证券时报多媒体数字报

  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  重要内容提示：

  ●本次会议是否有否决议案：无

  一、会议召开和出席情况

  (一)股东大会召开的时间：2015年9月18日

  (二)股东大会召开的地点：深圳市博林诺富特酒店

  (三)出席会议的普通股股东及其持有股份情况：

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  (四)表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。

  本次会议召开及表决方式符合《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）及《招商证券股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定。本次会议由公司董事会召集，公司董事长宫少林主持。

  (五)公司董事、监事和董事会秘书的出席情况

  1、公司在任董事15人，出席14人，华立董事因工作原因未出席会议；

  2、公司在任监事9人，出席9人；

  3、公司董事会秘书吴慧峰出席会议。

  二、议案审议情况

  (一)非累积投票议案

  1、议案名称：关于公司2015年度中期利润分配的议案

  审议结果：通过

  表决情况：

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  2、 议案名称：关于投保董事、监事及高级管理人员等人员责任保险的议案

  审议结果：通过

  表决情况：

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  (二)现金分红分段表决情况

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  三、律师见证情况

  1、本次股东大会鉴证的律师事务所：上海市锦天城（深圳）律师事务所

  律师：赖湘平、杨琨

  2、律师鉴证结论意见：

  本次股东大会的召集召开程序、出席本次股东大会人员、召集人的资格及表决程序均符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》等法律、法规和规范性法律文件以及《公司章程》的规定，本次股东大会表决结果合法有效。

  四、备查文件目录

  1、招商证券股份有限公司2015年第六次临时股东大会决议；

  2、上海市锦天城（深圳）律师事务所出具的法律意见书。

  招商证券股份有限公司

  2015年9月18日