证券时报多媒体数字报

  公告送出日期：2015年8月26日

  1.公告基本信息

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  2.其他需要提示的事项

  （1）根据本基金基金合同的相关规定，本基金申万中小板份额只可以进行场内与场外的申购和赎回，但不上市交易；下属分级份额中中小板A份额与中小板B份额只可在深圳证券交易所上市交易，不可单独进行申购或赎回。

  （2）本公告仅对本基金办理不定期份额折算业务期间申万中小板份额暂停申购、赎回、转换转入、转换转出及定投业务的情况进行说明，投资者若希望了解本基金办理不定期份额折算业务期间的转托管、配对转换、上市交易等其他业务办理的详细情况，请参阅本基金基金合同、招募说明书及本基金管理人发布的相关公告，或者通过以下任一途径咨询：

  1）申万菱信基金管理有限公司网站：www.swsmu.com；

  2）申万菱信基金管理有限公司客户服务热线：400 880 8588（免长途话费）或021-962299。

  （3）风险提示：本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。敬请投资人注意投资风险。投资者投资于上述基金前应认真阅读基金的基金合同、更新的招募说明书。

  特此公告。

  申万菱信基金管理有限公司

  2015年8月26日

  关于调整中小板B(证券编码：150086)折算基准日证券简称的公告

  2015年8月25日，申万菱信中小板指数分级证券投资基金B类份额（证券简称：中小板B；证券编码：150086）的基金份额参考净值为0.1807元，达到基金合同规定的不定期份额折算条件，根据基金合同的约定，将以2015年8月26日作为基金份额折算基准日办理不定期份额折算业务。为加强折算基准日交易风险提示，经向深圳证券交易所申请，8月26日申万菱信中小板指数分级证券投资基金B类份额证券简称前将冠以“*”标识，即证券简称由“中小板B”调整为“*中小板B”，证券编码保持不变。

  本基金管理人提请投资者警惕基金风险，切勿盲目投资。

  申万菱信基金管理有限公司

  2015年8月26日

  申万菱信中小板指数分级证券投资基金B类份额不定期份额折算的风险提示公告

  根据《申万菱信中小板指数分级证券投资基金基金合同》（简称“基金合同”）中关于不定期份额折算的相关规定，当申万菱信中小板指数分级证券投资基金（以下简称“本基金”）之B类份额（中小板B份额）的基金份额参考净值达到或跌破0.250元时，申万中小板份额、中小板A份额和中小板B份额将进行不定期份额折算。截至2015年8月25日，本基金中小板B份额的基金份额净值为0.1807元，达到基金合同规定的不定期份额折算条件。根据本基金基金合同，本基金将以2015年8月26日为基准日办理不定期份额折算业务。截至2015年8月25日，中小板B份额收盘价为0.377元，溢价率高达108.63%。不定期份额折算后，B类份额杠杆倍数将大幅降低，恢复到初始杠杆水平，B类份额的溢价率可能大幅降低。投资者如果在折算基准日（2015年8月26日）当天追高买入，可能遭受重大损失，敬请投资者注意投资风险。

  特此公告。

  申万菱信基金管理有限公司

  2015年8月26日

  申万菱信中小板指数分级证券投资基金

  办理不定期份额折算业务的公告

  根据《申万菱信中小板指数分级证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）“第二十一部分、分级运作期内基金份额折算”的相关规定，当申万菱信中小板指数分级证券投资基金（以下简称“本基金”）之B类份额（中小板B份额）的基金份额参考净值达到或跌破 0.250 元时，申万中小板份额、中小板A份额和中小板B份额将进行不定期份额折算。

  截至2015年8月25日，中小板B份额的基金份额参考净值为0.1807元，达到上述办理不定期份额折算业务的条件。根据基金合同以及深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司的相关业务规定，本基金将以2015年8月26日为基准日办理不定期份额折算业务。相关事项公告如下：

  一、基金份额折算基准日

  本次不定期份额折算的基准日为2015年8月26日。

  二、基金份额折算对象

  基金份额折算基准日登记在册的本基金之基础份额（申万中小板场外份额和场内份额的合计，基金代码：163111，其中场内简称：申万中小）、中小板A份额（场内简称：中小板A，基金代码：150085）和中小板B份额（场内简称：中小板B，基金代码：150086）。

  三、基金份额折算方式

  当中小板B份额的基金份额参考净值达到或跌破0.250元后，本基金将分别对申万中小板份额、中小板A份额和中小板B份额进行份额折算，份额折算后本基金将确保中小板A份额和中小板B份额的份额数比例为1:1，份额折算后申万中小板份额的基金份额净值、中小板A份额和中小板B份额的基金份额参考净值均调整为1.000元。

  当中小板B份额的基金份额参考净值达到或跌破0.250 元后，中小板A份额、中小板B份额、申万中小板份额三类份额按照如下公式进行份额折算。

  （1）中小板B份额

  份额折算原则：

  份额折算前中小板B份额的资产与份额折算后中小板B份额的资产相等。

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  申万中小板份额的场外份额经折算后的份额数采用截位法保留到小数点后2位，由此误差产生的收益或损失计入基金财产；申万中小板份额的场内份额经折算后的份额数取整计算（最小单位为1 份），余额计入基金财产。

  四、基金份额折算期间的基金业务办理

  1、不定期份额折算基准日（即2015年8月26日），本基金暂停办理申购（含定期定额投资，下同）、赎回、转换、转托管（包括系统内转托管、跨系统转托管，下同）、配对转换业务；中小板A和中小板B将于2015年8月26日上午9：30-10：30停牌一小时，并于2015年8月26日上午10：30复牌；基准日日终，基金管理人将计算基金份额净值及份额折算比例。

  为了参与二级市场交易的投资者注意中小板B已经触发不定期份额折算，基金管理人向深圳证券交易所申请临时（2015年8月26日）将中小板B场内简称变更为“*中小板B”，敬请投资者留意参与交易可能带来的风险。

  2、不定期份额折算基准日后的第一个工作日（即2015年8月27日），本基金将暂停办理申购、赎回、转换、转托管、配对转换业务；中小板A、中小板B将于该日停牌一天；本基金注册登记人及基金管理人将完成份额登记确认及份额折算。

  3、不定期份额折算基准日后的第二个工作日（即2015年8月28日），基金管理人将公告份额折算确认结果，基金份额持有人可以查询其账户内的基金份额；中小板A、中小板B将于该日上午9:30-10:30停牌一小时，并于上午10:30之后复牌；自该日起，本基金恢复办理申购、赎回、转换、转托管、配对转换业务。

  4、根据深圳证券交易所《深圳证券交易所证券投资基金交易和申购赎回实施细则》，2015年8月28日中小板A、中小板B即时行情显示的前收盘价为2015年8月27日的中小板A份额、中小板B份额的基金份额参考净值（四舍五入至0.001元）。

  五、重要提示

  1、中小板A份额表现为低风险、收益相对稳定的特征，但在不定期份额折算后中小板A份额持有人的风险收益特征将发生较大变化，由持有单一的较低风险收益特征中小板A份额变为同时持有较低风险收益特征中小板A份额与较高风险收益特征申万中小板份额的情况，因此中小板A份额持有人预期收益实现的不确定性将会增加。

  2、中小板B份额表现为高风险、高收益的特征，不定期份额折算后其杠杆将恢复至初始杠杆水平。

  3、由于中小板A份额和中小板B份额折算前可能存在折溢价交易情形，不定期份额折算后，其折溢价率可能发生较大变化。特提请参与二级市场交易的投资者注意投资风险。

  4、中小板A份额持有人可通过办理配对转换业务将此次折算获得的场内申万中小分拆为中小板A份额和中小板B份额。

  5、根据深圳证券交易所的相关业务规则，场内份额数将取整计算（最小单位为1份），舍去部分计入基金资产，持有极小数量申万中小板份额、中小板A份额和中小板B份额的持有人，存在折算后份额因为不足1份而导致相应的资产被强制归入基金资产的风险。

  6、此次基金份额折算基准日不是触发折算阀值当日，折算基准日的中小板B份额参考净值与折算阀值0.250元可能有一定差异。

  7、基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金管理人提醒投资者知晓基金投资的“买者自负”原则，在做出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行承担。敬请投资者投资于本基金前应认真阅读本基金的基金合同和招募说明书等相关法律文件。

  特此公告。

  申万菱信基金管理有限公司

  2015年8月26日

  申万菱信基金管理有限公司

  关于旗下基金对长期停牌的股票变更

  估值方法的提示性公告

  根据中国证监会《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》（[2008]38号）、中国证券投资基金业协会《关于发布中基协（AMAC）基金行业股票估值指数的通知》（中基协发[2013]13号）及申万菱信基金管理有限公司（以下简称“本公司”）长期停牌股票的估值政策和程序，基金持有已停牌股票且潜在估值调整对前一估值日的基金资产净值的影响在0.25%以上的，相应股票应参考应用上述有关规定中的行业估值指数确定其公允价值。

  经与基金托管人协商一致，本公司决定自2015年8月25日起采用“指数收益法”对旗下基金持有的“吉艾科技”（股票代码：300309）、“交大昂立”（股票代码：600530）、“奥马电器”（股票代码：002668）、“锦龙股份”（股票代码：000712）、“龙马环卫”（股票代码：603686）、“航天科技”（股票代码：000901）、“中青宝”（股票代码：300052）和“千山药机”（股票代码：300216）进行估值，敬请投资者予以关注。待上述股票复牌且其交易体现了活跃市场交易特征后，将恢复为采用当日收盘价格进行估值，届时不再另行公告。

  特此公告。

  申万菱信基金管理有限公司

  2015年8月26日