证券时报多媒体数字报

  国寿安保尊享债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）根据２０１４年５月１４日中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于核准国寿安保尊享债券型证券投资基金募集的批复》（证监许可［２０１４］４８０号）注册和２０１４年６月１７日《关于国寿安保尊享债券型证券投资基金募集时间安排的确认函》（证券基金机构监管部部函［２０１４］５３５号），进行募集。本基金的基金合同于２０１４年７月２４日正式生效。本基金为契约型开放式基金。

  重要提示

  国寿安保基金管理有限公司保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。

  本基金的基金合同于２０１４年７月２４日生效。本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。

  本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的国家债券、中央银行票据、金融债券、次级债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、政府支持机构债券、政府支持债券、地方政府债券、中小企业私募债、资产支持证券、可转换债券（含分离交易可转债）、债券回购、银行存款（包括协议存款、定期存款、通知存款和其他银行存款），以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。本基金不直接参与股票投资，但可持有因可转换债券转股所形成的股票（包括因持有该股票所派发的权证）以及因投资可分离债券而产生的权证。因上述原因持有的股票和权证等资产，本基金将在其可交易之日起３０个交易日内卖出。

  基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的８０％。本基金保持不低于基金资产净值５％的现金或者到期日在一年以内的政府债券。

  本基金为债券型基金，属于证券投资基金中较低预期风险、较低预期收益的品种。从预期风险收益方面看，本基金的预期风险收益水平相应会高于货币市场基金，低于混合型基金、股票型基金。

  投资者在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、由于投资者连续大量赎回基金份额产生的流动性风险、基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险等等。

  投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书和基金合同，全面认识本基金的风险收益特征和产品特性，并充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，谨慎做出投资决策。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在投资人作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负责。

  基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成新基金业绩表现的保证。

  本基金的基金合同于２０１４年７月２４日生效。基金招募说明书自基金合同生效日起，每６个月更新一次，并于每６个月结束之日后的４５日内公告，更新内容截至每６个月的最后１日。

  本更新招募说明书所载内容截止日为２０１５年７月２３日，有关财务数据和净值表现截止日为２０１５年６月３０日（财务数据未经审计）。

  一、基金管理人

  （一）基金管理人概况

  名称：国寿安保基金管理有限公司

  住所：上海市虹口区丰镇路８０６号３幢３０６号

  办公地址：北京市西城区金融大街２８号院盈泰商务中心２号楼１１、１２层

  法定代表人：刘慧敏

  设立日期：２０１３年１０月２９日

  注册资本：５．８８亿元人民币

  存续期间：持续经营

  客户服务电话：４００９－２５８－２５８

  联系人：耿馨雅

  国寿安保基金管理有限公司（以下简称“公司”）经中国证监会证监许可［２０１３］１３０８号文核准设立。公司股东为中国人寿资产管理有限公司，持有股份８５．０３％；ＡＭＰ ＣＡＰＩＴＡＬ ＩＮＶＥＳＴＯＲＳ ＬＩＭＩＴＥＤ（安保资本投资有限公司），持有股份１４．９７％。

  （二）主要人员情况

  １、基金管理人董事会成员

  刘慧敏先生，董事长，博士。曾任中国证监会办公室副主任，上海证券交易所副总经理，国泰君安证券公司总裁兼副董事长，中国人寿资产管理有限公司副总裁、总裁；现任中国人寿保险（集团）公司副总裁、中国人寿资产管理有限公司总裁、中国人寿富兰克林资产管理有限公司董事长。

  尹矣先生，董事，博士。曾任农业银行总行信贷部乡镇企业处、综合处、信贷二部制度检查处处长，办公室副主任、主任，农业银行广东省分行副行长、行长，农业银行总行资产处置部负责人（正局级），特殊资产经营部总经理（正省行级）等。现任中国人寿资产管理有限公司党委委员、副总裁。

  左季庆先生，董事，硕士。曾任中国人寿资金运用中心债券投资部总经理助理，中国人寿资产管理有限公司债券投资部总经理助理、总经理，中国人寿资产管理有限公司固定收益部总经理，并担任中国交易商协会债券专家委员会副主任委员；现任国寿安保基金管理有限公司总经理、国寿财富管理有限公司董事。

  叶蕾女士，董事，硕士。曾任中华全国工商业联合会国际联络部副处长；现任澳大利亚安保集团北京代表处首席代表、国寿财富管理有限公司董事。

  彭雪峰先生，独立董事，博士。曾任北京市燕山区律师事务所副主任律师，北京市第四律师事务所律师；现任北京大成律师事务所主任、律师。

  杨金观先生，独立董事，硕士。曾任中央财经大学教授、会计学院副主任、副院长、学校党总支书记兼副院长；现任中央财经大学教务处处长、会计学教授。

  周黎安先生，独立董事，博士。曾任北京大学光华管理学院副教授；现任北京大学光华管理学院应用经济系主任、教授。

  ２、基金管理人监事会成员

  杨建海先生，监事长，本科。曾任中国人寿保险公司办公室综合处副处长，中国人寿保险（集团）公司办公室总务处处长，中国人寿资产管理有限公司办公室副主任、监审部副总经理（主持工作），中国人寿资产管理有限公司纪委副书记、股东代表监事、监审部总经理。现任中国人寿资产管理有限公司纪委副书记、股东代表监事、办公室（党委办公室）主任。

  张彬女士，监事，硕士。曾任毕马威华振会计师事务所审计员、助理经理、经理、高级经理及部门负责人；现任国寿安保基金管理有限公司监察稽核部副总经理。

  马胜强先生，监事，硕士。曾任中国人寿资产管理有限公司人力资源部助理、业务主办；现任国寿安保基金管理有限公司综合管理部助理。

  ３、高级管理人员

  刘慧敏先生，董事长，博士。简历同上。

  左季庆先生，总经理，硕士。简历同上。

  申梦玉先生，督察长，硕士。曾任中国人寿保险公司资金运用中心基金投资部副总监，中国人寿资产管理有限公司交易管理部高级经理，中国人寿资产管理有限公司风险管理及合规部副总经理（主持工作）；现任国寿安保基金管理有限公司督察长。

  ４、本基金基金经理

  董瑞倩女士，基金经理，硕士，１７年证券从业经验。曾任工银瑞信基金管理有限公司专户投资部基金经理，中银国际证券有限责任公司定息收益部副总经理、执行总经理；现任国寿安保基金管理有限公司投资管理部副总经理，国寿安保尊享债券型证券投资基金、国寿安保尊益信用纯债一年定期开放债券型证券投资基金基金经理。

  ５、投资决策委员会成员

  左季庆先生：国寿安保基金管理有限公司董事、总经理。

  董瑞倩女士：国寿安保基金管理有限公司投资管理部副总经理。

  段辰菊女士：国寿安保基金管理有限公司研究部副总经理。

  黄力先生：国寿安保基金管理有限公司基金经理。

  吴坚先生：国寿安保基金管理有限公司基金经理。

  ６、上述人员之间均不存在近亲属关系。

  二、基金托管人

  （一）基金托管人情况

  名称：中国建设银行股份有限公司（简称：中国建设银行）

  住所：北京市西城区金融大街２５号

  办公地址：北京市西城区闹市口大街１号院１号楼

  法定代表人：王洪章

  成立时间：２００４年０９月１７日

  组织形式：股份有限公司

  注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整

  存续期间：持续经营

  基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字［１９９８］１２号

  联系人：田 青

  联系电话：（０１０）６７５９ ５０９６

  （二）主要人员情况

  赵观甫，投资托管业务部总经理，曾先后在中国建设银行郑州市分行、总行信贷部、总行信贷二部、行长办公室工作，并在中国建设银行河北省分行营业部、总行个人银行业务部、总行审计部担任领导职务，长期从事信贷业务、个人银行业务和内部审计等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。

  纪伟，投资托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行南通分行、中国建设银行总行计划财务部、信贷经营部、公司业务部，长期从事大客户的客户管理及服务工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。

  张军红，投资托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行青岛分行、中国建设银行总行零售业务部、个人银行业务部、行长办公室，长期从事零售业务和个人存款业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。

  张力铮，投资托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行建筑经济部、信贷二部、信贷部、信贷管理部、信贷经营部、公司业务部，并在总行集团客户部和中国建设银行北京市分行担任领导职务，长期从事信贷业务和集团客户业务等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。

  黄秀莲，投资托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行会计部，长期从事托管业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。

  三、相关服务机构

  （一）基金份额发售机构

  １、直销机构

  （１）国寿安保基金管理有限公司直销中心

  名称：国寿安保基金管理有限公司

  住所：上海市虹口区丰镇路８０６号３幢３０６号

  法定代表人：刘慧敏

  办公地址：北京市西城区金融大街２８号院盈泰商务中心２号楼１１、１２层

  客户服务电话：４００９－２５８－２５８

  传真： ０１０－５０８５０７７７

  联系人：孙瑶

  （２）国寿安保基金管理有限公司网上直销系统（ｈｔｔｐｓ：／／ｅ．ｇｓｆｕｎｄｓ．ｃｏｍ．ｃｎ）

  ２、其他销售机构

  （１）中国建设银行股份有限公司

  注册地址：北京市西城区金融大街２５号

  办公地址：北京市西城区闹市口大街１号院１号楼

  法定代表人：王洪章

  电话：０１０－６６２７５６５４

  传真：０１０－６６２７５６５４

  联系人：王琳

  客服电话：９５５３３

  网址：ｗｗｗ．ｃｃｂ．ｃｏｍ

  （２）中国工商银行股份有限公司

  注册地址：北京市西城区复兴门内大街５５号

  办公地址：北京市西城区复兴门内大街５５号

  法定代表人：姜建清

  客户服务电话：９５５８８

  网址：ｗｗｗ．ｉｃｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （３）中国农业银行股份有限公司

  注册地址：北京市东城区建国门内大街６９号

  办公地址：北京市西城区复兴门内大街２８号凯晨世贸中心东座９层

  法定代表人：蒋超良

  客户服务电话：９５５９９

  网址：ｗｗｗ．ａｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ

  （４）交通银行股份有限公司

  注册地址：上海市银城中路１８８号

  办公地址：上海市银城中路１８８号

  法定代表人：牛锡明

  联系人：裴学敏

  电话：０２１－５８７８１２３４

  传真：０２１－５８４０８４８３

  网址：ｗｗｗ．ｂａｎｋｃｏｍｍ．ｃｏｍ

  （５）上海浦东发展银行股份有限公司

  注册地址：上海市中山东一路１２号

  法定代表人：吉晓辉

  联系人：高天、姚磊

  电话：０２１－６１６１８８８８

  传真：０２１－６３６０４１９６

  客户服务热线：９５５２８

  公司网址：ｗｗｗ．ｓｐｄｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （６）江苏张家港农村商业银行股份有限公司

  注册地址：江苏省张家港市人民中路６６号

  办公地址：江苏省张家港市人民中路６６号

  法定代表人：王自忠

  联系人：孙瑜

  电话：０５１２５６９６８１８８

  传真：０５１２５６９６８２５９

  网址：ｗｗｗ．ｚｒｃｂａｎｋ．ｃｏｍ

  （７）申万宏源证券有限公司

  注册地址：上海市徐汇区长乐路９８９号４５层

  办公地址：上海市徐汇区长乐路９８９号４５层

  法定代表人：李梅

  联系人：钱达琛

  电话：０２１－３３３８９８８８

  传真：０２１－３３３８８２２４

  客户服务电话：９５５２３或４００８８９５５２３

  网址：ｗｗｗ．ｓｗｈｙｓｃ．ｃｏｍ

  （８）中国银河证券股份有限公司

  注册地址：北京市西城区金融大街３５号国际企业大厦Ｃ座

  办公地址：北京市西城区金融大街３５号国际企业大厦Ｃ座

  法定代表人：陈有安

  联系人：邵海霞

  电话：０１０－６６５６８１２４

  传真：０１０－６６５６８９９０

  客户服务电话：９５５５１

  网址：ｗｗｗ．ｃｈｉｎａｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （９）长江证券股份有限公司

  注册地址：武汉市新华路特８号长江证券大厦

  办公地址：武汉市新华路特８号长江证券大厦

  法定代表人：杨泽柱

  联系人：李良

  电话：０２７－６５７９９９９９

  传真：０２７－８５４８１９００

  客户服务电话：９５５７９

  网址：ｗｗｗ．９５５７９．ｃｏｍ

  （１０）中山证券有限责任公司

  注册地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼７层、８层

  办公地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼７层、８层

  法定代表人：黄扬录

  联系人：刘军

  电话：０７５５－８２９４３７５５

  传真：０７５５－８２９６０５８２

  客户服务电话：４００－１０２－２０１１

  网址：ｗｗｗ．ｚｓｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （１１）信达证券股份有限公司

  注册地址：北京市西城区闹市口大街９号院１号楼

  办公地址：北京市西城区闹市口大街９号院１号楼

  法定代表人：：高冠江

  联系人：唐静

  电话：０１０－６３０８１０００

  传真：０１０－６３０８０９７８

  客户服务电话：４００－８００－８８９９

  网址：ｗｗｗ．ｃｉｎｄａｓｃ．ｃｏｍ

  （１２）国海证券股份有限公司

  注册地址：广西壮族自治区桂林市辅星路１３号

  办公地址：广西壮族自治区南宁市滨湖路４６号国海大厦

  法定代表人：张雅锋

  联系人：陈炽华

  电话：０７５５－８２０４７８５７

  传真：０７５５－８２８３５７８５

  客户服务电话：９５５６３

  网址：ｗｗｗ．ｇｈｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （１３）广发证券股份有限公司

  注册地址：广州市天河北路１８３ －１８７号大都会广场４３楼

  办公地址：广州天河北路大都会广场１８、１９、３６、３８、４１和４２楼

  法定代表人：孙树明

  联系人：黄岚

  电话：０２０－８７５５５８８８

  传真：０２０－８７５５５３０５

  客户服务电话：９５５７５

  网址：ｗｗｗ．ｇｆ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （１４）中国国际金融有限公司

  注册地址：北京建国门外大街１号国贸大厦２座２７层及２８层

  办公地址：北京市建国门外大街１号国贸大厦２７层及２８层

  法定代表人：金立群

  联系人：肖婷

  电话：０１０－６５０５１１６６

  传真：０１０－６５０５８０６５

  客户服务电话：０１０－８５６７９２３８；０１０－８５６７９１６９

  网址：ｗｗｗ．ｃｉｃｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （１５）齐鲁证券有限公司

  注册地址：山东省济南市市中区经七路８６号

  办公地址：山东省济南市市中区经七路８６号

  法定代表人：李玮

  联系人：吴阳

  电话：０５３１－６８８８９１５５

  传真：０５３１－６８８８９７５２

  客服电话：９５５３８

  网址：ｗｗｗ．ｑｌｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （１６）上海天天基金销售有限公司

  注册地址：上海市徐汇区龙田路１９０号２号楼２层

  法定代表人：其实

  联系人：丁珊珊

  电话：０１０－６５９８０４０８－８００９

  传真：０１０－６５９８０４０８－８０００

  客户服务电话：４００－１８１８－１８８

  网址：ｗｗｗ．１２３４５６７．ｃｏｍ．ｃｎ

  （１７）杭州数米基金销售有限公司

  注册地址：杭州市余杭区仓前街文一西路１２１８号１栋２０２室

  办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道３５８８号恒生大厦１２楼

  法定代表人：陈柏青

  联系人：张裕

  电话：０２１－６０８９７８４０

  传真：０５７１－２６６９７０１３

  客户服务电话：４０００－７６６－１２３

  网址：ｗｗｗ．ｆｕｎｄ１２３．ｃｎ

  （１８）浙江同花顺基金销售有限公司

  注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦９０３室

  办公地址：浙江省杭州市翠柏路７号杭州电子商务产业园２号楼２楼

  法定代表人：凌顺平

  联系人：杨翼

  电话：０５７１－８８９１１８１８

  传真：０５７１－８６８００４２３

  客户服务电话：４００８－７７３－７７２

  网址：ｗｗｗ．ｉｊｉｊｉｎ．ｃｎ

  （１９）和讯信息科技有限公司概况

  注册地址：北京市朝阳区朝外大街２２号泛利大厦１０层

  办公地址：北京市朝阳区朝外大街２２号泛利大厦１０层

  法定代表人：王莉

  联系人：岳倩倩

  电话：０１０－８５６５０５７８

  传真：０２１－２０８３５８７９

  客户服务电话：４００９－２００－０２２

  网址：ｗｗｗ．ｈｅｘｕｎ．ｃｏｍ

  （２０）一路财富（北京）信息科技有限公司

  注册地址：北京市西城区车公庄大街９号五栋大楼Ｃ座７０２室

  办公地址：北京市西城区阜成门大街２号万通新世界广场Ａ座２２０８

  法定代表人：吴雪秀

  联系人：段京璐

  电话： ０１０－８８３１２８７７

  传真： ０１０－８８３１２８８５

  客户服务电话：４００－００１－１５６６

  网址：ｗｗｗ．ｙｉｌｕｃａｉｆｕ．ｃｏｍ

  （２１）北京中天嘉华基金销售有限公司

  注册地址：北京市石景山区八大处高科技园区西井路３号３号楼７４５７房间

  办公地址：北京市朝阳区京顺路５号曙光大厦Ｃ座一层

  法定代表人：黄俊辉

  联系人：张立新

  电话：０１０－５８２７６９９９

  传真：０１０－５８２７６９９８

  客户服务电话：４００－６５０－９９７２

  网址：ｗｗｗ．５ｉｌｉｃａｉ．ｃｎ

  （２２）上海好买基金销售有限公司

  注册地址：上海市虹口区场中路６８５弄３７号４号楼４４９室

  办公地址：上海市浦东新区浦东南路１１１８号鄂尔多斯国际大厦９０３～９０６室

  法定代表人：杨文斌

  联系人：张茹

  电话：０２１－２０６１３９９９

  传真：０２１－６８５９６９１６

  客户服务电话：４００－７００－９６６５

  网址：ｗｗｗ．ｅｈｏｗｂｕｙ．ｃｏｍ

  （２３）深圳众禄基金销售有限公司

  注册地址：深圳市罗湖区深南东路５０４７号发展银行２５层ＩＪ单元

  办公地址： 深圳市罗湖区深南东路５０４７号发展银行２５层ＩＪ单元

  法定代表人：薛峰

  联系人：童彩平

  电话：０７５５－３３２２７９５０

  传真：０７５５－８２０８０７９８

  客户服务电话：４００－６７８－８８８７

  网址：ｗｗｗ．ｚｌｆｕｎｄ．ｃｎ，ｗｗｗ．ｊｊｍｍｗ．ｃｏｍ

  （２４）北京展恒基金销售有限公司

  注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街６号

  办公地址： 北京市朝阳区华严北里２号民建大厦６层

  法定代表人：闫振杰

  联系人： 韩晓彤

  电话：０１０－６２０２００８８－７０７１

  传真：０１０－６２０２０３５５

  客户服务电话：４００－８８８－６６６１

  网址：ｗｗｗ．ｍｙｆｕｎｄ．ｃｏｍ

  （２５）深圳腾元基金销售有限公司

  注册地址：深圳市福田区金田路２０２８号卓越世纪中心１号楼１８０６－１８０８

  办公地址：深圳市福田区金田路２０２８号卓越世纪中心１号楼１８０６－１８０８

  法定代表人：曾革

  联系人：曾革

  电话：０７５５－３３３７６９２２

  传真：０７５５－３３０６５５１６

  客户服务电话： ４００－６８７－７８９９

  网址：ｗｗｗ．ｔｅｎｙｕａｎｆｕｎｄ．ｃｏｍ

  （２６）上海联泰资产管理有限公司

  注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路２７７号３层３１０室

  办公地址：上海市长宁区福泉北路５１８号８号楼３楼

  法定代表人：燕斌

  联系人：汤蕾

  电话：０２１－５１５０７０７１

  传真：０２１－６２９９００６３

  客服电话 ４０００－４６６－７８８

  公司网站：ｗｗｗ．９１ｆｕｎｄ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （２７）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

  注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园４栋１０层１００６＃

  办公地址：北京市西城区金融大街３５号 国际企业大厦Ｃ座９层

  法定代表人：杨懿

  联系人：张燕

  电话：０１０－５８３２５３８８－１５８８

  传真：０１０－５８３２５３００

  客服电话：４００－１６６－１１８８

  公司网站：８．ｊｒｊ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （２８）泰诚财富基金销售（大连）有限公司

  注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园３号

  办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园３号

  法定代表人： 林卓

  联系人：薛长平

  电话：０４１１－８８８９１２１２

  传真：０４１１－８８８９１２１２

  客服电话：４００－６４１１－９９９

  公司网站：ｗｗｗ．ｔａｉｃｈｅｎｇｃａｉｆｕ．ｃｏｍ

  基金管理人可根据有关法律、法规的要求，选择其他符合要求的销售机构销售本基金，并及时公告。

  （二）登记机构

  名称：国寿安保基金管理有限公司

  住所：上海市虹口区丰镇路８０６号３幢３０６号

  办公地址：北京市西城区金融大街２８号院盈泰商务中心２号楼１１、１２层

  法定代表人：刘慧敏

  客户服务电话：４００９－２５８－２５８

  传真：０１０－５０８５０９６６

  联系人：干晓树

  （三）出具法律意见书的律师事务所

  名称：上海市通力律师事务所

  注册地址：上海市银城中路６８号时代金融中心１９楼

  办公地址：上海市银城中路６８号时代金融中心１９楼

  负责人：俞卫锋

  电话：０２１－３１３５８６６６

  传真：０２１－３１３５８６００

  联系人：安冬

  经办律师：吕红、安冬

  （四）审计基金财产的会计师事务所

  名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）

  注册地址：北京市东城区东长安街１号东方广场安永大楼１７层０１－１２室

  办公地址：北京市东城区东长安街１号东方广场安永大楼１７层０１－１２室

  法人代表：Ｎｇ Ａｌｂｅｒｔ Ｋｏｎｇ Ｐｉｎｇ 吴港平

  电话：０１０－５８１５３０００

  传真：０１０－８５１８８２９８

  联系人：辜虹

  经办注册会计师：辜虹、林美红

  四、基金的名称

  国寿安尊享债券型证券投资基金

  五、基金的类型

  债券型

  六、基金的投资目标

  本基金在追求本金安全、保持资产流动性以及有效控制风险的基础上，通过积极主动的投资管理，力争为基金份额持有人提供超越业绩比较基准的当期收益以及长期稳定的投资回报。

  七、投资范围

  本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的国家债券、中央银行票据、金融债券、次级债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、政府支持机构债券、政府支持债券、地方政府债券、中小企业私募债、资产支持证券、可转换债券（含分离交易可转债）、债券回购、银行存款（包括协议存款、定期存款、通知存款和其他银行存款），以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。本基金不直接参与股票投资，但可持有因可转换债券转股所形成的股票（包括因持有该股票所派发的权证）以及因投资可分离债券而产生的权证。因上述原因持有的股票和权证等资产，本基金将在其可交易之日起３０个交易日内卖出。

  如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人届时根据相关规定在履行适当程序后，可将其纳入投资范围。如法律法规或监管机构将该品种纳入投资范围，且对基金份额持有人利益无实质不利影响的前提下，若未规定须经基金份额持有人大会决议的，基金管理人可不召开基金份额持有人大会。

  基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的８０％。本基金保持不低于基金资产净值５％的现金或者到期日在一年以内的政府债券。

  八、投资策略

  本基金在投资中主要基于对国家财政政策、货币政策的深入分析以及对宏观经济的动态跟踪，采用期限匹配下的主动性投资策略，主要包括：类属资产配置策略、期限结构策略、久期调整策略、个券选择策略、分散投资策略、回购套利策略、可转换债券投资策略、中小企业私募债投资策略等投资管理手段，对债券市场、债券收益率曲线以及各种固定收益品种价格的变化进行预测，相机而动、积极调整。

  １、类属资产配置策略

  本基金通过对宏观经济变量和宏观经济政策进行分析，预测未来的利率趋势，判断证券市场对上述变量和政策的反应，并根据不同类属资产的风险来源、收益率水平、利息支付方式、利息税务处理、附加选择权价值、类属资产收益差异、市场偏好以及流动性等因素，采取积极投资策略，定期对投资组合类属资产进行最优化配置和调整，确定类属资产的最优权数。

  ２、期限结构策略

  收益率曲线形状变化的主要影响因素是宏观经济基本面以及货币政策，而投资者的期限偏好以及各期限的债券供给分布对收益率形状有一定影响。对收益率曲线的分析采取定性和定量相结合的方法。定性方法为：在对经济周期和货币政策分析下，对收益率曲线形状可能变化给予一个方向判断；定量方法为：参考收益率曲线的历史趋势，同时结合未来的各期限的供给分布以及投资者的期限偏好，对未来收益率曲线形状做出判断。

  在对于收益率曲线形状变化和变动幅度做出判断的基础上，结合情景分析结果，提出可能的期限结构配置策略。

  ３、久期调整策略

  本基金将根据中长期内的宏观经济波动趋势，形成对未来市场利率变动方向的预期，在一定范围内适当对资产组合久期进行动态调整。当预期收益率曲线下移时，适当提高组合久期，以增强投资组合收益；当预期收益率曲线上移时，适当降低组合久期，以规避债券市场下跌带来的风险。

  ４、个券选择策略

  本基金将利用公司内部信用评级体系，对债券发行主体所在行业发展以及公司治理、财务状况等信息进行深入研究并及时跟踪。在此基础上，结合债券发行具体条款，对债券的收益性、安全性、流动性等因素进行分析。同时参考债券外部评级，对债券发行人和债券的信用风险细致甄别，做出综合评价，并着重挑选资质良好及信用评级被低估的券种进行投资。

  ５、分散投资策略

  本基金将适当分散行业选择和个券配置的集中度，以降低个券及行业信用事件给投资组合带来的冲击。

  ６、回购套利策略

  回购套利策略是本基金重要的操作策略之一，把信用产品投资和回购交易结合起来，管理人根据信用产品的特征，在信用风险和流动性风险可控的前提下，或者通过回购融资来博取超额收益，或者通过回购的不断滚动来套取信用债收益率和资金成本的利差。

  ７、可转换债券投资策略

  由于可转换债券兼具权益类证券与固定收益类证券的特性，具有抵御下行风险、分享股票价格上涨收益的特点。本基金将选择公司基本面优良、具有较高上涨潜力的可转换债券进行投资，并采用期权定价模型等数量化估值工具评定其投资价值，以合理价格买入并持有。本基金持有的可转换债券可以转换为股票。

  ８、中小企业私募债投资策略

  本基金对中小企业私募债的投资策略主要基于信用品种投资略，在此基础上重点分析中小企业私募债的信用风险及流动性风险。首先，确定经济周期所处阶段，研究中小企业私募债发行人所处行业在经济周期和政策变动中所受的影响，以确定行业总体信用风险的变动情况，并投资具有积极因素的行业，规避具有潜在风险的行业；其次，对中小企业私募债发行人的经营管理、发展前景、公司治理、财务状况及偿债能力综合分析；最后，结合私募债的票面利率、剩余期限、担保情况及发行规模等因素，综合评价中小企业私募债的信用风险和流动性风险，选择风险与收益相匹配的品种进行配置。

  九、基金的业绩比较基准

  本基金的业绩比较基准为中债综合（全价）指数收益率。

  中债综合指数由中央国债登记结算有限责任公司编制的反映中国债券市场总体走势的代表性指数。该指数的样本券覆盖我国银行间市场和交易所市场，成份债券包括国债、央行票据、金融债、企业债券、短期融资券等几乎所有债券种类，具有广泛的市场代表性。全价指数是以债券全价计算的指数值，债券付息后利息不再计入指数之中。

  如果今后法律法规发生变化，或证券市场中有其他代表性更强或者更科学客观的业绩比较基准适用于本基金时，本基金管理人可以依据维护基金份额持有人合法权益的原则，根据实际情况对业绩比较基准进行相应调整。调整业绩比较基准应经基金托管人同意，并报中国证监会备案。基金管理人应在调整实施前２个工作日在指定媒体上予以公告，且无需召开基金份额持有人大会。

  十、基金的风险收益特征

  本基金为债券型基金，属于证券投资基金中较低预期风险、较低预期收益的品种。本基金债券资产占基金资产的比例不低于８０％，不主动参与股票投资。从预期风险收益方面看，本基金的预期风险收益水平相应会高于货币市场基金，低于混合型基金、股票型基金。

  十一、基金的投资组合报告

  基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  基金托管人根据本基金合同规定，复核了本报告中的净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  本投资组合报告所载数据截至２０１５年６月３０日，报告期间为２０１５年４月１日至６月３０日。本报告财务数据未经审计。１、报告期末基金资产组合情况

  金额单位：人民币元

  ■

  ２、报告期末按行业分类的股票投资组合

  金额单位：人民币元

  ■

  ■

  ３、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

  金额单位：人民币元

  ■

  ４、报告期末按债券品种分类的债券投资组合

  金额单位：人民币元

  ■

  ５、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

  金额单位：人民币元

  ■

  ６、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

  本基金本报告期末未持有资产支持证券。

  ７、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

  本基金本报告期末未持有贵金属。

  ８、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

  本基金本报告期末未持有权证。

  ９、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

  本基金本报告期末未持有股指期货。

  １０、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

  本基金本报告期末未持有国债期货。

  １１、投资组合报告附注

  １１．１ 报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。

  １１．２ 基金投资的前十名股票中，没有投资超出基金合同规定备选股票库之外的股票。

  １１．３ 其他资产构成

  单位：人民币元

  ■

  １１．４ 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

  本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

  １１．５ 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

  本基金本报告期末未持有股票。

  １１．６ 投资组合报告附注的其他文字描述部分

  由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。

  十二、基金的业绩

  基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

  １、国寿安保尊享债券Ａ

  ■

  ２、国寿安保尊享债券Ｃ

  ■

  十三、费用概览

  （一）与基金运作有关的费用

  １、基金管理人的管理费；

  ２、基金托管人的托管费；

  ３、本基金从 Ｃ类基金份额基金的财产中计提的销售服务费；

  ４、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；

  ５、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；

  ６、基金份额持有人大会费用；

  ７、基金的证券交易费用；

  ８、基金的银行汇划费用；

  ９、证券账户开户费用和银行账户维护费；

  １０、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。

  （二）与基金销售有关的费用

  １、Ａ类基金份额的申购费用由投资人承担，不列入基金资产，主要用于本基金的市场推广、销售、登记等各项费用；Ｃ类基金份额不收取申购费用。

  本基金Ａ类基金份额的的申购费率不高于０．８０％，随申购金额的增加而递减，适用以下前端收费费率标准：

  ■

  注：Ｍ为申购金额。

  基金管理人对通过直销中心申购本基金的养老金客户实施特定申购费率。特定申购费率适用范围为基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运营收益形成的补充养老基金等，具体包括全国社会保障基金、可以投资基金的地方社会保障基金、企业年金单一计划以及集合计划、企业年金理事会委托的特定客户资产管理计划。

  ２、本基金Ａ类基金份额和Ｃ类基金份额赎回费率均随投资人持有基金份额期限的增加而递减。

  赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基金份额时收取。不低于赎回费总额的２５％应归基金财产，其余用于支付登记费和其他必要的手续费。

  ■

  注：就赎回费而言，１年指３６５天，２年指７３０天。

  ３、基金管理人可以在履行相关手续后，在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。

  ４、基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情况下根据市场情况制定基金促销计划，定期和不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，可以按中国证监会要求履行必要手续后，对基金投资者适当调低基金申购费率、赎回费率。

  （三）不列入基金费用的项目

  １、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失；

  ２、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；

  ３、《基金合同》生效前的相关费用；

  ４、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。

  （四）基金管理费和托管费的调整

  基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金托管费率、销售服务费率等相关费率。调低基金管理费率、基金托管费率、销售服务费率等，无须召开基金份额持有人大会。

  基金管理人必须依照《信息披露办法》的有关规定于新的费率实施前在指定媒体上刊登公告。

  十四、对招募说明书更新部分的说明

  本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求， 对本基金管理人于２０１４年６月２３日刊登的本基金原招募说明书（《国寿安保尊享债券型证券投资基金招募说明书》）进行了更新，并根据本基金管理人对本基金实施的投资经营活动进行了内容补充和更新，主要更新的内容如下：

  １、在“第二部分、释义”中，更新《基金法》条目的注释；

  ２、在“第三部分、基金管理人”中，对基金管理人国寿安保基金管理有限公司的基本情况进行了更新；

  ３、在“第四部分、基金托管人”中，对基金托管人中国建设银行股份有限公司的基本情况及相关业务经营情况进行了更新；

  ４、在“第五部分、相关服务机构”中，增加了部分代销机构并更新直销机构、登记机构基本情况；；

  ５、在“第九部分、基金的投资”中，更新了“十一、基金投资组合报告”，数据内容截止时间为２０１５年６月３０日，财务数据未经审计；

  ６、更新了“第十部分、基金的业绩”，相关数据内容截止时间为２０１５年６月３０日；

  ７、更新了“第二十部分、基金托管协议的内容摘要”中基金管理人的基本情况；

  ８、更新了“第二十一部分、对基金份额持有人的服务”中的客服传真；

  ９、更新了“第二十二部分、其它应披露的事项”，披露了报告期内我公司在指定信息披露媒体上披露的与本基金相关的所有公告。

  国寿安保基金管理有限公司

  2015年9月