证券时报多媒体数字报

  一、重要提示

  本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到证监会指定媒体仔细阅读年度报告全文。

  公司简介

  ■

  二、报告期主要业务或产品简介

  一、主要业务和产品

  报告期，公司主要从事有色金属及其矿产品，化工产品（不含管理商品），非金属及其矿产品，建筑材料的批发、零售、代购、代销，进出口业务（按目录经营），环境保护工程服务，劳务服务，技术服务，井巷掘进，有色金属深加工及其高新技术产品的开发、生产及自销，境外期货业务（凭许可证开展经营）、代理进出口等业务。

  公司是我国最大的锡生产、加工、出口基地。公司自成立以来，坚持走新型工业化道路，转变发展方式，调整优化结构，形成了金属矿勘探、采掘、选冶和锡及其他有色金属深加工纵向一体化的产业格局，生产规模、产品种类和资产规模不断扩大。现有年产8万吨锡、10万吨铜、10万吨锌产品含锌、2.9万吨锡材、2.4万吨锡化工产品的生产能力。主要产品有锡锭、阴极铜、锌精矿、锡铅焊料、无铅焊料、锡基合金、银锭、铟锭、铋锭及锡材、锡化工产品等40个系列1470多个品种。

  二、行业地位

  公司拥有一大批采选冶及深加工行业领军人才，在装备、工艺以及锡的深加工等方面，整体技术处于世界领先水平。拥有世界最长、最完整的锡产业链，与行业主要竞争对手相比较，具有较强的竞争优势。公司在伦敦金属交易所注册的“YT”商标，是国际知名品牌。主导产品“云锡牌”精锡是国家出口质量免检的“中国名牌”产品。在全球构建了较为健全的营销网络，以上海为中心，在国内19个城市设立了营销网点，在境外设立了4家公司。2005年以来，锡产销量一直位居全球第一。

  三、行业竞争格局和发展趋势

  1、竞争格局

  锡作为稀有小金属，广泛应用于电子、信息、电器、化工、冶金、建材、机械、食品包装等行业。尽管锡的用途广泛、用量大，但全球的锡金属资源非常稀缺，且分布及其不均衡。世界十大生产商的产量占全世界总产量的近70%，而中国生产的锡约占世界总产量的三分之一。随着各国政府对资源保护和重视不断加强，将逐步采取措施加强资源的整合力度，提高行业准入门槛，逐步取缔非法生产和高耗能、高污染的小企业生产。资源将进一步集中到拥有先进的生产技术、能严格到达环保标准的具有一定规模的企业手中。

  2、行业发展趋势

  由于近些年来锡资源的开采量远大于新发现的资源量，导致全球的锡资源储量呈不断下降的趋势。虽然全体总体经济增速放缓减少了供需缺口，但随着锡新的应用领域不断拓展，锡价中长期向好趋势没有发生改变，市场仍有发展空间。

  三、主要会计数据和财务指标

  1、近三年主要会计数据和财务指标

  公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据

  □ 是 √ 否

  单位：人民币元

  ■

  2、分季度主要会计数据

  单位：人民币元

  ■

  上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异

  □ 是 √ 否

  四、股本及股东情况

  1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表

  单位：股

  ■

  ■

  2、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

  □ 适用 √ 不适用

  公司报告期无优先股股东持股情况。

  3、以方框图形式披露公司与实际控制人之间的产权及控制关系

  ■

  五、管理层讨论与分析

  1、报告期经营情况简介

  2015年是锡业股份在生存与发展的困境中艰辛跋涉的一年。由于世界经济深度调整，国内经济下行压力持续加大，大宗商品价格全线探底，公司主要产品价格遭遇断崖式下跌，生产经营面临前所未有的挑战。面对复杂严峻的经济形势和艰巨繁重的改革发展稳定任务，公司紧紧围绕董事会确定的目标，以非常规的思路和措施，积极转变生产方式，调整优化生产组织结构，全面推进深化改革和转型升级；认真落实“减亏增盈”攻坚战各项措施和责任，努力降低运行成本，提高经济运行质量。公司积极适应新常态下经济环境，调整产业结构，增强产融结合，强化市场管理，内部控制成本，挖潜增效，最大限度降低整体经济下行给公司带来的负面效应。

  为增强锡业股份持续盈利能力和资源保障能力，进一步提升公司的市值管理水平，提升公司的投资价值和股东回报，经过一年多艰苦努力和多方积极推进，2015年10月15日终于圆满完成通过发行股份为对价，购买云锡控股、云锡集团和博信天津三家持有的华联锌铟股份有限公司75.74%股权的重大资产重组全部工作，增强了公司的核心竞争力。

  为理顺公司香港平台的管理关系，2015年经公司六届五次董事会审议通过，斥资2.5亿元收购了云锡（香港）源兴有限公司，做大做强了公司在香港的平台，对公司的海外发展战略起到了重要的作用。

  报告期内，全年实现营业收入310.79亿元，较上年同期增长11.91%；主营业务收入309.25 亿元，较上年同期增长12.43%；营业利润-14.70亿元，较上年同期降低924.65%；归属于上市公司股东的净利润-19.68亿元。公司总资产为275.98亿元，归属于上市公司股东净资产为77.17亿元。。

  2、报告期内主营业务是否存在重大变化

  □ 是 √ 否

  3、占公司主营业务收入或主营业务利润10%以上的产品情况

  √ 适用 □ 不适用

  单位：元

  ■

  4、是否存在需要特别关注的经营季节性或周期性特征

  □ 是 √ 否

  5、报告期内营业收入、营业成本、归属于上市公司普通股股东的净利润总额或者构成较前一报告期发生重大变化的说明

  □ 适用 √ 不适用

  6、面临暂停上市和终止上市情况

  □ 适用 √ 不适用

  六、涉及财务报告的相关事项

  1、与上年度财务报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况说明

  □ 适用 √ 不适用

  公司报告期无会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况。

  2、报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况说明

  □ 适用 √ 不适用

  公司报告期无重大会计差错更正需追溯重述的情况。

  3、与上年度财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明

  √ 适用 □ 不适用

  本集团本年合并范围新增子公司和硕县矿产开发服务有限责任公司、云锡贸易（上海）有限公司、云锡（红河）投资发展有限公司、云锡（上海）投资发展有限公司、云锡（香港）源兴有限责任公司及云南华联锌铟股份有限公司共6户。

  4、董事会、监事会对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明

  □ 适用 √ 不适用

  证券代码：000960 证券简称：锡业股份 公告编号：2016-038

  债券代码：112038 债券简称：11锡业债

  云南锡业股份有限公司关于

  成立云锡文山锌铟冶炼有限公司的公告

  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  一、对外投资概述

  1、经云南锡业股份有限公司（以下简称“公司”）2016年4月21日召开的第六届董事会第六次会议审议通过，同意公司投资5亿元人民币在云南省马关县设立全资子公司云锡文山锌铟冶炼有限公司。

  2、本次对外投资设立子公司事项的批准权限在本公司董事会审批权限内，但尚需取得云南省国资委的备案批复。

  3、本次对外投资事项不构成关联交易。

  二、投资主体介绍

  公司是唯一投资主体，无其他投资主体。

  三、拟设立子公司的基本情况

  1、公司名称：云锡文山锌铟冶炼有限公司

  2、注册资本：5亿元人民币。

  3、资金来源：自有资金出资。

  4、拟定经营范围：有色金属、稀贵金属的收购、冶炼及压延加工；高科技产品、化工产品的生产、加工、销售；五金交电、机械产品的生产及零售；硫酸生产及销售；矿业投资。

  四、对外投资的目的、存在的风险和对公司的影响

  1、投资目的

  华联锌铟拥有4个采矿权和4个探矿权，矿区面积达41.2436平方公里，是比较少见的多金属成矿区域。其中拥有的锡资源储量29万吨，据全国第三位；稀贵金属铟储量6386吨，位居全国第一；锌金属储量422万吨，居云南省第三。为充分发挥华联锌铟巨大的资源优势，进一步提升华联锌铟的盈利能力，同时也为公司下一步打造好铟产业奠定坚实基础，锡业股份拟投资建设华联锌铟10万吨锌/年、60吨铟/年冶炼项目。其现有已探明资源可支持该锌冶炼项目服务期长达25年，潜力资源可支持冶炼项目达30年以上。为此，拟决定投资成立云锡文山锌铟冶炼有限公司来运作华联锌铟10万吨锌/年、60吨铟/年冶炼项目。

  2、可能存在的风险

  可能存在政策、经营管理和市场方面的风险。

  3、对公司的影响

  本次出资公司以自有资金投入，公司持有云锡文山锌铟冶炼有限公司100%的股权，本次出资对公司本期的财务状况和经营成果无重大影响。

  五、特别提示

  本次拟投资设立云锡文山锌铟冶炼有限公司正处于筹备过程中，是否达成尚存在不确定性，敬请投资者谨慎决策，注意风险，公司将持续关注对外投资相关事项的进展情况并及时履行信息披露义务。

  六、备查文件目录

  《云南锡业股份有限公司第六届董事会第六次会议决议》

  特此公告。

  云南锡业股份有限公司

  董事会

  二〇一六年四月二十二日

  证券代码：000960 证券简称：锡业股份 公告编号：2016-039

  债券代码：112038 债券简称：11锡业债

  云南锡业股份有限公司

  关于召开二〇一五年度股东大会的通知

  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  一、召开会议基本情况

  1、会议名称：云南锡业股份有限公司2015年度股东大会。

  2、会议召集人：云南锡业股份有限公司董事会

  3、会议召开的合法、合规性：经本公司第六届董事会第六次会议审议通过，决定召开2015年度股东大会，召集程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。

  4、会议召开时间和日期

  现场会议召开时间为2016年5月12日（星期四）15:00时

  网络投票时间：2016年5月11日——2016年5月12日

  通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2016年5月12日上午9:30－11:30、下午13:00－15:00。通过互联网投票系统投票的具体时间为：2016年5月11日下午15:00至2016年5月12日下午15:00中的任意时间。

  5、股权登记日：2016年5月5日(星期四)

  6、会议召开方式：本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式召开，本公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统向股东提供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。同一表决权只能选择现场投票或网络投票中的一种表决方式。同一表决权出现重复表决的以第一次表决结果为准。

  7、会议出席对象

  （1）截至2016年5月5日（星期四）下午收市时在深圳证券登记有限公司登记在册的本公司全体股东。因故不能出席会议的股东，可以书面委托代理人代为出席和表决，该股东代理人不必是公司股东；

  （2）公司董事、监事和高级管理人员；

  （3）公司聘请的律师等中介机构；

  （4）其他有关人员。

  8、会议地点：云南省个旧市金湖东路121号云南锡业股份有限公司四楼一会议室

  二、会议审议事项

  （一）会议议题：

  1、审议《云南锡业股份有限公司2015年度董事会工作报告》

  2、审议《云南锡业股份有限公司2015年度监事会工作报告》

  3、审议《云南锡业股份有限公司2015年年度财务决算报告》

  4、审议《云南锡业股份有限公司2015年度利润分配议案》

  5、审议《云南锡业股份有限公司2016年度经营预算方案》

  6、审议《云南锡业股份有限公司董事会关于2015年年度募集资金存放与使用情况的专项报告》

  7、审议《云南锡业股份有限公司关于2016年度日常关联交易预计的议案》

  8、审议《云南锡业股份有限公司关于与关联方签订关联交易合同的议案》

  9、审议《云南锡业股份有限公司关于向部分商业银行申请2016年度综合授信的议案》

  10、审议《云南锡业股份有限公司2015年年度报告》及《云南锡业股份有限公司2015年年度报告摘要》

  11、审议《关于续聘瑞华会计师事务所为公司2016年度财务报表和内部控制审计机构的议案》

  12、审议《云南锡业股份有限公司2015年独立董事述职报告》

  上述议案中，第1、2、3、4、5、10项为特别议案，需经出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权的三分之二以上通过；其他议案为普通议案，需由出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权的二分之一以上通过。

  （二）特别强调事项：

  根据 《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引（2015 年修订）》的规定， 对于上述议案，公司将对中小投资者的表决单独计票并披露。中小投资者是指除公司董事、监事、高级管理人员以及单独或者合计持有公司5%以上股份的股东以外的其他股东。

  三、现场会议登记及会议出席办法

  1、现场会议登记手续：

  （1）法人股东应持股东账户卡、持股凭证、营业执照复印件、法人代表证明书或法人代表授权委托书及出席人身份证办理登记手续；

  （2）个人股东应持本人身份证、持股凭证、证券账户卡；授权委托代理人应持身份证、持股凭证、授权委托书、委托人证券账户卡办理登记手续。

  异地股东可采用信函或传真的方式登记。

  2、现场会议登记地点及授权委托书送达地点：

  地址：云南省个旧市金湖东路121号云南锡业股份有限公司证券部

  邮政编码：661000

  联系人：潘文皓 李泽英

  联系电话：0873-3118606

  传 真： 0873－3118622

  3、现场会议登记时间：2016年5月11日（星期三）上午8：00—12：00 、下午14：00—18：00

  四、参加网络投票的具体操作流程

  本次临时股东大会，公司将向股东提供网络投票平台，股东可以通过深圳证券交易所交易系统或互联网投票系统参加网络投票。

  （一）采用交易系统投票的投票程序

  1、通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2016年5月12日上午9:30－11:30、下午13:00－15:00。投票程序比照深圳证券交易所新股申购业务操作。

  2、投票代码与投票简称。

  ■

  3、股东投票的具体程序

  投票程序比照深圳证券交易所买入股票操作，具体操作程序如下：

  （1）买卖方向为买入股票 ；

  （2）在“委托价格”项下填报股东大会议案序号，100元代表总议案，1.00元代表议案1，2.00元代表议案2，依此类推，每一议案应以相应的委托价格分别申报。

  （3）在“委托价格”项下填写本次年度股东大会议案序号，具体情况如下：

  ■

  （4）在“委托数量”项下填报表决意见：1股代表同意，2股代表反对，3股代表弃权。

  （5）股东对总议案进行投票，视为对所有议案表达相同意见。

  在股东对同一议案出现总议案和分议案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对分议案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的分议案的表决意见为准，其他未表决的议案以总议案的表决意见为准；如果先对总议案投票表决，再对分议案投票表决，则以总议案的表决意见为准。

  4、投票注意事项

  （1）对同一议案的投票只能申报一次，不能撤单；

  （2）不符合上述规定的投票申报无效，视为未参与投票，不纳入表决统计。

  （二）采用互联网投票系统的投票程序

  1、股东获取身份认证的具体流程

  按照《深圳证券交易所投资者网络身份认证业务实施细则》的规定，股东可以采用服务密码或数字证书的方式进行身份认证。申请服务密码的，请登录网址http://wltp.cninfo.com.cn的密码服务专区注册，填写相关信息并设置服务密码。该服务密码于上午11:30前激活，当日下午13:00即可使用；若当日上午11:30后激活，当日下午15:00后方可使用。

  申请数字证书的，可向深圳证券信息公司或其委托的代理发证机构申请。

  2、股东根据获取的服务密码或数字证书可登录网址http://wltp.cninfo.com.cn的互联网投票系统进行投票。

  3、投资者进行投票的时间

  本次临时股东大会通过互联网投票系统投票的时间为2016年5月11日（现场股东大会召开前一日）下午15:00至2016年5月12日下午15:00分的任意时间。

  （三）网络投票注意事项

  1、网络投票系统按股东账户统计投票结果，若同一股东账户通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统两种方式重复投票，股东大会表决结果以第一次有效投票结果为准。

  2、若股东仅对多项议案中的一项或几项议案进行投票的，在计票时，视为该股东出席股东大会，纳入出席股东大会股东总数的计算，对于该股东未投票表决的其他议案，视为弃权。

  五、其他事项

  1、本次股东大会出席者所有费用自理。

  2、网络投票期间，如投票系统遇重大突发事件的影响，则本次股东大会的进程按当日通知进行。

  六、备查文件

  《云南锡业股份有限公司第六届董事会第六次会议决议》

  特此通知。

  云南锡业股份有限公司董事会

  二〇一六年四月二十二日

  附：现场会议授权委托书及回执

  附件一：

  送达回执

  致：云南锡业股份有限公司

  本人（本公司）拟亲自/委托代理人出席公司于2016年5月12日（星期四）下午3:00举行的2015年度股东大会。

  股东姓名（名称）：

  身份证号（营业执照号）：

  联系电话：

  证券账户：

  持股数量：

  签署日期：2016年 月 日

  注：1、请附上本人身份证复印件（法人营业执照复印件）；

  2、委托他人出席的尚需填写《授权委托书》（见附件二）及提供受托人身份证复印件。

  附件二：

  授权委托书

  兹全权委托 （先生/女士）（身份证号码： ）代表本人（单位）参加云南锡业股份有限公司2016年5月12日（星期四）召开的2015年度股东大会现场会议，代表本人对会议审议的各项议案按本授权委托书的指示行使投票，如没有做出指示，代理人有权按照自己的意愿表决，并代为签署本次会议需要签署的相关文件。

  ■

  本授权委托书的有效期限为： 年 月 日至 年 月 日

  注：1、如欲对议案投同意票，请在“同意”栏内相应地方填上“√”；如欲对议案投反对票，请在“反对”栏内相应地方填上“√”；如欲对议案投弃权票，请在“弃权”栏内相应地方填上“√”。

  2、授权委托书剪报、复印件或按以上格式自制均有效；单位委托须加盖单位公章。

  委托人姓名（名称）：

  委托人身份证号码（营业执照号）：

  委托人证券账户：

  委托人持股数量：

  受托人签名：

  受托人身份证号码：

  受托日期：2016年 月 日

  证券代码：000960 证券简称：锡业股份 公告编号：2016-037

  债券代码：112038 债券简称：11锡业债

  云南锡业股份有限公司

  关于为国内子公司提供担保的公告

  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  一、担保情况概述

  2016年4月21日（星期四）上午，在个旧市金湖东路121号云南锡业股份有限公司三楼大会议室以现场记名投票方式召开第六届董事会第六次会议，会议审议通过了《云南锡业股份有限公司关于为国内子公司提供担保的议案》，具体情况如下：

  1、公司全资子公司云南锡业锡材有限公司（以下简称“锡材公司”）为满足生产流动资金的需要，向广发银行昆明分行申请银行综合授信人民币1亿元，期限一年，申请实际额度及时间以银行批准为准。公司为云南锡业锡材有限公司的1亿元综合授信额度申请提供连带责任担保（上述申请最终实际额度以银行审批为准，期限的生效日以经公司相关决策程序后锡材公司与银行签订合同的起始日为准）。

  2、公司全资子公司云南锡业郴州矿冶有限公司（以下简称“郴州矿冶公司”）为满足生产流动资金的需要，向中国银行郴州七里大道支行申请银行综合授信人民币6,000万元，期限三年；中国工商银行郴州北湖支行申请银行综合授信人民币6,000万元，期限三年；中国光大银行郴州分行申请银行综合授信人民币4,000万元，期限三年。公司为郴州矿冶公司的上述三笔合计16,000万元银行综合授信额度提供连带责任担保（上述申请最终实际额度以银行审批为准，期限的生效日以经公司相关决策程序后郴州矿冶公司与银行签订合同的起始日为准）。

  3、公司全资子公司郴州云湘矿冶有限责任公司（以下简称“云湘矿冶公司”）为满足生产流动资金的需要，向中国银行郴州市健康路支行申请综合授信人民币5,800万元，期限为三年，公司为郴州云湘矿冶有限责任公司5,800万元的银行综合授信供连带责任保证（上述申请最终实际额度以银行审批为准，期限的生效日以经公司相关决策程序后云湘矿冶公司与银行签订合同的起始日为准）。

  上述为全资子公司提供担保的事项无需提交公司股东大会审议。

  二、被担保人基本情况

  1、云南锡业锡材有限公司于2007年5月9日注册成立，为公司的全资子公司，注册资本为人民币8,483.03万元，其经营范围为：有色金属材料深加工；有色金属产品、非金属产品、非金属材料、助焊剂、建筑材料、新型建筑装饰材料、绿色环保产品及有色金属高新技术产品的开发、生产及销售。

  截止2015年12月31日，云南锡业锡材有限公司经审计的总资产为39,870万元，负债总额为23,942万元，资产负债率为60.05%，流动资产为22,304万元，流动负债为23,338万元，其中银行短期借款为19,000万元。营业收入为 185,244万元，利润总额 -3,999万元，净利润为-3,738万元。云南锡业锡材有限公司为本公司的全资子公司，为其提供担保将有利于其生产经营的正常开展，且该公司具有较强的还款能力，公司存在的担保风险较小。

  2、云南锡业郴州矿冶有限公司于2003年4月21日注册成立，目前注册资本为人民币37,900万元，目前公司持有其100%的股权。其经营范围为：锡矿开采、政策允许的有色金属矿产品、有色金属化工产品、贵金属产品、金属材料的生产与销售、矿山设备及零配件的机械加工制造。

  截止2015年12月31日，云南锡业郴州矿冶有限公司经审计的总资产为41,089万元，负债总额为12,576万元，资产负债率为30.61%，流动资产为9,174万元，流动负债9,945万元，其中短期银行借款为7,800万元。营业收入为61,893万元，利润总额-8,619万元，净利润为-8,841万元。如不进行该笔贷款，将会影响其生产经营的正常进行，最终影响本公司的经营效果。

  3、郴州云湘矿冶有限责任公司于2002年1月16日注册成立，注册资本为10,000万元。其经营范围为：政策允许的矿产品，化工产品（化学危险品除外），建筑材料销售；环境保护工程服务，锡冶炼、销售，经营本企业自产锡的出口业务；经营生产所需的原辅材料、仪器仪表、机械设备、零配件及技术的进口业务；经营进料工和“三来一补”业务。

  截止2015年12月31日，郴州云湘矿冶有限责任公司经审计的总资产为31,328万元，负债总额为7,886万元，资产负债率为25.17%，流动资产为13,956万元，流动负债为7,568万元，其中银行短期借款为4,800万元。营业收入为 88,491万元，利润总额 -6,144万元，净利润为-6,154万元。郴州云湘矿冶有限责任公司为本公司的全资子公司，为其提供担保将有利于其生产经营的正常开展，且该公司具有较强的还款能力，公司存在的担保风险较小。

  三、担保协议的签署与执行情况

  上述担保协议尚未签署，担保协议的主要内容由本公司及被担保的子公司与银行协商确定。担保协议的主要条款如下：

  1、担保方的保证范围：合同约定的最高主债权本金及其利息、罚息、复利、违约金、损害赔偿金、实现债权和担保权利的费用和所有其他应付合理费用。

  2、有下列情形之一时，合同项下被担保的债权确定：

  （1）合同约定的主债权的发生期间届满；

  （2）依据法律规定或主合同约定主债权人宣布主合同项下全部债务提前到期；

  （3）法律规定的被担保的债权确定的其他情形。

  四、董事会意见

  1、公司全资子公司锡材公司为满足生产流动资金的需要，拟向广发银行昆明分行申请银行综合授信人民币1亿元，期限一年，公司决定为云南锡业锡材有限公司的1亿元综合授信额度申请提供连带责任保证。鉴于该公司具有到期偿还债务的能力，公司为其担保风险较小，董事会同意为锡材公司的上述银行综合授信提供担保。

  2、公司全资子公司郴州矿冶公司为满足生产流动资金的需要，拟向中国银行郴州七里大道支行申请银行综合授信人民币6,000万元，期限三年；中国工商银行郴州北湖支行申请银行综合授信人民币6,000万元，期限三年；中国光大银行郴州分行申请银行综合授信人民币4,000万元，期限三年。公司决定为郴州矿冶公司的上述三笔合计16,000万元银行综合授信额度提供连带责任保证。如不进行该笔贷款，将会影响其生产经营的正常进行，最终影响本公司的经营效果，董事会同意为郴州矿冶公司的上述三笔银行综合授信提供担保。

  3、公司全资子公司云湘矿冶公司为满足生产流动资金的需要，拟向中国银行郴州市健康路支行申请综合授信人民币5,800万元，期限为三年，公司决定为云湘矿冶公司5,800万元的银行综合授信供连带责任保证。云湘矿冶公司为本公司的全资子公司，为其提供担保将有利于其生产经营的正常开展，且该公司具有较强的还款能力，公司存在的担保风险较小，因此董事会同意为其向银行申请综合授信提供担保。

  五、独立董事意见

  公司为三家全资子公司向银行申请综合授信提供连带责任保证，符合公司及子公司发展的实际，通过担保能满足上述子公司在持续生产经营过程中对资金合理利用的需求，该担保事项符合公司的整体利益，且决策程序符合国家有关法律法规及公司章程的相关规定，不会对公司及股东特别是中小股东的利益造成损害，据此，我们一致同意公司为上述子公司提供担保。

  六、累计对外担保数额及逾期担保的数额

  截至本公告披露日，公司对控股子公司担保数额累计为363,060.00万元，为公司最近一期经审计（2015年12月31日）的归属于母公司所有者权益合计771,680.29万元的47.05%。公司无其他担保事项，也无逾期担保数额。

  七、备查文件

  1、《云南锡业股份有限公司第六届董事会第六次会议决议》；

  2、《云南锡业股份有限公司独立董事对第六届董事会第六次相关事项发表的独立意见》。

  特此公告。

  云南锡业股份有限公司

  董事会

  二〇一六年四月二十二日

  证券代码：000960 证券简称：锡业股份 公告编号：2016-036

  债券代码：112038 债券简称：11锡业债

  云南锡业股份有限公司

  2016年日常关联交易预计的公告

  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  一、 日常关联交易情况

  1、预计全年主要日常关联交易基本情况

  2016年，云南锡业股份有限公司（以下称“公司”或“本公司”）与云南锡业集团（控股）有限责任公司、云南锡业集团有限责任公司、云锡集团马拉格矿业有限责任公司等关联人拟发生的日常关联交易，涉及采购商品、销售商品、提供劳务等交易类型。根据深圳证券交易所关于上市公司日常关联交易的有关规定以及公司生产经营的需要，公司对2016年度的日常关联交易情况进行了预计：2016年全年日常关联交易金额为264,000万元。

  2、相关审议程序

  本公司于2016年4月21日召开的第六届董事会第六次会议对本议案进行了审议，出席会议的公司董事一致同意此议案。

  2016年日常关联交易预计事项尚需获得股东大会的批准，与该关联交易有利害关系的关联人将回避在股东大会上对该议案的表决权。

  3、2016年关联交易预计（含税）：

  ■

  二、关联方介绍和关联关系

  1、云南锡业集团（控股）有限责任公司

  注册地址：云南省个旧市金湖东路121号

  法定代表人：张涛

  注册资本：328,663.97万元

  经营范围：主营：有色金属及其矿产品、黑金属及其矿产品、非金属及其矿产品、化工产品、建筑材料、机电设备、进出口业务（按目录经营）。兼营：地质勘探、工程勘探、井巷掘进、建筑安装；国产汽车（不含小轿车及报废汽车）零售、客货运输及机动车修理、环境保护、劳务服务、技术服务；农副产品、种植、养殖。

  云南锡业集团（控股）有限责任公司为云南省国有资产监督管理委员会全资子公司，为本公司实际控制人。

  2、云南锡业集团有限责任公司

  住所：云南省个旧市金湖东路121 号

  法定代表人：张涛

  主要经营业务：有色金属及矿产品、非金属及矿产品的采选冶、加工、销售；化工产品。

  注册资本：146,582.30万元

  企业类型：非自然人出资的有限责任公司

  主要股东及股本结构：

  ■

  云南锡业集团有限责任公司为本公司的控股母公司。

  3、 云南锡业建设集团有限公司

  法定代表人：李继开

  住所：云南省个旧市金湖西路318号

  成立日期：2004年3月23日

  注册资本：1亿元

  营业范围：房屋建筑工程施工总承包一级；冶炼工程施工总承包二级；矿山工程施工总承包二级；机电安装工程施工总承包二级；钢结构工程专业承包二级；建筑装修装饰工程专业承包二级；管道工程专业承包二级；混凝土预制构件专业三级；水工大坝工程专业承包三级；二级标准以下公路工程施工；建筑技术咨询服务；水泥；砖瓦；门窗生产、销售；木材加工；汽车、轿车修理；汽车货运；物资经销；锅炉安装；桥门式起重机械安装；塔式起重机拆装；压力管道安装；锅炉修理改造；建筑工程专项类工程质量检测（以上经营范围中涉及国家法律、行政法规规定的专项审批，按审批的项目和时限开展经营活动）。

  本公司与云南锡业建设集团有限公司同受云南锡业集团有限责任公司控制，双方形成关联关系。

  4、云锡集团马拉格矿业有限责任公司

  公司负责人：董荣兴

  住所：个旧市金湖东路

  成立日期：2003年9月29日

  注册资本：7951万元

  营业范围：有色金属采选；矿山开发设计；碎石加工；对外联营；投资及技术咨询服务；货物运输、装卸服务；五金机电、工矿配件、日用杂货、化工产品批发、零售（经营范围中涉及前置审批的按许可证核准范围经营）。

  本公司与云锡集团马拉格矿业有限责任公司同受云南锡业集团有限责任公司控制，双方形成关联关系。

  5、 云南锡业机械制造有限责任公司

  法定代表人：张伟

  住所：个旧市金湖西路100号

  成立日期：：1999年1月25日

  注册资本：13000万元

  营业范围：各类矿山采、选、冶机械设备及配件；通用设备及零部件；化工设备、建筑工程机械；起重、运输设备；压力容器；电器设备及非标变压器制造、玻璃钢制品；环保设备；高新材料及制品；水电设备；汽车配件制造、销售；生产和销售各种材料和形状的瓶盖、瓶罐及金属制品；电气设备安装及修理、高低压开关柜及配电箱制作、电机变压器修理、轴承制造、紧固件制造、普通小型钢材轧制；工程设计、工程安装、技术咨询、技术培训、技术服务；电气技术咨询服务、机电修理、计算机技术与信息技术服务；建筑门窗制作；建筑材料销售；室内外装潢服务；房屋出租、住宿、浴洗、停车、洗车。（以上经营范围中涉及国家法律、行政法规规定的专项审批，按审批的项目和时限开展经营活动）。

  本公司与云南锡业机械制造有限责任公司同受云南锡业集团有限责任公司控制，双方形成关联关系。

  6、红河砷业有限责任公司

  成立日期：2000年4月7日

  住所：个旧市老厂镇

  法定代表人：陈学元

  注册资本：7537万元

  营业范围：研究、开发、生产、销售砷系列材料及产品；有色金属、黑色金属矿产品；技术转让、技术咨询服务（以上经营范围中涉及国家法律、行政法规规定的专项审批，按审批的项目和时限开展经营活动）。

  本公司与红河砷业有限责任公司同受云南锡业集团有限责任公司控制，双方形成关联关系。

  9、个旧官家山化工厂

  成立时间：2001年9月29日

  法定代表人：苏燕青

  注册资本：118万元

  经济性质：全名所有制

  股本结构：为云锡控股全资子公司

  经营范围：有色金属化工产品制造销售；有色金属矿产品洗选；劳务服务；生产石灰。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

  三、定价政策和定价依据

  上述关联交易的进行均遵循客观公正、平等自愿、互惠互利的原则，关联交易定价主要依据市场价格，若无市场价格的，由双方参照成本加适当利润协商定价，并根据市场价格变化及时对关联交易价格作相应调整。

  四、交易目的和交易对上市公司的影响

  在关联采购方面，由云南锡业集团（控股）有限责任公司、云南锡业集团有限责任公司、云南锡业集团马拉格矿业有限责任公司向本公司提供生产所需的部分原料锡精矿、铜精矿，其供给的原料质量稳定，且运输费用和库存费用低，保证了公司的原料供应、降低了公司的采购成本，有利于公司的稳定经营；委托红河砷业有限责任公司处理公司含砷危险废物；辅料和备件的采购等由云南锡业集团有限责任公司采购，使公司能够集中于主业的生产经营。在关联销售方面，云南锡业集团（控股）有限责任公司委托本公司管理经营其旗下的数家分、子公司，以提高其经营效益。

  公司控股股东为公司提供运输、维护和后勤等综合性服务，长期以来保证了公司生产经营的有序进行，而且降低了公司的运营成本。

  上述关联交易不会损害到公司和广大股东的利益，并不影响公司的独立性。公司的主要业务不会因此类交易而对云南锡业集团有限责任公司及其他关联方产生依赖或被控制。

  五、关联交易协议签署情况

  上述各关联交易协议的签署均严格按照公司制定的关联交易管理办法进行，在执行合同时，按业务合同执行，付款安排、结算方式、协议签署日期、生效条件等遵循《合同法》等国家相关法律法规的规定。

  六、独立董事对本次关联交易的意见

  公司独立董事一致认为：

  （1）公司2016年度预计的日常关联交易所列事项为公司正常生产经营所发生的，是公司与关联方之间正常、合法的经济行为，交易价格以市场价格为基础，遵循公平合理的定价原则，其交易行为有利于公司正常经营；

  （2）公司2016年度日常关联交易是本着公开、公平、公正的原则进行的，不存在损害公司利益的情形，也不存在损害股东特别是中小股东权益的情形。

  七、关联方履约能力分析

  以上关联方的经济效益和财务状况良好，在与本公司经营交往中，能够严格遵守合同约定，产品质量均能满足公司需求，诚信履约，并及时向本公司支付当期发生的关联交易款项，不会形成本公司的坏帐损失。

  八、备查文件

  1、《云南锡业股份有限公司第六届董事会第六次会议决议》；

  2、《云南锡业股份有限公司第六届监事会第六次会议决议》

  3、《云南锡业股份有限公司独立董事对关联交易等事项的事前认可书面意见》；

  4、《云南锡业股份有限公司独立董事对第六届董事会第六次会议相关事项发表的专项说明及独立意见》。

  特此公告。

  云南锡业股份有限公司

  董事会

  二〇一六年四月二十二日

  证券代码：000960 证券简称：锡业股份 公告编号：2016-035

  债券代码：112038 债券简称：11锡业债

  云南锡业股份有限公司

  关于使用结余募集资金

  永久性补充流动资金的公告

  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  为降低公司财务费用、提高募集资金使用效率、改善现金流状况，在保证满足募集资金投资项目建设的资金需求、保证募集资金投资项目正常进行的前提下，根据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》及《云南锡业股份有限公司募集资金专项存储及使用管理制度》、等相关规定，公司拟使用14,808.16万元结余募集资金及专户存款利息，以及随后产生的存款利息永久性补充流动资金 。

  一、前次募集资金基本情况

  （一）实际募集资金金额、资金到位情况

  经中国证券监督管理委员会《关于核准云南锡业股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2013]157号），公司采用非公开发行方式发行股票24,470.00万股，每股面值1.00元，每股发行价16.66元，募集资金总额为人民币4,076,702,000.00元，扣除各项发行费用79,654,700.00元，本次实际募集资金净额为人民币3,997,047,300.00元，上述募集资金经信永中和会计师事务所审验并出具了XYZH/2009KMA1065-1-6号《验资报告》。此次非公开发行股票募集资金已于 2013年5月8日全部到位。公司已将募集资金专户存储，并与保荐机构、存放募集资金的商业银行签订了三方监管协议。

  根据公司第五届董事会第三次会议、第五届董事会第五次会议、2011年年第四次临时股东大会和2012年第二次临时股东大会会议决议，本次非公开发行股票募集资金扣除发行费用后全部投入如下项目：

  ■

  （二）募集资金使用情况

  截至2016年4月19日止，公司募集资金使用情况如下：

  ■

  ■

  二、募集资金管理和存储情况

  （一）募集资金的管理情况

  为规范募集资金管理和运用，提高募集资金的使用效率，保护中小投资者的利益，公司根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、中国证监会《关于进一步规范上市公司募集资金使用的通知》及《云南锡业股份有限公司募集资金专项存储及使用管理制度》，对募集资金实行专户存储，并对募集资金的使用执行严格的审批程序，以保证专款专用。

  2013年5月16日,公司(甲方)与银行【包括中信银行昆明分行（乙方）、中国光大银行昆明福海支行（乙方）、招商银行昆明圆通支行（乙方）、平安银行昆明官渡支行（乙方）】及保荐机构国信证券股份有限公司（丙方）分别签订了募集资金三方监管协议。三方监管协议符合《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》及其他相关规定，三方监管协议的履行不存在问题。

  （二）募集资金专户存储情况

  截至2016年4月19日，募集资金存储专户余额为14,808.16万元，其中：本金13,032.99万元，利息1,775.17万元。具体存放情况如下：

  单位：元

  ■

  2016年3月8日，公司2016年第一次临时董事会审议同意使用2亿元闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过12个月。2016年4月12日，公司将上述用于暂时补充流动资金的闲置募集资金2亿元已全部提前归还至募集资金专用账户，同时将上述募集资金的归还情况通知了公司保荐机构国信证券股份有限公司及保荐代表人。

  三、公司前次募集资金的实际使用情况

  （一）10万吨铜项目

  募集资金总额中承诺投资于10万吨铜项目的金额为114,000万元，截止2013年7月11日，累计投资于10万吨铜项目的募集金额为114,000万元，承诺的募集资金全部付清，10万吨铜项目于2013年5月末达到预定可使用状态，公司已将10万吨铜/年工程项目全部暂估转为生产用固定资产。

  （二）卡房分矿采矿权及相关采选资产收购项目

  据公司与云南锡业集团（控股）有限责任公司（以下简称“云锡控股”）签订的《资产转让合同》及《资产转让合同之补充合同 （一）》的约定，本收购项目资金总额（评估价值）为118,030.56万元 （计划使用募集资金投入113,500.00万元），其中自评估基准日至专项审计日之间的损益归公司享有，该部分可自收购价款中抵扣。根据信永中和会计师事务所出具的 《关于对云南锡业股份有限公司募资收购卡房分矿采矿权及相关采选资产的专项审核报告》，该期间归公司享有的利润为4,716.26万元，因此，抵扣过渡期收益后，公司应支付云锡控股113,314.30万元。截至2014年1月2 日，公司共使用募集资金向云锡控股支付收购款113,314.30万元，相关收购款项全部付清。卡房分矿采矿权及相关采选资产的交割过户手续已经全部办理完毕。

  该项目募集资金的结余为1,857,036.51元，为了便于募集资金专户的管理和提高募集资金的使用效率，公司于2014年4月将该项目募集资金结余连同存款利息余额一并转入了个旧矿区矿产资源勘查项目专户，并注销了卡房分矿采矿权及相关采选资产募集资金专户。

  （三）10万吨铅项目、10万吨铜项目配套土地使用权收购项目

  根据公司与云锡控股签订的《资产转让合同》及补充合同的约定，2013年公司使用募集资金向云锡控股支付收购款17,000.00万元，相关土地使用权过户手续全部办理完毕。

  ( 四) 募集资金用于偿还银行借款项目

  本项目计划使用募集资金为8.00亿元，因本次募集资金扣除发行费用后的净额不足40.80亿元，相应地将本项目计划使用募集资金量缩减至71,729.20万元，不足部分由公司使用自筹资金解决。截至2013年6月17 日，公司已使用募集资金71,729.20万元偿还银行借款。

  （五）个旧矿区矿产资源勘查项目

  本项目包括风流山详查项目、高峰山勘查项目、大白岩详查项目等三个子项目，项目计划投资总额83,948.76万元，计划使用募集资金投入83,500万元。因卡房分矿采矿权及相关采选资产收购项目结余资金1,857,036.51转入本项目，调整后使用募集资金投资总额为83,685.70万元。截至2016年4月19日，该项目累计投资70,652.71万元，结余募集资金13,032.99万元。

  四、募集资金结余的主要原因

  截至2016年4月16日，公司募集资金项目已使用募集资金共计386,637.71万元，募集资金账户余额为14,808.16 万元(其中：本金13,032.99万元，利息1,775.17万元)，该部分资金主要是“个旧矿区矿产资源勘查项目”结余募集资金及各项目存储专户利息。

  个旧矿区矿产资源勘查项目由风流山、高峰山和大白岩三个勘查项目组成，2012年公司控股股东云南锡业集团有限责任公司基于对该项目的鉴定信心，就三个勘查项目出具了承诺函：即勘查的333以上资源量不低于42万吨（锡资源量不低于8万吨，铜资源量不低于34万吨），勘查周期为2012年1月1日至2015年12月31日。通过四年的勘查工作，共探获333以上资源量锡铜钨金属55.74万吨，其中锡金属量24.72万吨，铜金属量30.51万吨。截至2015年12月31日，公司实际探获金属量已超过控股股东云南锡业集团有限责任公司承诺的勘查量，该勘查项目已经完成。该勘查项目计划投资额83,685.7万元，实际投资70,652.71 万元，募集资金结余账户余额为14,808.16 万元(其中：本金13,032.99万元，利息1,775.17万元，利息中含其他募集项目完毕后结余利息)。

  为提高公司资金使用效率，公司拟使用14,808.16万元结余募集资金及专户存款利息（其中：本金13,032.99万元，利息1,775.17万元）以及随后产生的存款利息永久性补充流动资金 。

  五、募集资金结余金额及其使用计划

  随着公司五个募投项目先后完成，公司的生产规模不断扩大，对流动资金的需求日益增加。为满足公司的流动资金需求，最大限度发挥募集资金的使用效率，降低财务费用，提升公司经营效益，公司拟使用14,808.16万元结余募集资金及专户存款利息（其中：本金13,032.99万元，利息1,775.17万元）以及随后产生的存款利息永久性补充流动资金 。经测算，公司本次永久性补充流动资金预计每年节约财务费用约644.16万元，其中在2015年内节约财务费用429.44万元。

  公司郑重承诺：募集资金补充流动资金后十二个月内不进行证券投资等高风险投资；结余募集资金永久性补充流动资金后将全部用于公司的生产经营。

  在相关结余资金转为流动资金后，本项目募集资金专户将不再使用，募集资金专项账户将予以注销。专户注销后，公司原与保荐机构和开户银行的三方监管协议也随之终止，公司董事会将委托公司财务部相关人员办理本次专户注销事项。

  六、相关审核意见

  （一）公司独立董事发表独立意见认为：公司本次用结余募集资金永久性补充流动资金，有利于提高募集资金的使用效率，降低公司财务费用，提高公司的经营效益和盈利能力。不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况，符合相关法律、法规及规范运作指引的规定，同意公司将结余募集资金用于永久性补充流动资金。

  （二）保荐机构国信证券股份有限公司发表核查意见如下：

  保荐机构核查后认为， 公司2013年非公开发行股票募集资金投资项目已经全部实施完毕（其中：2013年公司控股股东云南锡业集团有限责任公司对“个旧矿区矿产资源勘查项目”的勘查成果出具过承诺，目前承诺义务尚未履行完毕），本次将节余募集资金永久性补充流动资金不存在变相改变募集资金投向、损害股东利益的情形，有利于公司发挥募集资金的使用效率，降低财务费用。同时，根据《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》等规范性文件的规定，该事项已经公司董事会审议通过，履行了必要的法定程序。基于此，保荐机构对公司本次使用节余募集资金永久性补充流动资金无异议。

  本次拟使用于永久性补充流动资金的14,808.16万元结余募集资金及专户存款利息（其中：本金13,032.99万元，利息1,775.17万元）以及随后产生的存款利息永久性补充流动资金 ，未超过募集资金净额的10%，无需提交公司股东大会审议批准。

  特此公告。

  云南锡业股份有限公司

  董事会

  二〇一六年四月二十二日

  证券代码：000960 证券简称：锡业股份 公告编号：2016-033

  债券代码：112038 债券简称：11锡业债

  云南锡业股份有限公司

  第六届监事会第六次会议决议公告

  本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  云南锡业股份有限公司第六届监事会第六次会议于二〇一六年四月二十一日在云南省个旧市金湖东路121号云南锡业股份有限公司四楼一会议室以现场记名投票表决方式召开。公司监事会由五名监事组成，实到监事五人。符合《中华人民共和国公司法》和《云南锡业股份有限公司章程》的规定。公司监事会主席羊慎先生主持了本次会议，会议审议通过以下决议：

  一、经会议审议，通过以下议案：

  1、《关于公司2015年度财务状况、内控情况、董事及高级管理人员执行公司职务时遵守国家有关法律法规及公司章程等情况的议案》

  表决结果：有效票数5票，其中同意票数5票，反对票数0票，弃权票数0票，一致通过了《关于公司2015年度财务状况、内控情况、董事及高级管理人员执行公司职务时遵守国家有关法律法规及公司章程等情况的议案》。

  2、《云南锡业股份有限公司2015年度监事会工作报告》

  表决结果：有效票数5票，其中同意票数5票，反对票数0票，弃权票数0票，一致通过了《云南锡业股份有限公司2015年度监事会工作报告》。

  该议案需公司2015年度股东大会审议。

  3、《云南锡业股份有限公司2015年年度财务决算报告》

  表决结果：有效票数5票，其中同意票数5票，反对票数0票，弃权票数0票，一致通过了《云南锡业股份有限公司2015年年度财务决算报告》。

  4、《云南锡业股份有限公司2015年度内部控制自我评价报告》

  表决结果：有效票数5票，其中同意票数5票，反对票数0票，弃权票数0票，一致通过了《云南锡业股份有限公司2015年度内部控制自我评价报告》。

  具体内容详见公司同日披露的《云南锡业股份有限公司2015年度内部控制自我评价报告》。

  5、《云南锡业股份有限公司2015年度利润分配预案》

  表决结果：有效票数5票，其中同意票数5票，反对票数0票，弃权票数0票，一致通过了《云南锡业股份有限公司2015年度利润分配预案》。

  该预案需公司2015年度股东大会审议。

  6、《云南锡业股份有限公司董事会关于2015年度募集资金存放与使用情况的专项报告》

  表决结果：有效票数5票，其中同意票数5票，反对票数0票，弃权票数0票，一致通过了《云南锡业股份有限公司董事会关于2015年度募集资金存放与使用情况的专项报告》。

  具体内容详见公司同日披露的《云南锡业股份有限公司董事会关于2015年度募集资金存放与使用情况的专项报告》。

  7、《云南锡业股份有限公司关于使用结余募集资金永久性补充流动资金的议案》

  表决结果：有效票数5票，其中同意票数5票，反对票数0票，弃权票数0票，一致通过了《关于使用结余募集资金永久性补充流动资金的议案》。

  具体内容详见公司同日披露的《云南锡业股份有限公司关于使用结余募集资金永久性补充流动资金的公告》。

  8、《云南锡业股份有限公司2016年度经营预算方案》

  表决结果：有效票数5票，其中同意票数5票，反对票数0票，弃权票数0票，一致通过了《云南锡业股份有限公司2016年度经营预算方案》。

  9、《云南锡业股份有限公司关于2016年度日常关联交易预计的预案》

  表决结果：有效票数5票，其中同意票数5票，反对票数0票，弃权票数0票，一致通过了《云南锡业股份有限公司关于2016年度日常关联交易预计的预案》。

  具体内容详见公司同日披露的《云南锡业股份有限公司关于2016年度日常关联交易预计的公告》。

  10、《云南锡业股份有限公司关于与关联方签订关联交易合同及继续履行关联交易协议的议案》

  表决结果：有效票数5票，其中同意票数5票，反对票数0票，弃权票数0票，一致通过了《云南锡业股份有限公司关于与关联方签订关联交易合同及继续履行关联交易协议的议案》。

  11、《云南锡业股份有限公司关于向部分商业银行申请2016年度综合授信的预案》

  表决结果：有效票数5票，其中同意票数5票，反对票数0票，弃权票数0票，一致通过了《云南锡业股份有限公司关于向部分商业银行申请2016年度综合授信的预案》。

  12、《云南锡业股份有限公司关于为国内子公司提供担保的议案》

  表决结果：有效票数5票，其中同意票数5票，反对票数0票，弃权票数0票，一致通过了《云南锡业股份有限公司关于为国内子公司提供担保的议案》。

  具体内容详见公司同日披露的《云南锡业股份有限公司关于为国内子公司提供担保的公告》。

  13、《云南锡业股份有限公司关于期末递延所得税资产确认的说明》

  表决结果：有效票数5票，其中同意票数5票，反对票数0票，弃权票数0票，一致通过了《云南锡业股份有限公司关于期末递延所得税资产确认的说明》。

  14、《云南锡业股份有限公司关于确认2015年资产减值准备的议案》

  表决结果：有效票数5票，其中同意票数5票，反对票数0票，弃权票数0票，一致通过了《云南锡业股份有限公司关于确认2015年资产减值准备的议案》。

  15、《云南锡业股份有限公司关于2015年投资项目利息资本化的议案》

  表决结果：有效票数5票，其中同意票数5票，反对票数0票，弃权票数0票，一致通过了《云南锡业股份有限公司关于2015年投资项目利息资本化的议案》。

  16、《云南锡业股份有限公司高级管理人员薪酬2015年度考核情况及2016年度考核办法》

  表决结果：有效票数5票，其中同意票数5票，反对票数0票，弃权票数0票，一致通过了《云南锡业股份有限公司高级管理人员薪酬2015年度考核情况及2016年度考核办法》。

  17、《云南锡业股份有限公司2015年年度报告》及《云南锡业股份有限公司2015年年度报告摘要》

  表决结果：有效票数5票，其中同意票数5票，反对票数0票，弃权票数0票，一致通过了《云南锡业股份有限公司2015年年度报告》及《云南锡业股份有限公司2015年年度报告摘要》。

  具体详见公司同日披露的公告。

  18、《关于续聘瑞华会计师事务所为公司2016年度财务报表和内部控制审计机构的议案》

  表决结果：有效票数5票，其中同意票数5票，反对票数0票，弃权票数0票，一致通过了《关于续聘瑞华会计师事务所为公司2016年度财务报表和内部控制审计机构的议案》。

  二、公司监事会对公司内部控制自我评价报告发表了意见。

  监事会成员一致认为：公司内部控制自我评价报告符合国家有关法律、法规和监管部门的要求。公司内部控制重点活动按公司内部控制各项制度的规定进行，公司对子公司、关联交易、对外担保、募集资金使用、重大投资、信息披露的内部控制严格、充分、有效，保证了公司的经营管理的正常进行，具有合理性、完整性和有效性。公司内部控制自我评价符合公司内部控制的实际情况。

  三、监事会通过对公司2015年年度报告及摘要认真审核后，监事会全体监事对报告及摘要没有异议，并发表如下专项审核意见：

  经审核，监事会认为董事会编制和审议云南锡业股份有限公司报告及摘要程序符合法律、行政法规及中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了上市公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  四、会议决定将《云南锡业股份有限公司2015年度监事会工作报告》提交公司年度股东大会进行审议。

  五、备查文件

  1、《云南锡业股份有限公司第六届监事会第六次会议决议》；

  2、《云南锡业股份有限公司监事会对公司内部控制自我评价报告的意见》。

  特此公告。  

  云南锡业股份有限公司

  监事会

  二〇一六年四月二十二日

  证券代码：000960 证券简称：锡业股份 公告编号：2016-032

  债券代码：112038 债券简称：11锡业债

  云南锡业股份有限公司

  第六届董事会第六次会议决议公告

  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  云南锡业股份有限公司第六届董事会第六次会议于二〇一六年四月二十一日在云南省个旧市金湖东路121号云南锡业股份有限公司三楼大会议室以现场记名投票表决方式召开。公司董事会由十一名董事组成，实际到会董事十一名；公司全体监事和部分高级管理人员列席了会议，符合《中华人民共和国公司法》和《云南锡业股份公司章程》的规定。本次会议由董事长汤发先生主持，会议审议及形成的决议情况如下：

  一、经会议审议，通过以下议案：

  1、《云南锡业股份有限公司2015年度董事会工作报告》

  表决结果：有效票数11票，其中同意票数11票，反对票数0票，弃权票数0票，一致通过了《云南锡业股份有限公司2015年度董事会工作报告》。

  该议案尚需提交2015年度股东大会审议。

  2、《云南锡业股份有限公司2015年度总经理工作报告》

  表决结果：有效票数11票，其中同意票数11票，反对票数0票，弃权票数0票，一致通过了《云南锡业股份有限公司2015年度总经理工作报告》。

  3、《云南锡业股份有限公司2015年度财务决算报告》

  表决结果：有效票数11票，其中同意票数11票，反对票数0票，弃权票数0票，一致通过了《云南锡业股份有限公司2015年度财务决算报告》。

  该议案尚需提交2015年度股东大会审议。

  4、《云南锡业股份有限公司2015年度内部控制自我评价报告》

  表决结果：有效票数11票，其中同意票数11票，反对票数0票，弃权票数0票，一致通过了《云南锡业股份有限公司2015年度内部控制自我评价报告》。

  具体内容详见公司同日披露的《云南锡业股份有限公司2015年度内部控制自我评价报告》。

  5、《云南锡业股份有限公司2015年度环境报告书》

  表决结果：有效票数11票，其中同意票数11票，反对票数0票，弃权票数0票，一致通过了《云南锡业股份有限公司2015年度环境报告书》。

  具体内容详见公司同日披露的《云南锡业股份有限公司2015年度环境报告书》。

  6、《云南锡业股份有限公司2015年度社会责任报告》

  表决结果：有效票数11票，其中同意票数11票，反对票数0票，弃权票数0票，一致通过了《云南锡业股份有限公司2015年度社会责任报告》。

  具体内容详见公司同日披露的《云南锡业股份有限公司2015年度社会责任报告》。

  7、《云南锡业股份有限公司2015年度利润分配预案》

  表决结果：有效票数11票，其中同意票数11票，反对票数0票，弃权票数0票，一致通过了《云南锡业股份有限公司2015年度利润分配预案》。2015年度公司实现归属于上市公司股东的净利润为-196,862.73万元，其中母公司实现净利润为-202,081.66万元。由于公司2015年度母公司实现的净利润为负值，无法满足公司章程中实施利润分配及现金分红条件二“实施利润分配的年度可供分配利润为正值”的要求，因此，基于公司实际情况，2015年度拟不进行利润分配，也不进行资本公积金转增股本。

  该预案尚需提交2015年度股东大会审议。

  8、《云南锡业股份有限公司董事会关于2015年度募集资金存放与使用情况的专项报告》

  表决结果：有效票数11票，其中同意票数11票，反对票数0票，弃权票数0票，一致通过了《云南锡业股份有限公司董事会关于2015年度募集资金存放与使用情况的专项报告》。

  该议案尚需提交2015年度股东大会审议，具体内容详见公司同日披露的《云南锡业股份有限公司董事会关于2015年度募集资金存放与使用情况的专项报告》。

  9、《关于使用结余募集资金永久性补充流动资金的议案》

  表决结果：有效票数11票，其中同意票数11票，反对票数0票，弃权票数0票，一致通过了《关于使用结余募集资金永久性补充流动资金的议案》。为提高公司资金使用效率，公司使用14,808.16万元结余募集资金及专户存款利息（其中：本金13,032.99万元，利息1,775.17万元）以及随后产生的存款利息永久性补充流动资金。

  10、《云南锡业股份有限公司2016年度经营预算方案》

  表决结果：有效票数11票，其中同意票数11票，反对票数0票，弃权票数0票，一致通过了《云南锡业股份有限公司2016年度经营预算方案》。

  该议案尚需提交2015年度股东大会审议。

  11、《云南锡业股份有限公司关于2016年度日常关联交易预计的预案》

  按照《深圳证券交易所股票上市规则》10.2.1“关联交易的程序与披露”的规定，该议案表决时，公司2名关联董事李季、韩守礼回避了表决。

  表决结果：有效票数9票，其中同意票数9票，反对票数0票，弃权票数0票，一致通过了《云南锡业股份有限公司关于2016年度日常关联交易预计的预案》。

  该预案尚需提交2015年度股东大会审议，具体内容详见公司同日披露的《云南锡业股份有限公司关于2016年度日常关联交易预计的公告》。

  12、《云南锡业股份有限公司关于与关联方签订关联交易合同及继续履行关联交易协议的预案》

  按照《深圳证券交易所股票上市规则》10.2.1“关联交易的程序与披露”的规定，该议案表决时，公司2名关联董事李季、韩守礼回避了表决。

  表决结果：有效票数9票，其中同意票数9票，反对票数0票，弃权票数0票，一致通过了《云南锡业股份有限公司关于与关联方签订关联交易合同及继续履行关联交易协议的预案》。

  该预案尚需提交2015年度股东大会审议。

  13、《云南锡业股份有限公司关于向部分商业银行申请2016年度综合授信的预案》

  表决结果：有效票数11票，其中同意票数11票，反对票数0票，弃权票数0票，一致通过了《云南锡业股份有限公司关于向部分商业银行申请2016年度综合授信的预案》。

  为满足向国内外市场采购原材料等方面生产经营周转资金的需要，公司拟向部分商业银行申请2016年度综合授信额度合计73.8亿元人民币及1亿美元，期限1年。在取得综合授信额度后，在授信额度范围内办理流动资金贷款、贸易融资等有关业务。

  该预案尚需提交2015年度股东大会审议。

  14、《云南锡业股份有限公司关于为国内子公司提供担保的议案》

  表决结果：有效表决票数 11 票，其中同意票 11 票，反对票 0 票弃权票 0 票，一致审议通过了《云南锡业股份有限公司关于为国内子公司提供担保的议案》。

  具体内容详见公司同日披露的《云南锡业股份有限公司关于为国内子公司提供担保的公告》。

  15、《云南锡业股份有限公司关于期末递延所得税资产确认的说明》

  表决结果：有效表决票数 11 票，其中同意票 11 票，反对票 0 票弃权票 0 票，一致审议通过了《云南锡业股份有限公司关于期末递延所得税资产确认的说明》。

  公司2015年递延所得税资产年初余额349,641,200.53元，本年增加94,676,791.36元，本年减少300,995,132.88元，期末余额143,322,859.01元。

  16、《云南锡业股份有限公司关于确认2015年资产减值准备的议案》

  表决结果：有效表决票数 11 票，其中同意票 11 票，反对票 0 票弃权票 0 票，一致审议通过了《云南锡业股份有限公司关于确认2015年资产减值准备的议案》。

  公司对各项资产进行清理核实后，部分资产存在减值迹象，按照国家会计制度和公司的相关规定，在2015年度对应收款项、存货跌价资产、固定资产进行减值测试，报告期内对上述三类资产计提资产减值准备279,467,998.65元，期末减值准备余额为592,916,484.90元。

  17、审议《云南锡业股份有限公司关于2015年投资项目利息资本化的议案》

  表决结果：有效表决票数 11 票，其中同意票 11 票，反对票 0 票弃权票 0 票，一致审议通过了《云南锡业股份有限公司关于2015年投资项目利息资本化的议案》。

  2015年公司在建工程各子项资本化利息为40,063,824.01元。

  18、《云南锡业股份有限公司高级管理人员薪酬2015年度考核情况及2016年度考核办法》

  表决结果：有效表决票数 11 票，其中同意票 11 票，反对票 0 票弃权票 0 票，一致审议通过了《云南锡业股份有限公司高级管理人员薪酬2015年度考核情况及2016年度考核办法》。

  19、《关于成立云锡文山锌铟冶炼有限公司的议案》

  表决结果：有效表决票数 11 票，其中同意票 11 票，反对票 0 票弃权票 0 票，一致审议通过了《关于成立云锡文山锌铟冶炼有限公司的议案》。

  具体内容详见公司同日披露的《关于成立云锡文山锌铟冶炼有限公司的公告》。

  20、《云南锡业股份有限公司2015年年度报告》及《云南锡业股份有限公司2015年年度报告摘要》

  表决结果：有效表决票数 11 票，其中同意票 11 票，反对票 0 票弃权票 0 票，一致审议通过了《云南锡业股份有限公司2015年年度报告》及《云南锡业股份有限公司2015年年度报告摘要》。

  该议案尚需提交2015年度股东大会审议,具体内容详见公司同日公告。

  21、《关于续聘瑞华会计师事务所为公司2016年度财务报表和内部控制审计机构的议案》

  表决结果：有效表决票数 11 票，其中同意票 11 票，反对票 0 票弃权票 0 票，一致审议通过了《关于续聘瑞华会计师事务所为公司2016年度财务报表和内部控制审计机构的议案》。

  该议案尚需提交2015年度股东大会审议。

  22、《关于召开云南锡业股份有限公司2015年度股东大会的议案》

  表决结果：有效表决票数 11 票，其中同意票 11 票，反对票 0 票弃权票 0 票，一致审议通过了《关于召开云南锡业股份有限公司2015年年度股东大会的议案》。

  具体内容详见公司同日披露的《云南锡业股份有限公司关于召开2015年度股东大会的通知》。

  二、公司四位独立董事在六届六次董事会召开之前已认可了公司的日常关联交易、为子公司提供担保的相关事项，并发表了书面事前认可意见；同时对《云南锡业股份有限公司2015年年度内部控制自我评价报告》等10个议案及公司累计和当期对外担保、控股股东及关联方占用资金情况发表了独立意见。

  具体内容详见公司同日披露的《云南锡业股份有限公司独立董事对第六届董事会第六次会议相关事项发表的专项说明及独立意见》。

  三、董事会审计委员会、绩效薪酬委员会、战略与投资委员会分别在董事会召开之前对本次会议的相关议题进行了审核，并发表了相关建议。

  四、公司独立董事分别向公司董事会提交了《独立董事述职报告》，会议同意将其提交股东大会，并由公司独立董事分别向股东大会作述职报告。

  五、会议决定将以下事项提交公司股东大会审议：

  1、《云南锡业股份有限公司2015年度董事会工作报告》

  2、《云南锡业股份有限公司2015年度财务决算报告》

  3、《云南锡业股份有限公司2015年度利润分配预案》

  4、《云南锡业股份有限公司董事会关于2015年度募集资金存放与使用情况的专项报告》

  5、《云南锡业股份有限公司2016年度经营预算方案》

  6、《云南锡业股份有限公司关于2016年度日常关联交易预计的预案》

  7、《云南锡业股份有限公司关于与关联方签订关联交易合同及继续履行关联交易协议的议案》

  8、《云南锡业股份有限公司关于向部分商业银行申请2016年度综合授信的预案》

  9、审议《云南锡业股份有限公司2015年年度报告》及《云南锡业股份有限公司2015年年度报告摘要》

  10、《关于续聘瑞华会计师事务所为公司2016年度财务报表和内部控制审计机构的议案》

  11、《云南锡业股份有限公司二〇一五年独立董事述职报告》

  六、备查文件

  《云南锡业股份有限公司第六届董事会第六次会议决议》

  特此公告。

  云南锡业股份有限公司

  董事会

  二〇一六年四月二十二日