证券时报多媒体数字报

  [重要提示]

  1、平安大华安盈保本混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）的发售已获中国证监会2016年3月7日证监许可[2016]456号文注册。中国证监会对本基金的注册并不代表中国证监会对本基金的价值和收益作出实质性判断、推荐或保证。

  2、本基金类别为混合型基金，运作方式为契约型开放式。

  3、本基金的管理人和登记机构为平安大华基金管理有限公司（以下简称“基金管理人”），基金托管人为平安银行股份有限公司（以下简称“平安银行”）。

  4、本基金募集期自2016年3月21日至2016年4月20日，通过基金管理人指定的销售机构（包括直销和代销机构）公开发售。

  5、本基金的发售对象为个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。

  6、基金管理人规定，本基金的认购金额起点为100元（含认购费），追加认购每次最低金额50元。投资者通过销售机构认购本基金时，除需满足基金管理人最低认购金额限制外，当销售机构设定的最低金额高于上述金额限制时，投资者还应遵循相关销售机构的业务规定。基金管理人直销中心接受首次认购申请的最低金额为单笔50，000,000元（含认购费），追加认购的最低金额为单笔2，000,000元（含认购费）。已在直销中心有认购过本基金管理人管理的其他基金记录的投资者不受首次认购最低金额的限制，本基金直销中心单笔最低认购金额可由基金管理人酌情调整。

  7、本基金首次募集规模上限为23亿元（不含募集期利息），基金管理人在本基金募集期间不得调整该募集规模上限。

  在募集期内的任何一日（包括首日），若预计当日的有效认购申请全部确认后，将使本基金在募集期内接受的有效认购总金额（不包括利息）接近、达到或超过23亿元，则本基金管理人将于次日在本公司网站上公告提前结束募集，并自公告日起不再接受认购申请。

  在募集期内的任何一日（包括首日），若预计次日的有效认购申请全部确认后，将使本基金在募集期内接受的有效认购总金额（不包括利息）接近、达到或超过23亿元，本基金管理人可于次日在本公司网站上公告提前结束募集，并自公告次日起不再接受认购申请。

  若在募集期内接受的有效认购总金额（不包括利息）未超过募集上限，则对所有有效认购申请全部予以确认；若在募集期内接受的有效认购总金额（不包括利息）超过募集上限，则对最后一个发售日之前提交的有效认购申请全部予以确认，而对最后一个发售日的有效认购申请采用“比例确认”的原则给予部分确认，未确认部分的认购款项将依法退还给投资者。

  8、投资人欲购买本基金，须开立本公司基金账户。除法律法规另有规定外，一个投资人只能开设和使用一个基金账户。不得非法利用他人账户或资金进行认购，也不得违规融资或帮助他人违规进行认购。

  9、投资人应保证用于认购的资金来源合法，投资人应有权自行支配，不存在任何法律上、合约上或其他障碍。

  10、投资人还可登录本公司网站（www.fund.pingan.com），在与本公司达成网上交易的相关协议、接受本公司有关服务条款、了解有关基金网上交易的具体业务规则后，通过本公司网上交易系统办理开户、认购等业务（目前本公司仅对个人投资者开通网上交易服务）。

  11、销售网点（包括直销中心和代销网点）或网上交易渠道受理申请并不表示对该申请是否成功的确认，而仅代表确实收到了认购申请。申请是否有效应以基金注册登记机构（即平安大华基金管理有限公司）的确认登记为准。投资人可在基金合同生效后到各销售网点或通过网上交易系统查询最终成交确认情况和认购的份额。

  12、对未开设销售网点的地方的投资人，投资人可拨打基金管理人客户服务电话（400-800-4800）、直销专线电话（0755-22627627）或各代销机构咨询电话了解认购事宜。

  13、基金管理人可综合各种情况对募集期安排做适当调整。

  14、本公告仅对“平安大华安盈保本混合型证券投资基金”发售的有关事项和规定予以说明。投资人欲了解“平安大华安盈保本混合型证券投资基金”的详细情况，请详细阅读《平安大华安盈保本混合型证券投资基金招募说明书》。

  15、本基金的《基金合同》、《基金合同摘要》、《托管协议》、《招募说明书》及本公告将同时发布在本公司网站（www.fund.pingan.com）。投资人亦可通过本公司网站下载基金申请表格和了解基金募集相关事宜。

  16、各代销机构的代销网点以及开户、认购等事项的详细情况请向各代销机构咨询。

  17、风险提示

  证券投资基金（以下简称“基金”）是一种长期投资工具，其主要功能是分散投资，降低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预期的金融工具，投资人购买基金，既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收益，也可能承担基金投资所带来的损失。

  本基金在投资运作过程中可能面临各种风险，包括但不限于市场风险、管理风险、流动性风险、恒定比例投资组合保险策略风险、保证风险、到期赎回风险、技术风险、道德风险、合规风险、不可抗力风险等等。此外，本基金的投资范围中包括中小企业私募债券，该券种具有较高的流动性风险和信用风险，可能增加本基金总体风险水平。

  投资人应当充分了解基金定期定额投资和零存整取等储蓄方式的区别。定期定额投资是引导投资人进行长期投资、平均投资成本的一种简单易行的投资方式。但是定期定额投资并不能规避基金投资所固有的风险，不能保证投资人获得收益，也不是替代储蓄的等效理财方式。

  本基金是一只保本混合型基金，为符合条件的基金份额提供本金保障，属于证券投资基金中较低风险的品种。但投资者投资于本基金并不等于将资金作为存款存放在银行或存款类金融机构，保本基金在极端情况下仍然存在本金损失的风险。

  投资者应当认真阅读《基金合同》、《招募说明书》等基金法律文件，了解基金的风险收益特征，根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和自身的风险承受能力相适应，并通过基金管理人或基金管理人委托的具有基金代销业务资格的其他机构购买基金。建议基金投资人在选择本基金之前，通过正规的途径，如：基金管理人客户服务热线（400-800-4800），基金管理人网站（www.fund.pingan.com）或者通过销售机构，对本基金进行充分、详细的了解。

  本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表现。

  本基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在做出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负担。敬请投资人在购买基金前认真考虑、谨慎决策。

  投资人应当通过基金管理人或具有基金代销业务资格的其他机构购买和赎回基金，基金销售机构名单详见本基金份额发售公告。

  18、本公告解释权归基金管理人。

  一、基金募集的基本情况

  1、基金名称和基金代码

  平安大华安盈保本混合型证券投资基金

  基金简称：平安大华安盈保本混合

  基金代码：002537

  2、基金类型

  混合型证券投资基金

  3、基金运作方式

  契约型开放式

  4、基金存续期限

  不定期

  5、基金份额初始面值

  1.00元人民币

  6、投资目标

  本基金以本金安全为目标，通过有效的组合管理，力争实现基金资产的稳定增长和保本期收益的最大化。

  7、募集对象

  符合法律法规规定的个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。

  8、销售机构

  1）直销中心

  平安大华基金管理有限公司直销中心

  地址：深圳市福田区福华三路星河发展中心五楼

  电话：0755-22621438

  传真：0755-23990088

  联系人：尹延君

  网址：www.fund.pingan.com

  客户服务电话：400-800-4800

  2）代销机构

  平安寿险（全称）：中国平安人寿保险股份有限公司

  注册地址：广东省深圳市福田中心区福华三路星河发展中心9、10、11层

  办公地址：广东省深圳市福田中心区福华三路星河发展中心9、10、11层

  法定代表人：丁新民

  联系人：张露

  客服电话：95511-1

  传真：0755-82431019

  网址：http://life.pingan.com/

  在基金募集期内新增加的代销机构将另行公告。

  上述代销机构在各代销城市的销售网点及联系方式等具体事项详见各销售机构的相关公告。

  9、募集目标及募集规模控制方案

  本基金首次募集规模上限为23亿元（不含募集期利息），基金管理人在本基金募集期间不得调整该募集规模上限。募集期内发售规模控制方案如下：

  （1）在募集期内的任何一日（包括首日），若预计当日的有效认购申请全部确认后，将使本基金在募集期内接受的有效认购总金额（不包括利息）接近、达到或超过23亿元，则本基金管理人将于次日在本公司网站上公告提前结束募集，并自公告日起不再接受认购申请。

  （2）在募集期内的任何一日（包括首日），若预计次日的有效认购申请全部确认后，将使本基金在募集期内接受的有效认购总金额（不包括利息）接近、达到或超过23亿元，本基金管理人可于次日在本公司网站上公告提前结束募集，并自公告次日起不再接受认购申请。

  （3）有效认购申请的确认

  若在募集期内接受的有效认购总金额（不包括利息）未超过募集上限，则对所有有效认购申请全部予以确认；若在募集期内接受的有效认购总金额（不包括利息）超过募集上限，则以“末日比例配售”方式进行规模控制，即对最后一个发售日之前提交的有效认购申请全部予以确认，而对最后一个发售日的有效认购申请采用“比例确认”的原则给予部分确认，未确认部分的认购款项将依法退还给投资者。

  如发生末日比例配售，则部分确认的计算方法如下：

  末日认购申请确认比例=（23亿－募集期内认购末日前有效认购总金额）/认购末日有效认购申请金额

  投资者末日认购申请确认金额=当日提交的有效认购申请金额×末日认购申请确认比例

  上述公式中的有效认购金额均不包括募集期利息。认购申请确认金额以四舍五入的方法保留到小数点后两位。

  当发生部分确认时，认购费按照认购申请确认金额所对应的认购费率计算，且认购申请确认金额不受认购最低限额的限制；投资者当日有多笔认购的，适用费率按单笔认购申请确认金额单独计算。

  敬请投资者注意，如果本次基金募集期内认购申请总额大于本基金募集上限，因采用“末日比例配售”的认购确认方式，将导致募集期内最后一日的认购确认金额低于认购申请金额（投资者末日认购申请确认金额=当日提交的有效认购申请金额×末日认购申请确认比例），可能会出现认购费用的适用费率高于认购申请金额对应的费率的情况。

  认购申请确认比例将于募集结束日起的2个工作日内予以公告。

  二、认购方式与相关规定

  1、认购方式

  本基金认购采取金额认购的方式。

  2、认购费率

  本基金基金份额在认购时收取基金认购费用。本基金基金份额对认购设置级差费率，认购费率随认购金额的增加而递减，最高认购费率不超过5.00%，投资人在一天之内如果有多笔认购，适用费率按单笔分别计算。费率表如下：

  ■

  注：投资者通过基金管理人网上直销系统、直销柜台认购本基金实行差别费率，详见基金管理人相关公告；部分代销机构如实行差别费率，请投资人参见其公告。

  投资人重复认购，须按每次认购所应对的费率档次分别计费。

  本基金基金份额认购费用用于本基金的市场推广、销售、注册登记等募集期间发生的各项费用。

  3、认购份额的计算

  若投资者选择认购本基金份额，认购份额的计算方法如下：净认购金额 = 认购金额/（1+认购费率）

  认购费用 = 认购金额－净认购金额

  认购份额 = （净认购金额+认购利息）/基金份额面值

  认购费用适用固定金额时，计算公式为：

  认购费用＝固定金额

  净认购金额＝认购金额－认购费用

  认购份额＝（净认购金额＋认购利息）/基金份额初始面值

  认购份额的计算保留到小数点后2位，小数点2位以后的部分四舍五入，由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。

  例：某投资人投资10 万元认购本基金，假设该笔认购按照100%比例全部予以确认，其对应认购费率为1.0%，且该笔认购产生利息50 元。则其可得到的认购份额为：

  净认购金额＝100,000/ (1+1.0%)＝99,009.90 元

  认购费用＝100,000－99,009.90＝990.10 元

  认购份额 = （99,009.90＋50）/1.00 = 99,059.90 份

  三、个人投资者的开户与认购程序

  （一）通过直销中心办理开户和认购的程序

  1、业务办理时间

  个人投资者认购业务的办理时间为：基金发售日的9:00 至17：00（周六、周日及法定节假日除外）。

  2、开立基金账户

  个人投资者申请开立基金账户时应提交下列材料：

  （1）提供填妥并签字的《基金账户业务申请表-个人》（一式两份）；

  （2）提供投资者本人有效身份证件（如身份证、军官证、户口簿或护照等）复印件（如是第二代身份证，须提供正反面复印件）；

  （3）提供本人银行储蓄存折（卡）复印件；

  （4）提供签字的《基金投资人权益须知》；

  （5）提供填妥并签字的《个人投资人风险承受能力调查问卷》。

  委托他人代办开户的还须：

  （1）提供经本人签字确认或经公证的委托代办开放式基金业务授权委托书；

  （2）提供授权经办人有效身份证件复印件（如是第二代身份证，须提供正反面复印件）。

  未满18周岁的个人投资者，则须由该未成年人的监护人办理并还须：

  （1）提供监护人有效身份证件复印件（如是第二代身份证，须提供正反面复印件）；

  （2）提供未成年人的户口簿复印件（注：未成年人的监护人为其父母只需提供未成年人的户口簿；如由其他人担任监护人的，监护人除提交上述资料外，还需提供监护人具有监护资格的证明、监护人监护权的有效证明及有效身份证件）。

  3、提出认购申请

  个人投资者办理认购申请需准备以下资料：

  （1）填妥的《开放式基金交易业务申请表》；

  （2）出示加盖银行受理章的银行付款凭证回单联原件并提供复印件；

  （3）出示身份证件原件并提供复印件。

  尚未开户者可同时办理开户和认购手续。

  4、投资者提示

  （1）请有意认购基金的个人投资者尽早向直销中心索取账户和交易申请表。个人投资者也可从平安大华基金管理有限公司的网站(www.fund.pingan.com)上下载有关直销业务表格，但必须在办理业务时保证提交的材料与下载文件中所要求的格式一致；

  （2）直销中心与代理销售网点的业务申请表不同，个人投资者请勿混用；

  （3）直销咨询电话：0755-22627627。

  （二）通过代销机构办理开户与认购的流程

  以下程序原则上适用于代销本基金的金融机构，此程序原则仅供投资者参考，具体程序以各代销机构的规定和说明为准。代销机构名单详见本发售公告，新增代销渠道的认购程序以其相关规定为准。

  1、业务办理时间

  投资者通过平安人寿e服务APP办理基金业务，7*24小时均可提交申请，交易日当日15点前提交的业务申请，按当日申请处理，15点后提交的业务申请，按下一个交易日的申请处理。

  2、个人投资者开户与认购的程序

  （1）开立基金交易账户

  个人投资者申请开立平安人寿的基金交易账户时，应填写下列资料：

  ① 姓名；

  ② 身份证号码；

  ③ 手机号码

  ④ 银行卡号码

  （2）提出认购申请

  个人投资者在开立基金交易账户后，可在平安人寿e服务APP中直接提交基金认购申请，通过输入交易密码的方式进行验证。

  （3）注意事项

  ①身份证件仅身份证适用

  ②交易账户绑定的银行卡范围详见捆绑页面提示

  ③平安人寿e服务APP的开户和交易操作详情可参阅平安人寿e服务APP交易平台相关操作指引，若有其他方面的要求，以平安人寿e服务APP的业务说明为准。

  （三）缴款方式

  1、个人投资者通过代销网点认购需准备足额的认购资金存入指定的资金结算账户，由代销机构扣划相应款项。

  2、通过直销中心认购的个人投资者，需通过全额缴款的方式缴款，具体方式如下：

  （1）个人投资者应在提出认购申请当日17：00之前，将足额认购资金划至本公司的直销专户。

  ① 户名：平安大华基金管理有限公司（销售账户）

  账号：767963010571

  开户银行：中国银行深圳分行蛇口联检支行

  ② 户名：平安大华基金管理有限公司直销清算账户

  账号：0122500000624

  开户银行：平安银行深圳分行桂园支行

  ③ 户名：平安大华基金管理有限公司（销售账户）

  账号：44201503500059188168

  开户银行：建设银行深圳分行福田支行

  ④ 户名：平安大华基金管理有限公司销售账户

  账号：41-005000040018488

  开户银行：农业银行深圳分行中心区支行

  ⑤ 户名：平安大华基金管理有限公司（客户）

  账号：443066450018010046284

  开户银行：交通银行深圳分行学府支行

  ⑥ 户名：平安大华基金管理有限公司销售账户

  账号：4000020829200412316

  开户银行：工商银行深圳分行八卦岭支行

  ⑦ 户名：平安大华基金管理有限公司销售账户

  账号：755918093810802

  开户银行：招商银行深圳分行中心城支行

  以上七个账户均可进行资金的划入，银行户名须填写完整，包含括号和括号里的全部内容。

  投资者若未按上述办法划付认购款项，造成认购无效的，平安大华基金管理有限公司及直销专户的开户银行不承担任何责任。

  （2）投资者在银行填写划款凭证时，请写明用途。

  （3）个人投资者当日提交申请并在当日规定时间内认购资金到账，方可视为有效申请；如果个人投资者认购资金当日未到账，实际资金到账之日提交的申请可视为有效申请；如果个人投资者认购资金当日到账，但是晚于规定时间，则当日提交的申请可顺延到下一个工作日受理。

  3、以下情况将被视为无效认购，款项将退往投资者指定的资金结算账户：

  （1）投资者已缴款，但未办理开户手续或开户不成功的；

  （2）投资者已缴款，但未办理认购申请或认购申请未被确认的；

  （3）投资者缴款金额少于其申请的认购金额的；

  （4）投资者缴款时间晚于基金认购结束日本公司规定时间的；

  （5）其它导致认购无效的情况。

  四、机构投资者的开户与认购程序

  通过直销中心办理开户和认购的程序

  1、业务办理时间

  机构投资者认购业务的办理时间为：基金发售日的9：00 至17：00（周六、周日及法定节假日除外）。

  2、开立基金账户

  机构投资者申请开立基金账户时应提交下列材料：

  （1）提供填妥并加盖公章和法人代表签章的《基金账户业务申请表-机构》（一式两份）；

  （2）提供加盖公章的营业执照或注册登记证复印件（最新年检）；

  （3）提供加盖公章的组织机构代码证和税务登记证（国税或地税任选其一均可）复印件；

  （4）提供加盖公章的法定代表人有效身份证件复印件（如是第二代身份证，须提供正反面复印件）；

  （5）提供填妥并加盖预留印鉴章和公章的《基金业务印鉴卡》（一式三份）；

  （6）提供填妥并加盖公章的《授权委托书-机构》（一式两份），如有两个以上的授权经办人且授权范围不同的，须分开授权；

  （7）提供加盖公章的授权经办人有效身份证件复印件（如是第二代身份证，须提供正反面复印件）；

  （8）提供加盖公章的银行账户开户许可证或证明复印件；

  （9）提供加盖公章的《基金投资人权益须知》；

  （10）提供加盖预留印鉴章的《机构投资人风险承受能力调查问卷》；

  （11）提供加盖公章的《传真交易协议》（一式两份）。

  如是保险产品、企业年金或券商理财计划等资产管理产品还须提供其相应监管部门的批准文件，并加盖资产管理机构公章。

  机构投资者开户资料的填写必须真实、准确，否则由此引起的错误和损失，由投资者自己承担。

  3、提出认购申请

  机构投资者在直销中心认购应提交以下资料：

  （1）加盖预留印鉴和授权经办人签字的《开放式基金交易业务申请表》；

  （2）提供加盖公章的授权经办人有效身份证件复印件（如是第二代身份证，须提供正反面复印件）；

  （3）加盖银行受理章的银行付款凭证回单联原件及复印件。

  尚未办理开户手续的投资者可提供规定的资料将开户与认购一起办理。

  4、投资者提示

  请机构投资者尽早向直销中心索取账户和交易申请表。投资者也可从平安大华基金管理有限公司的网站(www.fund.pingan.com)上下载直销业务申请表格，但必须在办理业务时保证提交的材料与下载文件中所要求的格式一致。

  5、直销中心与代理销售网点的业务申请表不同，投资者请勿混用。

  6、直销咨询电话：0755-22627627。

  （二）缴款方式

  1、机构投资者通过直销中心认购的机构投资者，需通过全额缴款的方式缴款，具体方式如下：

  （1）机构投资者应在提出认购申请当日17：00之前，将足额认购资金划至本公司的直销专户。

  ① 户名：平安大华基金管理有限公司（销售账户）

  账号：767963010571

  开户银行：中国银行深圳分行蛇口联检支行

  ② 户名：平安大华基金管理有限公司直销清算账户

  账号：0122500000624

  开户银行：平安银行深圳分行桂园支行

  ③ 户名：平安大华基金管理有限公司（销售账户）

  账号：44201503500059188168

  开户银行：建设银行深圳分行福田支行

  (下转B40版)