证券时报多媒体数字报

  （上接B63版）

  法定代表人：陈柏青

  客服电话：４００－０７６６－１２３

  公司网站：ｗｗｗ．ｆｕｎｄ１２３．ｃｎ

  （５４）上海天天基金销售有限公司

  注册地址：上海市徐汇区龙田路１９０号２号楼２层

  办公地址：上海市徐汇区龙田路１９５号３Ｃ座９楼

  法定代表人：其实

  客服电话：４００－１８１８－１８８

  网站： ｗｗｗ．１２３４５６７．ｃｏｍ．ｃｎ

  （５５）和讯信息科技有限公司

  注册地址： 北京市朝阳区朝外大街２２号泛利大厦１０层

  办公地址： 北京市朝阳区朝外大街２２号泛利大厦１０层

  法定代表人： 王莉

  客服电话：４００９２０００２２，０２１－２０８３５５８８

  网站：ｌｉｃａｉｋｅ．ｈｅｘｕｎ．ｃｏｍ

  （５６）一路财富（北京）信息科技有限公司

  注册地址： 北京市西城区车公庄大街９号五栋大楼Ｃ座７０２

  办公地址： 北京市西城区阜成门大街２号万通新世界广场Ａ座２２０８

  法定代表人： 吴雪秀

  客服电话：４００－００１－１５６６

  网站： ｗｗｗ．ｙｉｌｕｃａｉｆｕ．ｃｏｍ

  （５７）北京展恒基金销售有限公司

  注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街６号

  办公地址：北京市朝阳区德胜门外华严北里２号民建大厦６层

  法定代表人：闫振杰

  联系电话：０１０－６２０２００８８

  传真：０１０－６２０２００３５

  客服电话： ４００８８８６６６１

  公司网址：ｗｗｗ．ｍｙｆｕｎｄ．ｃｏｍ

  （５８）上海利得基金销售有限公司

  注册地址：上海市宝山区蕴川路５４７５号１０３３室

  办公地址：上海浦东新区峨山路９１弄６１号１０号楼１２楼

  法定代表人： 沈继伟

  客服电话：４０００６７６２６６

  网站：ｗｗｗ．ｌｅａｄｂａｎｋ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （５９）上海汇付金融服务有限公司

  注册地址：上海市黄浦区西藏中路３３６号１８０７－５室

  办公地址：上海市黄浦区中山南路１００号金外滩国际广场１９楼

  法定代表人：冯修敏

  客服电话：４００－８２０－２８１９

  网站：ｆｕｎｄ．ｂｕｎｄｔｒａｄｅ．ｃｏｍ

  （６０）上海陆金所资产管理有限公司

  注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路１３３３号１４楼０９单元

  办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路１３３３号１４楼

  法定代表人： 郭坚

  客服电话：４００－８２１－９０３１

  网站：ｗｗｗ．ｌｕｆｕｎｄｓ．ｃｏｍ

  （６１）北京恒天明泽基金销售有限公司

  注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路１０号五层５１２２室

  办公地址：北京市朝阳区东三环中路２０号乐成中心Ａ座２３层

  法定代表人：梁越

  客服电话：４００－８９８－０６１８

  网站：ｗｗｗ．ｃｈｔｆｕｎｄ．ｃｏｍ

  （６２）北京乐融多源投资咨询有限公司

  注册地址：北京市朝阳区西大望路１号１号楼１６０３

  办公地址：北京市朝阳区西大望路１号温特莱中心Ａ座１６层

  法定代表人：董浩

  客服电话：４００－０６８－１１７６

  网站：ｗｗｗ．ｊｉｍｕｆｕｎｄ．ｃｏｍ

  （６３）珠海盈米财富管理有限公司

  注册地址：珠海市横琴新区宝华路６号１０５室－３４９１

  办公地址：广州市海珠区琶洲大道东１号保利国际广场南塔１２楼

  法定代表人：肖雯

  客服电话：０２０－８９６２９０６６

  网站：ｗｗｗ．ｙｉｎｇｍｉ．ｃｎ

  （６４）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

  注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园４栋１０层１００６＃

  办公地址：北京市西城区宣武门外大街２８号富卓大厦１６层

  法定代表人：杨懿

  客服电话：４００－１６６－１１８８

  网站：ｈｔｔｐ：／／８．ｊｒｊ．ｃｏｍ．ｃｎ／

  基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其它符合要求的机构代理销售本基金，并及时公告。

  （二）基金注册登记机构：

  上投摩根基金管理有限公司（同上）

  （三）律师事务所与经办律师：

  名称：通力律师事务所

  注册地址：上海市浦东新区浦东南路５２８号，上海证券大厦南塔２１楼

  负责人：韩炯

  联系电话：０２１－６８８１ ８１００

  传真：０２１－６８８１ ６８８０

  经办律师：秦悦民

  （四）审计基金财产的会计师事务所

  名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）

  注册地址：中国上海市浦东新区陆家嘴环路１３１８号星展银行大厦６楼

  办公地址：中国上海市黄浦区湖滨路２０２号企业天地２号楼普华永道中心１１楼

  执行事务合伙人：李丹

  联系电话：（０２１） ２３２３８８８８

  传真：（０２１） ２３２３８８００

  联系人：曹阳

  经办注册会计师：陈玲、曹阳

  四、基金概况

  基金名称：上投摩根阿尔法混合型证券投资基金

  基金类型：契约型开放式

  五、基金的投资

  （一）投资目标

  本基金采用哑铃式投资技术（Ｂａｒｂｅｌｌ Ａｐｐｒｏａｃｈ），同步以“成长”与“价值”双重量化指标进行股票选择。在基于由下而上的择股流程中，精选个股，纪律执行，构造出相对均衡的不同风格类资产组合。同时结合公司质量、行业布局、风险因子等深入分析，对资产配置进行适度调整，努力控制投资组合的市场适应性，以求多空环境中都能创造超越业绩基准的主动管理回报。

  （二）投资理念

  实践表明，价值投资（Ｖａｌｕｅ Ｓｔｒａｔｅｇｉｅｓ）和成长投资（Ｇｒｏｗｔｈ Ｓｔｒａｔｅｇｉｅｓ）在不同的市场环境中都存在各自发展周期，并呈现出一定的适应性。本基金将价值投资和成长投资有机结合，以均衡资产混合策略建立动力资产组合，努力克服单一风格投资所带来的局限性，并争取长期获得主动投资的超额收益。

  （三）投资范围

  本基金的投资范围为股票、债券、货币市场工具及法律法规或中国证监会允许的其它投资品种。股票投资范围为所有在国内依法发行的Ａ股，债券投资的主要品种包括国债、金融债、企业债、可转换债券等，货币市场工具包括短期票据、回购、银行存款以及一年以内（含一年）的国债、金融债、企业债等。在正常情况下，本基金投资组合中股票投资比例为基金总资产的６０－９５％，其它为５－４０％，并保持不低于基金资产净值５％的现金或者到期日在一年以内的政府债券。

  如果法律法规对该比例要求有变更的，以变更后的比例为准，本基金的投资范围会做相应调整。

  （四）投资策略

  本基金充分借鉴摩根资产管理集团全球行之有效的投资理念和技术，依据中国资本市场的具体特征，引入集团在海外市场成功运作的“Ｄｙｎａｍｉｃ Ｆｕｎｄ”基金产品概念。具体而言，本基金将以量化指标分析为基础，通过严格的证券选择，积极构建并持续优化“哑铃式”资产组合，结合严密的风险监控，不断谋求超越业绩比较基准的稳定回报。

  １、股票选择策略

  １）选取价值／成长因子

  传统做法，基金经理人为追求较佳业绩，通常会采取“多头时买进成长型股票”、“空头时转进价值股”的策略。不过，随着经济景气循环缩短、市场变化日益加速，多空判断越来越不易。本基金透过财务指标及严格选股，纪律式定期调整投资组合，在于克服人性弱点、保留投资智慧，积极争取主动管理报酬。

  其中，投资策略的重点即贯彻“哑铃式投资”，即投资布局的搭配形同哑铃，强调两端投资，价值与成长性能平衡。同步执行价值与成长选股策略，兼顾价值与成长型股票，可以较好控制组合市场适应性，一定程度上能够排除对景气误判概率，以求多空环境中都能创造主动管理回报。

  ■

  什么是价值？

  什么是成长？

  什么是动力组合？

  依据市场景气循环及相关环境变化，基金管理人将动态检视上述价值因子与成长因子的有效性，在严谨量化分析基础上，予以进行适度调整。

  ２）计算股票风格等级

  为合理辨别上市公司价值和成长特征，本基金根据现代统计学的基本理论，将各风格因子进行数据标准化。经过科学计算后，最终得到每一只股票的风格等级。本基金将最具价值特征的股票风格等级定为０，最具成长特征的股票风格等级定为１００，所有排名被分别分配到各风格衡量中。具体流程见下图。

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  每家上市公司的价值和成长因子都配有一个风格排名，用其确定价值和成长因子排名。获得价值和成长因子序列后，个股的总体风格排名经过算术平均后即得出。这样，依据个股价值与成长属性的排序筛选股票，并进而形成相对均衡的风格类资产组合。

  通过执行数据标准化的程序，在摒弃异常数据的同时，可以更加合理的多层面评估上市公司价值和成长特征，基金管理人不仅能够深入鉴别股票可投资性能，增加投资组合的长期稳定效益，也可以借助风格因子的追踪调整及投资组合的重新平衡，更好地判断市场方向与把握市场中价值与成长的变换节奏。

  ３）创造主动管理报酬

  本基金以量化指标进行个股筛选，然后研究团队将对个股进行基本面审核，结合跟踪误差的紧密监控，以求不论指数高低、市场多空皆创造主动管理回报，从而不仅改善市场环境中的负面影响，也努力达到投资者利用基金产品进行理财的目标。本基金拥有三重主动管理报酬来源，分别是：

  ① 量化指标分析：

  ●运用多重量化模型，以“成长”、“价值” 指标进行严谨的股票筛选；

  ●通过数据标准化过程，计算每一只股票的风格等级并排序；

  ●依据市场环境及基金管理人实践经验，可对风格指标进行合理调整。

  ②基本面分析

  ●研究团队对入选个股进行基本面审核；

  ●在两类风格股票池中，所有个股进行策略性分类：优质级、品质级、转型级和交易级；

  ●依据上述结论，调整步骤一中的个股名单。

  ③核心库确认

  ●投研团队根据行业布局、风险因子等进行最后阶段筛选；

  ●紧密监控组合跟踪误差，及时反馈组合变化信息；

  ●确认核心库后，将定期重复上述步骤，对组合进行调整。

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  ２、固定收益类投资策略

  本基金以股票投资为主，为控制股票投资风险，优化组合流动性管理，本基金会适度考虑配置防御性资产，进行债券、货币市场工具等品种的投资。对于此类资产的选择，本基金将以价值分析为主线，在综合研究的基础上实施积极主动的组合投资，并主要通过类属配置与券种选择两个层次进行投资管理。

  在类属配置层次，结合对宏观经济、市场利率、供求变化等因素的综合分析，根据交易所市场与银行间市场类属资产的风险收益特征，定期对投资组合类属资产进行优化配置和调整，确定类属资产的最优权重；

  在券种选择上，本基金以长期利率趋势分析为基础，结合经济变化趋势、货币政策及不同债券品种的收益率水平、流动性和信用风险等因素，合理运用投资管理策略，实施积极主动的债券投资管理。具体策略有：

  １）利率预期策略：本基金将首先根据对国内外经济形势的预测，分析市场投资环境的变化趋势，重点关注利率趋势变化；其次，在判断利率变动趋势时，我们将重点考虑货币供给的预期效应（Ｍｏｎｅｙ－ｓｕｐｐｌｙ Ｅｘｐｅｃｔａｔｉｏｎｓ Ｅｆｆｅｃｔ）、通货膨胀与费雪效应（Ｆｉｓｈｅｒ Ｅｆｆｅｃｔ）以及资金流量变化（Ｆｌｏｗ ｏｆ Ｆｕｎｄｓ）等，全面分析宏观经济、货币政策与财政政策、债券市场政策趋势、物价水平变化趋势等因素，对利率走势形成合理预期。

  ２）估值策略：建立不同品种的收益率曲线预测模型，并通过这些模型进行估值，确定价格中枢的变动趋势。根据收益率、流动性、风险匹配原则以及债券的估值原则构建投资组合，合理选择不同市场中有投资价值的券种，并根据投资环境的变化相机调整。

  ３）久期管理：本基金努力把握久期与债券价格波动之间的量化关系，根据未来利率变化预期，以久期和收益率变化评估为核心。通过久期管理，合理配置投资品种。在预期利率下降时适度加大久期，在预期利率上升时适度缩小久期。

  ４）流动性管理：本基金会紧密关注申购／赎回现金流情况、季节性资金流动、日历效应等，建立组合流动性预警指标，实现对基金资产的结构化管理，以确保基金资产的整体变现能力。

  随着国内债券市场的深入发展和结构性变迁，更多债券新品种和交易形式将增加债券投资盈利模式，本基金会密切跟踪市场动态变化，选择合适的介入机会谋求高于市场平均水平的投资回报。

  （五）业绩比较基准

  沪深３００指数收益率×８０％＋中债总指数收益率×２０％

  沪深 ３００指数是中证指数公司编制的包含上海、深圳两个证券交易所流动性好、规模最大的 ３００只 Ａ股为样本的成分股指数，是目前中国证券市场中市值覆盖率高、代表性强、流动性好，同时公信力较好的股票指数，适合作为本基金股票投资的比较基准。中债总指数是由中央国债登记结算有限公司编制的具有代表性的债券市场指数。根据本基金的投资范围和投资比例，选用上述业绩比较基准能够客观、合理地反映本基金的风险收益特征。

  如果上述基准指数停止计算编制或更改名称，或者今后法律法规发生变化，或者是市场中出现更具有代表性的业绩比较基准，或者更科学的复合指数权重比例，本基金将根据实际情况在与基金托管人协商一致的情况下对业绩比较基准予以调整。业绩比较基准的变更应履行适当的程序，报中国证监会备案，并予以公告。

  （六）风险收益特征

  本基金是混合型证券投资基金，预期收益及预期风险水平低于股票型基金，高于债券型基金和货币市场基金，属于较高预期收益和预期风险水平的投资品种。

  （七）投资风险管理

  保护基金份额持有人利益为本基金风险管理的最高准则。本基金将在总结、借鉴公司旗下已有开放式基金风险管理成熟经验基础上，采用上投摩根基金管理有限公司的风险监控与绩效评估体系，建立针对本基金特点的风险管理模式，在组合构建、投资运作以及绩效评估等各环节全面贯彻风险管理机制。

  １、监控多重因子，实现对跟踪误差的事前／事中／事后控制

  本基金追求超越业绩基准的相对收益，衡量投资组合相对于业绩基准风险的有效指标正是跟踪误差（Ｔｒａｃｋｉｎｇ Ｅｒｒｏｒ）。跟踪误差可明确衡量基金管理人主动操作风险，本基金将适时监控与修正跟踪误差来控制运作风险，追求较长期而稳定的获利机会（Ｂｅｔｔｅｒ Ｒｉｓｋ ＆ Ｒｅｔｕｒｎ Ｐｒｏｆｉｌｅ）。

  ■

  针对影响跟踪误差的多重元素，本基金将对投资组合进行前瞻性风险配置，根据预设的风险目标构建效率组合。投资团队对本基金投资组合进行定期系统性审查，结合跟踪误差变化，及时评估资产配置等策略，必要时进行适度调整，以达到风险控制的标准。

  ２、考察跟踪误差边际贡献实现风险控制

  由于跟踪误差是投资组合与基准指数报酬差异率的标准差，是由多个偏离基准指数的操作策略所构成，因此通过考察跟踪误差边际贡献（Ｍａｒｇｉｎａｌ Ｃｏｎｔｒｉｂｕｔｉｏｎ） ，可了解投资组合内容每一微小之变动对跟踪误差的影响，以此作为基金管理人进行投资决策的参考依据。

  基金管理人将掌握每一投资决策所产生之跟踪误差的边际贡献，作好投资组合风险控制工作，力求跟踪误差不会过于偏离预设目标。此外，跟踪误差的边际贡献也有助于基金管理人进行投资组合跟踪误差的修正。如果跟踪误差超出预设风险区域，本基金将根据风险归因分析对边际风险贡献率最大的个股进行调整，适时控制跟踪误差，保证投资组合所承担的风险程度符合既定目标。

  （八）投资限制

  １．组合限制

  基金的投资组合将遵循以下限制：

  （１）本基金持有一家上市公司的股票，其市值不超过基金资产净值的１０％；

  （２）本基金与本基金管理人管理的其他基金持有一家公司发行的证券，其市值不超过该证券的１０％；

  （３）本基金股票投资比例为基金总资产的６０－９５％，其它为５－４０％；

  （４）进入全国银行间同业市场的债券回购融入的资金余额不得超过基金资产净值的４０％；

  （５）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；

  （６）保持不低于基金资产净值５％的现金或者到期日在一年以内的政府债券；

  （７）法律法规或中国证监会对上述比例限制另有规定的，应从其规定。

  因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述（１）—（４）项规定的投资比例的，基金管理人应当在１０个交易日内进行调整。

  基金管理人应当自基金合同生效之日起６个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。

  ２．禁止行为

  为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动：

  （１）承销证券；

  （２）向他人贷款或者提供担保；

  （３）从事承担无限责任的投资；

  （４）买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外；

  （５）向其基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股票或者债券；

  （６）买卖与其基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与其基金管理人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券；

  （７）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；

  （８）依照法律法规有关规定，由国务院证券监督管理机构规定禁止的其他活动。

  （九）基金的融资

  本基金可以按照国家的有关规定进行融资。

  （十）基金管理人代表基金行使股东权利的原则及方法

  １、不谋求对上市公司的控股，不参与所投资上市公司的经营管理；

  ２、有利于基金资产的安全与增值；

  ３、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使股东权利，保护基金投资者的利益。

  （十一）基金的投资组合报告

  １、报告期末基金资产组合情况

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  ２、报告期末按行业分类的股票投资组合

  ■

  ３、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票明细

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  ４、报告期末按债券品种分类的债券投资组合

  ■

  ５、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券明细

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  ６、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券明细

  本基金本报告期末未持有资产支持证券。

  ７、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

  本基金本报告期末未持有贵金属。

  ８、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

  本基金本报告期末未持有权证。

  ９、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

  本基金本报告期末未持有股指期货。

  １０、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

  本基金本报告期末未持有国债期货。

  １１、投资组合报告附注

  １）报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

  ２）报告期内本基金投资的前十名股票中没有在基金合同规定备选股票库之外的股票。

  ３）其他各项资产构成：

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  ４）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

  本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

  ５）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明：

  本基金本报告期末前十名股票无流通受限情况。

  ６）因四舍五入原因，投资组合报告中分项之和与合计可能存在尾差。

  六、基金的业绩

  基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

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  注：本基金的业绩比较基准于２０１３年１２月７日由原“富时中国Ａ全指数×８０％＋同业存款利率×２０％”变更为“沪深３００指数收益率×８０％＋中债总指数收益率×２０％”。

  七、费用概览

  （一） 与基金运作有关的费用

  １、费用的种类

  １） 基金管理人的管理费；

  ２） 基金托管人的托管费；

  ３） 基金财产拨划支付的银行费用；

  ４） 基金合同生效后的信息披露费用；

  ５） 基金份额持有人大会费用；

  ６） 基金合同生效后的会计师费和律师费；

  ７） 基金的证券交易费用；

  ８） 按照国家有关规定可以在基金财产中列支的其他费用。

  ２、上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内按照公允的市场价格确定，法律法规另有规定时从其规定。

  ３、基金运作费用计提方法、计提标准和支付方式

  １）基金管理人的管理费

  在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方法如下：

  Ｈ＝Ｅ×年管理费率÷当年天数，本基金年管理费率为１．５％

  Ｈ为每日应计提的基金管理费

  Ｅ为前一日基金资产净值

  基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起３个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。

  ２）基金托管人的托管费

  在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方法如下：

  Ｈ＝Ｅ×年托管费率÷当年天数，本基金年托管费率为０．２５％

  Ｈ为每日应计提的基金托管费

  Ｅ为前一日基金资产净值

  基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起３个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。

  ３）上述１、中３）到８）项费用由基金托管人根据其他有关法规及相应协议的规定，按费用支出金额支付，列入或摊入当期基金费用。

  ４、不列入基金运作费用的项目

  基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金募集期间所发生的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付，基金收取认购费的，可以从认购费中列支。

  ５、基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托管费率。降低基金管理费率和基金托管费率，无须召开基金份额持有人大会。基金管理人必须最迟于新的费率实施日前３个工作日在至少一种指定媒体上刊登公告。

  ６、基金税收

  基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定，履行纳税义务。

  （二）与基金销售有关的费用

  与基金销售有关的费用主要包括基金的申购费、赎回费、转换费等，上述费用具体的费率、计算公式、收取使用方式等内容请参见本招募说明书 “第七章基金份额的申购、赎回和转换”。

  八、招募说明书更新部分说明

  上投摩根阿尔法混合型证券投资基金于２００５年１０月１１日成立，至２０１６年４月１０日运作满十年半。现依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求， 结合基金管理人对本基金实施的投资经营活动，对２０１５年１１月２４日公告的《上投摩根阿尔法混合型证券投资基金招募说明书（更新）》进行内容补充和更新，主要更新的内容如下：

  １、在重要提示中，更新内容截止日为２０１６年４月１０日，基金投资组合及基金业绩的数据截止日为２０１６年３月３１日。

  ２、在“三、基金管理人”的“基金管理人概况”中，对法定代表人和公司地址信息进行了更新。

  ３、在“三、基金管理人”的“主要人员情况”中，对董事长、董事、独立董事、监事、总经理、其他高级管理人员及投资决策委员会成员的相关信息进行了更新。

  ４、在“四、基金托管人”中，更新了基金托管人的相关信息。

  ５、在“五、相关服务机构”中，更新了代销机构及会计师事务所的相关信息。

  ６、在“八、基金的投资”的“基金的投资组合报告”中，根据本基金实际运作情况更新了最近一期投资组合报告的内容。

  ７、在“九、基金的业绩”中，根据基金的实际运作情况，对本基金成立以来的业绩进行了说明。

  ８、在“二十一、其他应披露事项”中列示了本基金在本报告期内与基金运作有重大关系的公告。

  2016年5月25日