证券时报多媒体数字报

  证券代码：600030 证券简称：中信证券 公告编号：2016-003

  中信证券股份有限公司

  2016年第一次临时股东大会决议公告

  本公司董事会及全体履职董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  重要内容提示：

  ● 本次会议是否有否决议案：无

  一、会议召开和出席情况

  （一）股东大会召开的时间：2016年1月19日

  （二）股东大会召开的地点：北京市朝阳区亮马桥路50号北京燕莎中心有限公司凯宾斯基饭店3层北京厅

  （三）出席本次股东大会的股东及股东代理人情况：

  ■

  （四）本次股东大会的表决方式符合《公司法》及公司《章程》的规定，本次股东大会由董事长王东明先生主持。

  （五）公司董事、监事和董事会秘书的出席情况

  1、本次股东大会召开时，公司第五届董事会董事8人，出席7人，其中，副董事长殷可先生和刘乐飞先生、独立非执行董事李港卫先生和吴晓球先生以电话方式参会，执行董事程博明先生未能出席会议；

  2、公司第五届监事会监事4人，出席4人；

  3、公司董事会秘书郑京女士出席了本次股东大会；公司其他部分高级管理人员列席了本次股东大会。

  此外，公司聘请的律师及香港中央证券登记有限公司相关人员出席了本次股东大会。

  本次股东大会的监票人由公司股东代表、监事、境内法律顾问北京市嘉源律师事务所的见证律师、H股股份过户登记处香港中央证券登记有限公司工作人员共同担任。

  二、议案审议情况

  （一）非累积投票议案

  1.00议案名称：关于选举公司第六届董事会成员的议案

  1.01议案名称：张佑君

  审议结果：通过

  表决情况：

  ■

  本议案为普通决议案，同意票数超过1/2，本议案获通过。

  1.02议案名称：殷可

  审议结果：通过

  表决情况：

  ■

  本议案为普通决议案，同意票数超过1/2，本议案获通过。

  1.03议案名称：杨明辉

  审议结果：通过

  表决情况：

  ■

  本议案为普通决议案，同意票数超过1/2，本议案获通过。

  1.04议案名称：方军

  审议结果：通过

  表决情况：

  ■

  本议案为普通决议案，同意票数超过1/2，本议案获通过。

  1.05议案名称：刘克

  审议结果：通过

  表决情况：

  ■

  本议案为普通决议案，同意票数超过1/2，本议案获通过。

  1.06议案名称：何佳

  审议结果：通过

  表决情况：

  ■

  本议案为普通决议案，同意票数超过1/2，本议案获通过。

  1.07议案名称：陈尚伟

  审议结果：通过

  表决情况：

  ■

  本议案为普通决议案，同意票数超过1/2，本议案获通过。

  2.00议案名称：关于选举公司第六届监事会非职工监事的议案

  2.01议案名称：李放

  审议结果：通过

  表决情况：

  ■

  本议案为普通决议案，同意票数超过1/2，本议案获通过。

  2.02议案名称：郭昭

  审议结果：通过

  表决情况：

  ■

  本议案为普通决议案，同意票数超过1/2，本议案获通过。

  2.03议案名称：饶戈平

  审议结果：通过

  表决情况：

  ■

  本议案为普通决议案，同意票数超过1/2，本议案获通过。

  （二）涉及重大事项，5%以下股东的表决情况

  根据中国证监会《上市公司股东大会规则》，现将本次股东大会中，本公司A股股东中持股比例5%以下的股东（持有公司股份的公司董事、监事、高管除外）表决情况披露如下：

  ■

  （三）关于议案表决事项的有关情况说明

  公司第六届董事会、监事会自本次股东大会选举产生相关董事、监事时生效，任期三年（至2019年1月18日止）。

  以下事项提请关注：

  1、执行董事张佑君先生、殷可先生、杨明辉先生，非执行董事方军先生，独立非执行董事刘克先生，自本次股东大会后正式出任公司第六届董事会董事；非职工监事李放先生、郭昭先生，职工监事雷勇先生、杨振宇先生，自本次股东大会后正式出任公司第六届监事会监事。

  上述人员中，新任董事、监事的任职资格备案及批复情况如下：

  张佑君先生、杨明辉先生已完成证券公司董事任职资格备案；

  刘克先生已取得证券公司独立董事任职资格，批复文号深证局许可字[2016]15号；

  李放先生已取得证券公司监事任职资格，批复文号深证局许可字[2016]14号。

  2、拟任独立非执行董事何佳先生、陈尚伟先生的证券公司独立董事任职资格正在办理中，将在取得该等任职资格后，正式担任公司独立非执行董事。为符合独立非执行董事占董事会1/3以上及相关成员中具备审计背景人士的要求，公司第五届董事会的独立非执行董事饶戈平先生、李港卫先生将继续履职，其中：何佳先生取得任职资格后，饶戈平先生不再担任公司独立非执行董事；陈尚伟先生取得任职资格后，李港卫先生不再担任公司独立非执行董事。

  3、公司已为饶戈平先生办理完毕证券公司监事任职资格备案手续，饶戈平先生将自卸任公司独立非执行董事的职责后，正式担任公司第六届监事会非职工监事。

  三、律师见证情况

  （一）本次股东大会鉴证的律师事务所：北京市嘉源律师事务所

  律师：张汶、吴俊霞

  （二）律师鉴证结论意见：

  本次股东大会的召集和召开程序、出席会议的股东或股东代理人的资格及表决程序符合境内相关法律法规和公司《章程》的规定。本次股东大会通过的决议合法有效。

  四、备查文件目录

  （一）中信证券股份有限公司2016年第一次临时股东大会决议；

  （二）北京市嘉源律师事务所出具的法律意见书。

  特此公告。

  中信证券股份有限公司

  2016年1月19日

  证券简称：中信证券 证券代码：600030 编号：临2016-004

  中信证券股份有限公司

  第六届董事会第一次会议决议公告

  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  中信证券股份有限公司（以下称“公司”）第六届董事会第一次会议通知于2016年1月6日以专人送达或电子邮件方式发出，会议于2016年1月19日下午，公司2016年第一次临时股东大会后，在北京市朝阳区亮马桥路50号北京燕莎中心有限公司凯宾斯基饭店3层南京厅召开，应到董事7人，实到董事7人，其中，执行董事殷可先生、独立非执行董事李港卫先生以电话方式参会；此外，公司拟任独立非执行董事何佳先生、陈尚伟先生列席了会议。本次董事会有效表决数占董事总数的100%，符合《公司法》和公司《章程》的规定。公司监事和高级管理人员列席了本次会议。

  会议审议通过了以下事项：

  一、《关于选举公司董事长的议案》

  表决情况：同意7票，反对0票，弃权0票。本议案获得通过。

  1、选举张佑君先生担任公司董事长（已完成任职备案）。

  2、授权公司经营管理层根据公司《章程》及相关规定，相应变更公司法定代表人。

  二、《关于选举公司董事会专门委员会成员的议案》

  表决情况：同意7票，反对0票，弃权0票。本议案获得通过。

  第六届董事会各专门委员会成员名单如下：

  发展战略委员会：张佑君、殷可、杨明辉、方军、刘克

  风险管理委员会：殷可、杨明辉、方军、饶戈平（何佳）、李港卫（陈尚伟）

  提名委员会：刘克、张佑君、方军、饶戈平(何佳)、李港卫(陈尚伟)

  审计委员会：李港卫（陈尚伟）、刘克、饶戈平（何佳）

  薪酬与考核委员会：刘克、饶戈平（何佳）、李港卫（陈尚伟）

  关联交易控制委员会：饶戈平（何佳）、刘克、李港卫（陈尚伟）

  前述各专门委员会中：

  1、第一位董事为董事会相关专门委员会选举产生的主席。

  2、何佳先生、陈尚伟先生为公司第六届董事会独立非执行董事拟任人选，其证券公司独立董事任职资格正在办理中，将在取得任职资格后，正式上任。为符合独立董事占董事会1/3以上及相关成员中需有具备审计背景人士的要求，公司第五届独立非执行董事饶戈平先生、李港卫先生将继续履职，其中：何佳先生取得任职资格后，饶戈平先生的公司独立非执行董事及董事会相关委员会任职将自动失效；陈尚伟先生取得任职资格后，李港卫先生的公司独立非执行董事及董事会相关委员会任职将自动失效。

  三、《关于聘任公司高级管理人员的议案》

  表决情况：同意7票，反对0票，弃权0票。本议案获得通过。

  1、公司执行委员会委员的聘任将另行提交董事会审议，在此期间，由张佑君董事长（证券公司经理层高级管理人员任职资格批复文号：深证局许可字[2016]13号）主持公司日常运营，并代行公司财务负责人的相关职责。

  2、续聘张国明先生为公司合规总监；蔡坚先生（证券公司经理层高级管理人员任职资格批复文号：深证局许可字[2016]12号）为公司首席风险官；郑京女士为公司董事会秘书、公司秘书，授权开展公司信息披露工作。

  特此公告。

  附件：中信证券股份有限公司高级管理人员简历

  中信证券股份有限公司董事会

  2016年1月19日

  附件：

  中信证券股份有限公司高级管理人员简历

  1、张佑君先生（简历略，请参见公司于2015年12月3日发布的公告）。

  2、张国明先生，现年51岁，本公司合规总监、合规部行政负责人。张国明先生于2010年加入本公司，曾任河南省高级人民法院副庭长、庭长、审判委员会委员，最高人民法院法官。张国明先生分别于1994年及2008年获得中国人民大学法学硕士研究生学位、法学博士研究生学位。

  3、蔡坚先生，现年56岁，特许金融分析师（CFA）、金融风险管理师（FRM），曾于1984年至1987年期间担任清华大学工程力学系教师；于1994年至2001年期间担任施乐公司（Xerox Corporation）产品研发部门的高级技术专家；于2001年至2003年期间担任施乐（Xerox）风险投资公司金融项目经理，负责对高科技公司的风险投资和管理；于2004年至2005年期间担任摩根大通（JP Morgan Chase）—华盛顿互助银行副总裁，负责市场风险、信用风险和操作风险的经济资本项目管理；于2005年至2013年期间担任瑞银投资银行（UBS Investment Bank）执行总经理，负责对冲基金和私募（PE）基金类交易对手的交易和融资风险管理。蔡坚先生于2013年加入公司，现任公司风险管理部行政负责人、董事总经理。蔡坚先生分别于1984年获得清华大学工程力学硕士学位，1994年获得美国明尼苏达大学化学工程博士学位，并于2000年获得美国罗切斯特大学金融专业工商管理硕士学位（MBA）。

  4、郑京女士，现年42岁，本公司董事会秘书、公司秘书、董事会办公室行政负责人。郑京女士于1997年加入本公司，曾担任本公司研究部助理、综合管理部经理、本公司A股上市团队成员。本公司设立董事会办公室之后，郑京女士加入董事会办公室，并于2003年至2011年期间担任本公司证券事务代表。郑京女士于1996年获得北京大学国际政治专业法学学士学位，于2011年4月获深圳证监局批准担任公司董事会秘书，并自2011年5月起成为香港特许秘书公会联席成员。

  证券简称：中信证券 证券代码：600030 编号：临2016-005

  中信证券股份有限公司

  第六届监事会第一次会议决议公告

  本公司监事会及全体履职监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  中信证券股份有限公司（以下简称“公司”）第六届监事会第一次会议通知于2016年1月6日以专人送达或电子邮件方式发出，会议于2016年1月19日下午，公司2016年第一次临时股东大会、公司第六届董事会第一次会议后，在北京市朝阳区亮马桥路50号北京燕莎中心有限公司凯宾斯基饭店3层南京厅召开，应到监事4人，实到监事4人；拟任监事饶戈平先生列席了会议（饶戈平先生将自卸任公司独立非执行董事职责后，正式出任公司第六届监事会非职工监事）。本次监事会有效表决数占监事总数的100%，符合《公司法》和公司《章程》的规定。

  本次监事会审议并通过了《关于选举公司监事会主席的议案》。

  表决情况：同意4票，反对0票，弃权0票。本议案获得通过。

  1、选举李放先生担任公司监事会主席。

  2、李放先生将在申请并取得证券公司监事会主席任职资格后，正式出任公司监事会主席，在此期间，如需监事会主席单独作出决定或行使职权的事项，由公司监事会决议确认。

  特此公告。

  中信证券股份有限公司监事会

  2016年1月19日