证券时报多媒体数字报

  １、重要提示

  １．１本公司董事会及董事保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  １．２公司独立董事声明本年度报告内容真实、准确和完整。

  １．３希格玛会计师事务所为本公司出具了无保留意见的年度审计报告。

  １．４公司董事长徐朝晖、主管会计工作的副总经理刘洁及计划财务部经理甄明声明：保证本年度报告中财务报告的真实、完整。

  ２、公司概况

  ２．１公司简介

  １．中文名称：西部信托有限公司

  ２．中文名称简写：西部信托

  ３．英文名称：Ｗｅｓｔｅｒｎ Ｔｒｕｓｔ Ｃｏ．，Ｌｔｄ．

  ４．英文名称缩写：ＷＴ

  ５．法定代表人：徐朝晖

  ６．注册地址：陕西省西安市东新街２３２号

  ７．邮政编码：７１０００４

  ８．公司国际互联网网址：ｗｗｗ．ｗｔｉ－ｘａ．ｃｏｍ

  ９．电子信箱：ｗｔｉ－ｘａ＠ｗｔｉ－ｘａ．ｃｏｍ

  １０．公司信息披露负责人：齐冰

  联系电话：０２９—８７３９６５８３、８７３９６５８５

  传真电话：０２９—８７４０６３００

  电子信箱：ｗｔｉ－ｘａ＠ｗｔｉ－ｘａ．ｃｏｍ

  １１．选定的信息披露报纸：证券时报

  １２．年度报告备置地点：陕西省西安市东新街２３２号信托大厦１５楼

  １３．聘请的会计师事务所：希格玛会计师事务所

  地址：西安市高新路２５号希格玛大厦３－４层

  １４．聘请的律师事务所：北京金诚同达律师事务所西安分所

  地址：西安市沣惠南路华晶广场Ｂ座１５层

  ２．２组织结构

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  图２．２ 公司组织结构图

  ３、公司治理

  ３．１ 股东

  截止到２０１５年末，公司股东总数２４个。

  表３．１

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  ３．２ 董事

  表３．２－１（董事长、董事）

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  注：雷永泉、杨永柱、王毛安、陈秀芬、韩宗望的董事任职资格截止报告期仍在申报中。

  表３．２－２（独立董事）

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  注：文富胜、马旭飞的董事任职资格截止报告期仍在申报中。

  ３．３监事

  表３．３（监事会成员）

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  本公司监事会未设立下属委员会。

  ３．４高级管理人员

  表３．４

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  备注：上述人员中徐谦、蔡长生、贾旭、齐冰任职资格正在上报审批中。

  ３．１．５公司员工

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  ４、经营管理

  ４．１经营目标、方针、战略规划

  综合运用各类市场资源，在公司内部逐步建立健全现代企业制度，建造科学合理的经营管理体制、激励机制和风险内控系统，为客户提供专业化的综合金融服务，为信托受益人谋求利益最大化，为股东创造价值最大化，为员工提供良好的成长机会，使公司成为具有高度诚信、主营突出、持续高效发展、知识密集型的专业理财金融机构。

  以人为本，科学发展，打造信托行业的一流企业。以市场为导向，坚持诚信、稳健、合规经营。以实体经济和金融投资为重点，最大限度满足市场需求。不断加强业务创新力度，努力提升自有业务和信托业务的管理水平，严格控制风险，构建具备持续发展能力的盈利模式，创造理想的经济效益和社会效益。

  坚持“受人之托，代人理财”的服务宗旨，以“跟随主流市场同时打造自身特色，进行业务综合布局”为战略方向，以“在锁定基石业务基础上，积极培养战略创新业务和传统业务创新思路”为战略定位，以立足陕西、拓展全国性业务为路径，在资本市场、基础设施建设、能源、装备制造业、基金化房地产、私人银行等领域，通过若干年的努力，在西部地区形成具有自身特色和较强影响力的“投资银行、资产管理、私人银行三位一体”的专业化金融资产管理公司。

  ４．２所经营业务的主要内容

  公司所经营业务包括固有资产管理业务和信托业务。

  表４．２－１（自营资产运用与分布表）

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  表４．２－２（信托资产运用与分布表）

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  ４．３市场分析

  ２０１５年，在“新常态”下的信托行业具备的主要特点：一是“私募债性融资”是信托主要业务。从项目端来说，各行业具有较大的债性融资需求，而信托公司具备较为丰富的管理经验，以及客户、项目资源。二是信托产品刚性兑付是监管的底线和基本要求。信托业保障基金的设立，对于信托机构违约“安全网”和信托业操作层面的制度完善具有重要作用。三是“项目融资类”银行理财产品对信托产品构成冲击。银行融资类在产品创新和收益率上突破，满足高净值客户的需求，对集合资金信托计划构成冲击。四是信托公司进一步加强财富中心和直销队伍建设。高净值客户的争夺，推进信托公司实现产品开发模式及公司管理方式的创新与跟进。五是资产证券化成为信托公司的业务增长点。银行部分信贷资产需要证券化，对信托公司带来新的发展机遇。六是传统业务领域需进一步深耕与细化。应该在房地产、政府融资及公用事业、实体经济等领域，进行深耕细作，把握细分市场机会。

  从经济形势分析看，２０１５年国内实体经济仍未步出困境，信托行业间的竞争更加激烈，银信合作、政信合作、证信合作受到更加严厉的监管，各类资产管理机构市场参与增多，房地产等高收益行业风险不断加剧，信托报酬收益率下滑。

  ２０１５年，全国６８家信托公司在一法三规的指导下开展信托理财业务。与此同时，信托公司分类监管的实施和净资本管理规定以及信托业保障基金办法的颁布，标志着监管机构的监管更加科学化，也使整个信托业面临着业务调整和战略转型，步入规范运营的轨道，同时加剧了信托公司业务发展的分化，理财业务竞争将更加激烈，市场和客户细分将使信托业发展机遇与挑战共存。

  ４．４内部控制概况

  公司重视内控建设，公司股东会、董事会、监事会、经营管理层各自的职能分工明确，建立了决策层、执行层、监督层构成的内部控制架构，在公司的经营发展中发挥着各自的职能与作用，形成了各层既相互独立，又相互制衡、相互协调的内部控制机制。

  公司一直秉承“稳健经营、持续发展”的经营理念，始终把风险控制放在经营管理的首要位置，多层次、全方位推动积极有效的内控文化建设。通过培训学习、印发制度汇编等多种途径使全体员工熟悉公司的各项规章制度及业务操作流程；通过经常性的审计检查，不断强化员工的风险控制意识。

  公司董事会下设风险管理委员会、信托委员会、薪酬管理委员会、战略委员会、审计委员会。各委员会职责清晰、分工明确，协助董事会开展公司各项工作。公司引入独立董事制度，并由独立董事出任信托委员会、薪酬管理委员会和审计委员会主任委员，以控制公司重大业务的经营风险，实现公司的稳健持续发展。

  公司层面设置了信托业务论证委员会和固有业务论证委员会，建立了有效的业务咨询系统。业务部门在开办业务时首先要经过详细的可行性分析，经风险控制部进行项目预审，法律合规部合规审查，再提交专业论证委员会进行审议表决。公司审计稽核部负责内审工作，遵循内部审计准则和稽核工作规范，独立、客观地履行职能。公司《授权管理办法》对经营班子业务权限作出了明确规定，超过其范围的须经董事会审议通过后方可实施。

  公司设立了业务风险控制委员会，人员由公司总经理、主管风控合规的副总经理等组成，通过定期对业务项目风险跟踪、分析，对项目运行过程中的风险情况进行认真评估，排查业务项目风险隐患，建立了风险预警机制。

  公司固有财产和信托财产设立独立的部门分别管理，各部门和岗位，职权分明，职能独立。公司不断地完善制度体系，将内部综合管理、业务管理、财务管理三大类制度进行梳理与汇总，力求公司经营管理环节都做到照章办事，有章可循。

  公司建立了内部控制评价、监督、纠正机制。公司审计稽核部作为公司独立的专职监督部门，以防范风险、纠正违规、加强内控为工作目标，对公司的内部控制、操作风险及合规管理进行独立监督和评价，及时发现内部控制缺陷或项目操作风险，提出改进建议并敦促改进，促进公司的稳健发展。法律合规部负责对公司的法规工作进行统一的规划、指导、监督、检查及评价，确保公司及项目合法合规。

  本报告期内，公司审计稽核部按照《企业内部控制基本规范》的有关规定，对公司目前的内部控制制度及其执行情况进行了全面深入的自我评价，对公司治理、内部控制、项目管理、风险控制与合规管理等多个方面开展了审计工作，并提出了有关审计管理建议５５条。报告期内审计稽核部两次对审计工作中发现的问题进行整改检查，使有关问题及时得到解决。

  公司重视内控建设，公司股东会、董事会、监事会、经营管理层各自的职能分工明确，建立了决策层、执行层、监督层构成的内部控制架构，在公司的经营发展中发挥着各自的职能与作用，形成了各层既相互独立，又相互制衡、相互协调的内部控制机制。

  公司一直秉承“稳健经营、持续发展”的经营理念，始终把风险控制放在经营管理的首要位置，多层次、全方位推动积极有效的内控文化建设。通过培训学习、印发制度汇编等多种途径使全体员工熟悉公司的各项规章制度及业务操作流程；通过经常性的审计检查，不断强化员工的风险控制意识。

  ４．５风险管理

  信用风险，又称违约风险，是指交易对手不能履行合约义务而带来的风险。对我公司而言，它指的是信托当事人各自承担的对他方的责任全部或部分不能按时履行的风险。信用风险是公司面临的主要风险，主要表现为公司融资业务中融资方、担保方的信用风险；资金往来银行的信用风险；证券投资开户券商的信用风险等。

  市场风险是指公司在业务经营中所不可避免的因市场参数的波动而产生的风险。公司面临的市场风险主要是市场供求风险、股价波动风险、利率风险、汇率风险及同业竞争形成的风险和购买力风险。具体在信托业务中，如果股价波动、市场利率发生了与预期方向相反的变化，就会给相关业务带来不利影响，从而使公司净收益减少，降低投资效益。报告期内，公司密切关注各类市场风险，加强行业分析及研究。

  操作风险是指公司内部业务流程、计算机系统、工作人员在操作中未按合同约定执行而产生的失误，可能给公司造成损失的风险，也指公司外部因素例如通讯系统故障等可能给公司造成损失或影响公司正常运行的风险。报告期内，公司未发生因操作风险造成的损失。

  其他风险主要是指公司业务开展中的政策风险、合规风险、流动性风险、道德风险、声誉风险等。政策风险主要表现为宏观政策以及行业政策的变动对公司经营环境和发展所造成的影响。合规风险是指公司因没有遵循法律、法规和规章可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。流动性风险是指信托业务在运行中，企业因种种原因造成了现金流量不足，从而有可能影响项目正常兑付的风险。道德风险指公司内部人员不诚信经营、不恪尽职守的风险。报告期内，公司未发生因其他风险所造成的损失。

  为有效防控信用风险，公司一是公司制定了具体的业务管理制度和流程，所有业务均严格按照事前、事中、事后的风险管理原则进行管理，并严格按照业务流程、制度规定和相应程序开展各项业务，确保决策者充分了解业务涉及的信用风险；二是通过对交易对手进行全面、深入的信用调查与分析，形成客观、详实的尽职调查报告，向决策机构充分揭示业务涉及的信用风险；三是严格落实担保等措施，客观、公正地评估抵押物；四是通过项目实施过程中的业务跟踪及定期的资产五级分类进行风险事中控制；五是强化业务部门的后期尽职管理职能，形成详实的项目后期尽职管理情况报告，定期向公司经营管理层等报告，并积极推进项目期间风险管理体系的完善，形成到期前六个月兑付风险的排查和管理制度；六是公司通过提取信托赔偿准备金和计提一般准备、据实计提专项准备来提高抵御风险的能力。

  公司针对不同的业务品种如基础设施类资金信托、房地产资金信托、证券投资信托等的市场风险状况和特点，采取了积极的应对措施。一是注重研究和防范系统性风险，形成了定期行业分析和研究制度，加强对国内外经济金融形势的分析和把握，注意跟踪宏观经济变化，特别是消费物价指数的变动，预测相关行业发展趋势，加强对市场风险的分析、识别，增强预见性，并防范利率风险；二是通过业务种类、产品结构的多元化提高公司抵御市场风险的整体能力，自主的或会同交易对手共同把握和规避市场风险；三是通过时机选择、个股选择来寻找投资机会，妥善管理和控制股市波动带来的风险；四是控制行业集中度，关注政策导向研究，回避限制行业；五是定期不定期地对项目进展情况进行检查评估，以灵活多样的方式确保资金按期回笼；六是聘请一些专业的机构参与项目的调查与评估，吸收专家意见防控风险。

  为防止操作风险的发生，公司一是设定合理的决策权限、审批流程，建立严格的决策信息采集、传递程序，使决策人能够充分掌握基础决策信息；二是完善各项业务流程和操作规程，实行统一的业务标准和操作要求；三是不断完善公司的内控制度，建立职责分离、横向与纵向相互监督制约的机制；四是更新和完善信息化系统；五是加强员工培训，提高员工技能，通过技术手段对操作权限和内容进行程序设定、实行操作失误处罚、制订应急预案等措施减少人为操作失误。

  为防范其他风险，公司一是通过对宏观政策和行业政策的跟踪、研究，提高预见性和前瞻性，控制政策风险；二是通过建立完善的公司治理结构、内控制度、业务流程，加强思想教育，调查交易对手的诚信记录，控制道德风险；三是加强项目风险排查，及时发现风险隐患，并予以及时纠正，突出项目现金流量管理，加强对流动性风险的防范；四是加强合规风险管理制度和体系的建设，制定合规政策，重视合规文化建设，提倡全员合规、合规从高层做起的管理理念树立“风险管理是公司经营的立足之本”这一风险管理的核心价值观念。

  ５、报告期末及上一年度末的比较式会计报表

  ５．１自营资产

  ５．１．１会计师事务所审计结论

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  ５．１．２资产负债表

  资产负债表（自有业务）

  编报单位：西部信托有限公司 ２０１５年１２月３１日  单位：万元

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  公司负责人：徐朝晖 主管财务总经理：刘洁 财务经理：甄明 制表：南志伟

  ５．１．３利润表

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  ５．１．４所有者权益变动表

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  ５．２信托资产

  ５．２．１信托项目资产负债汇总表。

  信托项目资产负债表

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  ５．２．２信托项目利润及利润分配汇总表

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  ６、会计报表附注

  ６．１简要说明报告年度会计报表编制基准、会计政策、会计估计和核算方法发生的变化。

  根据公司２０１４年度股东会会议决议的要求，公司以２０１５年５月３１日为基准日进行了相关审计工作。在此次审计中，对持有的西部证券股份有限公司投资由长期股权投资调整至可供出售金融资产核算，并按公允价值计量，对前期部分会计事项一并进行了调整，经追溯调整后，合计增加２０１４年末资产总额５５４，０４７．４７万元，负债１３９，１２９．３１万元，净资产４１４，９１８．１６万元。

  ６．２或有事项说明

  本公司无对外担保事项。截至２０１５年１２ 月３１ 日止，未发生其他影响本年度会计报表阅读和理解的重大或有事项。

  ６．３重要资产转让及其出售的说明

  ２０１５年上半年，我公司通过交易所市场集中竞价减持所持有的陕天然气（股票代码：００２２６７）股票共计５０，１３６，３７８股，占上市公司总股本的４．５１％。减持后，我公司持有的陕天然气股票共计１０，０００，０００股，占上市公司总股本的０．９０％。

  ６．４会计报表中重要项目的明细资料

  ６．４．１披露自营资产经营情况

  ６．４．１．１按信用风险五级分类结果披露信用风险资产的期初数、期末数。

  表６．４．１．１ 单位：万元

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  注：不良资产合计＝次级类＋可疑类＋损失类

  ６．４．１．２各项资产减值损失准备的期初、本期计提、本期转回、本期核销、期末数。

  表６．４．１．２ 单位：万元

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  ６．４．１．３自营股票投资、基金投资、债券投资、股权投资等投资业务的期初数、期末数。

  表６．４．１．３ 单位：万元

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  备注：２０１５年度，公司对持有的西部证券股份有限公司投资调整至可供出售金融资产，并按市价进行计量，相关报表期初数同时进行了调整。

  ６．４．１．４按投资入股金额排序，前三名的自营长期股权投资的企业名称、占被投资企业权益的比例及投资收益情况等。（依大小顺序排列）

  无。

  ６．４．１．５前三名的自营贷款的企业名称、占贷款总额的比例和还款情况等。（依大小顺序排列）

  表６．４．１．５

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  备注：２０１５年末，公司存续贷款都为继承的合并前两家公司的债权，经过多年的清收，存续贷款的借款企业有的面临破产或实际上已经破产，公司已对存续贷款全额计提了减值准备。

  ６．４．１．６表外业务的期初数、期末数；按照代理业务、担保业务和其他类型表外业务分别披露

  无。

  ６．４．１．７公司当年的收入结构（母公司口径和并表口径同时披露）。

  表６．４．１．７ 单位：万元

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  注：手续费及佣金收入、利息收入、其他业务收入、投资收益、营业外收入均应为损益表中的科目，其中手续费及佣金收入、利息收入、营业外收入为未抵减掉相应支出的全年累计实现收入数。

  ６．４．２披露信托财产管理情况

  ６．４．２．１信托资产的期初数、期末数。

  表６．４．２．１ 单位：万元

  ■

  ６．４．２．１．１主动管理型信托业务的信托资产期初数、期末数。分证券投资、股权投资、融资、事务管理类分别披露。

  表６．４．２．１．１ 单位：万元

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  ６．４．２．１．２被动管理型信托业务的信托资产期初数、期末数。分证券投资、股权投资、融资、事务管理类分别披露。

  表６．４．２．１．２ 单位：万元

  ■

  ６．４．２．２本年度已清算结束的信托项目个数、实收信托合计金额、加权平均实际年化收益率。

  ６．４．２．２．１本年度已清算结束的集合类、单一类资金信托项目和财产管理类信托项目个数、实收信托金额、加权平均实际年化收益率。

  表６．４．２．２．１ 单位：万元

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  注：收益率是指信托项目清算后，给受益人赚取的实际收益水平。加权平均实际年化收益率＝（信托项目１的实际年化收益率×信托项目１的实收信托＋信托项目２的实际年化收益率×信托项目２的实收信托＋…信托项目ｎ的实际年化收益率×信托项目ｎ的实收信托）／（信托项目１的实收信托＋信托项目２的实收信托＋…信托项目ｎ的实收信托）×１００％。

  ６．４．２．２．２本年度已清算结束的主动管理型信托项目个数、实收信托合计金额、加权平均实际年化收益率。分证券投资、股权投资、融资、事务管理类分别计算并披露。

  表６．４．２．２．２ 单位：万元

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  注：加权平均实际年化信托报酬率＝（信托项目１的实际年化信托报酬率×信托项目１的实收信托＋信托项目２的实际年化信托报酬率×信托项目２的实收信托＋…信托项目ｎ的实际年化信托报酬率×信托项目ｎ的实收信托）／（信托项目１的实收信托＋信托项目２的实收信托＋…信托项目ｎ的实收信托）×１００％。

  ６．４．２．２．３本年度已清算结束的被动管理型信托项目个数、实收信托合计金额、加权平均实际年化收益率。分证券投资、股权投资、融资、事务管理类分别计算并披露。

  表６．４．２．２．３ 单位：万元

  ■

  ６．４．２．３本年度新增集合类、单一类、财产管理类信托项目个数、实收信托合计金额。

  表６．４．２．３ 单位：万元

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  注：本年新增信托项目指在本报告年度内累计新增的信托项目个数和金额。包含本年度新增并于本年度内结束的项目和本年度新增至报告期末仍在持续管理的信托项目。

  ６．４．２．４信托业务创新成果和特色业务有关情况。

  无。

  ６．４．２．５本公司履行受托人义务情况及因公司自身责任而导致的信托资产损失情况（合计金额、原因等）。

  本年度，公司尽职履行受托人职责，没有发生因公司自身责任而导致的信托资产损失的情况。

  ６．５关联方关系及其交易的披露

  ６．５．１关联交易方的数量、关联交易的总金额及关联交易的定价政策等。

  表６．５．１ 单位：万元

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  注：“关联交易”定义应以《公司法》和《企业会计准则第３６号－关联方披露》有关规定为准。

  ６．５．２关联交易方与本公司的关系性质、关联交易方的名称、法人代表、注册地址、注册资本及主营业务等。

  ６．５．３本公司与关联方的重大交易事项

  表６．５．２ 单位：万元

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  ６．５．３．１固有与关联方交易情况：贷款、投资、租赁、应收账款担保、其他方式等期初汇总数、本期借方和贷方发生额汇总数、期末汇总数。

  表６．５．３．１ 单位：万元

  ■

  备注：１．公司２０１５年租赁母公司的办公楼，支付租金２７３．６２万元。２．公司２０１５年度接受陕西金信物业管理发展有限公司（同受最终控制方控制）的物业服务，支付物业服务费３３．１７万元。３．公司管理的信托计划向最终控制方陕西能源集团有限公司发放贷款，２０１５年收取信托手续费１６．３９万元。

  ６．５．３．２信托与关联方交易情况：贷款、投资、租赁、应收账款、担保、其他方式等期初汇总数、本期借方和贷方发生额汇总数、期末汇总数。

  表６．５．３．２ 单位：万元

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  备注：１．公司发行的信托计划委托西部证券股份有限公司代理销售，信托计划支付代销费用５０６．５２万元；西部证券股份有限公司为信托计划提供财务顾问服务，信托计划支付财务顾问费２９９．９９万元。２．公司管理的信托计划向最终控制方陕西能源集团有限公司发放贷款５０，０００万元，以及管理的信托计划向陕西金泰恒业房地产有限公司（同受最终控制方控制）发放贷款５，６００万元，均于２０１５年内结束。

  ６．５．３．３信托公司自有资金运用于自已管理的信托项目（固信交易）、信托公司管理的信托项目之间的相互（信信交易）交易金额，包括余额和本报告年度的发生额。

  ６．５．３．３．１固有与信托财产之间的交易金额期初汇总数、本期发生额汇总数、期末汇总数。

  表６．５．３．３．１ 单位：万元

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  注：以固有资金投资公司自己管理的信托项目受益权，或购买自己管理的信托项目的信托资产均应纳入统计披露范围

  ６．５．３．３．２信托项目之间的交易金额期初汇总数、本期发生额汇总数、期末汇总数。

  表６．５．３．３．２ 单位：万元

  ■

  注：以公司受托管理的一个信托项目的资金购买自己管理的另一个信托项目的受益权或信托项下资产均应纳入统计披露范围。

  ６．５．４逐笔披露关联方逾期未偿还本公司资金的详细情况以及本公司为关联方担保发生或即将发生垫款的详细情况。

  无。

  ６．６会计制度的披露

  ６．６．１ 固有业务自２００８年１月１日起执行财政部２００６年２月１５日颁布的《企业会计准则》及其后续规定。

  ６．６．２ 信托业务２００９年执行财政部（［２００５］ １号）《信托业务会计核算办法》及相关规定；自２０１０年１月１日起执行《企业会计准则》及其后续规定。

  ７、财务情况说明书

  ７．１利润实现和分配情况

  本年净利润在提取法定公积金及各项准备金后，留存金额为５４，６１５．２２万元。以前年度留存的未分配利润３４，３０２．４６万元，可供分配利润合计８８，９１７．６８万元。

  根据公司２０１５年第一次临时股东会通过的关于公司变更注册资本的决议，并经中国银行业监督管理委员会陕西监管局《关于西部信托有限公司修改公司章程、股权变更、变更注册资本的批复》（陕银监复【２０１５】１０１号），公司２０１５年以未分配利润转增股本８８，０００．００万元，转增后，公司注册资本变更为１５０，０００．００万元，年末未分配利润９１７．６８万元。

  公司２０１５年度不进行利润分配，２０１５年末可供分配利润９１７．６８万元滚存至２０１６年度分配。

  ７．２主要财务指标

  表７．２

  ■

  注：资本利润率＝净利润／所有者权益平均余额×１００％

  加权年化信托报酬率＝（信托项目１的实际年化信托报酬率×信托项目１的实收信托＋信托项目２的实际年化信托报酬率×信托项目２的实收信托＋…信托项目ｎ的实际年化信托报酬率×信托项目ｎ的实收信托）／（信托项目１的实收信托＋信托项目２的实收信托＋…信托项目ｎ的实收信托）×１００％

  人均净利润＝净利润／平均人数

  平均值采取年初、年末余额简单平均法。

  公式为：ａ（平均）＝（年初数＋年末数）／２

  ７．３对本公司财务状况、经营成果有重大影响的其他事项

  ２０１５年度，公司择机减持持有的陕天然气股份５，０１３．６４万股，实现投资收益７６，７６５．５万元，增加公司年度利润总额７２，２１５．４９万元，增加公司年度净利润５４，１６１．６２万元。减持后，公司仍持有陕天然气股份１，０００万股，约占陕天然气股本的０．９％。

  ８、特别事项揭示

  ８．１前五名股东报告期内变动情况及原因

  无。

  ８．２董事、监事及高级管理人员变动情况及原因

  公司四届董事、监事任期已满，公司于２０１５年１１月２７日召开了２０１５年第二次临时股东会会议，通过累计投票制选举方式，选举产生了公司第五届董事、监事。

  公司于２０１５年１１月２７日召开了五届一次董事会会议，聘任了新一届高级管理人员及董事会秘书。

  以上部分人员任职资格截止报告期仍在申报中。

  ８．３变更注册资本、变更注册地或公司名称、公司分立合并事项

  公司于２０１５年９月１５日召开了２０１５年第一次临时股东会，会议审议通过了《关于公司变更注册资本的议案》，同意公司注册资本由人民币６．２亿元变更为人民币１５亿元。公司于２０１５年１２月２４日收到了中国银监会陕西监管局《关于西部信托有限公司修改公司章程、股权变更、变更注册资本的批复》（陕银监复【２０１５】１０１号），并于２０１５年１２月３１日完成了上述事项的工商变更事宜。

  ８．４公司的重大诉讼事项

  ８．４．１重大未决诉讼事项：

  １．陕西五羊集团诉陕西智圣科技贸易有限公司、刘治安、刘治军、陕西瑞德实业发展有限公司、西部信托有限公司、陕西康华有限责任会计师事务所房屋租赁纠纷，金额２９７余万元，起诉时间：２００８年９月。

  ２．我公司分别于２０１３年２月５日和２０１３年３月５日向新疆天基水泥有限公司发放７０００万元和６０００万元贷款，到期日为２０１５年３月５日。由于天基水泥公司因政策、市场及自身经营等原因到期无力偿还贷款本息。公司于２０１６年１月１３日向陕西省西安市汉唐公证处申请出具了《执行证书》【（２００６）陕证执字第０１２号】，并于２０１６年２月２日向阿克苏地区中级人民法院登记立案。

  ８．４．２以前年度发生，于本报告年度内终结的诉讼事项

  无。

  ８．４．３ 本报告年度发生，与本报告年度内终结的诉讼事项

  无。

  ８．５公司及其董事、监事和高级管理人员受到处罚的情况

  无。

  ８．６银监会及其派出机构对公司提出的整改意见，及整改情况说明

  中国银监会陕西监管局于２０１５年３月９日至４月１７日对公司进行了加强内部管控遏制违规经营和违法犯罪专项现场检查，并出具了《现场检查意见书》。公司已按监管意见制定了《整改方案》，对提出的问题逐一进行了整改和完善，相关整改报告及整改方案执行报告已提交陕西银监局。

  ８．７本年度重大事项临时报告的简要内容、披露时间、所披露媒体及其版面

  ２０１５年４月３０日在《证券时报》Ｂ２４３版，对公司《２０１４年度报告》进行了公告。

  ８．８银监会及其省级派出机构认定的其他有必要让客户及相关利益人了解的重要信息

  无。

  ９、监事会意见

  监事会认为２０１５年度公司运作规范，决策程序合法。董事会能够认真执行股东会决议、履行董事会职责。董事、总经理及高级管理人员在履行职务时，勤勉尽责，恪尽职守，没有越权行为，没有违反法律、法规、公司《章程》和损害公司及股东利益的行为。股东会、董事会会议召开的程序、审议事项及表决等均符合法律和公司《章程》的规定；股东代表在行使表决权决策时能按规定办理授权，并能按规定行使股东权利。

  公司２０１５年度财务报告真实地反映了公司的财务状况和经营成果。公司财务核算合规，符合财务管理制度要求。会计凭证、会计账簿的记录及时、清晰、准确、完整；记账方法符合规范，责任人明确，会计报表的编制反映了真实经营成果。

  公司２０１５年年度报告的编制和审议程序符合相关法律、法规、公司《章程》及公司内控制度的有关规定；年报的内容真实、准确、完整。