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易方达科汇灵活配置混合型证券投资基金2015第四季度报告

2016-01-22 来源:证券时报网 作者:

  基金管理人:易方达基金管理有限公司

  基金托管人:交通银行股份有限公司

  报告送出日期:二〇一六年一月二十二日

  §1 重要提示

  基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  基金托管人交通银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2016年1月19日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。

  基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

  本报告中财务资料未经审计。

  本报告期自2015年10月1日起至12月31日止。

  §2 基金产品概况

  ■

  §3 主要财务指标和基金净值表现

  3.1 主要财务指标

  单位:人民币元

  ■

  注:1.所述基金业绩指标不包括持有人交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于所列数字。

  2.本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。

  3.本基金已于2008年11月7日对原基金科汇退市时的基金份额进行了拆分,基金拆分比例为1:1.032996474。

  3.2 基金净值表现

  3.2.1本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

  ■

  3.2.2自基金转型以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

  易方达科汇灵活配置混合型证券投资基金

  累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图

  (2008年10月9日至2015年12月31日)

  ■

  注:1.本基金由原基金科汇于2008年10月9日转型而来。

  2.自基金转型至报告期末,基金份额净值增长率为202.47%,同期业绩比较基准收益率为53.57%。

  §4 管理人报告

  4.1 基金经理(或基金经理小组)简介

  ■

  注:1.此处的“任职日期”和“离任日期”分别为公告确定的聘任日期和解聘日期。

  2.证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。

  4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

  本报告期内,本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》等有关法律法规及基金合同、基金招募说明书等有关基金法律文件的规定,以取信于市场、取信于社会投资公众为宗旨,本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,在控制风险的前提下,为基金份额持有人谋求最大利益。在本报告期内,基金运作合法合规,无损害基金份额持有人利益的行为。

  4.3 公平交易专项说明

  4.3.1公平交易制度的执行情况

  本基金管理人主要通过建立有纪律、规范化的投资研究和决策流程、交易流程,以及强化事后监控分析来确保公平对待不同投资组合,切实防范利益输送。本基金管理人规定了严格的投资权限管理制度、投资备选库管理制度和集中交易制度等,并重视交易执行环节的公平交易措施,以“时间优先、价格优先”作为执行指令的基本原则,通过投资交易系统中的公平交易模块,以尽可能确保公平对待各投资组合。本报告期内,公平交易制度总体执行情况良好。

  4.3.2异常交易行为的专项说明

  本报告期内,公司旗下所有投资组合参与的交易所公开竞价交易中,同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的5%的交易共有6次,其中5次为指数及量化组合因投资策略需要和其他组合发生的反向交易;1次为不同基金经理管理的基金因投资策略不同而发生的反向交易,有关基金经理按规定履行了审批程序。

  本报告期内,未发现本基金有可能导致不公平交易和利益输送的异常交易。

  4.4 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明

  4.4.1报告期内基金投资策略和运作分析

  四季度数据显示宏观经济经历了三个季度的明显回落后,出现了逐步企稳的迹象。短期来看,12月PMI值较上月持平回升,基建投资对经济的拉动作用明显;但中期经济复苏仍存在较大不确定性:财政支出能否充分调动地方政府的积极性,地产投资迟迟未能复苏,制造业和私人部门的投资消费增长没有显著动力。在总需求不旺的背景下,中央经济工作会议强调推行供给侧改革,为经济企稳增强了信心。股票市场在三季度超跌的背景下,宽松的流动性和风险偏好的回升成为驱动市场反弹的因素,小市值股票和各种主题题材表现活跃,但资金流向行为仍然偏短视,博弈情绪明显,市场没有明显持续的方向。到季末沪深300指数收于3731.0点,上涨16.49%;创业板指数收于2714.05点,上涨30.32%。总体而言,各种主题题材类的股票比较活跃。

  四季度,本基金适当增加了股票资产的仓位,同时保持了原有债券资产的配置比例和结构。股票方面,主要投资以新兴产业为代表的创新方向,增加了云计算、精准医疗等相关领域的投资。本基金重点投资了由新兴产业、新模式引领,颠覆传统行业的相关投资机会,比如互联网、云计算服务、医疗服务、生物基因、IP文化产业等方向。

  4.4.2报告期内基金的业绩表现

  截至报告期末,本基金份额净值为1.945元,本报告期份额净值增长率为18.45%,同期业绩比较基准收益率为9.70%。

  4.4.3管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望

  展望一季度,我们认为经济短期企稳的迹象明显,但一季度是经济数据的真空期,无法验证;而中期趋势仍有较大不确定性。政府将积极推进供给侧改革,继续保持财政支出的力度,维持宽松的货币政策。

  我们判断一季度股票市场将具备投资机会。传统行业在供给侧改革的大背景下,可能会有阶段性投资机会;同时新兴产业的发展变化日新月异,仍存在较多的投资机会。考虑到四季度各种主题类股票涨幅明显,一季度股票波动性加大的可能性较高。

  在下一阶段资产配置上,本基金将保持当前较高的股票仓位。股票方面,将保持创新相关的配置方向,具体个股上会进行适当调整。重点关注以下行业的投资机会:一是云计算数据服务相关的产业链;二是颠覆传统行业的互联网新模式相关行业;三是新的医疗服务相关行业,包括精准医疗、生物基因、分级诊疗等相关方向。

  §5 投资组合报告

  5.1 报告期末基金资产组合情况

  ■

  5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合

  5.2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合

  ■

  5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

  ■

  5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

  ■

  5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

  ■

  5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

  本基金本报告期末未持有资产支持证券。

  5.7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

  本基金本报告期末未持有贵金属。

  5.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

  本基金本报告期末未持有权证。

  5.9报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

  本基金本报告期末未投资股指期货。

  5.10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

  本基金本报告期末未投资国债期货。

  5.11 投资组合报告附注

  5.11.1根据2015年09月18日环保部通报2015年上半年典型环境违法案件情况,内蒙古包头钢铁(集团)有限责任公司:治污设施不正常运行,4号烧结脱硫设施运行不正常,二氧化硫超标排放;电厂脱硝改造尚未完成,氮氧化物超标排放;3号高炉尚未进行改造,无法达到新的排放标准要求;1、2、3号高炉上料系统无组织排放问题突出。当地环保部门向该企业下达处罚决定,对烧结机超标排放问题实施按日计罚。

  包钢集团下属包钢股份和包钢稀土,粗钢产能超过一千万吨。公司的优势在于拥有比较丰富的资源,白云鄂博矿石铁和稀土伴生矿,稀土资源量全球第一,公司是国内最大稀土生产企业和北方稀土整合主体,优势明显,通过公司积极应对处罚,对经营及偿债能力影响有限。此外,该期短融将于2016年1月到期,剩余期限较短,信用风险可控。

  除15包钢集SCP004以外,本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

  5.11.2本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。

  5.11.3 其他各项资产构成

  ■

  5.11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

  本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

  5.11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

  本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。

  §6 开放式基金份额变动

  单位:份

  ■

  §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况

  7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况

  本报告期内基金管理人未持有本基金份额。

  7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细

  本报告期内基金管理人未运用固有资金申购、赎回、买卖本基金份额。

  §8 备查文件目录

  8.1 备查文件目录

  1.中国证监会《关于核准科汇证券投资基金基金份额持有人大会有关转换基金运作方式决议的批复》(证监许可[2008]1140号);

  2.《易方达科汇灵活配置混合型证券投资基金基金合同》;

  3.《易方达科汇灵活配置混合型证券投资基金托管协议》;

  4. 中国证监会《关于同意科汇、科讯、科翔证券投资基金上市、扩募和续期的批复》(证监基金字[2001]11 号文);

  5.《易方达基金管理有限公司开放式基金业务规则》;

  6.基金管理人业务资格批件和营业执照。

  8.2 存放地点

  广州市天河区珠江新城珠江东路30号广州银行大厦40-43楼。

  8.3 查阅方式

  投资者可在营业时间免费查阅,也可按工本费购买复印件。

  易方达基金管理有限公司

  二〇一六年一月二十二日

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