证券时报多媒体数字报

  富国上证综指交易型开放式指数证券投资基金联接基金（以下简称“本基金”）由中国证监会2010年10月11日证监许可【2010】1379号文批准发起设立。本基金的基金合同于2011年1月30日正式生效。

  【重要提示】

  本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书，全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对认购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。投资者在获得基金投资收益的同时，亦承担基金投资中出现的各类风险，可能包括：证券市场整体环境引发的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、大量赎回或暴跌导致的流动性风险、基金管理人在投资经营过程中产生的操作风险等。

  本基金是上证综指ETF的联接基金，主要通过投资于上证综指ETF以求达到紧密跟踪标的指数，最小化跟踪偏离度和跟踪误差的投资目标，两者的标的指数一致，投资目标相似。

  两者在投资方法、交易方式、申购赎回方式等方面存在如下差异：在投资方法方面，本基金属于契约型开放式证券投资基金，将不低于基金资产净值90%的基金资产投资于上证综指ETF，并且保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券，以备支付基金份额持有人的赎回款项。本基金可以以成份股实物形式申购及赎回上证综指ETF基金份额，也可以在二级市场上买卖上证综指ETF基金份额；而上证综指ETF属于交易型开放式指数证券投资基金，将不低于95%的基金资产投资于指数成份股、备选成份股，投资策略主要采取最优化抽样复制的方法，紧密跟踪标的指数，按照标的指数成份股组成及其权重构建基金股票投资组合，进行被动式指数化投资。

  在交易方式方面，投资者可以通过本基金的销售机构申购赎回本基金的基金份额；而上证综指ETF属于交易型开放式指数证券投资基金，投资者可以通过上证综指ETF的申购赎回代理券商申购赎回基金份额。此外，上证综指ETF符合上市条件申请上市成功后，投资者还可通过上海证券交易所的交易系统在二级市场买卖上证综指ETF的基金份额。

  在申购赎回方式方面，本基金与其他契约型开放式证券投资基金一样，不安排上市交易，因此投资者只能用现金方式申购及赎回本基金，申购以金额申请，赎回以份额申请，申购与赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净值为基础；而上证综指ETF属于交易型开放式证券投资基金，投资者申购赎回上证综指ETF基金份额均采用实物申购赎回方式，申购和赎回均以份额申请，申购、赎回对价根据申购赎回清单和投资者申购、赎回的基金份额数额确定。

  由于本基金与上证综指ETF在投资范围、投资策略及申购赎回方式等方面均存在一定差别，因此不能保证本基金的表现与上证综指ETF的表现完全一致，两者的业绩表现可能会出现一定的差异。产生业绩表现差异的原因包括以下几个方面：

  （1）本基金基金份额的赎回采用现金方式，为支付现金赎回款，相比上证综指ETF，本基金需要保留更多的现金资产；

  （2）本基金基金份额的申购采用现金方式，在利用到账的申购资金投资上证综指ETF过程中，市场波动等原因会造成本基金与上证综指ETF表现的差异；

  （3）本基金为应对投资者以现金方式申购赎回本基金基金份额而进行的证券交易需支付一定的手续费，此等费用将影响本基金相对于上证综指ETF的表现。

  基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。

  基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成新基金业绩表现的保证。

  基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。

  本摘要根据本基金的基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅本基金的基金合同。

  本招募说明书所载内容截止至2015年7月30日，基金投资组合报告和基金业绩表现截止至2015年6月30日（财务数据未经审计）。

  一、基金管理人

  （一）基金管理人概况

  本基金基金管理人为富国基金管理有限公司，基本信息如下：

  名称：富国基金管理有限公司

  注册地址：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心二期16-17层

  办公地址：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心二期16-17层

  法定代表人：薛爱东

  总经理：陈戈

  成立日期：1999年4月13日

  电话：（021）20361818

  传真：（021）20361616

  联系人：范伟隽

  注册资本：1.8亿元人民币

  股权结构（截止于2015年7月30日）：

  ■

  公司设立了投资决策委员会和风险控制委员会等专业委员会。投资决策委员会负责制定基金投资的重大决策和投资风险管理。风险控制委员会负责公司日常运作的风险控制和管理工作，确保公司日常经营活动符合相关法律法规和行业监管规则，防范和化解运作风险、合规与道德风险。

  公司目前下设二十二个部门、三个分公司和二个子公司，分别是：权益投资部、固定收益投资部、固定收益专户投资部、固定收益研究部、量化与海外投资部、权益专户投资部、养老金投资部、权益研究部、集中交易部、董事会办公室、综合管理部、机构业务部、零售业务部、营销管理部、客户服务部、电子商务部、战略与产品部、监察稽核部、计划财务部、人力资源部、信息技术部、运营部、北京分公司、成都分公司、广州分公司、富国资产管理（香港）有限公司、富国资产管理（上海）有限公司。权益投资部：负责权益类基金产品的投资管理；固定收益投资部：负责固定收益类公募产品和非固定收益类公募产品的债券部分（包括公司自有资金等）的投资管理；固定收益专户投资部：负责一对一、一对多等非公募固定收益类专户的投资管理；固定收益研究部：负责固定收益类公募产品和非固定收益类公募产品的债券部分的研究管理等；量化与海外投资部：负责量化权益投资、量化衍生品投资及境外权益等各类投资的研究与投资管理；权益专户投资部：负责社保、保险、QFII、一对一、一对多等非公募权益类专户的投资管理；养老金投资部：负责养老金（企业年金、职业年金、基本养老金、社保等）及类养老金专户等产品的投资管理；权益研究部：负责行业研究、上市公司研究和宏观研究等；集中交易部：负责投资交易和风险控制；董事会办公室：履行公司章程规定的工作职责，暂与综合管理部合署办公；综合管理部：负责公司董事会日常事务、公司文秘管理、公司（内部）宣传、信息调研、行政后勤管理等工作；机构业务部：负责年金、专户、社保以及共同基金的机构客户营销工作；零售业务部：管理华东营销中心、华中营销中心、华南营销中心（广州分公司）、北方营销中心（北京分公司）、西部营销中心（成都分公司）、华北营销中心，负责共同基金的零售业务；营销管理部：负责营销计划的拟定和落实、品牌建设和媒体关系管理,为零售和机构业务团队、子公司等提供一站式销售支持；客户服务部：拟定客户服务策略，制定客户服务规范，建设客户服务团队，提高客户满意度，收集客户信息，分析客户需求，支持公司决策；电子商务部：负责基金电子商务发展趋势分析，拟定并落实公司电子商务发展策略和实施细则，有效推进公司电子商务业务；战略与产品部：负责开发、维护公募和非公募产品，协助管理层研究、制定、落实、调整公司发展战略，建立数据搜集、分析平台，为公司投资决策、销售决策、业务发展、绩效分析等提供整合的数据支持；监察稽核部：负责监察、风控、法务和信息披露；信息技术部：负责软件开发与系统维护等；运营部：负责基金会计与清算；计划财务部：负责公司财务计划与管理；人力资源部：负责人力资源规划与管理；富国资产管理（香港）有限公司：证券交易、就证券提供意见和提供资产管理；富国资产管理（上海）有限公司：经营特定客户资产管理以及中国证监会认可的其他业务。

  截止到2015年7月30日，公司有员工311人，其中60.6%以上具有硕士以上学历。

  （二）主要人员情况

  1、董事会成员

  薛爱东先生，董事长，研究生学历，高级经济师。历任交通银行扬州分行监察室副主任、办公室主任、会计部经理、证券部经理，海通证券股份有限公司扬州营业部总经理，兴安证券有限责任公司托管组组长，海通证券股份有限公司黑龙江管理总部总经理兼党委书记、上海分公司总经理兼党委书记、公司机关党委书记兼总经理办公室主任。

  陈戈先生，董事，总经理，研究生学历。历任国泰君安证券有限责任公司研究所研究员，富国基金管理有限公司研究员、基金经理、研究部总经理、总经理助理、副总经理，2005年4月至2014年4月任富国天益价值证券投资基金基金经理。

  麦陈婉芬女士（Constance Mak），董事，文学及商学学士，加拿大注册会计师。现任BMO金融集团亚洲业务总经理（General Manager, Asia, International, BMO Financial Group），中加贸易理事会董事和加拿大中文电视台顾问团的成员。历任St. Margaret’s College教师，加拿大毕马威 (KPMG) 会计事务所的合伙人。

  方荣义先生，董事，研究生学历，高级会计师。现任申万宏源证券有限公司副总经理、财务总监。历任北京用友电子财务技术有限公司研究所信息中心副主任，厦门大学工商管理教育中心副教授，中国人民银行深圳经济特区分行(深圳市中心支行)会计处副处长，中国人民银行深圳市中心支行非银行金融机构处处长，中国银行业监督管理委员会深圳监管局财务会计处处长、国有银行监管处处长，申银万国证券股份有限公司财务总监。

  裴长江先生，董事，研究生学历。现任海通证券股份有限公司副总经理。历任上海万国证券公司研究部研究员、闸北营业部总经理助理、总经理，申银万国证券公司闸北营业部总经理、浙江管理总部副总经理、经纪总部副总经理，华宝信托投资有限责任公司投资总监，华宝兴业基金管理有限公司董事兼总经理。

  Edgar Normund Legzdins先生，董事，本科学历，加拿大特许会计师。现任BMO金融集团国际业务全球总裁（SVP & Managing Director, International, BMO Financial Group）。1980年至1984年在Coopers & Lybrand担任审计工作；1984年加入加拿大BMO银行金融集团蒙特利尔银行。

  蒲冰先生，董事,本科学历，中级审计师。现任山东省国际信托股份有限公司自营业务部副总经理。历任山东正源和信会计师事务所审计部、评估部员工，山东省鲁信置地有限公司计财部业务经理，山东省国际信托有限公司计财部业务经理，山东省国际信托股份有限公司合规审计部副总经理。

  张克均先生，董事，研究生学历。现任申万宏源证券有限公司战略规划总部总经理。历任福建兴业银行厦门分行电脑部副经理、计划部副经理、证券部副经理、杏林支行副行长；申银万国证券股份有限公司厦门证券营业部副经理、经理、深圳分公司副总经理兼厦门夏禾路证券营业部经理、经纪总部总经理。

  黄平先生，独立董事，研究生学历。现任上海盛源实业（集团）有限公司董事局主席。历任上海市劳改局政治处主任；上海华夏立向实业有限公司副总经理；上海盛源实业（集团）有限公司总经理、总裁。

  戴国强先生，独立董事，研究生学历。现任上海财经大学MBA学院院长、党委书记。历任上海财经大学助教、讲师、副教授、教授，金融学院副院长、金融学院常务副院长、金融学院院长；上海财经大学教授、博士生导师, 金融学院党委书记, 教授委员会主任。

  伍时焯 (Cary S. Ng) 先生，独立董事，研究生学历，加拿大特许会计师。现任圣力嘉学院(Seneca College)工商系会计及财务金融科教授。1976年加入加拿大毕马威会计事务所的前身Thorne Riddell公司担任审计工作，有30余年财务管理及信息系统项目管理经验，曾任职在 Neo Materials Technologies Inc. 前身AMR Technologies Inc., MLJ Global Business Developments Inc., UniLink Tele.com Inc. 等国际性公司为首席财务总监(CFO)及财务副总裁。

  李宪明先生，独立董事，研究生学历。现任上海市锦天城律师事务所律师、高级合伙人。历任吉林大学法学院教师。

  2、监事会成员

  岳增光先生，监事长,本科学历，高级会计师。现任山东省国际信托股份有限公司纪委书记、风控总监。历任山东省济南市经济发展总公司会计，山东正源和信有限责任会计师事务所室主任，山东鲁信实业集团公司财务，山东省鲁信投资控股集团有限公司财务，山东省国际信托股份有限公司财务部经理。

  沈寅先生，监事，本科学历。现任申银宏源证券有限公司合规与风险管理总部总经理助理及公司律师。历任上海市中级人民法院助理审判员、审判员、审判组长；上海市第二中级人民法院办公室综合科科长。

  夏瑾璐女士，监事，研究生学历。现任蒙特利尔银行上海代表处首席代表。历任上海大学外语系教师；荷兰银行上海分行结构融资部经理；蒙特利尔银行金融机构部总裁助理；荷兰银行上海分行助理副总裁。

  仇夏萍女士，监事，研究生学历。现任海通证券股份有限公司计划财务部总经理。历任中国工商银行上海分行杨浦支行所任职；在华夏证券有限公司东方路营业部任职。

  孙琪先生，监事，本科学历。现任富国基金管理有限公司IT副总监。历任杭州恒生电子股份公司职员，东吴证券有限公司职员，富国基金管理有限公司系统管理员、系统管理主管、IT总监助理。

  唐洁女士，监事，本科学历，CFA。现任富国基金管理有限公司策略研究员。历任上海夏商投资咨询有限公司研究员，富国基金管理有限公司研究助理、助理研究员。

  王旭辉先生，监事，研究生学历。现任富国基金管理有限公司华东营销中心总经理。历任职于郏县政府办公室职员，郏县国营一厂厂长，富国基金管理有限公司客户经理、高级客户经理。

  陆运天先生，监事，研究生学历。现任富国基金管理有限公司电子商务部电子商务总监助理。历任汇添富基金任电子商务经理，富国基金管理有限公司资深电子商务经理。

  3、督察长

  范伟隽先生，督察长。中共党员，硕士研究生。曾任毕马威华振会计师事务所项目经理，中国证监会上海监管局主任科员、副处长。2012年10月20日开始担任富国基金管理有限公司督察长。

  4、经营管理层人员

  陈戈先生，总经理（简历请参见上述关于董事的介绍）。

  林志松先生，副总经理。中共党员，大学本科，工商管理硕士。曾在漳州商检局办公室、晋江商检局检验科、厦门证券公司投资发展部工作。曾任富国基金管理有限公司监察稽核部稽察员、高级稽察员、部门副经理、经理、督察长。2008年开始担任富国基金管理有限公司副总经理。

  陆文佳女士，研究生学历，13年证券、基金从业经验。现任富国基金管理有限公司副总经理。历任中国建设银行上海市分支行职员、经理，华安基金管理有限公司上海营销总部投资顾问、总监助理、市场部总监助理、上海分公司总经理助理、市场部总经理、市场总监、公司副营销总裁。

  李笑薇女士，研究生学历，高级经济师，13 年证券、基金从业经验。现任富国基金管理有限公司副总经理兼基金经理。历任国家教委外资贷款办公室项目官员，摩根士丹利资本国际 Barra 公司（MSCIBARRA)BARRA 股票风险评估部高级研究员，巴克莱国际投资管理公司 (BarclaysGlobal Investors) 大中华主动股票投资总监、高级基金经理及高级研究员，富国基金管理有限公司量化与海外投资部总经理兼基金经理、总经理助理兼量化与海外投资部总经理兼基金经理。

  朱少醒先生，研究生学历，16 年证券、基金从业经验。现任富国基金管理有限公司副总经理兼基金经理。历任富国基金管理有限公司产品开发主管、基金经理助理、基金经理、研究部总经理兼基金经理、总经理助理兼研究部总经理兼基金经理、总经理助理兼权益投资部总经理兼基金经理。

  5、本基金基金经理

  （1）现任基金经理：

  王保合先生，博士。自2006年7月开始从事证券行业工作。曾任富国基金管理有限公司研究员、富国沪深300增强证券投资基金基金经理助理；2011年3月起任上证综指交易型开放式指数证券投资基金、富国上证综指交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理，2013年9月起任富国创业板指数分级证券投资基金基金经理，2014年4月起任富国中证军工指数分级证券投资基金基金经理，2015年4月起任富国中证移动互联网指数分级证券投资基金、富国中证国有企业改革指数分级证券投资基金基金经理,2015年5月起任富国中证全指证券公司指数分级证券投资基金、富国中证银行指数分级证券投资基金基金经理；兼任量化投资总监。具有基金从业资格。

  （2）历任基金经理：李笑薇女士自2011年1月至2012年5月任本基金基金经理。

  6、投资决策委员会

  投资决策委员会成员构成如下：公司总经理陈戈先生，主动权益及固定收益投资副总经理朱少醒先生和量化与海外投资副总经理李笑薇女士。

  列席人员包括：督察长、集中交易部总经理以及投委会主席邀请的其他人员。

  本基金采取集体投资决策制度。

  7、上述人员之间不存在近亲属关系。

  二、基金托管人

  （一）基金托管人基本情况

  名称：中国工商银行股份有限公司

  注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号

  成立时间：1984年1月1日

  法定代表人：姜建清

  注册资本：人民币349,018,545,827元

  联系电话：010-66105799

  联系人：洪渊

  （二）主要人员情况

  截至2015年3月末，中国工商银行资产托管部共有员工203人，平均年龄30岁，95%以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。

  （三）基金托管业务经营情况

  作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自1998年在国内首家提供托管服务以来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严格履行资产托管人职责，为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务，展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、安心账户资金、企业年金基金、QFII资产、QDII资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII专户资产、ESCROW等门类齐全的托管产品体系，同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务，可以为各类客户提供个性化的托管服务。截至2015年3月，中国工商银行共托管证券投资基金428只。自2003 年以来，本行连续十一年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的45项最佳托管银行大奖；是获得奖项最多的国内托管银行，优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。

  三、相关服务机构

  （一）基金份额发售机构

  1、直销机构：富国基金管理有限公司

  住所：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心二期16-17层

  办公地址：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心二期16-17层

  法定代表人：薛爱东

  总经理：陈戈

  成立日期：1999年4月13日

  直销网点：上海投资理财中心

  上海投资理财中心地址：上海市杨浦区大连路588号宝地广场A座23楼

  客户服务统一咨询电话：95105686、4008880688（全国统一，免长途话费）

  传真：021-20361544

  联系人：林燕珏

  公司网站：www.fullgoal.com.cn

  2、代销机构

  ( 1)中国工商银行股份有限公司

  注册地址: 北京市西城区复兴门内大街55号

  办公地址: 北京市西城区复兴门内大街55号

  法人代表: 姜建清

  联系电话: （010）95588

  传真电话： （010）95588

  联系人员： 杨先生

  客服电话： 95588

  公司网站： www.icbc.com.cn

  ( 2 )中国农业银行股份有限公司

  注册地址: 北京市东城区建国门内大街69号

  办公地址: 北京市东城区建国门内大街69号

  法人代表: 蒋超良

  联系电话: （010）85108227

  传真电话： （010）85109219

  联系人员： 曾艳

  客服电话： 95599

  公司网站： www.abchina.com

  ( 3 )中国银行股份有限公司

  注册地址: 北京市西城区复兴门内大街1号

  办公地址: 北京市西城区复兴门内大街1号中国银行总行办公大楼

  法人代表: 田国立

  联系电话: （010）66594946

  传真电话： （010）66594946

  联系人员： 陈洪源

  客服电话： 95566

  公司网站： www.boc.cn

  ( 4 )中国建设银行股份有限公司

  注册地址: 北京市西城区金融大街25号

  办公地址: 北京市西城区闹市口大街1号院1号楼

  法人代表: 王洪章

  联系电话: （010）66275654

  传真电话： 010－66275654

  联系人员： 张静

  客服电话： 95533

  公司网站： www.ccb.com

  ( 5 )交通银行股份有限公司

  注册地址: 上海市浦东新区银城中路188号

  办公地址: 上海市浦东新区银城中路188号

  法人代表: 牛锡明

  联系电话: （021）58781234

  传真电话： （021）58408483

  联系人员： 曹榕

  客服电话： 95559

  公司网站： www.bankcomm.com

  ( 6 )招商银行股份有限公司

  注册地址: 深圳市福田区深南大道7088号

  办公地址: 深圳市福田区深南大道7088号

  法人代表: 李建红

  联系电话: （0755）83198888

  传真电话： （0755）83195109

  联系人员： 曾里南

  客服电话： 95555

  公司网站： www.cmbchina.com

  ( 7 )中信银行股份有限公司

  注册地址: 北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座

  办公地址: 北京市东城区朝阳门北大街9号文化大厦

  法人代表: 常振明

  联系电话: （010）65550827

  传真电话： （010）65550827

  联系人员： 常振明

  客服电话： 95558

  公司网站： bank.ecitic.com

  ( 8 )上海浦东发展银行股份有限公司

  注册地址: 上海市浦东新区浦东南路500号

  办公地址: 上海市北京东路689号

  法人代表: 吉晓辉

  联系电话: （021）61618888

  传真电话： （021）63604199

  联系人员： 唐小姐

  客服电话： 95528

  公司网站： www.spdb.com.cn

  ( 9 )中国光大银行股份有限公司

  注册地址: 北京市西城区太平桥大街25号中国光大中心

  办公地址: 北京市西城区太平桥大街25号中国光大中心

  法人代表: 唐双宁

  联系电话: 010-63636153

  传真电话： 010-63639709

  联系人员： 朱红

  客服电话： 95595

  公司网站： www.cebbank.com

  ( 10 )中国民生银行股份有限公司

  注册地址: 北京市东城区正义路4号

  办公地址: 北京市西城区复兴门内大街2号

  法人代表: 董文标

  联系电话: （010）58351666

  传真电话： （010）57092611

  联系人员： 杨成茜

  客服电话： 95568

  公司网站： www.cmbc.com.cn

  ( 11 )中国邮政储蓄银行股份有限公司

  注册地址: 北京市西城区金融大街3号

  办公地址: 北京市西城区金融大街3号

  法人代表: 李国华

  联系电话: （010）68858057

  传真电话： （010）68858057

  联系人员： 王硕

  客服电话： 95580

  公司网站： www.psbc.com

  ( 12 )北京银行股份有限公司

  注册地址: 北京市西城区金融大街甲17号首层

  办公地址: 北京市西城区金融大街丙17号

  法人代表: 闫冰竹

  联系电话: 010-66223587

  传真电话： 010-66226045

  联系人员： 谢小华

  客服电话： 95526

  公司网站： www.bankofbeijing.com.cn

  ( 13 )华夏银行股份有限公司

  注册地址: 北京市东城区建国门内大街22号

  办公地址: 北京市东城区建国门内大街22号

  法人代表: 吴建

  联系电话: 010-85238667

  传真电话： 010-85238680

  联系人员： 郑鹏

  客服电话： 95577

  公司网站： www.hxb.com.cn

  ( 14 )上海银行股份有限公司

  注册地址: 上海市浦东新区银城中路168号

  办公地址: 上海市浦东新区银城中路168号

  法人代表: 范一飞

  联系电话: （021）68475888

  传真电话： （021）68476111

  联系人员： 龚厚红

  客服电话： （021）962888

  公司网站： www.bankofshanghai.com

  ( 15 )深圳平安银行股份有限公司

  注册地址: 深圳市深南中路1099号平安银行大厦

  办公地址: 深圳市深南中路1099号平安银行大厦

  法人代表: 肖遂宁

  联系电话: （0755）22197874

  传真电话： （0755）22197874

  联系人员： 蔡宇洲

  客服电话： 95511-3

  公司网站： www.bank.pingan.com

  ( 16 )宁波银行股份有限公司

  注册地址: 宁波市鄞州区宁南南路700号

  办公地址: 宁波市鄞州区宁南南路700号

  法人代表: 陆华裕

  联系电话: 0574-89068340

  传真电话： 0574-87050024

  联系人员： 胡技勋

  客服电话： 96528（上海、北京地区962528）

  公司网站： www.nbcb.com.cn

  ( 17 )青岛银行股份有限公司

  注册地址: 青岛市市南区香港中路68号

  办公地址: 青岛市市南区香港中路68号

  法人代表: 郭少泉

  联系电话: 0532-85709787

  传真电话： 0532-85709799

  联系人员： 滕克

  客服电话： 96588（青岛）、40066-96588（全国）

  公司网站： www.qdccb.com

  ( 18 )东莞银行股份有限公司

  注册地址: 东莞市莞城区体育路21号

  办公地址: 东莞市莞城区体育路21号

  法人代表: 廖玉林

  联系电话: 0769-22100193

  传真电话： 0769-22117730

  联系人员： 巫渝峰

  客服电话： 0769-96228

  公司网站： www.dongguanbank.cn

  ( 19 )温州银行股份有限公司

  注册地址: 温州市车站大道196号

  办公地址: 温州市车站大道196号

  法人代表: 邢增福

  联系电话: （0577）88990085

  传真电话： （0577）88995217

  联系人员： 姜晟

  客服电话： 96699(浙江省内)， 962699（上海地区），0577-96

  公司网站： www.wzbank.com.cn

  ( 20 )渤海银行股份有限公司

  注册地址: 天津市河西区马场道201-205号

  办公地址: 天津市河西区马场道201-205号

  法人代表: 刘宝凤

  联系电话: 022-58316666

  传真电话： 022-58316259

  联系人员： 王宏

  客服电话： 4008888811

  公司网站： www.cbhb.com.cn

  ( 21 )洛阳银行股份有限公司

  注册地址: 河南省洛阳市洛龙区开元大道256号洛阳银行

  办公地址: 河南省洛阳市洛龙区开元大道256号洛阳银行

  法人代表: 王建甫

  联系电话: （0379）65921977

  传真电话： （0379）65921977

  联系人员： 李亚洁

  客服电话： 96699

  公司网站： www.bankofluoyang.com.cn

  ( 22 )大连银行股份有限公司

  注册地址: 辽宁省大连市中山区中山路88号

  办公地址: 辽宁省大连市中山区中山路88号

  法人代表: 陈占维

  联系电话: （0411）82356627

  传真电话： （0411）82356590

  联系人员： 李格格

  客服电话： 4006640099

  公司网站： www.bankofdl.com

  ( 23 )东莞农村商业银行股份有限公司

  注册地址: 东莞市莞城南城路2号

  办公地址: 东莞市莞城南城路2号

  法人代表: 何沛良

  联系电话: 0769－22866268

  传真电话： 0769－22866268

  联系人员： 何茂才

  客服电话： 0769-961122

  公司网站： www.drcbank.com

  ( 24 )江苏昆山农村商业银行股份有限公司

  注册地址: 江苏省昆山市前进中路219号

  办公地址: 江苏省昆山市前进中路219号

  法人代表: 刘斌

  联系电话: （0512）57379292

  传真电话： （0512）55211330

  联系人员： 丁丽丽

  客服电话： 96079

  公司网站： www.ksrcb.cn

  ( 25 )广州农村商业银行股份有限公司

  注册地址: 广州市天河区珠江新城华夏路1号

  办公地址: 广州市天河区珠江新城华夏路1号

  法人代表: 王继康

  联系电话: 020-28019593

  传真电话： 020-22389014

  联系人员： 黎超雄

  客服电话： 020-961111

  公司网站： www.grcbank.com

  ( 26 )天相投资顾问有限公司

  注册地址: 北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701

  办公地址: 北京市西城区新街口外大街28号C座5层

  法人代表: 林义相

  联系电话: 010-66045529

  传真电话： 010-66045518

  联系人员： 尹伶

  客服电话： 010-66045678

  公司网站： www.txsec.com

  ( 27 )国泰君安证券股份有限公司

  注册地址: 上海市浦东新区商城路618号

  办公地址: 上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦

  法人代表: 万建华

  联系电话: （021）38670666

  传真电话： （021）38670666

  联系人员： 芮敏琪

  客服电话： 400-8888-666

  公司网站： www.gtja.com

  ( 28 )中信建投证券股份有限公司

  注册地址: 北京市朝阳区安立路66号4号楼

  办公地址: 北京市朝阳门内大街188号

  法人代表: 王常青

  联系电话: （010）65183888

  传真电话： （010）65182261

  联系人员： 权唐

  客服电话： 400-8888-108

  公司网站： www.csc108.com

  ( 29 )国信证券股份有限公司

  注册地址: 深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26层

  办公地址: 深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26层

  法人代表: 何如

  联系电话: （0755）82130833

  传真电话： （0755）82133952

  联系人员： 周杨

  客服电话： 95536

  公司网站： www.guosen.com.cn

  ( 30 )广发证券股份有限公司

  注册地址: 广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼（4301-4316房）

  办公地址: 广东省广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、41和42楼

  法人代表: 孙树明

  联系电话: （020）87555305

  传真电话： （020）87555305

  联系人员： 黄岚

  客服电话： 95575

  公司网站： www.gf.com.cn

  ( 31 )中信证券股份有限公司

  注册地址: 广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场二期北座

  办公地址: 北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦

  法人代表: 王东明

  联系电话: （010）84588888

  传真电话： （010）84865560

  联系人员： 顾凌

  客服电话： 95558

  公司网站： www.cs.ecitic.com

  ( 32 )中国银河证券股份有限公司

  注册地址: 北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

  办公地址: 北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

  法人代表: 陈有安

  联系电话: （010）66568430

  传真电话： （010）66568990

  联系人员： 田薇

  客服电话： 4008-888-888

  公司网站： www.chinastock.com.cn

  ( 33 )海通证券股份有限公司

  注册地址: 上海市广东路689号

  办公地址: 上海市广东路689号

  法人代表: 王开国

  联系电话: （021）23219000

  传真电话： （021）23219000

  联系人员： 李笑鸣

  客服电话： 95553

  公司网站： www.htsec.com

  ( 34 )申万宏源证券有限公司

  注册地址: 上海市徐汇区长乐路989号45层

  办公地址: 上海市徐汇区长乐路989号45层

  法人代表: 李梅

  联系电话: （021）33389888

  传真电话： （021）33388224

  联系人员： 黄莹

  客服电话： 95523或4008895523

  公司网站： www.swhysc.com

  ( 35 )兴业证券股份有限公司

  注册地址: 福州市湖东路268号

  办公地址: 浦东新区民生路1199弄证大五道口广场1号楼21层

  法人代表: 兰荣

  联系电话: 0591-38281963

  传真电话： 0591-38281963

  联系人员： 夏中苏

  客服电话： 95562

  公司网站： www.xyzq.com.cn

  ( 36 )长江证券股份有限公司

  注册地址: 武汉新华路特8号长江证券大厦

  办公地址: 武汉新华路特8号长江证券大厦

  法人代表: 杨泽柱

  联系电话: （027）65799999

  传真电话： 027-85481900

  联系人员： 李良

  客服电话： 95579或4008-888-999

  公司网站： www.95579.com

  ( 37 )中信证券（浙江）有限责任公司

  注册地址: 浙江省杭州市解放东路29号迪凯银座22层

  办公地址: 浙江省杭州市解放东路29号迪凯银座22层

  法人代表: 沈强

  联系电话: 0571-85776114

  传真电话： 0571-85783771

  联系人员： 李珊

  客服电话： 95548

  公司网站： www.bigsun.com.cn

  ( 38 )湘财证券股份有限公司

  注册地址: 湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼

  办公地址: 湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼

  法人代表: 林俊波

  联系电话: 021-68634510-8620

  传真电话： （021）68865680

  联系人员： 赵小明

  客服电话： 400-888-1551

  公司网站： www.xcsc.com

  ( 39 )国元证券有限责任公司

  注册地址: 合肥市寿春路179号

  办公地址: 合肥市寿春路179号

  法人代表: 蔡咏

  联系电话: （0551）62207935

  传真电话： （0551）62207935

  联系人员： 李蔡

  客服电话： 95578

  公司网站： www.gyzq.com.cn

  ( 40 )渤海证券股份有限公司

  注册地址: 天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室

  办公地址: 天津市南开区宾水西道8号

  法人代表: 杜庆平

  联系电话: 022-28451991

  传真电话： 022-28451892

  联系人员： 蔡霆

  客服电话： 400-651-5988

  公司网站： www.bhzq.com

  ( 41 )华泰证券股份有限公司

  注册地址: 江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦

  办公地址: 江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦

  法人代表: 吴万善

  联系电话: 0755-82569143

  传真电话： 0755-82492962

  联系人员： 孔晓君

  客服电话： 95597

  公司网站： www.htsc.com.cn

  ( 42 )山西证券股份有限公司

  注册地址: 太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼

  办公地址: 太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼

  法人代表: 侯巍

  联系电话: 0351－8686659

  传真电话： 0351－8686659

  联系人员： 郭熠

  客服电话： 400-666-1618、95573

  公司网站： www.i618.com.cn

  ( 43 )信达证券股份有限公司

  注册地址: 北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

  办公地址: 北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

  法人代表: 张志刚

  联系电话: 010-63080985

  传真电话： 01063080978

  联系人员： 唐静

  客服电话： 400-800-8899

  公司网站： www.cindasc.com

  ( 44 )光大证券股份有限公司

  注册地址: 上海市静安区新闸路1508号

  办公地址: 上海市静安区新闸路1508号

  法人代表: 薛峰

  联系电话: 021-22169999

  传真电话： 021-22169134

  联系人员： 刘晨、李芳芳

  客服电话： 95525

  公司网站： www.ebscn.com

  ( 45 )东北证券股份有限公司

  注册地址: 长春市自由大路1138号

  办公地址: 长春市自由大路1138号

  法人代表: 杨树财

  联系电话: 0431-85096517

  传真电话： 0431-85096517

  联系人员： 安岩岩

  客服电话： 400-600-0686

  公司网站： www.nesc.cn

  ( 46 )上海证券有限责任公司

  注册地址: 上海市黄浦区西藏中路336号

  办公地址: 上海市黄浦区西藏中路336号

  法人代表: 龚德雄

  联系电话: （021）53519888

  传真电话： （021）53519888

  联系人员： 张瑾

  客服电话： （021）962518

  公司网站： www.962518.com

  ( 47 )大同证券经纪有限责任公司

  注册地址: 大同市城区迎宾街15号桐城中央21层

  办公地址: 山西省太原市长治路111号山西世贸中心A座12、13层

  法人代表: 董祥

  联系电话: 0351-4130322

  传真电话： 0351-4130322

  联系人员： 薛津

  客服电话： 4007121212

  公司网站： www.dtsbc.com.cn

  ( 48 )平安证券有限责任公司

  注册地址: 深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼

  办公地址: 深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼

  法人代表: 杨宇翔

  联系电话: 95511-8

  传真电话： 95511-8

  联系人员： 吴琼

  客服电话： 95511-8

  公司网站： www.pingan.com

  ( 49 )国海证券股份有限公司

  注册地址: 广西桂林市辅星路13号

  办公地址: 广东省深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦3F

  法人代表: 张雅锋

  联系电话: （0755）83709350

  传真电话： （0755）83704850

  联系人员： 牛孟宇

  客服电话： 95563

  公司网站： www.ghzq.com.cn

  ( 50 )财富证券有限责任公司

  注册地址: 湖南省长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26-28层

  办公地址: 湖南省长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26-28层

  法人代表: 蔡一兵

  联系电话: （0731）4403319

  传真电话： （0731）4403439

  联系人员： 郭磊

  客服电话： （0731）4403319

  公司网站： www.cfzq.com

  ( 51 )中原证券股份有限公司

  注册地址: 郑州市郑东新区商务外环路10号

  办公地址: 郑州市郑东新区商务外环路10号

  法人代表: 菅明军

  联系电话: 0371—69099882

  传真电话： 0371--65585899

  联系人员： 程月艳

  客服电话： 0371-967218、400-813-9666

  公司网站： www.ccnew.com

  ( 52 )国都证券有限责任公司

  注册地址: 北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层

  办公地址: 北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层

  法人代表: 常喆

  联系电话: （010）84183333

  传真电话： （010）84183311-3389

  联系人员： 黄静

  客服电话： 400-818-8118

  公司网站： www.guodu.com

  ( 53 )东海证券股份有限公司

  注册地址: 江苏省常州市延陵西路23号投资广场18层

  办公地址: 上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦

  法人代表: 刘化军

  联系电话: 021-20333910

  传真电话： 021-50498825

  联系人员： 王一彦

  客服电话： 95531；400-8888-588

  公司网站： www.longone.com.cn

  ( 54 )申万宏源西部证券有限公司

  注册地址: 新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室

  办公地址: 新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室

  法人代表: 许建平

  联系电话: 010-88085858

  传真电话： 010-88085858

  联系人员： 李巍

  客服电话： 4008-000-562

  公司网站： www.hysec.com

  ( 55 )齐鲁证券有限公司

  注册地址: 济南市经七路86号

  办公地址: 济南市经七路86号23层

  法人代表: 李玮

  联系电话: 0531－68889155

  传真电话： 0531－68889185

  联系人员： 吴阳

  客服电话： 95538

  公司网站： www.qlzq.com.cn

  ( 56 )金元证券股份有限公司

  注册地址: 海口市南宝路36号证券大厦4楼

  办公地址: 深圳市深南大道4001号时代金融中心17层

  法人代表: 陆涛

  联系电话: 0755-83025022

  传真电话： 0755-83025625

  联系人员： 马贤清

  客服电话： 400-8888-228

  公司网站： www.jyzq.cn

  ( 57 )德邦证券股份有限公司

  注册地址: 上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼

  办公地址: 上海市福山路500号城建国际中心26楼

  法人代表: 姚文平

  联系电话: 021-68761616

  传真电话： 021-68767880

  联系人员： 朱磊

  客服电话： 400 8888 128

  公司网站： http://www.tebon.com.cn

  ( 58 )华福证券有限责任公司

  注册地址: 福州市五四路157号新天地大厦7、8层

  办公地址: 福州市五四路157号新天地大厦7至10层

  法人代表: 黄金琳

  联系电话: 0591-87383600

  传真电话： 0591-87383610

  联系人员： 张宗锐

  客服电话： 96326（福建省外请先拨0591）

  公司网站： www.hfzq.com.cn

  ( 59 )华龙证券有限责任公司

  注册地址: 甘肃省兰州市城关区东岗西路638号财富中心

  办公地址: 甘肃省兰州市城关区东岗西路638号财富中心

  法人代表: 李晓安

  联系电话: 0931-4890208

  传真电话： （0931）4890628

  联系人员： 李昕田

  客服电话： （0931）96668、4006898888

  公司网站： www.hlzqgs.com

  ( 60 )中国国际金融有限公司

  注册地址: 北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层

  办公地址: 北京市建国门外大街甲6号SK大厦3层

  法人代表: 李剑阁

  联系电话: 010-65051166

  传真电话： 010-65051166

  联系人员： 陶亭

  客服电话： 010-65051166

  公司网站： http://www.cicc.com.cn

  ( 61 )上海华信证券有限责任公司

  注册地址: 上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心9楼

  办公地址: 上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心9楼

  法人代表: 杨锐敏

  联系电话: 021-38784818

  传真电话： 021-68775878

  联系人员： 倪丹

  客服电话： 68777877

  公司网站： www.cf-clsa.com

  ( 62 )中国中投证券有限责任公司

  注册地址: 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21层及第04层01、02、03、05、11

  办公地址: 深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层至21层

  法人代表: 龙增来

  联系电话: （0755）82023442

  传真电话： （0755）82026539

  联系人员： 刘毅

  客服电话： 95532、400-600-8008

  公司网站： www.china-invs.cn

  ( 63 )江海证券有限公司

  注册地址: 黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号

  办公地址: 黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号

  法人代表: 孙名扬

  联系电话: 0451-85863719

  传真电话： 0451-82287211

  联系人员： 刘爽

  客服电话： 400-666-2288

  公司网站： www.jhzq.com.cn

  ( 64 )江苏金百临投资咨询有限公司

  注册地址: 无锡市太湖新城锦溪道楝泽路9号楼

  办公地址: 无锡市太湖新城锦溪道楝泽路9号楼

  法人代表: 费晓燕

  联系电话: 0510-82758877

  传真电话： 0510-88555898

  联系人员： 袁丽萍

  客服电话： 0510-9688988

  公司网站： www.jsjbl.com

  ( 65 )和讯信息科技有限公司

  注册地址: 北京市朝外大街22号泛利大厦10层

  办公地址: 上海市浦东新区东方路18号保利大厦18楼

  法人代表: 王莉

  联系电话: 400-920-0022

  传真电话： 021-20835879

  联系人员： 于杨

  客服电话： 400-920-0022

  公司网站： licaike.hexun.com

  ( 66 )诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司

  注册地址: 上海市金山区廊下镇漕廊公路7650号205室

  办公地址: 上海市浦东新区银城中路68号时代金融中心8楼

  法人代表: 汪静波

  联系电话: 021-3860-0672

  传真电话： 021-3860-2300

  联系人员： 张姚杰

  客服电话： 400-821-5399

  公司网站： www.noah-fund.com

  ( 67 )深圳众禄基金销售有限公司

  注册地址: 深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元

  办公地址: 深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元

  法人代表: 薛峰

  联系电话: 0755-33227950

  传真电话： 0755-82080798

  联系人员： 汤素娅

  客服电话： 4006-788-887

  公司网站： 众禄基金网 www.zlfund.cn基金买卖网 www.jjmmw.

  ( 68 )上海天天基金销售有限公司

  注册地址: 上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层

  办公地址: 上海市徐汇区龙田路195号3C座9楼

  法人代表: 其实

  联系电话: 021-54509998

  传真电话： 021-64385308

  联系人员： 潘世友

  客服电话： 400-1818-188

  公司网站： www.1234567.com.cn

  ( 69 )上海好买基金销售有限公司

  注册地址: 上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号

  办公地址: 上海市浦东南路1118号鄂尔多斯大厦903～906室

  法人代表: 杨文斌

  联系电话: （021）58870011

  传真电话： （021）68596916

  联系人员： 张茹

  客服电话： 4007009665

  公司网站： www.ehowbuy.com

  ( 70 )杭州数米基金销售有限公司

  注册地址: 杭州市余杭区仓前街文一西路1218号1栋202室

  办公地址: 杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼

  法人代表: 陈柏青

  联系电话: 021- 60897840

  传真电话： 0571-26697013

  联系人员： 张裕

  客服电话： 4000766123

  公司网站： www.fund123.cn

  ( 71 )上海长量基金销售投资顾问有限公司

  注册地址: 上海市浦东新区高翔路526号2幢220室

  办公地址: 上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层

  法人代表: 张跃伟

  联系电话: 021-58788678 -8201，13585790204

  传真电话： 021—58787698

  联系人员： 沈雯斌

  客服电话： 400-089-1289

  公司网站： www.erichfund.com

  ( 72 )北京展恒基金销售有限公司

  注册地址: 北京市顺义区后沙峪镇安富街6号

  办公地址: 北京市朝阳区德胜门外华严北里2号民建大厦6层

  法人代表: 闫振杰

  联系电话: （010）62020088

  传真电话： （010）62020088

  联系人员： 宋丽冉

  客服电话： 4008886661

  公司网站： www.myfund.com

  ( 73 )中期时代基金销售（北京）有限公司

  注册地址: 北京市朝阳区建国门外光华路16号中国中期大厦A座11层

  办公地址: 北京市朝阳区建国门外光华路16号中国中期大厦A座11层

  法人代表: 路瑶

  联系电话: 010-59539718

  传真电话： 010-59539701

  联系人员： 侯英建

  客服电话： 95162，4008888160

  公司网站： www.cifcofund.com

  ( 74 )嘉实财富管理有限公司

  注册地址: 上海市浦东新区世纪大道8号B座46楼06-10单元

  办公地址: 上海市浦东新区世纪大道8号B座46楼06-10单元

  法人代表: 赵学军

  联系电话: 021-20289890

  传真电话： 021-20280110

  联系人员： 张倩

  客服电话： 400-021-8850

  公司网站： www.harvestwm.cn

  ( 75 )北京创金启富投资管理有限公司

  注册地址: 北京市西城区民丰胡同31号5号楼215A

  办公地址: 北京市西城区民丰胡同31号5号楼215A

  法人代表: 梁蓉

  联系电话: （010）66154828

  传真电话： （010）88067526

  联系人员： 张旭

  客服电话： 400-6262-818

  公司网站： www.5irich.com

  ( 76 )宜信普泽投资顾问（北京）有限公司

  注册地址: 北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809

  办公地址: 北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C座1809

  法人代表: 沈伟桦

  联系电话: 010-52855713

  传真电话： 010-85894285

  客服电话： 400-609-9200

  公司网站： www.yixinfund.com

  基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售本基金，并及时公告。

  （二）注册登记机构

  名称：富国基金管理有限公司

  住所：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心二期16-17层

  办公地址：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心二期16-17层

  法定代表人：薛爱东

  总经理：陈戈

  成立日期：1999年4月13日

  电话：（021）20361818

  传真：（021）20361616

  联系人：雷青松

  （三）出具法律意见书的律师事务所（基金募集时）

  名称：上海市通力律师事务所

  住所：上海市银城中路68号时代金融中心19楼

  办公地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼

  负责人：韩炯

  电话：（021）31358666

  传真：（021）31358600

  联系人：黎明

  经办律师：吕红、黎明

  （四）审计基金财产的会计师事务所

  名称：安永华明会计师事务所

  注册地址：北京市东城区东长安街1号东方广场东方经贸城安永大楼16层

  办公地址：上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心50楼

  法定代表人：葛明

  联系电话：021-22288888

  传真：021-22280000

  联系人：徐艳

  经办注册会计师：徐艳、蒋燕华

  四、基金的名称

  富国上证综指交易型开放式指数证券投资基金联接基金

  五、基金的类型

  ETF联接基金、股票型指数基金

  六、基金的投资目标

  通过主要投资于目标ETF，紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差的最小化。

  七、基金的投资方向

  本基金以目标ETF、标的指数成份股、备选成份股为主要投资对象，其中投资于目标ETF的资产比例不低于基金资产净值的90%；现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%；同时为更好地实现投资目标，本基金也可少量投资于新股、债券及中国证监会允许基金投资的其他金融工具，该部分资产比例不高于基金资产净值的5%。

  如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。

  八、基金的投资策略

  本基金为目标ETF的联接基金，主要通过投资于目标ETF以达到投资目标。当本基金申购赎回和买卖目标ETF，或基金自身的申购赎回对本基金跟踪标的指数的效果可能带来影响时，或预期成份股发生调整和成份股发生配股、增发、分红等行为时，本管理人会在10个交易日内对投资组合进行适当调整，以便实现对跟踪误差的有效控制。

  本基金对标的指数的跟踪目标是：在正常情况下，本基金相对于业绩比较基准的日均跟踪偏离度的绝对值不超过0.35%，年化跟踪误差不超过4%。如因指数编制规则调整或其他因素导致跟踪偏离度和跟踪误差超过上述范围，基金管理人将采取合理措施避免偏离度、跟踪误差进一步扩大。

  1、资产配置策略

  本基金主要通过投资目标ETF、标的指数成份股和备选成份股来进行被动式指数化投资，达到跟踪指数的目标。因此，本基金投资于目标ETF的资产比例不低于基金资产净值的90%；现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%；中国证监会允许的其他金融工具的投资比例不高于基金资产净值的5%。

  2、基金投资策略

  本基金对基金的投资仅限于目标ETF，现时目标ETF是上证综指交易型开放式指数证券投资基金。

  （1） 投资组合的构建

  基金合同生效后，在建仓期内本基金将按照标的指数最优化抽样复制组合中成份股的权重构建股票组合，在目标ETF开放申购赎回后将股票组合换购成目标ETF，使本基金投资于目标ETF的资产比例不低于基金资产净值的90%。

  （2） 目标ETF的投资方式

  本基金可以通过申购赎回代理券商以成份股实物形式申购及赎回目标ETF基金份额，也可以通过券商在二级市场上买卖目标ETF基金份额。本基金将根据开放日申购赎回情况、综合考虑流动性、成本、效率等因素，决定目标ETF的投资方式。通常情况下，本基金以申购和赎回为主：当收到净申购时，本基金构建股票组合、申购目标ETF；当收到净赎回时，本基金赎回目标ETF、卖出股票组合。对于股票停牌或其他原因导致基金投资组合中出现的剩余成份股，本基金将选择作为后续实物申购目标ETF的基础证券或者择机在二级市场卖出。本基金在二级市场上买卖目标ETF基金份额是出于追求基金充分投资、减少交易成本、降低跟踪误差的目的。

  （3） 投资组合的调整

  本基金将根据申购和赎回情况，结合基金的现金头寸管理，对基金投资组合进行调整，从而有效跟踪标的指数。

  3、股票投资策略

  (下转B87版)