证券时报多媒体数字报

  第一节 重要提示

  公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

  所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。其中董事韩国照及独立董事赵强、龚六堂以通讯方式参加会议。

  公司负责人米大斌、主管会计工作负责人蔡树文及会计机构负责人(会计主管人员)曹芸声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

  第二节 主要财务数据及股东变化

  一、主要会计数据和财务指标

  公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据

  □ 是 √ 否

  ■

  非经常性损益项目和金额

  √ 适用 □ 不适用

  单位：元

  ■

  对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因

  □ 适用 √ 不适用

  公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。

  二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表

  1、报告期末普通股股东总数及前十名普通股股东持股情况表

  单位：股

  ■

  公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易

  □ 是 √ 否

  公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。

  2、报告期末优先股股东总数及前十名优先股股东持股情况表

  □ 适用 √ 不适用

  第三节 重要事项

  一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因

  单位：元

  ■

  二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

  √ 适用 □ 不适用

  1．2014年12月12日，公司第七届董事会第七次临时会议决议购买公司控股股东建投集团持有的王滩发电30%股权、龙山发电29.43%股权、承德热电35%股权、龙新热力35%股权，并将公司持有的国融公司90%股权转让予建投集团。12月26日，公司与建投集团签署了《股权转让协议》。12月29日，本次资产购买、出售事项获公司2014年第三次临时股东大会审议批准。上述五家标的资产的交割过户手续分别于2015年1月26日、3月12日、3月4日、3月16日和2月2日完成。

  2．2014年8月25日，公司第七届董事会第三次会议审议通过了《关于向河北建设投资集团财务有限责任公司增资的议案》，公司拟向参股公司财务公司增资0.50亿元人民币。2015年1月8日，公司与财务公司其他股东方共同签订了《河北建投集团财务有限公司增资扩股协议》。根据该协议，公司于2015年4月24日办理了有关出资手续。公司本次向财务公司增资0.50亿元人民币后，财务公司注册资本增至10.00亿元人民币，本公司出资总额1.00亿人民币，出资比例为10%。

  3．2015年4月14日，公司第七届董事会第五次会议审议通过了《关于投资设立燃料物资子公司的议案》，批准公司以自有资金5,000万元独资设立燃料物资管理子公司。2015年4月21日，河北建投建能电力燃料物资有限公司注册成立，注册资本5,000万元。

  4．2015年5月8日，公司召开第七届董事会第九次临时会议审议通过了非公开发行股票的相关事项，公司拟向不超过10名符合条件的发行对象发行不超过64,228万股股票，募集不超过72.00亿元资金，扣除发行费用后的募集资金净额拟用于进行河北建投承德上板城热电联产项目、河北建投邢台热电联产项目、定州市集中供热工程、宣化北区集中供热工程、宣化热电环保技术改造项目及沙河发电环保技术改造项目的建设。2015年5月22日，公司取得河北省国资委批复；5月26日，公司2015年第一次临时股东大会审议通过了本次非公开发行股票事项。7月20日，本次非公开发行股票申请获得中国证监会正式受理。

  ■

  三、公司或持股5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项

  ■

  四、对2015年度经营业绩的预计

  预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明

  □ 适用 √ 不适用

  五、证券投资情况

  □ 适用 √ 不适用

  公司报告期不存在证券投资。

  六、持有其他上市公司股权情况的说明

  √ 适用 □ 不适用

  ■

  七、衍生品投资情况

  □ 适用 √ 不适用

  公司报告期不存在衍生品投资。

  八、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表

  √ 适用 □ 不适用

  ■

  河北建投能源投资股份有限公司

  法定代表人：米大斌

  2015年10月26日

  证券代码：000600 证券简称：建投能源 公告编号：2015-53

  河北建投能源投资股份有限公司

  第七届董事会第八次会议决议公告

  本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  一、董事会会议召开情况

  河北建投能源投资股份有限公司董事会于2015年10月16日分别以送达和电子邮件的方式向全体董事发出了召开第七届董事会第八次会议的通知。本次会议于2015年10月26日13:30在公司会议室召开。本次会议应到董事7人，全部出席会议，其中董事韩国照先生及独立董事赵强先生、龚六堂先生以通讯方式参加会议并表决。公司监事陈平先生、刘俊平先生、李新浩先生、王玉宏先生，公司高管徐贵林先生、闫英辉先生、白志军先生、刘红女士、曹芸女士、谢少鹏先生列席会议。本次会议的通知、召开、表决程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。

  会议由董事长米大斌先生主持。

  二、董事会会议审议情况

  会议审议并经表决（董事韩国照先生及独立董事赵强先生、龚六堂先生通讯表决，其他董事举手表决），通过以下议案：

  （一）以7票同意、0票反对、0票弃权的表决结果，通过《2015年第三季度报告》正文及全文。公司《2015年第三季度报告》全文刊登于公司指定信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）；《2015年第三季度报告》正文刊登于公司指定信息披露媒体《中国证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

  （二）以7票同意、0票反对、0票弃权的表决结果，通过《关于补选董事的议案》。

  董事会提名李连平先生为第七届董事会董事候选人，并提请公司股东大会进行选举。

  公司独立董事对提名李连平先生为第七届董事会董事候选人发表了独立意见，“同意提名李连平先生为公司第七届董事会董事候选人。该董事候选人的提名程序符合有关规定，任职资格符合担任上市公司董事的条件，能够胜任所聘岗位职责的要求，未发现有《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》第3.2.3条所列情形”。

  董事候选人李连平先生简历请见本公告附件。

  （三）以7票同意、0票反对、0票弃权的表决结果，通过《关于召开2015年第三次临时股东大会的议案》。

  董事会决定于2015年11月12日以现场会议和网络投票相结合的方式召开公司2015年第三次临时股东大会，补选李连平先生为公司董事。

  三、备查文件

  （一）河北建投能源投资股份有限公司第七届董事会第七次会议决议。

  （二）董事候选人李连平先生简历

  河北建投能源投资股份有限公司

  董 事 会

  2015年10月26日

  附件：

  董事候选人李连平先生简历

  李连平，男，1962年生，中共党员，博士，正高级工程师。1983年7月参加工作，先后在唐钢设计研究院、唐山钢铁集团有限责任公司工作；1997年7月至2005年12月，任唐山钢铁集团有限责任公司副总经理，2002年3月至2005年12月，任唐山钢铁股份有限公司副总经理；2005年12月至2008年7月，任邯郸钢铁集团有限责任公司副董事长、总经理；2008年7月至2009年10月，任河北钢铁集团有限公司董事、副总经理、党委常委兼任邯郸钢铁集团有限责任公司董事长；2009年10月至2012年10月，任河北建设投资集团有限责任公司党委书记、董事长；2012年10至2015年9月，任河北省人民政府国有资产监督管理委员会党委副书记、副主任；2015年10月起任河北建设投资集团有限责任公司党委书记、董事长。曾任河北建投能源投资股份有限公司第六届董事会董事长。

  李连平先生是河北省省管优秀专家、有突出贡献的中青年优秀专家、享受国务院特殊津贴专家，河北省“两院院士后备人才”专家；曾荣获国家科技进步一等奖，中国青年科技奖，两次荣获河北省省长特别奖，河北省劳动模范，十大杰出青年。

  李连平先生未持有河北建投能源投资股份有限公司股票，也未受到过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不存在《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》第3.2.3条所列情形。李连平先生与持有公司5%以上股份的股东存在关联关系，为公司的关联自然人。

  河北建投能源投资股份有限公司

  第七届董事会独立董事

  对董事会提名董事候选人的独立意见

  河北建投能源投资股份有限公司第七届董事会第八次会议审议通过了关于补选董事的议案。本人作为本公司独立董事，审阅了公司董事会提交的《关于补选董事的议案》及董事候选人的有关资料。按照国家有关法律法规和本公司《公司章程》的规定，基于独立立场对上述补选董事事项发表独立意见如下：

  同意提名李连平先生为公司第七届董事会董事候选人。该董事候选人的提名程序符合有关规定，任职资格符合担任上市公司董事的条件，能够胜任所聘岗位职责的要求，未发现有《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》第3.2.3条所列情形。

  独立董事：赵强 龚六堂

  2015年10月26日

  证券代码：000600 证券简称：建投能源 公告编号：2015-54

  河北建投能源投资股份有限公司

  关于召开2015年第三次

  临时股东大会的通知

  本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  河北建投能源投资股份有限公司第七届董事会第八次会议决定于2015年11月12日召开公司2015年第三次临时股东大会，现将有关事项通知如下：

  一、召开会议基本情况

  （一）会议召集人：公司董事会。本次股东大会的召集符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。

  （二）会议时间：

  1．现场会议召开时间：2015年11月12日14:50，会期半天。

  2．网络投票时间：

  通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为2015年11月12日上午9:30-11:30，下午13:00-15:00；

  通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的时间为2015年11月11日15:00至11月12日15:00期间的任意时间。

  （三）现场会议召开地点：河北省石家庄市裕华西路9号裕园广场A座17层公司会议室。

  （四）会议方式：本次会议将采取现场投票和网络投票相结合的方式召开。公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统向公司股东提供网络形式的投票平台，公司股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。

  （五）股权登记日：2015年11月4日。

  （六）参加会议方式：公司股东只能选择现场投票和网络投票中的一种表决方式。如同一股份通过现场和网络投票系统重复进行表决的，表决结果以第一次有效投票结果为准。

  （七）再次通知：公司将在本次会议股权登记日后三日内再次公告股东大会通知。

  （八）会议出席对象：

  1．凡2015年11月4日下午交易结束后在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司股东均有权以本通知公布的方式出席本次股东大会及参加表决；不能亲自出席现场会议的股东可授权他人代为出席（被授权人不必为本公司股东）。

  2．公司董事、监事和高级管理人员。

  3．公司聘请的律师。

  二、会议审议事项

  采用累积投票方式补选公司董事。

  董事候选人李连平先生简历请见与本通知同日披露的《河北建投能源投资股份有限公司第七届董事会第八次会议决议公告》。

  三、会议登记方式

  （一）会议登记：具备出席会议资格的个人股东，请持本人身份证原件、股东账户卡；股东代理人持本人身份证原件、授权委托书、委托人股东账户卡、委托人身份证；法人股东请持单位证明信、法人代表授权书、股东账户卡、出席人身份证原件于2015年11月11日8:30-17:00到本公司董事会办公室登记，异地股东可用信函或传真方式登记。

  （二）登记地点：河北建投能源投资股份有限公司董事会办公室

  地址：河北省石家庄市裕华西路9号裕园广场A座17层

  邮政编码：050051

  联系电话：0311-85518633

  传真：0311-85518601

  联系人：谢少鹏、郭嘉

  四、参与网络投票的股东的身份认证与投票程序

  本次股东大会上，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（地址为http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，网络投票的相关事宜具体说明如下：

  （一）采用交易系统投票的投票程序：

  1．投票代码：360600；

  2．投票简称：建投投票；

  3．投票时间：2015年11月12日的交易时间，即9:30-11:30和13:00-15:00。

  4．在投票当日，“建投投票”“昨日收盘价”显示的数字为本次股东大会审议的议案总数。

  5．通过交易系统进行网络投票的操作程序：

  （1）进行投票时买卖方向应选择“买入”。

  （2）在“委托价格”项下填报股东大会议案序号。1.01元代表候选人一。

  ■

  （3）在“委托数量”项下填报选举票数。本议案属于累积投票制议案，请在“委托数量”项下填报选举票数。

  （4）对同一议案的投票只能申报一次，不能撤单；

  （5）不符合上述规定的投票申报无效，视为未参与投票。

  （二）采用互联网投票的身份认证与投票程序：

  1．互联网投票系统开始投票的时间为2015年11月11日（现场股东大会召开前一日）15:00，结束时间为2015年11月12日（现场股东大会结束当日）15:00。

  2．股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2014年9月修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。

  3．股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

  （三）网络投票其他注意事项：

  1．网络投票系统按股东账户统计投票结果，如同一股东账户通过深交所交易系统和互联网投票系统两种方式重复投票，股东大会表决结果以第一次有效投票结果为准。

  2．对于采用累积投票制的议案，公司股东应当以所拥有的选举票数（即股份数与应选人数之积）为限进行投票，如股东所投选举票数超过其拥有选举票数的，其对该项议案所投的选举票视为作废。

  五、其他事项

  （一）出席现场会议的股东住宿费和交通费自理；

  （二）出席现场会议的所有股东凭出席证出席会议。

  六、备查文件

  河北建投能源投资股份有限公司第七届董事会第八次会议决议

  河北建投能源投资股份有限公司

  董 事 会

  2015年10月26日

  附件：

  授权委托书

  兹全权委托 先生/女士代表我单位/个人，出席河北建投能源投资股份有限公司2015年第三次临时股东大会，并代为行使表决权。

  投票指示：

  ■

  委托人（签名）： 受托人（签名）：

  身份证号码： 身份证号码：

  持有股数：

  股东账号：

  委托日期：

  年 月 日