证券时报多媒体数字报

  重要提示

  海富通精选证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证券监督管理委员会２００３年７月９日出具的《关于同意海富通精选证券投资基金设立的批复》（证监基金字【２００３】８５号文）批准募集。本基金的基金合同于２００３年８月２２日正式生效。本基金类型为契约型开放式。

  投资有风险，投资者申购本基金时应认真阅读本招募说明书。

  本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。

  基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。

  基金的过往业绩并不预示其未来表现。

  本招募说明书所载内容截止日为２０１５年８月２２日，有关财务数据和净值表现截止日为２０１５年６月３０日。

  本招募说明书所载的财务数据未经审计。

  第一节 基金管理人

  （一）基金管理人概况

  名称：海富通基金管理有限公司

  法定地址：上海市浦东新区陆家嘴花园石桥路６６号东亚银行金融大厦３６－３７层

  办公地址：上海市浦东新区陆家嘴花园石桥路６６号东亚银行金融大厦３６－３７层

  法定代表人：张文伟

  设立时间：２００３年４月１日经中国证监会批准设立

  注册资本：１．５亿元

  股权结构：海通证券股份有限公司５１％、法国巴黎投资管理ＢＥ控股公司４９％。

  电话：０２１－３８６５０９９９

  联系人：吴晨莺

  （二）主要人员情况

  张文伟先生，董事长，硕士，高级经济师。历任交通银行河南省分行铁道支行行长、紫荆山支行行长、私人金融处处长，海通证券办公室主任，海通证券投资银行总部副总经理、海富通基金管理有限公司董事、副总经理。２０１３年５月起任海富通基金管理有限公司董事长。

  邵国有先生，董事，副教授。历任吉林大学校党委副书记、长春师范学院校党委书记、长春新世纪广场有限公司副董事长兼总经理、海通证券股份有限公司宣传培训中心总经理、海富通基金管理有限公司董事长。２０１３年５月起转任海富通基金管理有限公司董事。

  吉宇光先生，董事，硕士，高级经济师。历任交通银行北京分行办公室副主任、交通银行北京分行证券部经理、海通证券北京朗家园营业部总经理等职。１９９７年至今任海通证券股份有限公司副总裁。２０１１年４月至今任海通国际证券集团有限公司董事会主席。

  陶乐斯（Ｌｉｇｉａ Ｔｏｒｒｅｓ）女士，董事，法国与墨西哥双重国籍，双硕士学位，曾任职于东方汇理银行、渣打银行和欧洲联合银行，１９９６年加入法国巴黎银行集团工作，２０１０年３月至２０１３年６月任法国巴黎银行财产管理部英国地区首席执行官，２０１０年１０月至今任法国巴黎银行英国控股有限公司董事，２０１３年７月至今任法国巴黎投资管理公司亚太区及新兴市场主管。

  简伟信（Ｖｉｎｃｅｎｔ Ｃａｍｅｒｌｙｎｃｋ）先生，董事，比利时国籍，国际政治学硕士，历任ＣＬ Ｇｌｏｂａｌ Ｐａｒｔｎｅｒｓ（纽约）副总经理、汇丰投资银行（伦敦）副总经理、高盛投资银行（伦敦及巴黎）董事总经理、法国巴黎投资管理有限公司（伦敦）行政总裁兼董事，２０１２年９月至今任法国巴黎投资管理亚洲有限公司（香港）亚太区行政总裁。

  刘颂先生，董事、总经理，英国籍，工商管理硕士。历任英国伦敦洛希尔父子有限公司投资银行助理，路透伦敦资产管理战略企划部全球总监，路透香港亚太区资产管理及研究总监，香港景顺投资管理有限公司驻北京办事处首席代表，景顺长城基金管理有限公司常务副总裁，德意志资产管理大中华区董事总经理。２０１５年３月加入海富通基金管理有限公司，现任海富通基金管理有限公司董事、总经理。

  郑国汉先生，独立董事，经济学硕士及博士学位。历任美国佛罗里达州大学经济系副教授、香港科技大学经济系教授、香港科技大学商学院经济系教授及系主任和商学院副院长、商学院院长及经济系讲座教授，现任香港岭南大学校长。

  巴约特（Ｍａｒｃ Ｂａｙｏｔ）先生，独立董事，比利时籍，布鲁塞尔大学工商管理硕士。布鲁塞尔大学经济学荣誉教授，先锋投资（米兰及都柏林）独立副董事长， Ｆｕｎｄｃｏｎｎｅｃｔ独立董事长、Ｄｅｇｒｏｏｆ资产管理（布鲁塞尔）独立董事和法国巴黎银行Ｂ Ｃｏｎｔｒｏｌ ＳＩＣＡＶ 独立董事。

  杨国平先生，独立董事，硕士，高级经济师。历任上海杨树浦煤气厂党委副书记、代书记，上海市公用事业管理局党办副主任，上海市出租汽车公司党委书记，现任大众交通（集团）股份有限公司董事长兼总经理、上海大众公用事业（集团）股份有限公司董事长、上海交大昂立股份有限公司董事长。

  张馨先生，独立董事，博士，教授。１９８４年７月至今任职于厦门大学经济学院，历任厦门大学经济学院教授、副院长兼财政系主任、院长。现任厦门大学经济学院教授、博士生导师。

  李础前先生，监事长，经济学硕士，高级经济师。历任安徽省财政厅中企处副主任科员，安徽省国有资产管理局科长，海通证券计划财务部副总经理、总经理和财务总监。

  魏海诺（Ｂｒｕｎｏ Ｗｅｉｌ）先生，监事，法国籍，博士。历任巴黎银行东南亚负责人、亚洲融资项目副经理，法国巴黎银行跨国企业全球业务客户经理、亚洲金融机构投行业务部负责人、零售部中国代表，南京银行副行长。现任法国巴黎银行集团（中国）副董事长。

  俞涛先生，监事，博士，ＣＦＡ。先后就职于上投摩根基金管理有限公司、摩根资产管理（英国）有限公司。曾任上投摩根基金管理有限公司业务发展部总监。２０１２年１１月至今任海富通基金管理有限公司产品与创新总监。

  奚万荣先生，督察长，经济学硕士，中国注册会计师协会非执业会员。历任海南省建行秀英分行会计主管，海通证券股份有限公司内部审计，２００３年４月加入海富通基金管理有限公司，历任监事、监察稽核总监、总经理助理。２０１５年７月起，任海富通基金管理有限公司督察长兼上海富诚海富通资产管理有限公司监事。

  章明女士，副总经理，硕士。历任加拿大ＢＢＣＣ Ｔｅｃｈ ＆ Ｔｒａｄｅ Ｉｎｔ’ｌ Ｉｎｃ公司高级财务经理、加拿大Ｆｕｔｕｒｅ Ｅｌｅｃｔｒｏｎｉｃｓ 公司产品专家，国信证券业务经理和副高级研究员，海通证券股份有限公司对外合作部经理。２００３年４月至２０１５年７月任海富通基金管理有限公司督察长，２０１５年７月起任海富通基金管理有限公司副总经理。

  阎小庆先生，副总经理，硕士。历任中国人民银行上海分行助理经济师、富通银行欧洲管理实习生、法国东方汇理银行市场部副经理、法国农业信贷银行上海华东区首席代表、富通基金管理公司上海代表处首席代表、海富通基金管理有限公司市场总监，２００６年５月起，任海富通基金管理有限公司副总经理。２０１４年９月起兼任上海富诚海富通资产管理有限公司执行董事、总经理。

  陶网雄先生，副总经理，硕士。历任中国电子器材华东公司会计科长、上海中土实业发展公司主管会计、海通证券股份有限公司财务副经理。２００３年４月加入海富通基金管理有限公司，２００３年４至２００６年４月任公司财务部负责人，２００６年４月起任财务总监。２０１３年４月起，任海富通基金管理有限公司副总经理。

  戴德舜先生，副总经理，硕士。历任天同证券有限责任公司分析师，中银国际证券有限公司分析师，２００４年３月加入海富通基金管理有限公司，历任股票分析师、组合经理、研究总监、股票绝对收益组合总监、投资总监。２０１４年１１月起，任海富通基金管理有限公司副总经理。

  何树方先生，副总经理，博士。历任山东济宁市财政贸易委员会副科长，魁北克蒙特利尔大学研究助理（兼职），魁北克公共退休金管理投资公司分析师、基金经理助理，富国基金管理有限公司总经理助理，２０１１年６月加入海富通基金管理有限公司，任总经理助理。２０１４年１１月起，任海富通基金管理有限公司副总经理。

  丁俊先生，硕士。２００２年７月至２００６年４月就职于平安资产管理公司，曾任权益投资部研究主管，２００６年４月加入海富通基金管理有限公司，任海富通精选混合和海富通风格优势股票基金经理助理，２００７年８月至２０１２年１月任海富通精选混合和海富通精选贰号混合基金经理。２０１２年１月至２０１４年３月任海富通基金管理有限公司研究总监。２０１４年１月起任海富通精选混合和海富通精选贰号混合基金经理。２０１４年３月起任投资副总监。２０１４年４月起兼任海富通收益增长混合。２０１４年４月至２０１５年６月兼任海富通股票混合基金经理。

  本基金历任基金经理为郑拓，任职时间为２００５年４月至２００６年９月。丁俊，任职时间为２００７年８月至２０１２年１月。蒋征，任职时间为２０１２年１月至２０１４年１月。陈洪，任职时间为２００３年８月至２０１４年６月。

  本基金采用投资决策委员会领导下的团队式投资管理模式。投资决策委员会常设委员有：刘颂，总经理；戴德舜，副总经理；邵佳民，总经理助理；丁俊，投资副总监；杜晓海，量化投资部总监，兼任上海富诚海富通资产管理有限公司投资总监。投资决策委员会主席由总经理担任。投资决策委员会主席由总经理担任。讨论内容涉及特定基金的，则该基金经理出席会议。

  上述人员之间不存在近亲属关系。

  第二节 基金托管人

  （一）基金托管人基本情况

  （一）基金托管人概况

  公司法定中文名称：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）

  公司法定英文名称：ＢＡＮＫ ＯＦ ＣＯＭＭＵＮＩＣＡＴＩＯＮＳ ＣＯ．，ＬＴＤ

  法定代表人：牛锡明

  住所：上海市浦东新区银城中路１８８号

  办公地址：上海市浦东新区银城中路１８８号

  邮政编码：２００１２０

  注册时间：１９８７年３月３０日

  注册资本：７４２．６２亿元

  基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字［１９９８］２５号

  联系人：汤嵩彥

  电话：０２１－９５５５９

  第三节 相关服务机构

  （一）基金份额发售机构

  １、直销机构：

  名称：海富通基金管理有限公司

  注册地址：上海市浦东新区陆家嘴花园石桥路６６号东亚银行金融大厦３６－３７层

  办公地址：上海市浦东新区陆家嘴花园石桥路６６号东亚银行金融大厦３６－３７层

  法定代表人：张文伟

  成立时间：２００３年４月１８日

  批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字【２００３】４８号

  组织形式：有限责任公司

  注册资本：１．５亿元

  存续期间：持续经营

  联系人：康旭

  全国统一客户服务号码：４００８８－４００９９（免长途话费）

  电话：０２１－３８６５０７９７

  传真：０２１－３３８３０１６０

  ２、销售机构

  （１） 交通银行股份有限公司

  地址：上海市银城中路１８８号

  法定代表人：牛锡明

  客户服务电话：９５５５９

  网址：ｗｗｗ．ｂａｎｋｃｏｍｍ．ｃｏｍ

  （２） 中国银行股份有限公司

  地址：北京市西城区复兴门内大街１ 号

  法定代表人：田国立

  电话：０１０－６６５９６６８８

  传真：０１０－６６５９３７７７

  客户服务电话：９５５６６

  网址：ｗｗｗ．ｂｏｃ．ｃｎ

  （３） 中国建设银行股份有限公司

  注册地址：北京市西城区金融大街２５号

  办公地址：北京市西城区闹市口大街１号院１号楼

  法定代表人：王洪章

  传真：０１０－６６２７５６５４

  客户服务电话：９５５３３

  联系人：张静

  网址：ｗｗｗ．ｃｃｂ．ｃｏｍ

  （４） 中国工商银行股份有限公司

  地址：北京市西城区复兴门内大街５５号

  法定代表人：姜建清

  客户服务中心电话：９５５８８

  电话：０１０－６６１０７９００

  传真：０１０－６６１０７９１４

  网址：ｗｗｗ．ｉｃｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （５） 招商银行股份有限公司

  地址：深圳市深南大道７０８８号招商银行大厦

  法定代表人：李建红

  客户服务电话：９５５５５

  联系人：邓炯鹏

  网址：ｗｗｗ．ｃｍｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ

  （６） 中国农业银行股份有限公司

  地址：北京市东城区建国门内大街６９号

  法定代表人：蒋超良

  客户服务电话：９５５９９

  传真：０１０－８５１０８５５７

  网址：ｗｗｗ．ａｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ

  （７） 兴业银行股份有限公司

  地址：福州市湖东路１５４号

  法定代表人：高建平

  客户服务电话：９５５６１

  网址：ｗｗｗ．ｃｉｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （８） 平安银行股份有限公司

  地址：广东省深圳市深南东路５０４７号深圳发展银行大厦

  法定代表人：孙建一

  客户服务电话：９５５１１－３

  开放式基金业务传真：０７５５－２５８７９４５３

  网址：ｗｗｗ．ｂａｎｋ．ｐｉｎｇａｎ．ｃｏｍ

  （９） 中国光大银行股份有限公司

  地址：北京市西城区太平桥大街２５号中国光大中心

  法定代表人：唐双宁

  客户服务电话：９５５９５（全国）

  联系人：李伟

  网址：ｗｗｗ．ｃｅｂｂａｎｋ．ｃｏｍ

  （１０） 上海浦东发展银行股份有限公司

  地址：上海市中山东一路１２号

  法定代表人：吉晓辉

  客户服务电话：９５５２８

  联系人：高天，虞谷云

  网址：ｗｗｗ．ｓｐｄｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （１１） 中信银行股份有限公司

  地址：北京市东城区朝阳门北大街８号富华大厦Ｃ座

  法定代表人：常振明

  客户服务电话：９５５５８

  网址：ｈｔｔｐ：／／ｂａｎｋ．ｅｃｉｔｉｃ．ｃｏｍ／

  （１２） 中国民生银行股份有限公司

  地址：北京市西城区复兴门内大街２号

  法定代表人：洪崎

  客户服务电话：９５５６８

  网址：ｗｗｗ．ｃｍｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （１３） 广发银行股份有限公司

  注册地址：广州市越秀区东风东路７１３号

  法定代表人：董建岳

  客户服务电话：４００８３０８００３

  网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｃｇｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ．ｃｎ／

  （１４） 浙商银行股份有限公司

  地址：中国杭州市庆春路２８８号

  法定代表人：沈仁康

  客户服务电话：９５５２７

  联系人：毛真海

  网址：ｗｗｗ．ｃｚｂａｎｋ．ｃｏｍ

  （１５） 宁波银行股份有限公司

  地址：宁波市鄞州区宁南南路７００号

  法定代表人：陆华裕

  客户服务电话：９６５２８／９６２５２８

  网址：ｗｗｗ．ｎｂｃｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （１６） 华夏银行股份有限公司

  地址：北京市东城区建国门内大街２２号

  法定代表人：吴建

  客户服务电话：９５５７７

  网址：ｗｗｗ．ｈｘｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （１７） 花旗银行（中国）有限公司

  地址：上海市浦东新区花园石桥路３３号花旗集团大厦主楼２８楼０１Ａ单元、０２Ａ单元和０４单元，２９楼０２单元，３０楼０１单元，３２楼０１单元和０１Ｂ单元，３３楼０１单元和０３单元，３４楼０１单元及３５楼

  法定代表人：欧兆伦（ＡＵ ＳＩＵ ＬＵＥＮ）

  联系人：陈莹

  电话：０２１－２８９６６０００

  传真：０２１－２８９６３３３２

  客户服务热线：个人客户服务中心电话：８００ ８３０１ ８８０

  公司网站：ｗｗｗ．ｃｉｔｉｂａｎｋ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （１８） 海通证券股份有限公司

  地址：上海市广东路６８９号海通证券大厦

  法定代表人：王开国

  客户服务电话：０２１－９５５５３或４００８８８８００１

  联系人：李笑鸣

  网址：ｗｗｗ．ｈｔｓｅｃ．ｃｏｍ

  （１９） 东北证券股份有限公司

  地址：吉林省长春市自由大路１１３８号

  法定代表人：杨树财

  客户服务电话：４００６０００６８６

  联系人： 潘锴

  网址：ｗｗｗ．ｎｅｓｃ．ｃｎ

  （２０） 国泰君安证券股份有限公司

  地址：上海市浦东新区商城路６１８号

  法定代表人：万建华

  客户服务电话：９５５２１

  联系人：芮敏祺、吴倩

  网址：ｗｗｗ．ｇｔｊａ．ｃｏｍ

  （２１） 申万宏源证券有限公司

  地址：上海市徐汇区长乐路９８９号世纪商贸广场４５层

  法定代表人：李梅

  客户服务电话：９５５２３，４００８８９５５２３

  联系人：黄莹

  网址：ｗｗｗ．ｓｗｈｙｓｃ．ｃｏｍ

  （２２） 中信建投证券股份有限公司

  地址：北京市朝阳门内大街１８８号

  法定代表人：王常青

  客户服务电话： ４００－８８８８－１０８

  联系人：权唐

  网址：ｗｗｗ．ｃｓｃ１０８．ｃｏｍ

  （２３） 招商证券股份有限公司

  地址：深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座３８－４５层

  法定代表人：宫少林

  客户服务电话： ９５５６５

  联系人：林生迎

  网址：ｗｗｗ．ｎｅｗｏｎｅ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （２４） 兴业证券股份有限公司

  地址：福建省福州市湖东路２６８号

  法定代表人：兰荣

  客户服务电话：９５５６２

  联系人：谢高得

  网址：ｗｗｗ．ｘｙｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （２５） 长江证券股份有限公司

  地址：武汉市新华路特８号长江证券大厦

  法定代表人：杨泽柱

  电话： ９５５７９

  联系人：李良

  网址：ｗｗｗ．９５５７９．ｃｏｍ

  （２６） 华泰联合证券有限责任公司

  地址：深圳市深南东路５０４７号深圳发展银行大厦２５、２４、１０层

  法定代表人：吴晓东

  客户服务电话： ９５５１３

  联系人：盛宗凌

  网址：ｗｗｗ．ｌｈｚｑ．ｃｏｍ

  （２７） 广发证券股份有限公司

  法定代表人：孙树明

  注册地址：广州天河区天河北路１８３－１８７号大都会广场４３楼（４３０１－４３１６房）

  办公地址：广东省广州天河北路大都会广场５、１８、１９、３６、３８、３９、４１、４２、４３、４４楼

  联系人：黄岚

  统一客户服务热线：９５５７５或致电各地营业网点

  公司网站：ｗｗｗ．ｇｆ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （２８） 东方证券股份有限公司

  地址：上海市中山南路３１８号２号楼２１层－２９层

  法定代表人：潘鑫军

  客户服务电话：９５５０３

  联系人：胡月茹

  网址：ｗｗｗ．ｄｆｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （２９） 国信证券股份有限公司

  地址：深圳市罗湖区红岭中路１０１２号国信证券大厦１６层到２６层

  法定代表人：何如

  客户服务电话：９５５３６

  联系人：齐晓燕

  网址：ｗｗｗ．ｇｕｏｓｅｎ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （３０） 中国银河证券股份有限公司

  地址：北京市西城区金融大街３５号国际企业大厦Ｃ座

  法定代表人：陈有安

  客户服务电话：４００８－８８８－８８８

  联系人：宋明

  网址：ｗｗｗ．ｃｈｉｎａｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （３１） 平安证券有限责任公司

  地址：深圳市福田中心区金田路４０３６号荣超大厦１６－２０层

  法定代表人：谢永林

  客户服务电话：９５５１１转８

  联系人：吴琼

  网址：ｈｔｔｐ：／／ｓｔｏｃｋ．ｐｉｎｇａｎ．ｃｏｍ／

  （３２） 财通证券股份有限公司

  地址：杭州杭大路１５号嘉华国际商务中心

  法定代表人：沈继宁

  客户服务电话：９６３３６（浙江），４００８６－９６３３６（全国）

  联系人：夏吉慧

  网址：ｗｗｗ．ｃｔｓｅｃ．ｃｏｍ

  （３３） 中信证券（山东）有限责任公司

  地址：青岛市崂山区深圳路２２２号天泰金融广场Ａ座２０层

  法定代表人：杨宝林

  客户服务电话：９５５４８

  联系人：吴忠超

  网址：ｗｗｗ．ｚｘｗｔ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （３４） 天相投资顾问有限公司

  地址：北京市西城区金融街１９号富凯大厦Ｂ座７０１

  法定代表人：林义相

  客户服务电话：０１０－６６０４５６７８

  联系人：尹伶

  网址：ｗｗｗ．ｔｘｓｅｃ．ｃｏｍ

  （３５） 华泰证券股份有限公司

  地址：江苏省南京市中山东路９０号华泰证券大厦

  法定代表人：吴万善

  客户服务电话：９５５９７

  联系人：肖亦玲

  网址：ｗｗｗ．ｈｔｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （３６） 光大证券股份有限公司

  地址：上海市静安区新闸路１５０８号

  法定代表人：郭新双

  客户服务电话：９５５２５

  联系人：刘晨、李芳芳

  网址：ｗｗｗ．ｅｂｓｃｎ．ｃｏｍ

  （３７） 中信证券股份有限公司

  地址：广东省深圳市福田区中心三路８号卓越时代广场（二期）北座

  法定代表人：王东明

  电话：９５５４８

  联系人：顾凌

  网址：ｗｗｗ．ｃｓ．ｅｃｉｔｉｃ．ｃｏｍ

  （３８） 中银国际证券有限责任公司

  地址：上海市浦东银城中路２００号中银大厦３９层

  法定代表人：许刚

  客户服务电话：４００－６２０８－８８８，０２１－６１１９５５６６

  联系人：吕品

  网址：ｗｗｗ．ｂｏｃｉｃｈｉｎａ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （３９） 世纪证券有限责任公司

  地址：深圳市福田区深南大道７０８８号招商银行大厦４０－４２楼

  法定代表人：姜昧军

  电话：０７５５－８３１９９５９９

  联系人：张婷

  网址：ｗｗｗ．ｃｓｃｏ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （４０） 中信证券（浙江）有限责任公司

  地址：浙江省杭州市解放东路２９号迪凯银座２２、２３层

  法定代表人：沈强

  客户服务电话：９５５４８

  联系人：姚锋

  网址：ｗｗｗ．ｂｉｇｓｕｎ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （４１） 国海证券股份有限公司

  地址：广西南宁市滨湖路４６号

  法定代表人：何春梅

  客户服务电话：９５５６３

  联系人：牛孟宇

  网址：ｗｗｗ．ｇｈｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （４２） 恒泰证券股份有限公司

  地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街１１１号

  法定代表人：庞介民

  电话：４００１９６６１８８

  联系人：张同亮

  网址：ｗｗｗ．ｃｎｈｔ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （４３） 瑞银证券有限责任公司

  地址：北京市西城区金融大街７号英蓝国际金融中心１２层、１５层

  法定代表人：程宜荪

  客户服务电话：４００－８８７－８８２７

  联系人：冯爽

  网址：ｗｗｗ．ｕｂｓｓｅｃｕｒｉｔｉｅｓ．ｃｏｍ

  （４４） 中航证券有限公司

  地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道１６１９号国际金融大厦Ａ座４１楼

  法定代表人：王宜四

  电话：４００８８６６５６７

  联系人：戴蕾

  网址：ｗｗｗ．ｓｃｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ

  （４５） 国元证券股份有限公司

  地址：安徽省合肥市梅山路１８号

  法定代表人：蔡咏

  客户服务电话：９５５７８

  联系人：李蔡

  网址：ｗｗｗ．ｇｙｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （４６） 德邦证券有限责任公司

  住所：上海市福山路５００号城建国际中心２６层

  法定代表人：姚文平

  客户服务电话：４００８８８８１２８

  联系人：罗芳

  网址：ｗｗｗ．ｔｅｂｏｎ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （４７） 齐鲁证券有限公司

  地址：山东省济南市经七路８６ 号

  法定代表人：李玮

  客户服务电话：９５５３８

  联系人：孙豪志

  网址：ｗｗｗ．ｑｌｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （４８） 第一创业证券股份有限公司

  地址：深圳市福田区福华一路１１５号投行大厦１８楼

  法定代表人：刘学民

  客户服务电话：４００８８８１８８８

  联系人：毛诗莉

  网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｆｃｓｃ．ｃｏｍ

  （４９） 湘财证券有限责任公司

  地址：湖南省长沙市天心区湘府中路１９８号新南城商务中心Ａ栋１１楼

  法定代表人：林俊波

  客户服务电话：４００－８８８－１５５１

  联系人：胡莹

  网址：ｗｗｗ．ｘｃｓｃ．ｃｏｍ

  （５０） 安信证券股份有限公司

  地址：深圳市福田区金田路４０１８号安联大厦３５楼

  法定代表人：牛冠兴

  客户服务电话：４００－８００－１００１

  联系人：陈剑虹

  网址：ｗｗｗ．ｅｓｓｅｎｃｅ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （５１） 中国中投证券有限责任公司

  地址：深圳市福田区益田路６００３号荣超商务中心Ａ栋第１８层至２１层

  法定代表人：龙增来

  客户服务电话：９５５３２或４００－６００－８００８

  联系人：刘毅

  网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｃｈｉｎａ－ｉｎｖｓ．ｃｎ／

  （５２） 中国国际金融有限公司

  地址：北京建国门外大街１号国贸大厦２座２７层及２８层

  法定代表人：丁学东

  公司总机：０１０－６５０５１１６６（北京）；０２１－５８７９６２２６（上海）

  联系人：王少立

  网址：ｗｗｗ．ｃｉｃｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （５３） 中国民族证券有限责任公司

  地址：北京市朝阳区北四环中路２７号盘古大观Ａ座４０Ｆ－４３Ｆ

  法定代表人：赵大建

  客户服务电话：４００－８８９－５６１８

  联系人：李微

  网址：ｗｗｗ．ｅ５６１８．ｃｏｍ

  （５４） 华宝证券有限责任公司

  地址：上海市浦东新区世纪大道１００号上海环球金融中心５７楼

  法定代表人：陈林

  客户服务电话：４００８２０９８９８

  联系人：刘闻川

  网址：ｗｗｗ．ｃｎｈｂｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ

  （５５） 信达证券股份有限公司

  地址：北京市西城区闹市口大街９号院１号楼

  法定代表人：张志刚

  客户服务电话：４００－８００－８８９９

  联系人：唐静

  网址：ｗｗｗ．ｃｉｎｄａｓｃ．ｃｏｍ

  （５６） 长城证券股份有限公司

  地址：深圳市福田区深南大道６００８号特区报业大厦１４、１６、１７层

  法定代表人：黄耀华

  客户服务电话：４００６６６６８８８

  联系人：高峰

  网址：ｗｗｗ．ｃｇｗｓ．ｃｏｍ

  （５７） 方正证券股份有限公司

  地址：湖南长沙芙蓉中路２段华侨国际大厦２２－２４层

  法定代表人：雷杰

  客户服务电话：９５５７１

  联系人：郭军瑞

  网址：ｗｗｗ．ｆｏｕｎｄｅｒｓｃ．ｃｏｍ

  （５８） 华福证券有限责任公司

  地址：福州市鼓楼区温泉街道五四路１５７号７－８层

  法定代表人：黄金琳

  客户服务电话：０５９１－９６３２６

  联系人：张腾

  网址：ｗｗｗ．ｇｆｈｆｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （５９） 东莞证券有限责任公司

  地址： 广东省东莞市莞城区可园南路１号金源中心３０楼

  法定代表人：张运勇

  客户服务电话：９６１１３０（省内直拨，省外请在前加拨区号０７６９）

  联系人：梁建伟

  网址：ｗｗｗ．ｄｇｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （６０） 渤海证券股份有限公司

  地址：天津市南开区宾水西道８号

  法定代表人：王春峰

  客户服务电话：４００－６５１－５９８８

  联系人：王兆权

  网址：ｗｗｗ．ｅｗｗｗ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （６１） 广州证券股份有限公司

  地址：广州市天河区珠江新城珠江西路５号广州国际金融中心１９层、２０层

  法定代表人：刘东

  客户服务电话：０２０－９６１３０３

  联系人：林洁茹

  网址：ｗｗｗ．ｇｚｓ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （６２） 上海证券有限责任公司

  地址：上海市黄浦区西藏中路３３６号

  法定代表人：龚德雄

  客户服务电话：４００８９１８９１８，０２１－９６２５１８

  联系人：陈翔

  网址：ｗｗｗ．９６２５１８．ｃｏｍ

  （６３） 大通证券股份有限公司

  地址：大连市沙河口区会展路１２９号

  法定代表人：李红光

  客户服务电话：４００８１６９１６９

  联系人：谢立军

  网址：ｗｗｗ．ｄａｔｏｎ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （６４） 江海证券有限公司

  地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路５６号

  法定代表人：孙名扬

  联系人：刘爽

  客服电话：４００－６６６－２２８８

  网址：ｗｗｗ．ｊｈｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （６５） 山西证券股份有限公司

  地址：山西省太原市府西街６９号山西国际贸易中心东塔楼

  法定代表人：侯巍

  客户服务电话：４００－６６６－１６１８

  联系人：张治国

  网址：ｗｗｗ．ｉ６１８．ｃｏｍ．ｃｎ

  （６６） 国都证券有限责任公司

  地址：北京市东城区东直门南大街３号国华投资大厦９层、１０层

  法定代表人：常喆

  客户服务电话：４００－８１８－８１１８

  联系人：黄静

  网址：ｗｗｗ．ｇｕｏｄｕ．ｃｏｍ

  （６７） 东兴证券股份有限公司

  地址：北京市西城区金融大街５号新盛大厦Ｂ座１２、１５层

  法定代表人：魏庆华

  客户服务电话：４００８－８８８－９９３

  联系人：黄英

  网址：ｗｗｗ．ｄｘｚｑ．ｎｅｔ

  （６８） 财富证券有限责任公司

  地址：湖南长沙芙蓉中路二段８０号顺天国际财富中心２６～２８层

  法定代表人：蔡一兵

  电话：４００－８８－３５３１６

  联系人：郭磊

  网址：ｗｗｗ．ｃｆｚｑ．ｃｏｍ

  （６９） 民生证券股份有限公司

  地址：北京市东城区建国门内大街２８号民生金融中心Ａ层１６－１８层

  法定代表人：余政

  客户服务电话：４００６１９８８８８

  联系人：赵明

  网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｍｓｚｑ．ｃｏｍ／

  （７０） 华龙证券有限责任公司

  地址：甘肃省兰州市东岗西路６３８号

  法定代表人：李晓安

  客户服务电话：４００６８９８８８８

  联系人：邓鹏怡

  网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｈｌｚｑｇｓ．ｃｏｍ

  （７１） 英大证券有限责任公司

  地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层

  法定代表人：吴骏

  客户服务电话：４００８６９８６９８

  联系人：李欣

  网址：ｗｗｗ．ｙｄｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （７２） 中山证券有限责任公司

  地址： 深圳市福田区益田路６００９号新世界中心２９层

  法定代表人：黄扬录

  客户服务电话： ４００１０２２０１１

  联系人：罗艺琳

  网址：ｗｗｗ．ｚｓｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （７３） 日信证券有限责任公司

  地址：呼和浩特市新城区锡林南路１８号

  法定代表人：孔佑杰

  客户服务电话：０１０－８８０８６８３０

  联系人：陈文彬

  网址：ｗｗｗ．ｒｘｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （７４） 红塔证券股份有限公司

  地址：云南省昆明市北京路１５５号附一号红塔大厦９楼

  法定代表人：况雨林

  客户服务电话：４００８７１８８８０

  联系人：刘晓明

  网址：ｗｗｗ．ｈｏｎｇｔａｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ

  （７５） 西藏同信证券股份有限公司

  地址：上海市闸北区永和路１１８弄２４号

  法定代表人：贾绍君

  客户服务电话：４００８８－１１１７７

  联系人：汪尚斌

  网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｘｚｓｅｃ．ｃｏｍ／

  （７６） 财达证券有限责任公司

  地址：河北省石家庄市桥西区自强路３５号庄家金融大厦２３－２６层

  法定代表人：翟建强

  客户服务电话：４００６１２８８８８

  联系人：李卓颖

  网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｓ１００００．ｃｏｍ／

  （７７） 太平洋证券股份有限公司

  地址：云南省昆明市青年路３８９号志远大厦１８层

  法定代表人：李长伟

  客户服务电话：４００６６５０９９９

  联系人：谢兰

  网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｔｐｙｚｑ．ｃｏｍ／

  （７８） 华西证券股份有限公司

  地址：四川省成都市高新区天府二街１９８号

  法定代表人：杨炯洋

  客户服务电话：４００－８８８－８８１８ ９５５８４

  联系人：周志茹

  网址：ｗｗｗ．ｈｘ１６８．ｃｏｍ．ｃｎ

  （７９） 深圳众禄基金销售有限公司

  地址：深圳市罗湖区深南东路５０４７号发展银行大厦２５楼Ｉ、Ｊ单元

  法定代表人：薛峰

  客户服务电话：４００６－７８８－８８７

  联系人：童彩平

  网址：ｗｗｗ．ｚｌｆｕｎｄ．ｃｎ 及 ｗｗｗ．ｊｊｍｍｗ．ｃｏｍ

  （８０） 杭州数米基金销售有限公司

  地址：浙江省杭州市滨江区江南大道３５８８号恒生大厦１２楼

  法定代表人：陈柏青

  客户服务电话：４０００－７６６－１２３

  联系人：张裕

  网址：ｗｗｗ．ｆｕｎｄ１２３．ｃｎ

  （８１） 上海好买基金销售有限公司

  地址：上海市虹口区场中路６８５弄３７号４号楼４４９室

  法定代表人：杨文斌

  客户服务电话：４００－７００－９６６５

  联系人：张茹

  网址：ｗｗｗ．ｅｈｏｗｂｕｙ．ｃｏｍ

  （８２） 上海长量基金销售投资顾问有限公司

  注册地址：上海市浦东新区高翔路５２６号２幢２２０室

  办公地址：上海市浦东新区浦东大道５５５号裕景国际Ｂ座１６层

  法定代表人：张跃伟

  联系人：单丙烨

  电话：０２１－５８７８８６７８－８２０１

  传真：０２１—５８７８７６９８

  客服电话：４００－０８９－１２８９

  公司网站： ｗｗｗ．ｅｒｉｃｈｆｕｎｄ．ｃｏｍ

  （８３） 诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司

  地址：上海市金山区廊下镇漕廊公路７６５０号２０５室

  法定代表人：汪静波

  客户服务电话：４００－８２１－５３９９

  联系人：徐诚

  网址： ｗｗｗ．ｎｏａｈ－ｆｕｎｄ．ｃｏｍ

  （８４） 上海天天基金销售有限公司

  地址：徐汇区龙田路１９５号３Ｃ座７楼

  法定代表人：其实

  客户服务电话：４００－１８１８－１８８

  联系人：潘世友

  网址： ｗｗｗ．１２３４５６７．ｃｏｍ．ｃｎ

  （８５） 和讯信息科技有限公司

  地址：上海市浦东新区陆家嘴东路１６６号中国保险大厦２５楼Ｃ区

  法定代表人： 王莉

  客户服务电话：４００－９２０－００２２

  联系人：吴卫东

  网址： ｌｉｃａｉｋｅ．ｈｅｘｕｎ．ｃｏｍ

  （８６） 北京展恒基金销售有限公司

  地址：北京顺义区后沙峪镇安富街６号

  法定代表人： 闫振杰

  客户服务电话：４００－８８８－６６６１

  联系人：翟飞飞

  网址： ｗｗｗ．ｍｙｆｕｎｄ．ｃｏｍ

  （８７） 浙江同花顺基金销售有限公司

  地址：浙江省杭州市翠柏路７号杭州电子商务产业园２楼

  法定代表人：凌顺平

  客户服务电话：０５７１－８８９２０８９７、４００８－７７３－７７２

  联系人：胡璇

  网址：ｗｗｗ．５ｉｆｕｎｄ．ｃｏｍ

  （８８） 万银财富（北京）基金销售有限公司

  地址：北京市朝阳区北四环中路２７号院５号楼３２０１内

  法定代表人：王斐

  客户服务电话： ４００－０８１－６６５５

  联系人：顾欣

  网址：ｗｗｗ．ｗｙ－ｆｕｎｄ．ｃｏｍ

  （８９） 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

  注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园４栋１０层１００６＃

  法定代表人：陈操

  客服电话：４００８５０７７７１

  联系人：刘宝文

  网址： ｔ．ｊｒｊ．ｃｏｍ

  （９０） 一路财富（北京）信息科技有限公司

  法定代表人：吴雪秀

  地址：北京市西城区车公庄大街９号五栋大楼Ｃ座７０２

  联系人：段京璐

  客服电话：４００－００１－１５６６

  网址：ｗｗｗ．ｙｉｌｕｃａｉｆｕ．ｃｏｍ

  （９１） 上海联泰资产管理有限公司

  法定代表人：燕斌

  注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路２７７号３层３１０室

  客服电话：４０００－４６６－７８８

  联系人：凌秋艳

  ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．６６ｚｉｃｈａｎ．ｃｏｍ／

  （９２） 北京增财基金销售有限公司

  注册地址：北京市西城区南礼士路６６号１号楼１２层１２０８号

  法定代表人：罗细安

  客服电话：４００－００１－８８１１

  联系人：史丽丽

  ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｚｃｖｃ．ｃｏｍ．ｃｎ／

  （二）注册登记人

  名称： 中国证券登记结算有限责任公司

  注册地址：北京市西城区太平桥大街１７号

  法定代表人：周明

  电话：０１０－５０９３８８３５

  传真：０１０－５０９３８８５６

  联系人：崔巍

  （三）律师事务所

  名称：北京市金杜律师事务所

  地址：北京市朝阳区东三环中路７号北京财富中心写字楼Ａ座４０层

  负责人：王玲

  电话：０１０－５８７８５５８８

  传真：０１０－５８７８５５９９

  联系人：靳庆军

  联系电话：０１０－５８７８５５８８

  经办律师：靳庆军、宋萍萍

  （四）会计师事务所

  名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）

  住所：上海市浦东新区陆家嘴环路１３１８号星展银行大厦６楼

  办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路１３１８号星展银行大厦６楼

  法定代表人：李丹

  经办注册会计师：陈玲、黄靖婷

  电话：（０２１） ２３２３８８８８

  传真：（０２１） ２３２３８８００

  联系人：黄靖婷

  第四节 基金的名称

  本基金的名称：海富通精选证券投资基金

  第五节 基金类型

  基金类型：契约型开放式

  第六节 基金的投资目标

  本基金的投资目标为：采取积极主动精选证券和适度主动进行资产配置的投资策略，实施全程风险管理，在保证资产良好流动性的前提下，在一定风险限度内实现基金资产的长期最大化增值。

  第七节 投资方向

  本基金为混合型基金。投资方向限于具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票、债券及法律、法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。在正常市场情况下，本基金投资组合的比例范围为：股票投资５０％－８０％，债券投资２０％－５０％，权证投资０－３％；本基金保持不低于基金资产净值５％的现金或者到期日在一年以内的政府债券。

  第八节 投资策略

  本基金的投资策略分两个层次：第一层次为适度主动的资产配置，以控制或规避市场系统性风险；第二层次为积极主动的精选证券，以分散或规避个券风险。积极主动精选证券是本基金投资策略的重点。

  ａ）资产配置策略

  本基金采用“自上而下”的多因素分析决策支持系统，结合定量分析和定性分析，形成对不同市场的预测和判断，适度主动地动态调整基金资产在股票、债券和现金之间的比例，以规避或控制市场系统性风险，提高基金收益率。

  ｂ）精选证券策略

  （１）精选股票策略

  本基金管理人基于对国际市场投资管理经验的认识和对中国证券市场的实证分析，建立了精选股票分析决策支持系统，采用“自上而下”和“自下而上”相结合的方法，从定价指标（“向后看”）和盈利预测指标（“向前看”）两个方面，以基本面分析为主要手段，重视取得第一手资料，识别和控制风险，积极主动精选个股。

  （２）精选债券策略

  本基金的债券投资对象包括国债、金融债、企业债（包括可转换债）和债券回购等。债券投资采取“自上而下”的策略，深入分析宏观经济、货币政策和利率变化趋势以及不同债券品种的收益率水平、流动性和信用风险等因素，以价值发现为基础，在市场创新和变化中寻找投资机会，采取利率预期、久期管理、收益率曲线策略、收益率利差策略和套利等积极投资管理方式，确定和构造合理的债券组合。

  ｃ）权证投资策略

  本基金的权证投资将以保值为主要投资策略，以充分利用权证来达到控制下跌风险、实现保值和锁定收益的目的；在个股层面上，充分发掘可能的套利机会，以达到增值的目的

  本基金可以持有在股权分置改革中被动获得的权证，并可以根据证券交易所的有关规定卖出该部分权证或行权。

  本基金将根据权证投资策略主动投资于在股权分置改革中发行的权证。

  投资管理程序

  本基金采用投资决策委员会领导下的团队式投资管理模式。投资决策委员会不定期就投资管理业务的重大问题进行讨论。基金经理、分析师、交易员在投资管理过程中既密切合作，又责任明确，在各自职责内按照业务程序独立工作并合理地相互制衡。具体的投资管理程序如下：

  ｄ） 投资部策略分析师、股票分析师、定息产品分析师、定量分析师各自独立完成相应的研究报告，为投资策略提供依据；

  ｅ） 投资策略月会决定基金的资产配置比例和股票、债券的投资重点等；

  ｆ） 投资每周例会根据投资策略月会的决定，结合市场和公司基本面的变化，决定具体的投资策略；

  ｇ） 基金经理依据策略分析师的宏观经济分析和策略建议、股票分析师的行业分析和个股研究、定息产品分析师的债券市场研究和券种选择、定量分析师的定量投资策略研究，结合本基金产品定位及风险控制的要求，在权限范围内制定具体的投资组合方案；

  ｈ） 基金经理根据基金投资组合方案，向集中交易室下达交易指令；

  ｉ） 集中交易室执行基金经理的交易指令，对交易情况及时反馈，对投资指令进行监督；

  ｊ） 基金经理对基金投资组合及资金运用情况进行跟踪，并根据市场变化、实际交易情况及各分析师的追踪研究和建议，在权限范围内及时调整投资组合；

  ｋ） 定量分析师负责开发和完善内部风险控制系统，并完成有关投资风险监控报告；

  ｌ） 定量分析师负责完成内部基金业绩评估，并完成有关评价报告。

  投资决策委员会有权根据市场变化和实际情况的需要，对上述投资管理程序作出调整。

  第九节 业绩比较基准

  本基金股票投资部分的业绩比较基准是ＭＳＣＩ Ｃｈｉｎａ Ａ指数，债券投资部分的业绩比较基准是上证国债指数。

  基金业绩比较基准＝６５％ＭＳＣＩ Ｃｈｉｎａ Ａ＋３５％上证国债

  本基金管理人认为，本基金的业绩比较基准所引述ＭＳＣＩ Ｃｈｉｎａ Ａ指数和上证国债指数符合下列条件：

  １、 合理、透明，为广大投资者所接受；

  ２、 有一定市场覆盖率，并且不易被操纵；

  ３、 业绩基准的编制和发布有一定的历史；

  ４、 业绩基准有较高的知名度和市场影响力。

  第十节 风险收益特征

  海富通精选证券投资基金属于中度风险的平衡型基金。

  第十一节 基金投资组合报告

  基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  基金托管人交通银行根据本基金合同规定，于２０１５年９月１０日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  本投资组合报告所载数据截至２０１５年６月３０日（“报告期末”）。

  １ 报告期末基金资产组合情况

  ■

  ２ 报告期末按行业分类的股票投资组合

  ■

  ３ 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

  ■

  ４ 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

  ■

  ５ 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

  ■

  ６ 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

  本基金本报告期末未持有资产支持证券。

  ７ 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

  本基金报告期末未持有贵金属。

  ８ 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

  本基金本报告期末未持有权证。

  ９ 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

  ９．１ 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

  本基金本报告期末未持有股指期货合约。

  ９．２ 本基金投资股指期货的投资政策

  根据本基金合同，本基金不参与股指期货交易。

  １０ 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

  １０．１ 本期国债期货投资政策

  根据本基金合同，本基金不参与国债期货交易。

  １０．２ 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

  本基金本报告期末未持有国债期货。

  １０．３ 本期国债期货投资评价

  根据本基金合同，本基金不参与国债期货交易。

  １１ 投资组合报告附注

  １１．１报告期内本基金投资的南方航空（６０００２９）于２０１４年１２月３１日公告称，中国南方航空股份有限公司于２０１４年１２月３０日接到控股股东中国南方航空集团公司通知，公司副总经理陈港、公司运行总监田晓东因涉嫌职务犯罪已被立案侦查。公司于２０１５年１月６日再次公告，中国南方航空股份有限公司于２０１５年１月５日接到控股股东中国南方航空集团公司通知，公司董事、副总经理、财务总监、总会计师徐杰波、公司副总经理周岳海因涉嫌职务犯罪已被立案侦查。

  对该股票的投资决策程序的说明：国际油价的大幅下跌将给公司带来明显的业绩弹性，并且随着行业供给放缓而行业需求的稳步提升，公司也有望从中受益。经过本基金管理人内部严格的投资决策流程，该证券被纳入本基金的实际投资组合。

  其余九名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在本报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。

  １１．２本基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。

  １１．３ 其他资产构成

  ■

  １１．４ 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

  本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

  １１．５ 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

  ■

  第十二节 基金的业绩

  基金业绩截止日为２０１５年６月３０日。

  基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

  （一） 本基金净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表

  ■

  （二） 本基金累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图：

  （２００３年８月２２日 至２０１５年６月３０日）

  ■

  注：按基金合同规定，本基金自基金合同生效起６个月内为建仓期。本基金自２００７年６月２８日至２００７年９月２９日，为持续营销后建仓期。建仓期满至今，本基金投资组合均达到本基金合同第十八条（三）、（六）规定的比例限制及本基金投资组合的比例范围。

  第十三节 基金的费用与税收

  （一） 基金费用的种类

  １、与基金运作有关的费用

  １） 基金管理人的管理费

  基金管理费按前一日基金资产净值的１．５％年费率计算。计算方法如下：

  Ｈ＝Ｅ×１．５％÷当年天数；

  Ｈ为每日应计提的基金管理费；

  Ｅ为前一日基金资产净值

  基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令，基金托管人复核后于次月首日起２个工作日内从基金资产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。

  ２） 基金托管人的托管费

  基金托管费按前一日的基金资产净值的０．２５％年费率计提。计算方法如下：

  Ｈ＝Ｅ×０．２５％÷当年天数；

  Ｈ为每日应计提的基金托管费；

  Ｅ为前一日的基金资产净值

  基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，基金托管人复核后于次月首日起２个工作日内从基金资产中一次性支付给基金托管人。若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。

  ３） 与基金运作有关的其他费用

  主要包括证券交易费用、基金合同生效后的基金信息披露费用、基金份额持有人大会费用、基金合同生效后的与基金相关的会计师费和律师费。该等费用由基金托管人根据其他有关法规及相应协议的规定，按费用实际支出金额支付，列入当期基金费用。

  ２、与基金销售有关的费用

  １）申购费

  本基金申购费的费率水平、计算公式和收取方式详见“基金的申购与赎回” 一章。

  ２）赎回费

  本基金赎回费的费率水平、计算公式和收取方式详见“基金的申购与赎回” 一章。

  ３）转换费

  本基金转换费的费率水平、计算公式和收取方式详见“基金的转换” 一章。

  ４）销售服务费

  基金管理人可以根据中国证监会的有关规定从基金财产中计提销售服务费，用于基金的持续销售和服务基金份额持有人。

  ３、其他费用

  按照国家有关规定可以列入的其他费用根据相关法律及中国证监会相关规定列支。

  （二） 不列入基金费用的项目

  基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金资产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。

  （三） 基金管理费和基金托管费的调整

  基金管理人和基金托管人可磋商酌情调低基金管理费和基金托管费，经中国证监会核准后公告；此项调整无须召开基金份额持有人大会。

  （四）基金的税收

  本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。

  第十四节 对招募说明书更新部分的说明

  海富通精选证券投资基金更新招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求，结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动，对本基金原更新招募说明书进行了更新，主要更新的内容如下：

  一、“三、基金管理人”部分：

  １．更新了张文伟先生、巴约特（Ｍａｒｃ Ｂａｙｏｔ）先生、奚万荣先生、章明女士、丁俊先生的简历。

  ２．增加了简伟信（Ｖｉｎｃｅｎｔ Ｃａｍｅｒｌｙｎｃｋ）先生、刘颂先生、张馨先生的简历。

  ３．删除了孟辉先生的简历。

  ４．更新了投资决策委员会的相关信息。

  二、“四、基金托管人”部分：对基金托管人的相关信息进行了更新。

  三、“五、相关服务机构”部分：

  １、对部分销售机构的相关信息进行了更新。

  ２、对注册登记人的相关信息进行了更新。

  ３、对会计师事务所的相关信息进行了更新。

  四、“八、基金份额的申购与赎回”部分：更新了“（五）申购与赎回的限制”的内容。

  五、“十一、基金的投资”和 “十二、基金的业绩”部分，根据２０１５年第二季度报告，更新了基金投资组合报告和基金业绩的内容，相关数据截止期为２０１５年６月３０日。

  海富通基金管理有限公司

  2015年9月30日