部审计师、公司副总经理、国联安基金管理有限公司财务总监、总经理助理，现担任国联安基金管理有限公司副总经理。

  （5）魏东先生，副总经理，经济学硕士。曾任职于平安证券有限责任公司和国信证券股份有限公司；2003年1月加盟华宝兴业基金管理有限公司，先后担任交易部总经理、华宝兴业宝康灵活配置证券投资基金基金经理和华宝兴业先进成长股票型证券投资基金基金经理、投资副总监及国内投资部总经理职务。2009年6月加入国联安基金管理有限公司,先后担任总经理助理、投资总监的职务。2009年9月起，担任国联安德盛精选股票证券投资基金的基金经理。2009年12月至2011年8月，兼任国联安主题驱动股票型证券投资基金的基金经理。2014年3月起，兼任国联安新精选灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。现担任国联安基金管理有限公司副总经理。

  （6）满黎先生，副总经理，研究生学历。曾任职于华安基金管理有限公司，先后担任上海分公司高级投资顾问、西安分公司总经理、华东业务总部总经理、北京总部高级董事总经理；2012年9月加盟国联安基金管理有限公司，担任市场总监。自2012年11月起，担任国联安基金管理有限公司副总经理。

  4、基金经理

  （1）本基金现任基金经理：

  魏东先生，复旦大学经济学硕士，曾任职于平安证券有限责任公司和国信证券股份有限公司；2003年1月加盟华宝兴业基金管理公司，先后担任交易部总经理、宝康灵活配置基金和先进成长基金基金经理、投资副总监及国内投资部总经理职务。2009年6月加入国联安基金管理有限公司，先后担任总经理助理、投资总监的职务。2009年9月起担任本基金基金经理，2009年12月至2011年8月，兼任国联安主题驱动股票型证券投资基金基金经理。2011年11月起，担任公司副总经理。

  刘斌先生，硕士研究生。曾任杭州城建设计研究院有限公司工程师、群益国际控股有限公司行业研究员。2009年8月起加入国联安基金管理有限公司，先后担任研究员、基金经理助理，2013年12月起担任国联安德盛安心成长混合型证券投资基金基金经理，2013年12月起兼任国联安德盛稳健证券投资基金基金经理，2014年2月起兼任本基金基金经理，2014年6月起兼任国联安通盈灵活配置混合型证券投资基金基金经理，2015年4月起兼任国联安德盛优势股票证券投资基金基金经理。

  （2）本基金历任基金经理：

  ■

  5、投资决策委员会成员

  投资决策委员会是公司基金投资的最高投资决策机构。投资决策委员会由公司总经理、主管投资的副总经理、投资组合管理部负责人、固定收益业务负责人、研究部负责人及高级基金经理1-2人（根据需要）组成。投资决策委员会成员为:

  谭晓雨（总经理）投委会主席

  魏东（投资总监、副总经理）投委会执行主席

  邹新进（投资组合管理部总监）

  扬子江（研究部总监）

  冯俊（固定收益部负责人）

  高级基金经理1-2人（根据需要）

  6、上述人员之间不存在近亲属关系。

  三、 基金托管人

  （一）基本情况

  名称：华夏银行股份有限公司

  住所：北京市东城区建国门内大街22号（100005）

  办公地址：北京市东城区建国门内大街22号（100005）

  法定代表人：吴建

  成立时间：1992年10月14日

  组织形式：股份有限公司

  注册资本：8,904,643,509元人民币

  批准设立机关和设立文号： 中国人民银行[银复（1992）391号]

  基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基金字[2005]25号

  联系人：徐昊光

  电话：（010）85238982

  传真：（010）85238680

  （二）主要人员情况

  华夏银行资产托管部内设市场一室、市场二室、风险管理室和运营室4个职能处室。资产托管部共有员工30人，高管人员拥有硕士以上学位或高级职称。

  （三）基金托管业务经营情况

  华夏银行于2005年2月23日经中国证券监督管理委员会和中国银行业监督管理委员会核准，获得证券投资基金托管资格，是《证券投资基金法》和《证券投资基金托管资格管理办法》实施后取得证券投资基金托管资格的第一家银行。自成立以来，华夏银行资产托管部本着“诚实信用、勤勉尽责”的行业精神，始终遵循“安全保管基金资产，提供优质托管服务”的原则，坚持以客户为中心的服务理念，依托严格的内控管理、先进的技术系统、优秀的业务团队、丰富的业务经验，严格履行法律和托管协议所规定的各项义务，为广大基金份额持有人和资产管理机构提供安全、高效、专业的托管服务，取得了优异业绩。截至2014年12月末，已托管证券投资基金、券商集合计划、银行理财、信托、保险等各类产品合计552只，托管规模达到10,749.71亿元。

  四、 相关服务机构

  （一） 基金份额销售机构

  1. 直销机构

  名称：国联安基金管理有限公司

  住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦9楼

  办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦9楼

  法定代表人： 庹启斌

  电话：021-38992888

  传真：021-50151880

  网址：www.gtja-allianz.com或www.vip-funds.com

  联系人：茅斐

  2、代销机构

  名称：华夏银行股份有限公司

  住所：北京市东城区建国门内大街22号

  办公地址：北京市东城区建国门内大街22号

  法定代表人：吴建

  联系人：王者凡

  电话：（010）85238890

  客户服务电话：95577

  网址：www.hxb.com.cn

  3、代销机构

  名称：中国工商银行股份有限公司

  住所：北京市西城区复兴门内大街55号

  办公地址：中国北京市西城区复兴门内大街55号

  法定代表人：姜建清

  电话： 010-66105662

  联系人：查樱

  客户服务电话：95588

  网址：www.icbc.com.cn

  4、代销机构

  名称：国泰君安证券股份有限公司

  住所：上海市浦东新区商城路618号

  办公地址：上海市银城中路168号上海银行大厦29楼

  法定代表人：万建华

  联系人：芮敏琪

  咨询电话：021-38676161

  客户服务电话：95521

  网址：www.gtja.com

  5、代销机构

  名称：海通证券股份有限公司

  住所：上海市广东路689号海通证券大厦

  办公地址：上海市广东路689号海通证券大厦

  法定代表人： 王开国

  电话： 021-23219275

  联系人： 李笑鸣

  客户服务电话：95553

  网址：www.htsec.com.cn

  6、代销机构

  名称：申银万国证券股份有限公司

  住所：上海市常熟路171号

  办公地址：上海市常熟路171号

  法定代表人：储晓明

  电话：021-33388211

  联系人：黄莹

  客户服务电话：95523

  网址：www.sywg.com

  7、代销机构

  名称：广发证券股份有限公司

  住所：广东省广州市天河北路183号大都会广场43楼

  办公地址：广州市天河北路183号大都会广场36、38、41、42楼

  法定代表人：孙树明

  联系人：黄岚

  电话：0755-82558305

  客户服务电话：95575

  网址：www.gf.com.cn

  8、代销机构

  名称：中国银河证券股份有限公司

  住所：北京市西城区金融大街35号2-6层

  办公地址：北京市西城区金融大街35号2-6层

  法定代表人：陈有安

  电话：010-66568047

  联系人：田巍

  客户服务电话：400-8888-888

  网址：www.chinastock.com.cn

  9、代销机构

  名称：兴业证券股份有限公司

  住所：福州市湖东路268号证券大厦

  办公地址：福州市湖东路268号证券大厦

  法定代表人：兰荣

  联系人：黄颖

  电话：0591-38281515

  客户服务电话: 95562

  网址：www.xyzq.com.cn

  10、代销机构

  名称：交通银行股份有限公司

  住所：上海市浦东新区银城中路188号

  办公地址：上海市浦东新区银城中路188号

  法定代表人：牛锡明

  电话：021-58781234

  联系人：曹榕

  客户服务电话：95559

  网址：www.bankcomm.com

  11、代销机构

  名称：招商证券股份有限公司

  住所：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层

  办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层

  法定代表人：宫少林

  电话：0755-82943079

  联系人：吴少彬

  客户服务电话：95565

  网址：www.newone.com.cn

  12、代销机构

  名称：招商银行股份有限公司

  住所：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦

  办公地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦

  法定代表人：李建红

  电话：（0755）83077278

  联系人：邓炯鹏

  客户服务电话：95555

  网址：www.cmbchina.com

  13、代销机构

  名称：华泰联合证券有限责任公司

  住所：深圳市福田区中心区中心广场香港中旅大厦第五层（01A、02、03、04）、17A、18A、24A、25A、26A

  办公地址：深圳市福田区中心区中心广场香港中旅大厦第五层（01A、02、03、04）、17A、18A、24A、25A、26A

  法定代表人：吴晓东

  电话：0755-82493561

  联系人：庞晓芸

  客户服务电话：95597

  网址：www.lhzq.com

  14、代销机构

  名称：中信银行股份有限公司

  住所：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座

  办公地址：北京东城区朝阳门北大街9号东方文化大厦中信银行总行12层

  法定代表人：常振明

  联系人：方爽

  联系电话：010-8993 6689

  客户服务电话：95558

  网址：www.bank.ecitic.com

  15、代销机构

  名称：中国建设银行股份有限公司

  住所：北京市西城区金融大街25号

  办公地址：北京市西城区金融大街25号

  法定代表人：王洪章

  电话：010-67596084

  联系人：王琳

  客户服务电话：95533

  网址：www.ccb.com

  16、代销机构

  名称：上海浦东发展银行股份有限公司

  住所：上海中山东一路12号

  办公地址：上海中山东一路12号

  法定代表人：吉晓辉

  电话：021-61616206

  联系人：虞谷云

  客服服务电话：95528

  网址：www.spdb.com.cn

  17、代销机构

  名称：国信证券股份有限公司

  住所：深圳市红岭中路1012号国信证券大厦

  办公地址：深圳市红岭中路1012号国信证券大厦

  法定代表人：何如

  联系人：李颖

  电话：0755-82133066

  客户服务电话：95536

  网址：www.guosen.com.cn

  18、代销机构

  名称：新时代证券有限责任公司

  住所：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501

  办公地址：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501

  法定代表人：刘汝军

  电话：010-83561149

  联系人：孙恺

  客户服务电话：400-6989-898

  网址：www.xsdzq.cn

  19、代销机构

  名称：宏源证券股份有限公司

  住所：新疆乌鲁木齐市文艺路233号宏源大厦

  办公地址：北京市西城区太平桥大街19号

  法定代表人：冯戎

  电话：010-88085338

  联系人：李巍

  客户服务电话：400-8000-562

  网址：www.hysec.com

  20、代销机构

  名称：安信证券股份有限公司

  住所：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

  办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层

  法定代表人：牛冠兴

  电话：0755-82558038

  联系人：郑向溢

  客户服务电话：400-8001-001

  网站：www.essence.com.cn

  21、代销机构

  名称：东方证券股份有限公司

  住所：上海市黄浦区中山南路318号新源广场2号楼21-29楼

  办公地址：上海市中山南路318号新源广场2号楼21-29楼

  法定代表人：潘鑫军

  电话： 021-63325888-3108

  联系人：吴宇

  客户服务电话：95503

  网址：www.dfzq.com.cn

  22、代销机构

  名称：宁波银行股份有限公司

  住所：浙江省宁波市鄞州区宁南南路700号

  办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁南南路700号

  法定代表人：陆华裕

  电话：0574-87011947

  联系人：朱海亚

  客户服务电话：96528或962528（上海）

  网址：www.nbcb.com.cn

  23、代销机构

  名称：上海证券有限责任公司

  住所：上海西藏中路336号

  办公地址：上海西藏中路336号

  法定代表人：龚德雄

  电话：021-53519888

  联系人：王伟力

  客户服务电话：962518

  网址：www.962518.com

  24、代销机构

  名称：中国中投证券有限责任公司

  住所：深圳福田区益田路6003号荣超商务中心A座18-21层

  办公地址：深圳福田区益田路6003号荣超商务中心A座18-21层

  法定代表人：龙增来

  电话：0755-82023442

  联系人：刘毅

  客户服务电话：400-6008-008

  网址：www.cjis.cn

  25、代销机构

  名称：山西证券股份有限公司

  住所：太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼29层

  办公地址：太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼29层

  法定代表人：侯巍

  电话：0351-8686602

  联系人：孟婉娉

  客户服务电话：400-6661-618

  网址：www.i618.com.cn

  26、代销机构

  名称：中信建投证券股份有限公司

  住所：北京市朝阳区安立路66号4号楼

  办公地址：北京市东城区朝内大街188号

  法定代表人：王常青

  电话：010-85130577

  联系人：魏明

  客户服务电话：400-8888-108

  网址：www.csc108.com

  27、代销机构

  名称：爱建证券有限责任公司

  住所：上海市世纪大道1600号32楼

  办公地址：上海市世纪大道1600号32楼法定代表人：郭林

  电话：62171984

  联系人：陈敏

  客户服务电话：021-63340678

  网址：www.ajzq.com

  28、代销机构

  名称：光大证券股份有限公司

  住所：上海市静安区新闸路1508号

  办公地址：上海市静安区新闸路1508号

  法定代表人：薛峰

  电话：021-22169089

  联系人：刘晨

  客户服务电话：95525

  网址：www.ebscn.com

  29、代销机构

  名称：恒泰证券股份有限公司

  住所：内蒙古自治区呼和浩特市新城区新华东街111号

  办公地址：内蒙古自治区呼和浩特市新城区新华东街111号

  法定代表人：庞介民

  联系电话：0471-4961259

  联系人： 常向东

  客户服务电话：400-196-6188

  网址：www.cnht.com.cn

  30、代销机构

  名称：华宝证券有限责任公司

  住所：上海市浦东新区世纪大道100号57层

  办公地址：上海市浦东新区世纪大道100号上海环球金融中心57楼

  法定代表人：陈林

  电话： 021-68778081

  联系人：刘闻川

  客户服务电话：400-8209-898

  网址：www.cnhbstock.com

  31、代销机构

  名称：齐鲁证券有限公司

  住所：山东省济南市经七路86号

  办公地址：山东省济南市经七路86号

  法定代表人：李玮

  联系电话：0531-68889157

  联系人：王霖

  客户服务电话：95538

  网址：www.qlzq.com.cn

  32、代销机构

  名称：银泰证券有限责任公司

  住所：深圳市福田区竹子林四路紫竹七道18号光大银行大厦18楼

  办公地址：深圳市福田区竹子林四路紫竹七道18号光大银行大厦18楼

  法定代表人：黄冰

  联系电话：（0755）83710885

  联系人：曾敬宁

  客户服务电话：400-8505-505

  网址：www.ytzq.net

  33、代销机构

  名称：平安银行股份有限公司

  住所：深圳市罗湖区深南东路5047号

  办公地址：深圳市罗湖区深南东路5047号

  法定代表人：马明哲

  电话：0755-22197874

  联系人：蔡宇洲

  客户服务电话：95511

  网址：www.bank.pingan.com

  34、代销机构

  名称：东海证券有限责任公司

  住所：江苏省常州市延陵西路23号投资广场18楼

  办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦

  法定代表人： 朱科敏

  联系电话：021-50586660-8644

  联系人：霍晓飞

  客户服务电话：95531

  网址：www.longone.com.cn

  35、代销机构

  名称：华福证券有限责任公司

  住所：福州五四路新天地大厦7至10层

  办公地址：福州五四路新天地大厦7至10层

  法定代表人：黄金琳

  联系人：张腾

  电话：0591-87383623

  客户服务电话：400-8896-326

  网址：www.gfhfzq.com.cn

  36、代销机构

  名称:华龙证券有限责任公司

  住所：甘肃省兰州市城关区东岗西路638号财富大厦

  办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路638号财富大厦

  法定代表人：李晓安

  联系电话：0931-4890100

  联系人：李昕田

  客户服务电话：400-6898-888、96668

  网址：www.hlzqgs.com

  37、代销机构

  名称：信达证券股份有限公司

  住所：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

  办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

  法定代表人：高冠江

  电话：010-88656100

  联系人：唐静

  客户服务电话：400-8008-899

  网址：www.cindasc.com

  38、代销机构

  名称： 中国银行股份有限公司

  住所：北京市西城区复兴门内大街1号

  办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号

  法定代表人：田国立

  电话： 010-66594587

  联系人：张建伟

  客户服务电话：95566

  网址：www.boc.cn

  39、代销机构

  名称：国金证券股份有限公司

  住所：成都市东城根上街95号

  办公地址：成都市东城根上街95号成证大厦16楼

  法定代表人：冉云

  电话：028-86690126

  联系人：金喆

  客户服务电话：400-6600-109

  网址：www.gjzq.com.cn

  40、代销机构

  名称：东莞证券有限责任公司

  住所：东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼

  办公地址：东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼

  法定代表人：张运勇

  联系电话：0769-22119426，0769-22119351

  联系人：梁健伟

  客户服务电话：961130

  网址：www.dgzq.com.cn

  41、代销机构

  名称：渤海银行股份有限公司

  住所：中国天津市河西区马场道201-205号

  办公地址：中国天津市河西区马场道201-205号

  法定代表人：刘宝凤

  联系电话：022-58314846

  联系人：王宏

  客户服务电话：400-8888-811

  网址：www.cbhb.com.cn

  42、代销机构

  名称：平安证券有限责任公司

  住所：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8层

  办公地址：深圳市福田区金田路4036号荣超大厦16-20楼

  法定代表人：杨宇翔

  电话：0755-22626391

  联系人：郑舒丽

  客户服务电话：95511

  网址：www.stock.pingan.com

  43、代销机构

  名称：长江证券股份有限公司

  住所：武汉市新华路特8号

  办公地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦

  法定代表人：杨泽柱

  电话：027-65799999

  联系人：李良

  客户服务电话：95579

  网址：www.95579.com

  44、代销机构

  名称：中信证券股份有限公司

  住所：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座

  办公地址：深圳市福田区中心三路8号中信证券大厦、北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦

  法定代表人：王东明

  电话：010-85130579

  联系人：张于爱

  客户服务电话：95548

  网址：www.cs.ecitic.com

  45、代销机构

  名称：东北证券股份有限公司

  住所：长春市自由大路1138号

  办公地址：吉林省长春市自由大路1138号

  法定代表人：矫正中

  电话：0431-85096517

  联系人：安岩岩

  客户服务电话：400-6000-686

  网址：www.nesc.cn

  46、代销机构

  名称：中航证券有限公司

  住所：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号南昌国际金融大厦A栋41层

  办公地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号南昌国际金融大厦A栋41层

  法定代表人：许雄斌

  电话： 0791-6768681

  联系人：戴蕾

  客户服务电话：400-8866-567

  网址：www.scstock.com

  47、代销机构

  名称：华泰证券股份有限公司

  住所：江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦

  办公地址：南京市中山东路90号华泰证券大厦

  法定代表人：吴万善

  电话：025-84579763

  联系人：万鸣

  客户服务电话：95597

  网址：www.htsc.com.cn

  48、代销机构

  名称：华融证券股份有限公司

  住所：北京市西城区金融大街8号

  办公地址：北京市西城区金融大街8号

  法定代表人：祝献忠

  电话：010-58568118

  联系人：林长华

  客户服务电话：400-898-9999

  网址： www.hrsec.com.cn

  49、代销机构

  名称：中信万通证券有限责任公司

  住所：青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001

  办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼21层

  法定代表人：杨宝林

  电话：0532-85022326

  联系人：吴忠超

  客户服务电话：95548

  网址：www.zxwt.com.cn

  50、代销机构

  名称：天风证券股份有限公司

  住所：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦四楼

  办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路99号保利广场A座37楼

  法定代表人：余磊

  电话：027-87618882

  联系人：翟璟

  客户服务电话：400-8005-000

  网址：www.tfzq.com

  51、代销机构

  名称：江海证券有限公司

  住所：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号

  办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号

  法定代表人：孙名扬

  电话：0451-85863696

  联系人：刘爽

  客户服务电话：400-6662-288

  网址：www.jhzq.com.cn

  52、代销机构

  名称：中信证券（浙江）有限责任公司

  住所：浙江省杭州市解放东路29号迪凯银座22层

  办公地址：浙江省杭州市解放东路29号迪凯银座22层法定代表人：沈强

  电话：0571-86078823

  联系人：周妍

  客户服务电话：95548

  网址：www.bigsun.com.cn

  53、代销机构

  名称：中国光大银行股份有限公司

  住所：北京市西城区太平桥大街25号、甲25号中国光大中心

  办公地址：北京市西城区太平桥大街25号、甲25号中国光大中心

  法定代表人：唐双宁

  联系电话：010-63636235

  联系人：张谞

  客户服务电话：95595

  网址：www.cebbank.com

  54、中国国际期货有限公司

  住所：北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢1层、2层、9层、11层、12层

  办公地址：北京市朝阳区麦子店西路3号新恒基国际大厦15层

  法定代表人：王兵

  联系人：赵森

  电话：010-59539864

  客服电话：95162、400-8888-160

  网址：www.cifco.net

  55、德邦证券有限责任公司

  住所：上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼

  办公地址：上海市福山路500号城建国际中心26楼

  法定代表人：姚文平

  联系人：朱磊

  电话：021-68761616

  客服电话：400-8888-128

  网址：www.tebon.com.cn

  56、中山证券有限责任公司

  注册地址：深圳市福田区益田路6009号新世界中心29层

  办公地址：深圳市华侨城深南大道9010号

  法定代表人：黄扬录

  电话：0755-82570586

  联系人：罗艺琳

  客户服务电话：400-1022-011

  网址：www.zszq.com

  57、中国国际金融有限公司

  注册地址：北京市建国门外大街1号国贸写字楼2座27层及28层

  办公地址：北京市建国门外大街1号国贸写字楼2座27层及28层

  法定代表人：丁学东

  联系人：杨涵宇

  联系电话：010-65051166

  客户服务电话：4009101166

  网址：www.cicc.com.cn

  58、代销机构

  名称：天相投资顾问有限公司

  住所：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701

  办公地址：北京市西城区新街口外大街28号C座5层

  法定代表人：林义相

  电话：010-66045608

  59、代销机构

  名称：杭州数米基金销售有限公司

  住所：浙江省杭州市滨江区江南大道3588号12层

  办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道3588号12层

  法定代表人：陈柏青

  电话：0571-28829790

  联系人：周嬿旻

  客户服务电话：400-0766-123

  网址：www.fund123.cn

  60、代销机构

  名称：上海天天基金销售有限公司

  住所：上海市徐汇区龙田路195号3C-9楼

  办公地址：上海市徐汇区龙田路195号3C-9楼

  法定代表人：其实

  电话：021-54509988

  联系人：练兰兰

  客户服务电话：400-1818-188

  网址：www.1234567.com.cn

  61、代销机构

  名称：上海好买基金销售有限公司

  住所：上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903—906室

  办公地址：上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903—906室

  法定代表人：杨文斌

  电话：021-58870011

  联系人：王玉山

  客户服务电话：400-7009-665

  网址：www.ehowbuy.com

  62、代销机构

  名称：北京展恒基金销售有限公司

  住所：北京市朝阳区华严北里2号民建大厦6层

  办公地址：北京市朝阳区华严北里2号民建大厦6层

  法定代表人：闫振杰

  电话：010-62020088

  联系人：宋丽冉

  客户服务电话：400-8886-661

  网址：www.myfund.com

  63、代销机构

  名称：诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司

  住所：上海浦东新区银城中路68号时代金融中心8楼801室

  办公地址：上海浦东新区银城中路68号时代金融中心8楼801室

  法定代表人：王静波

  电话：021-38602377

  联系人：方成

  客户服务电话：400-8215-399

  网址：www.noah-fund.com

  64、代销机构

  名称：深圳众禄基金销售有限公司

  住所：广东省深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼

  办公地址：广东省深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼

  法定代表人：薛峰

  联系人：童彩平

  电话：0755-33227950

  客户服务电话：400-6788-887

  网址： www.zlfund.cn

  65、代销机构

  名称：和讯信息科技有限公司

  注册地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层

  办公地址：上海市浦东新区东方路18号保利广场E座18楼

  法定代表人：王莉

  电话：021-68419822

  联系人：周轶

  客户服务电话：400-920-0022

  网址：licaike.hexun.com

  66、代销机构

  名称：万银财富（北京）基金销售有限公司

  注册地址：北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼3201内

  办公地址：北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼3201内

  法定代表人：王斐

  电话：010-59393923

  联系人：廉亮

  客户服务电话：400-081-6655

  网址：www.wy-fund.com

  67、代销机构

  名称：上海长量基金销售投资顾问有限公司

  注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室

  办公地址：上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层

  法定代表人：张跃伟

  电话：021-20691835

  联系人：单丙烨

  客户服务电话：400-820-2899

  网址：www.erichfund.com

  68、代销机构

  名称：北京增财基金销售有限公司

  注册地址：北京市西城区南礼士路66号建威大厦1208

  办公地址：北京市西城区南礼士路66号建威大厦1208

  法定代表人：罗细安

  电话：010-67000988

  联系人：李皓

  客户服务电话：400-001-8811

  网址： http://www.zcvc.com.cn

  69、代销机构

  名称：上海利得基金销售有限公司

  注册地址：上海市宝山区蕴川路5475号1033室

  办公地址：上海浦东新区峨山路91弄61号10号楼12楼

  法定代表人：沈继伟

  电话：021-50583533

  联系人：赵沛然

  客户服务电话：4000-676-266

  网址： www.leadfund.com.cn

  70、代销机构

  名称：浙江同花顺基金销售有限公司

  注册地址：浙江省杭州市文二西路1号元茂大厦903室

  办公地址：浙江省杭州市西湖区翠柏路7号电子商务产业园2号楼2楼

  法定代表人：凌顺平

  电话：0571-88911818

  联系人：吴强

  客户服务电话：4008-773-772

  网址：www.5ifund.com

  71、代销机构

  名称：北京钱景财富投资管理有限公司

  注册地址：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012

  办公地址：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012

  法定代表人：赵荣春

  电话：010-57418829

  联系人：魏争

  客户服务电话：400-678-5095

  网址：www.niuji.net

  72、代销机构

  浙江金观诚财富管理有限公司

  注册地址：杭州市拱墅区登云路45号（锦昌大厦）1幢10楼1001室

  办公地址：杭州市拱墅区登云路45号（锦昌大厦）1幢10楼1001室

  法定代表人：陈峥

  电话：0571-88337529

  联系人：邵俊

  客户服务电话：400-068-0058

  网址：www.jincheng-fund.com

  （二） 注册登记机构

  名称： 国联安基金管理有限公司

  住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦9楼

  办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦9楼

  法定代表人： 庹启斌

  电话：021-38992888

  传真：021-50151880

  网址：www.gtja-allianz.com或www.vip-funds.com

  联系人：仲晓峰

  （三） 出具法律意见书的律师事务所

  机构名称：上海源泰律师事务所

  注册地址：上海浦东南路256号华夏银行大厦1405室

  办公地址：上海浦东南路256号华夏银行大厦1405室

  负责人：廖海

  电话：021-51150298

  传真：021-51150398

  联系人：廖海

  经办律师：廖海

  （四） 审计基金财产的会计师事务所

  名称：毕马威华振会计师事务所

  注册地址：上海市静安区南京西路1266号恒隆广场50楼

  办公地址：上海市静安区南京西路1266号恒隆广场50楼

  负责人：蔡廷基

  联系电话：021-53594666

  传真：021-62881889

  联系人：黎俊文

  经办注册会计师：王国蓓、陈彦君

  五、 基金的名称

  本基金名称：国联安德盛精选股票证券投资基金

  六、 基金的类型

  本基金类型：契约型开放式（股票型）

  七、 基金的投资目标

  通过投资财务稳健、业绩良好、管理规范的公司来获得长期稳定的收益。

  八、 基金的投资方向

  本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票、债券及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。

  本基金在股票投资方面的主要投资对象是具有创值能力的公司，主要体现在以下三个方面：经营获利能力、资本成本和增长能力。

  在正常的市场情况下，本基金的资产配置的基本范围为：股票资产占基金资产的60%-95%；债券、货币市场工具以及中国证监会允许投资的其他金融工具占基金资产的5%-40%，其中现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%。当法律法规发生变化时，上述投资比例将按届时合法有效的法律法规予以修改，在报中国证监会备案后由基金管理人依法进行公告。

  九、 基金的投资策略及投资程序

  本基金是股票型基金，在股票投资上主要根据上市公司获利能力、资本成本、增长能力以及股价的估值水平来进行个股选择。同时，适度把握宏观经济经情况进行资产配置。具体来说，本基金通过以下步骤进行股票选择：

  首先，通过ROIC(Return On Invested Capital)指标来衡量公司的获利能力，通过WACC(Weighted Average Cost of Capital)指标来衡量公司的资本成本；其次，将公司的获利能力和资本成本指标相结合，选择出创造价值的公司；最后，根据公司的成长能力和估值指标，选择股票，构建股票组合。

  投资管理流程分为投资研究、投资决策、投资执行、投资跟踪与反馈、投资核对与监督、风险控制六个环节。

  1、 投资研究

  为保障基金份额持有人利益，本基金管理人在投资研究过程中，将定期召开投资决策委员会会议和投资研究联席会，为投资决策提供准确的依据。

  投资决策委员会对目前宏观经济、金融形势、货币政策、利率水准等总体经济数据及风险预算模型测算的资产配置方案进行分析和讨论，对基金经理提交的报告进行讨论和表决，决定各基金在一段时期内的资产配置方案。

  基金经理和研究组定期召开的投资研究联席会议主要讨论可投资股票、确定股票库等，为基金投资提供投资对象。固定收益研究组和基金经理定期研究债券和可转债投资组合的构建与管理。

  2、 投资决策

  （1）基金投资策略报告的形成

  风险预算由数量策略部和风险管理部定期制定，并进行不定期的调整。数量策略部和风险管理部通过分析股票资产和债券资产的波动特征，利用风险预算模型和原理测算两类资产的配置比例，为投资决策委员会和基金经理的资产配置决策提供依据。

  基金经理定期结合风险预算、国内外经济形势、市场走势及投资研究会议的讨论结果拟订《投资策略报告》，阐述自身的投资策略，并明确下一阶段股票、固定收益类证券、现金和融资的投资比例。

  （2）可投资证券备选库的建立和维护

  每季度研究组和基金经理针对不同产业的特征，依据各公司的财务状况、盈利能力及未来成长性等，提出可投资证券名单，讨论后确定可投资证券备选库，并上报投资总监。若证券备选库中公司的基本面有重大变化，研究员应该及时提出最新的研究报告，并通知投资总监，在取得投资组合管理部同意后作相应调整。

  （3）核心证券库的建立和维护

  研究员或基金经理对可投资证券备选库名单中的公司进行深入的研究和调研，并出具研究报告，经投资研究联席会议讨论后列入基金的核心证券库中。

  （4）固定收益证券和可转债组合的建立和维护

  债券研究组和基金经理定期或不定期对交易所、银行间等市场交易的固定收益证券和可转债等其它金融工具进行研究分析，根据对利率期限结构及其它市场因素的判断，确定固定收益证券和可转债的投资对象和范围，并根据证券的市场走势和估值水平构建投资组合。

  基金经理制定或调整投资组合时，原则上须选择核心证券库中的证券。研究员或基金经理对于核心证券库中的证券须持续追踪其基本面及股价变化，并适时提出修正报告，以利基金经理进行投资决策。

  基金经理在投资分析的基础上进行投资组合管理，并对其投资组合负责。

  3、 投资执行

  基金所有的交易行为都通过基金交易部统一执行，一切交易在交易资讯保密的前提下，依既定程序公开运作。

  对于违反《基金法》、基金合同、投资决策委员会决议和公司投资管理制度的交易指令，交易部经理应暂停执行该等指令，及时通知相关基金经理，并向投资总监、监察稽核部汇报。

  4、 投资跟踪与总结

  基金经理定期进行投资总结，对已发生的投资行为进行分析和总结，为未来的投资行为提供正确的方向。

  基金经理定期向投资决策委员会提交所管理基金的《投资总结报告》，对其投资组合的表现进行分析，并对投资过程中的不足提出改进意见。

  如果发现基金可投资证券备选库和核心证券库中的证券的基本面情况有变化的，基金经理可提议召开临时投资研究联席会议，讨论是否要修改备选证券库和核心证券库。

  基金经理根据情况的变化，认为有必要修改资产配置方案或重大投资项目方案的，应先起草《投资策略报告》或《重大投资项目建议书》，经投资总监签阅后报投资决策委员会讨论决定。

  5、 投资核对与监督

  基金事务部交易清算员通过交易数据的核对，对当日交易操作进行复核，如发现有违反《证券法》、《基金法》、基金合同、公司相关管理制度的交易操作，须立刻向投资总监汇报，并同时通报监察稽核部、风险管理部、相关基金经理、基金交易部。

  基金交易部负责对基金投资的日常交易行为进行实时监控。

  6、 风险控制

  基金投资管理过程中的风险控制包括两个层次，一个层次是基金投资管理组织体系内部的风险管理，另一个层次是独立的风险管理机构（包括风险控制委员会、督察长、监察稽核部、风险管理部）对投资管理过程的风险监控。

  投资总监负责基金投资管理全流程的风险控制工作，一方面在投资管理过程中切实贯彻风险控制的原则；另一方面根据独立风险管理机构（包括风险控制委员会、督察长、监察稽核部、风险管理部）的风险评估意见，及时制定相应的改进和应对措施，并责成相关部门和人员切实落实和执行。

  十、 基金的业绩比较标准

  本基金的业绩基准为沪深300指数×85%＋上证国债指数×15%

  如果今后市场有其他代表性更强的业绩比较基准推出，本基金可以在经过适当的程序后变更业绩比较基准。

  本基金为股票型基金，在考虑了该基金股票组合的投资标的、构建流程以及市场上各个股票指数的选股方式和历史情况后，我们选定沪深300指数作为其基金股票组合的业绩基准；债券组合的业绩基准则采用了市场上通用的上证国债指数。

  本基金的股票资产占基金资产的60%-95%。在正常的市场情况下，基金的平均股票仓位将达到85%，所以，业绩基准中的这一资产配置比例可以反映本基金的风险收益特征。

  十一、基金的风险收益特征

  中高风险，较高的预期收益。

  十二、基金的投资组合报告

  本基金管理人的董事会及董事保证所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  本基金的托管人——华夏银行股份有限公司根据本基金合同规定，复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。本投资组合报告所载数据截至2015年6月30日，本报告财务资料未经审计师审计。

  1 报告期末基金资产组合情况

  ■

  2 报告期末按行业分类的股票投资组合

  ■

  3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

  ■

  4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

  本基金本报告期末未持有债券。

  5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

  本基金本报告期末未持有债券。

  6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

  本基金本报告期末未持有资产支持证券。

  7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

  本基金本报告期末未持有贵金属投资。

  8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

  本基金本报告期末未持有权证。

  9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

  9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

  本基金本报告期末未持有股指期货。

  9.2 本基金投资股指期货的投资政策

  本基金本报告期末未持有股指期货，没有相关投资政策。

  10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

  10.1 本期国债期货投资政策

  本基金本报告期末未持有国债期货，没有相关投资政策。

  10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

  本基金本报告期末未持有国债期货。

  10.3 本期国债期货投资评价

  本基金本报告期末未持有国债期货，没有相关投资评价。

  11 投资组合报告附注

  11.1本报告期内，本基金投资的前十名证券的发行主体没有出现被监管部门立案调查，或在本报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

  11.2本基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。

  11.3 其他各项资产构成

  ■

  11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

  本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

  11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

  ■

  十三、基金的业绩

  基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩不代表未来表现。投资有风险，投资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

  ■

  十四、费用概览

  （一）费用的种类

  1、基金管理人的管理费；

  2、基金托管人的托管费；

  3、《基金合同》生效后的基金信息披露费用；

  4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费和律师费；

  5、基金份额持有人大会费用；

  6、基金的证券交易费用；

  7、银行汇划费用；

  8、在有关规定允许的前提下，本基金可以从基金财产中计提销售服务费，销售服务费的具体计提方法、计提标准在招募说明书或有关公告中载明。

  9、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。

  本基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金财产中扣除。

  （二）费用计提方法、计提标准和支付方式

  1、与基金运作有关的费用：

  （1）基金管理人的管理费

  本基金的管理费按基金资产净值的1.5%年费率计提。管理费的计算方法如下：

  H＝E×1.5%÷当年天数

  H为每日应付的基金管理费

  E为前一日的基金资产净值

  基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前2个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。

  （2）基金托管人的托管费

  本基金的托管费按基金资产净值的2.5％。的年费率计提。托管费的计算方法如下：

  H＝E×2.5％。÷当年天数

  H为每日应支付的基金托管费

  E为前一日的基金资产净值

  基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前2个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。

  上述“一、基金费用的种类”中第3－9项费用由基金托管人根据有关法律法规及相应协议规定,按费用实际支出金额列入当期费用,从基金财产中支付。

  （3）除管理费和托管费之外的基金费用由基金托管人根据其他有关法规及相应协议的规定，按费用支出金额支付，列入或摊入当期基金费用。

  2、与基金销售有关的费用

  （1）申购费

  本基金申购费的费率水平、计算公式和收取方式等内容详见“七、基金份额的申购与赎回”部分。

  （2）赎回费

  本基金赎回费的费率水平、计算公式和收取方式等内容详见“七、基金份额的申购与赎回”部分。

  （3）转换费

  本基金转换费的费率水平、计算公式和收取方式等内容详见“七、基金份额的申购与赎回”部分。

  （三）不列入基金费用的项目

  基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。

  基金合同生效前的相关费用，包括但不限于验资费用、会计师和律师费用、信息披露费用等不列入基金费用。其他具体不列入基金费用的项目依据中国证监会有关规定执行。

  （四）费用调整

  基金管理人和基金托管人协商一致后，可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金托管费率。

  调高基金管理费率、基金托管费率，须召开基金份额持有人大会审议；调低基金管理费率、基金托管费率，无须召开基金份额持有人大会。

  基金管理人必须最迟于新的费率实施日前2日在至少一种中国证监会指定媒体上公告。

  （五）基金税收

  根据财政部财税[2004]78号《国家税务总局关于证券投资基金税收政策的通知》的要求，自2004年1月1日起，对证券投资基金（封闭式证券投资基金，开放式证券投资基金）管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入，继续免征营业税和企业所得税。

  根据财税字[2005]11号文《关于调整证券（股票）交易印花税税率的通知》，自2005年1月24日起，基金买卖股票按照0.1%的税率缴纳印花税。

  根据财税字[2005]102号文《关于股息红利个人所得税有关政策的通知》，自2005年6月13日起，基金取得的股票的股息、红利收入暂减按50%计入个人应纳税所得额。

  根据财税[2008]1号文《财政部、国家税务总局关于企业所得税若干优惠政策的通知》，（一）证券投资基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股权的股息、红利收入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。（二）对投资者从证券投资基金分配中取得的收入，暂不征收企业所得税。（三）对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入，暂不征收企业所得税。

  本基金运作过程中的各类纳税主体，依照国家法律、法规的规定，履行纳税义务。

  十五、对招募说明书更新部分的说明

  本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其他有关法律法规的要求，对本基金管理人于2015年2月10日刊登的本基金原招募说明书进行了更新，主要更新的内容如下：

  1、更新了“三、基金管理人”部分的内容。

  2、更新了“四、基金托管人”部分的内容。

  3、更新了“五、相关服务机构” 部分的内容。

  4、更新了“九、基金的投资” 部分的内容。

  5、更新了“十、基金的业绩”部分的内容。

  6、更新了“十二、基金资产的估值”部分的内容。

  7、更新了“二十二、其他应披露事项”部分的内容。

  国联安基金管理有限公司

  二〇一五年八月十一日