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东吴证券股份有限公司公告(系列) 2016-02-17 来源:证券时报网 作者:
证券代码:601555 股票简称:东吴证券 公告编号:2016-011 东吴证券股份有限公司关于 朱卫国先生出任公司合规总监的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 2016年1月15日,东吴证券股份有限公司(以下简称"公司") 第二届董事会第三十四次(临时)会议审议通过了《关于聘任公司高级管理人员的议案》,聘任朱卫国先生为公司合规总监。朱卫国先生已取得中国证监会核准的高级管理人员任职资格,根据有关规定,朱卫国先生将在取得中国证监会无异议函后正式任职。(详见2016年1月18日公司公告)。 近日,公司收到江苏证监局《关于朱卫国拟任东吴证券股份有限公司合规负责人的无异议函》(苏证监函[2016]57号)。根据该函,江苏证监局对朱卫国先生担任本公司合规负责人无异议。 自无异议函印发之日起(2016年2月14日),朱卫国先生正式出任公司合规总监,任期至本届董事会届满之日止。 特此公告。 东吴证券股份有限公司董事会 2016年2月17日 证券代码:601555 股票简称:东吴证券 公告编号:2016-012 东吴证券股份有限公司 关于获准新设3家证券营业部的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 近日,东吴证券股份有限公司(以下简称"公司")收到江苏证监局《关于核准东吴证券股份有限公司设立3家分支机构的批复》(苏证监机构字[2016]35号),根据该批复,公司获准在云南省昆明市、浙江省台州市、北京市各设立1家C型证券营业部,共计3家证券营业部。证券营业部的营业范围为:证券经纪;证券投资咨询;与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问;证券投资基金代销;为期货公司提供中间介绍业务;融资融券业务;代销金融产品业务。 公司将依法依规为新设的证券营业部配备人员,健全完善制度、业务设施和信息系统,并根据相关规定自批复之日起6个月内完成证券营业部的设立及工商登记事宜,申领《经营证券机构营业许可证》。 特此公告。 东吴证券股份有限公司 董事会 2016年2月17日 本版导读:
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