证券时报多媒体数字报

  (上接B58版)

  3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

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  4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合

  本基金本报告期末未持有债券投资。

  5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

  本基金本报告期末未持有债券投资。

  6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

  本基金本报告期末未持有资产支持证券。

  7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

  本基金本报告期末未持有贵金属投资。

  8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

  本基金本报告期末未持有权证。

  9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

  （1）报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

  本基金未投资股指期货。

  （2）本基金投资股指期货的投资政策

  本基金未投资股指期货

  10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

  （1）本期国债期货投资政策

  本基金未投资国债期货。

  （2）报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

  本基金未投资国债期货。

  （3）本期国债期货投资评价

  本基金未投资国债期货。

  11、投资组合报告附注

  （1）基金管理人没有发现本基金投资的前十名证券的发行主体在报告期内被监管部门立案调查，也没有在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚，无证券投资决策程序需特别说明。

  （2）基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。

  （3）其他资产构成

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  （4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

  本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

  （5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

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  八、 基金的业绩

  基金业绩截止日为2015年9月30日。基金过往业绩不代表未来表现，本报告中所列数据未经审计。

  1、 净值增长率与同期比较基准收益率比较

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  2、基金累计净值增长率与比较基准收益率走势对比

  累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图

  （2005年11月17日至2015年9月30日）

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  注：按照基金合同的约定，自基金成立日期的6个月内达到规定的资产组合，截至2006年3月31日，本基金已达到合同规定的资产配置比例。

  九、 基金份额的申购和赎回

  （一）基金份额申购和赎回的场所

  本基金的销售机构包括基金管理人和基金管理人委托的代销机构。具体销售网点将由基金管理人在份额发售公告或其他公告中列明。基金管理人可以根据情况变更或增减代销机构，并予以公告。

  投资者可以在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金的申购与赎回。具体办法另行公告。

  （二）申购与赎回的开放日及时间

  1、开放日及开放时间

  上海证券交易所和深圳证券交易所同时开放交易的工作日为本基金的开放日。具体业务办理时间以销售机构公布时间为准。

  基金合同生效后，若出现新的证券交易市场、证券交易所时间变更或其他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及时间进行相应的调整并公告。

  2、申购、赎回开始日及业务办理时间

  本基金自2005年12月19日起开始办理日常申购、赎回业务。

  基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换。投资者在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或者转换申请的，视同下次开放时间提交的申请。

  （三）申购与赎回的原则

  1、“未知价”原则，即基金的申购与赎回价格以受理申请当日收市后计算的基金份额净值为基准进行计算；

  2、基金采用金额申购和份额赎回的方式，即申购以金额申请，赎回以份额申请；

  3、基金份额持有人在赎回基金份额时，基金管理人按先进先出的原则，即对该基金份额持有人在该销售机构的基金份额进行处理时，申购确认日期在先的基金份额先赎回，申购确认日期在后的基金份额后赎回，以确定所适用的赎回费率；

  4、当日的申购与赎回申请可以在当日交易时间结束前撤销，在当日的交易时间结束后不得撤销；

  5、基金的申购和赎回以书面或经基金管理人认可的其他方式进行；

  6、基金管理人在不损害基金份额持有人权益的情况下可更改上述原则，但最迟应在新的原则实施前三个工作日予以公告。

  （四）申购与赎回的程序

  1、申购和赎回的申请方式

  基金投资者须按基金管理人和销售机构规定的手续，在开放日的业务办理时间提出申购或赎回的申请。

  投资者提交申购申请时，须按销售机构规定的方式备足申购资金。

  投资者提交赎回申请时，在其提出赎回申请的销售机构（网点）交易账号内必须有足够的基金份额余额。

  2、申购和赎回申请的确认

  基金管理人应以在基金申购、赎回的交易时间段内收到申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请日（T日），并在T+1日对该交易的有效性进行确认。投资者可在T+2日及之后到其提出申购与赎回申请的网点进行成交查询。

  3、申购和赎回的款项支付

  投资者申购基金份额时，必须全额交付申购款项，投资者交付申购款项，申购成立。登记机构确认基金份额的，申购生效。申购采用全额交款方式，若资金在规定时间内未全额到账则申购不成立，申购不成立或无效，申购款项将退回投资者账户。

  基金份额持有人递交赎回申请，赎回成立。登记机构确认赎回时，赎回生效。

  投资者赎回申请成功后，赎回款项在自成交确认日起五个工作日内划往投资者银行账户。在发生巨额赎回时，赎回款项的支付办法按本基金合同有关规定处理。

  （五）申购与赎回的数额限制

  1、申请申购基金的数额限制

  通过代销网点和直销e网金申购本基金单笔最低金额为100元人民币（含申购费）。通过直销柜台首次申购的最低金额为10万元人民币（含申购费），追加申购最低金额为100元人民币（含申购费）。已有认购本基金记录的投资者不受首次申购最低金5额的限制，但受追加申购最低金额的限制。

  代销网点的投资者欲转入直销柜台进行交易要受直销柜台最低金额的限制。基金管理人可根据市场情况，调整首次申购的最低金额。投资者可多次申购，对单个投资者累计持有份额不设上限限制。法律法规、中国证监会另有规定的除外。

  2、申请赎回基金的数额限制

  投资者可将其全部或部分基金份额赎回。本基金按照份额进行赎回，申请赎回份额精确到小数点后两位，单笔赎回份额不得低于100份。基金持有人赎回时或赎回后在销售机构（网点）保留的基金份额余额不足100份的，在赎回时需一次全部赎回。

  基金管理人可根据市场情况调整上述申购与赎回的规定，但应最迟在调整生效前三个工作日在至少一种指定媒介予以公告。

  （六）基金的申购费和赎回费

  1、基金的申购费

  （1）基金申购费率表如下：

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  投资者在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别计算。本基金的申购费用由申购人承担，主要用于市场推广、销售、登记等各项费用，不列入基金财产。

  2、基金的赎回费

  （2）赎回费随基金持有时间的增加而递减，费率如下：

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  本基金的赎回费用由赎回人承担，其中25%的部分归入基金财产，其余部分用于支付登记费等相关手续费。

  （七）申购份额与赎回金额的计算方式

  1、申购份额的计算：

  本基金将采用外扣法计算申购费用及申购份额。其中，

  净申购金额＝申购金额/[1+ 申购费率]

  申购费用＝申购金额 - 净申购金额

  申购份额＝净申购金额/申购当日基金份额净值

  申购费用、净申购金额的计算按四舍五入方法，保留到小数点后两位。申购份额的计算结果保留小数点后两位，两位以后舍去，舍去部分所代表的资产归基金财产所有。

  2、赎回金额的计算

  本基金的赎回金额为赎回总额扣减赎回费用。其中，

  赎回总额=赎回份额×T日基金份额净值

  赎回费用=赎回总额×赎回费率

  赎回金额=赎回总额－赎回费用

  赎回总额为按实际确认的有效赎回份额乘以申请当日基金份额净值的金额，赎回金额为赎回总额扣除相应的费用。赎回总额保留小数点后两位， 小数点两位以后的部分舍去，舍去部分代表的资产归基金财产所有。

  3、T日的基金份额净值在当天收市后计算，并在T+1日公告，计算公式为计算日基金资产净值除以计算日发行在外的基金份额总额。遇特殊情况，可以适当延迟计算或公告，并报中国证监会备案。

  （八）申购与赎回的注册、变更登记

  1、基金投资者提出的申购和赎回申请，在当日交易时间结束之前可以撤销。

  2、投资者申购基金成功后，基金登记机构在T＋1日为投资者增加权益并办理登记手续，投资者自T＋2日起有权赎回该部分基金份额。

  3、投资者赎回基金成功后，基金登记机构在T＋1日为投资者扣除权益并办理相应的登记手续。

  4、基金管理人可在法律法规允许的范围内，对上述登记办理时间进行调整，并最迟于开始实施前三个工作日在指定媒介予以公告。

  （九）拒绝或暂停申购、暂停赎回的情形及处理

  1、在如下情况下，基金管理人可以拒绝或暂停接受投资者的申购申请：

  （1）因不可抗力导致基金管理人无法接受投资者的申购申请；

  （2）证券交易场所交易时间非正常停市；

  （3）发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况；

  （4）基金财产规模过大，使基金管理人无法找到合适的投资品种，或其他可能对基金业绩产生负面影响，从而损害现有基金份额持有人的利益的情形；

  （5）基金管理人认为某笔申购会有损于现有基金份额持有人利益；

  （6）法律法规规定或经中国证监会批准的其他情形。

  如果投资者的申购申请被拒绝，被拒绝的申购款项将退划给投资者。

  基金管理人拒绝或暂停接受申购的方式包括：

  （1）拒绝接受、暂停接受某笔或某数笔申购申请；

  （2）拒绝接受、暂停接受某个或某数个工作日的全部申购申请；

  （3）按比例拒绝接受、暂停接受某个或某数个工作日的申购申请。

  2、在如下情况下，基金管理人可以拒绝接受或暂停接受投资者的赎回申请：

  （1）因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项；

  （2）证券交易场所交易时间非正常停市；

  （3）发生巨额赎回，根据基金合同规定，可以暂停接受赎回申请的情况；

  （4）发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况；

  （5）法律法规规定或经中国证监会批准的其他情形。

  发生上述情形之一的，已经确认的赎回申请，基金管理人应当足额支付；如暂时不能足额支付，应当按单个赎回申请人已被接受的赎回申请量占已接受的赎回申请总量的比例分配给赎回申请人，其余部分在后续开放日予以支付。

  在暂停赎回的情况消除时，基金管理人应及时恢复赎回业务的办理。

  3、发生基金合同、招募说明书中未予载明的事项，但基金管理人有正当理由认为需要暂停接受基金申购、赎回申请的，报经中国证监会批准后可以暂停接受投资者的申购、赎回申请。

  4、暂停基金的申购、赎回，基金管理人应按规定公告并报中国证监会备案。

  5、暂停期间结束，基金重新开放时，基金管理人应按规定公告并报中国证监会备案。

  （1）如果发生暂停的时间为一天，基金管理人将于重新开放日，在指定媒介刊登基金重新开放申购或赎回的公告，并公告最新的基金份额净值。

  （2）如果发生暂停的时间超过一天但少于两周，暂停结束，基金重新开放申购或赎回时，基金管理人将提前一个工作日，在指定媒介刊登基金重新开放申购或赎回的公告，并在重新开放申购或赎回日公告最新的基金份额净值。

  （3）如果发生暂停的时间超过两周，暂停期间，基金管理人应每两周至少重复刊登暂停公告一次；当连续暂停时间超过两个月时，可对重复刊登暂停公告的频率进行调整。暂停结束，基金重新开放申购或赎回时，基金管理人应提前三个工作日，在指定媒介连续刊登基金重新开放申购或赎回的公告，并在重新开放申购或赎回日公告最新的基金份额净值。

  （十）巨额赎回的认定及处理方式

  1、巨额赎回的认定

  单个开放日基金净赎回申请超过上一日基金总份额的10％时，为巨额赎回。

  2、巨额赎回的处理方式

  出现巨额赎回时，基金管理人可以根据本基金当时的资产组合状况决定接受全额赎回或部分延期赎回。

  （1）接受全额赎回：当基金管理人认为有能力兑付投资者的全部赎回申请时，按正常赎回程序执行。

  （2）部分延期赎回：当基金管理人认为兑付投资者的赎回申请有困难，或认为兑付投资者的赎回申请可能使基金资产净值发生较大波动时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额10％的前提下，对其余赎回申请延期办理。对于当日的赎回申请，应当按单个账户申请赎回份额占当日申请赎回总份额的比例，确定该单个账户当日办理的赎回份额；未受理部分除投资者在提交赎回申请时选择将当日未获受理部分予以撤销者外，自动延迟至下一开放日办理赎回。转入下一开放日的赎回申请不享有赎回优先权并将以下一个开放日的基金份额净值为准进行计算，以此类推，直到全部赎回为止。

  （3）当发生巨额赎回并延期办理时，基金管理人应在三个工作日内通过指定媒介、基金管理人公司网站或代销机构的网点刊登公告，说明有关处理方法。

  3、连续发生巨额赎回的处理方式

  本基金连续两个开放日以上（含两日）发生巨额赎回，如基金管理人认为有必要，可暂停接受赎回申请；已经确认的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过支付时间二十个工作日，并应当在指定媒介公告。

  十一、基金的费用

  （一）与基金运作有关的费用

  1、费用种类

  （1） 基金管理人的管理费；

  （2） 基金托管人的托管费；

  （3） 基金的证券交易费用；

  （4） 基金合同生效以后的信息披露费用；

  （5） 基金份额持有人大会费用；

  （6） 基金合同生效以后与基金相关的会计师费和律师费；

  （7） 按照国家有关规定可以列入的其他费用。

  上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内按照公允的市场价格确定，法律法规另有规定时从其规定。

  2、费率水平、计提标准和支付方式

  （1）基金管理人的管理费

  基金管理人的基金管理费按基金资产净值的1.5%年费率计提。

  在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的1.5%年费率计提。计算方法如下：

  H＝E×1.5%÷当年天数

  H 为每日应计提的基金管理费

  E 为前一日基金资产净值

  基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令，基金托管人复核后于次月首日起五个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。

  （2）基金托管人的基金托管费

  基金托管人的基金托管费按基金资产净值的0.25%年费率计提。

  在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的0.25%年费率计提。计算方法如下：

  H=E×0.25%÷当年天数

  H 为每日应计提的基金托管费

  E 为前一日的基金资产净值

  基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，基金托管人复核后于次月首日起五个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人。

  （3）本条第1款第（3） 至第（7）项费用由基金管理人和基金托管人根据有关法规及相应协议的规定，列入当期基金费用。

  3、不列入基金费用的项目

  基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金合同生效之前的律师费、会计师费和信息披露费用等不得从基金财产中列支。

  4、基金管理人和基金托管人可协商酌情调整基金管理费率和基金托管费率。降低基金管理费率和基金托管费率，无须召开基金份额持有人大会，但应报经中国证监会批准。基金管理人必须最迟于新的费率实施日前三个工作日在至少一种指定媒介上刊登公告。

  (二)与基金销售有关的费用

  本基金的申购费、赎回费的费率水平、计算公式、收取方式和使用方式请详见本招募说明书“八、 基金份额的申购与赎回”中的“（六）基金的申购费和赎回费” 中的相关规定。 本基金与公司管理的其它基金间的转换费率、计算公式、转换程序请详见本招募说明书“九、与基金管理人管理的其他基金转换”中的相关规定。

  十二、《招募说明书》更新部分的说明

  根据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称《基金法》)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称《运作办法》)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称《销售办法》)、《证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称《信息披露办法》)及其他有关规定,华宝兴业基金管理有限公司对《华宝兴业动力组合混合型证券投资基金招募说明书》作如下更新：

  1、根据《运作办法》，将文中部分用语进行调整，将“投资人”调整为“投资者”，将“指定媒体”调整为“指定媒介”，将“注册登记”调整为“登记”。

  2、 二、释义”更新了部分名词释义。

  3、“三、基金管理人”更新了基金管理人的相关信息。

  4、“四、基金托管人”更新了基金托管人的相关信息。

  5、“五、相关服务机构”更新了“一、基金份额发售机构”中代销机构的相关信息。

  6、“八、基金份额的申购与赎回”更新了相关表述。

  7、“九、与基金管理人管理的其他基金转换”更新了本基金办理转换业务的销售机构及本基金与其他基金转换的相关信息。

  8、“十、基金的投资”更新了截至2015年9月30日的基金的投资组合报告。

  9、“十一、基金的业绩”更新了截至2015年9月30日的基金业绩数据。

  10、“十八、基金的信息披露”更新了相关表述。

  11、“二十、基金合同的变更、终止与基金财产清算”更新了相关表述。

  12、“二十一、基金合同的内容摘要”更新了部分与最新合同不一致的表述。

  13、“二十二、基金托管协议内容摘要”更新了部分与最新托管协议不一致的表述。

  14、“二十三、对基金份额持有人的服务”更新了本基金办理定期定额投资计划的办理场所。

  15、“二十四、其他应披露事项”对本报告期内的相关公告作了信息披露。

  上述内容仅为摘要,须与本基金《招募说明书》后面所载之详细资料一并阅读。

  华宝兴业基金管理有限公司

  2015年12月30日