证券时报多媒体数字报

  重要提示

  本基金经２０１２年１月３０日中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）下发的《关于核准中欧信用增利分级债券型证券投资基金募集的批复》（证监许可［２０１２］１２９号文）核准，进行募集。本基金合同于２０１２年４月１６日正式生效，根据基金合同的有关规定，中欧信用增利分级债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）合同生效后３年基金分级运作期届满，无需召开基金份额持有人大会，即可按照基金合同的约定转换为上市开放式基金（ＬＯＦ），基金名称变更为“中欧信用增利债券型证券投资基金（ＬＯＦ）”。

  根据相关法律法规的规定及本基金《基金合同》的约定，基金管理人经与基金托管人协商一致并报中国证监会备案，决定自２０１６年４月６日起对本基金增加Ｅ类份额并相应修改基金合同。

  基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

  基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证投资本基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最低收益；因基金价格可升可跌，亦不保证基金份额持有人能全数取回其原本投资。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行承担。

  本基金投资于证券市场，基金资产净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投资者在投资本基金前，需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对认（申）购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。投资者根据所持有份额享受基金的收益，但同时也需承担相应的投资风险。投资本基金可能遇到的风险包括：因政治、经济、社会等因素对证券价格波动产生影响而引发的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金投资者连续大量赎回基金份额产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金投资债券引发的信用风险，以及本基金投资策略所特有的风险等等。

  本基金是债券型证券投资基金，属于具有中低风险收益特征的基金品种，其长期平均风险和预期收益率低于股票基金、混合基金，高于货币市场基金。本基金投资于固定收益类金融工具的资产占基金资产的比例不低于８０％，其中投资于信用债券的资产占基金资产净值的比例不低于８０％；本基金所指信用债券是指金融债（不包括政策性金融债）、企业债、公司债、短期融资券、地方政府债券、可转债、可分离交易可转债、资产支持证券等除国债和中央银行票据之外的、非国家信用的固定收益类金融工具。

  本基金分级运作期届满，本基金的两级基金份额将按约定的收益的分配规则进行净值计算，并以各自的份额净值为基准转换为同一上市开放式基金（ＬＯＦ）的份额，并办理基金的申购、赎回业务。

  投资有风险，投资者在认（申）购本基金前应认真阅读本基金的《招募说明书》和《基金合同》。本基金的过往业绩并不代表将来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成新基金业绩表现的保证。

  本摘要根据《中欧信用增利分级债券型证券投资基金基金合同》和《中欧信用增利分级债券型证券投资基金更新招募说明书》编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。

  本更新招募说明书所载内容截止日为２０１６年４月１５日（特别事项注明除外），有关财务数据和净值表现截止日为２０１６年３月３１日（财务数据未经审计）。

  一、基金管理人

  （一）基金管理人概况

  １．名称：中欧基金管理有限公司

  ２．住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路３３３号东方汇经大厦５层

  ３．办公地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路３３３号东方汇经大厦５层、上海市浦东新区花园石桥路６６号东亚银行金融大厦８层

  ４．法定代表人：窦玉明

  ５．组织形式：有限责任公司

  ６．设立日期：２００６年７月１９ 日

  ７．批准设立机关：中国证监会

  ８．批准设立文号：证监基金字［２００６］１０２号

  ９．存续期间：持续经营

  １０．电话：０２１－６８６０９６００

  １１．传真：０２１－３３８３０３５１

  １２．联系人：袁维

  １３．客户服务热线：０２１－６８６０９７００，４００－７００－９７００（免长途话费）

  １４．注册资本：１．８８亿元人民币

  １５．股权结构：

  意大利意联银行股份合作公司（简称 ＵＢＩ）出资６，５８０万元人民币，占公司注册资本的３５％；

  国都证券股份有限公司出资３，７６０万元人民币，占公司注册资本的２０％；

  北京百骏投资有限公司出资３，７６０万元人民币，占公司注册资本的２０％；

  上海睦亿投资管理合伙企业（有限合伙）出资３，７６０万元人民币，占公司注册资本的２０％；

  万盛基业投资有限责任公司出资９４０万元人民币，占公司注册资本的５％；

  上述五个股东共出资１８，８００万元人民币。

  （二）主要人员情况

  １．基金管理人董事会成员

  窦玉明先生，清华大学经济管理学院本科、硕士，美国杜兰大学ＭＢＡ，中国籍。中欧基金管理有限公司董事长，民航投资管理有限公司董事，上海盛立基金会理事会理事。曾任职于君安证券有限公司、大成基金管理有限公司。历任嘉实基金管理有限公司投资总监、总经理助理、副总经理兼基金经理，富国基金管理有限公司总经理。

  Ｍａｒｃｏ Ｄ’Ｅｓｔｅ 先生，意大利籍。现任中欧基金管理有限公司副董事长。历任布雷西亚农业信贷银行（ＣＡＢ）国际部总监，联合信贷银行（Ｕｎｉｃｒｅｄｉｔ）米兰总部客户业务部客户关系管理、跨国公司信用状况管理负责人，联合信贷银行东京分行资金部经理，意大利意联银行股份合作公司（ＵＢＩ）机构银行业务部总监，并曾在Ｃｒｅｄｉｔｏ Ｉｔａｌｉａｎｏ（意大利信贷银行）圣雷莫分行、伦敦分行、纽约分行及米兰总部工作。

  朱鹏举先生，中国籍。现任中欧基金管理有限公司董事、国都证券股份有限公司投资银行总部业务董事、投资银行业务内核小组副组长，兼任国都景瑞投资有限公司副总经理。曾任职于联想集团有限公司、中关村证券股份有限公司，国都证券股份有限公司计划财务部高级经理、副总经理。

  刘建平先生，北京大学法学硕士，中国籍。现任中欧基金管理有限公司董事、总经理。历任北京大学助教、副科长，中国证券监督管理委员会基金监管部副处长，上投摩根基金管理有限公司督察长。

  Ｄａｖｉｄ Ｙｏｕｎｇｓｏｎ先生，英国籍。现任ＩＦＭ（亚洲）有限公司创办者及合伙人，英国公认会计师特许公会－资深会员及香港会计师公会会员，中欧基金管理有限公司独立董事。历任安永（中国香港特别行政区及英国伯明翰，伦敦）审计经理、副总监，赛贝斯股份有限公司亚洲区域财务总监。

  郭雳先生，北京大学法学博士（国际经济法），美国哈佛大学法学硕士（国际金融法），美国南美以美大学法学硕士（国际法／比较法），中国籍。现任北京大学法学院教授、院长助理，中欧基金管理有限公司独立董事。历任北京大学法学院讲师、副教授，美国康奈尔大学法学院客座教授。

  戴国强先生，上海财经大学金融专业硕士，复旦大学经济学院世界经济专业博士。中国籍。２０１６年３月７日起担任公司独立董事，历任上海财经大学金融学院常务副院长、 院长、 党委书记，上海财经大学ＭＢＡ学院院长兼书记，上海财经大学商学院书记兼副院长。

  ２．基金管理人监事会成员

  唐步先生，中欧基金管理有限公司监事会主席，中欧盛世资产管理（上海）有限公司董事长，中国籍。历任中欧基金管理有限公司董事长，上海证券中央登记结算公司副总经理，上海证券交易所会员部总监、监察部总监，大通证券股份有限公司副总经理，国都证券有限责任公司副总经理、总经理。

  廖海先生，中欧基金管理有限公司监事，中国籍。武汉大学法学博士、复旦大学金融研究院博士后。上海源泰律师事务所合伙人。历任深圳市深华工贸总公司法律顾问，广东钧天律师事务所合伙人，美国纽约州Ｓｃｈｕｌｔｅ Ｒｏｔｈ ＆ Ｚａｂｅｌ ＬＬＰ律师事务所律师，北京市中伦金通律师事务所上海分所合伙人。

  陆正芳女士，中欧基金管理有限公司交易总监，中国籍，上海财经大学证券期货系学士， １３年以上证券及基金从业经验。历任申银万国证券股份有限公司中华路营业部经纪人。

  李琛女士，中欧基金管理有限公司客户服务总监，中国籍，同济大学计算机应用专业学士， １７年以上证券及基金从业经验。历任大连证券上海番禺路营业部系统管理员，大通证券上海番禺路营业部客户服务部主管。

  ３．公司高级管理人员

  窦玉明先生，中欧基金管理有限公司董事长，中国籍。简历同上。

  刘建平先生，中欧基金管理有限公司总经理，中国籍。简历同上。

  卢纯青女士，中欧基金管理有限公司分管投资副总经理，兼任中欧基金管理有限公司研究总监、事业部负责人，中国籍。加拿大圣玛丽大学金融学硕士，１０年以上基金从业经验。历任北京毕马威华振会计师事务所审计，中信基金管理有限责任公司研究员，银华基金管理有限公司研究员、行业主管、研究总监助理、研究副总监。

  许欣先生，中欧基金管理有限公司分管市场副总经理，中国籍。中国人民大学金融学硕士，１４年以上基金从业经验。历任华安基金管理有限公司北京分公司销售经理，嘉实基金管理有限公司机构理财部总监，富国基金管理有限公司总经理助理。

  ４．本基金基金经理

  （１）现任基金经理

  刘德元先生，中欧信用增利债券型证券投资基金（ＬＯＦ）基金经理，中国籍。武汉轻工大学（原武汉工业学院）物流管理专业学士，１１年以上证券及基金从业经验。历任大公国际资信评估有限公司技术总监，阳光资产管理股份有限公司高级研究员。２０１５年６月加入中欧基金管理有限公司，曾任信用研究员，现任中欧增强回报债券型证券投资基金（ＬＯＦ）基金经理（２０１５年８月２０日起至今）、中欧兴利债券型证券投资基金基金经理（２０１５年９月２５日起至今）、中欧瑾和灵活配置混合型证券投资基金基金经理（２０１５年１０月２２日起至今）、中欧强势多策略定期开放债券型证券投资基金基金经理（２０１５年１１月１０日起至今）、中欧瑾通灵活配置混合型证券投资基金（２０１５年１１月２７日起至今）、中欧琪丰灵活配置混合型证券投资基金（２０１５年１１月２７日起至今）、中欧信用增利债券型证券投资基金（ＬＯＦ）（２０１５年１２月２日起至今）、中欧骏盈货币市场基金基金经理（２０１５年１２月２４日起至今）、中欧稳健收益债券型证券投资基金基金经理（２０１６年１月８日起至今）、中欧纯债债券型证券投资基金（ＬＯＦ）基金经理（２０１６年２月１６日起至今）、中欧强盈定期开放债券型证券投资基金基金经理（２０１６年３月２５日起至今）。

  （２）历任基金经理

  聂曙光先生，于２０１２年４月１６日至２０１４年１月１７日期间担任中欧信用增利债券型证券投资基金（ＬＯＦ）基金经理。

  姚文辉先生，于２０１２年６月１３日至２０１４年１２月１５日期间担任中欧信用增利债券型证券投资基金（ＬＯＦ）基金经理。

  孙甜女士，于２０１４年１２月１５日至２０１５年１２月２５日期间担任中欧信用增利债券型证券投资基金（ＬＯＦ）基金经理。

  ５．公司投资决策委员会成员

  投资决策委员会是公司进行基金投资管理的最高投资决策机构，由总经理刘建平、分管投资副总经理卢纯青、事业部负责人周蔚文、陆文俊、刁羽、刘明月、周玉雄、曲径、赵国英，曹名长、王健组成。其中总经理刘建平任投资决策委员会主席。

  ６．上述人员之间均不存在近亲属关系。

  二、基金托管人

  （一）基金托管人情况

  １．基本情况

  名称：中国邮政储蓄银行股份有限公司（简称：中国邮政储蓄银行）

  住所：北京市西城区金融大街３号

  办公地址：北京市西城区金融大街３号Ａ座

  法定代表人：李国华

  成立时间：２００７年３月６日

  组织形式：股份有限公司

  注册资本：５７０亿元

  存续期间：持续经营

  基金托管资格批文及文号：证监许可【２００９】６７３号

  联系人： 王瑛

  联系电话：０１０－６８８５８１２６

  经营范围：吸收公众存款；发放短期、中期、长期贷款；办理国内外结算；办理票据承兑和贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券；从事同业拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保险业务；提供保险箱服务；经中国银行业监督管理机构等监管部门批准的其他业务。

  经国务院同意并经中国银行业监督管理委员会批准，中国邮政储蓄银行有限责任公司（成立于２００７年３月６日）于２０１２年１月２１日依法整体变更为中国邮政储蓄银行股份有限公司。中国邮政储蓄银行股份有限公司依法承继原中国邮政储蓄银行有限责任公司全部资产、负债、机构、业务和人员，依法承担和履行原中国邮政储蓄银行有限责任公司在有关具有法律效力的合同或协议中的权利、义务，以及相应的债权债务关系和法律责任。中国邮政储蓄银行股份有限公司坚持服务“三农”、服务中小企业、服务城乡居民的大型零售商业银行定位，发挥邮政网络优势，强化内部控制，合规稳健经营，为广大城乡居民及企业提供优质金融服务，实现股东价值最大化，支持国民经济发展和社会进步。

  ２．主要人员情况

  中国邮政储蓄银行股份有限公司总行设托管业务部，下设资产托管处、风险管理处、运营管理处等处室。现有员工２０人，全部员工拥有大学本科以上学历及基金从业资格，８０％员工具有三年以上基金从业经历，具备丰富的托管服务经验。

  ３．托管业务经营情况

  ２００９年７月２３日，中国邮政储蓄银行经中国证券监督管理委员会和中国银行业监督管理委员会联合批准，获得证券投资基金托管资格，是我国第１６家托管银行。２０１２年７月１９日，中国邮政储蓄银行经中国保险业监督管理委员会批准，获得保险资金托管资格。中国邮政储蓄银行坚持以客户为中心、以服务为基础的经营理念，依托专业的托管团队、灵活的托管业务系统、规范的托管管理制度、健全的内控体系、运作高效的业务处理模式，为广大基金份额持有人和众多资产管理机构提供安全、高效、专业、全面的托管服务，并获得了合作伙伴一致好评。

  截至２０１５年１２月３１日，中国邮政储蓄银行托管的证券投资基金共４４只，包括中欧行业成长混合型证券投资基金（ＬＯＦ）（原中欧中小盘股票型证券投资基金（ＬＯＦ））（１６６００６）、长信纯债壹号债券型证券投资基金（原长信中短债证券投资基金）（５１９９８５）、东方保本混合型开放式证券投资基金（４０００１３）、万家添利债券型证券投资基金（ＬＯＦ）（１６１９０８）、长信利鑫分级债券型证券投资基金（１６３００３）、天弘丰利债券型证券投资基金（ＬＯＦ）（１６４２０８）、鹏华丰泽债券型证券投资基金（ＬＯＦ）（１６０６１８）、东方增长中小盘混合型开放式证券投资基金（４０００１５）、长安宏观策略股票型证券投资基金（７４０００１）、金鹰持久增利债券型证券投资基金（ＬＯＦ）（１６２１０５）、中欧信用增利债券型证券投资基金（ＬＯＦ）（１６６０１２）、农银汇理消费主题股票型证券投资基金（６６００１２）、浦银安盛中证锐联基本面４００指数证券投资基金（５１９１１７）、天弘现金管家货币市场基金（４２０００６）、汇丰晋信恒生Ａ股行业龙头指数证券投资基金（５４００１２）、华安安心收益债券型证券投资基金（０４００３６）、东方强化收益债券型证券投资基金（４０００１６）、中欧纯债分级债券型证券投资基金（１６６０１６）、东方安心收益保本混合型证券投资基金（４０００２０）、银河岁岁回报定期开放债券型证券投资基金（５１９６６２）、中欧纯债添利分级债券型证券投资基金（１６６０２１）、银河灵活配置混合型证券投资基金（５１９６５６）、天弘通利混合型证券投资基金（０００５７３）、中加纯债一年定期开放债券型证券投资基金（０００５５２）、南方通利债券型证券投资基金（０００５６３）、中邮货币市场基金（０００５７６）、易方达财富快线货币市场基金（０００６４７）、天弘瑞利分级债券型证券投资基金（０００７７４）、中邮核心科技创新灵活配置混合证券投资基金（０００９６６）、中信建投凤凰货币市场基金（００１００６）、景顺长城稳健回报灵活配置混合型证券投资基金（００１１９４）、南方利淘灵活配置混合型证券投资基金（００１１８３）、易方达新收益灵活配置混合型证券投资基金（００１２１６）、易方达改革红利混合型证券投资基金（００１０７６）、天弘新活力灵活配置混合型发起式证券投资基金（００１２５０）、易方达新利灵活配置混合型证券投资基金（００１２４９）、易方达新鑫灵活配置混合型证券投资基金（００１２８５）、天弘互联网灵活配置混合型证券投资基金（００１２１０）、天弘惠利灵活配置混合型证券投资基金（００１４４７）、易方达新益灵活配置混合型证券投资基金（００１３１４）、方正富邦优选灵活配置混合型证券投资基金（００１４３１）、易方达瑞景灵活配置混合型证券投资基金（００１４３３）、南方利安灵活配置混合型证券投资基金（００１５７０）、广发安富回报灵活配置混合型证券投资基金（００２１０７）。至今，中国邮政储蓄银行已形成涵盖证券投资基金、基金公司特定客户资产管理计划、信托计划、银行理财产品（本外币）、私募基金、证券公司资产管理计划、保险资金、保险资产管理计划等多种资产类型的托管产品体系，托管规模达２２，５０８．３３亿元。

  （二）基金托管人的内部控制制度

  １、内部控制目标

  作为基金托管人，中国邮政储蓄银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和行内有关管理规定，守法经营、规范运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金财产的安全完整，确保有关信息的真实、准确、完整、及时，保护基金份额持有人的合法权益。

  ２、内部控制组织结构

  中国邮政储蓄银行设有风险与内控管理委员会，负责全行风险管理与内部控制工作，对托管业务风险控制工作进行检查指导。托管业务部专门设置内部风险控制处室，配备专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作，具有独立行使监督稽核的工作职权和能力。

  ３、内部控制制度及措施

  托管业务部具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位职责、业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资格；业务管理严格实行复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务印章按规程保管、存放、使用，账户资料严格保管，制约机制严格有效；业务操作区专门设置，封闭管理，实施音像监控；业务信息由专职信息披露人员负责，防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生，技术系统完整、独立。

  （三）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序

  １、监督方法

  依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。严格按照现行法律法规以及基金合同规定，对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督，对违法违规行为及时予以风险提示，要求其限期纠正，同时报告中国证监会。在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中，对基金管理人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行检查监督。

  ２、监督流程

  （１）每工作日按时通过基金监督子系统，对各基金投资运作比例控制指标进行例行监控，发现投资比例超标等异常情况，向基金管理人发出书面通知，与基金管理人进行情况核实，督促其纠正，并及时报告中国证监会。

  （２）收到基金管理人的划款指令后，对涉及各基金的投资范围、投资对象及交易对手等内容进行合法合规性监督。

  （３）通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易，电话或书面要求管理人进行解释或举证，要求限期纠正，并及时报告中国证监会。

  三、相关服务机构

  （一）场内发售机构

  具有基金代销资格的深圳证券交易所会员单位（具体名单见基金份额发售公告）

  （二）本基金Ｃ类份额场外发售机构

  １．直销机构：

  名称：中欧基金管理有限公司

  住所： 中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路３３３号东方汇经大厦５层

  办公地址：上海市浦东新区花园石桥路６６号东亚银行金融大厦８层

  联系人：袁维

  电话：０２１－６８６０９６０２

  传真：０２１－６８６０９６０１

  客服热线：０２１－６８６０９７００，４００－７００－９７００（免长途话费）

  网址：ｗｗｗ．ｚｏｆｕｎｄ．ｃｏｍ

  ２．代销机构（排名不分先后）

  （１） 招商银行股份有限公司

  住所：广东省深圳市福田区深南大道７０８８号

  办公地址：广东省深圳市福田区深南大道７０８８号

  法定代表人：李建红

  联系人：邓炯鹏

  电话：０７５５－８３１９８８８８

  传真：０７５５－８３１９５１０９

  客服热线：９５５５５

  公司网站：ｗｗｗ．ｃｍｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ

  （２） 中国建设银行股份有限公司

  住所：北京市西城区金融大街２５号

  办公地址：北京市西城区金融大街２５号

  法定代表人：王洪章

  联系人：张静

  电话：０１０－６６２１５５３３

  传真：０１０－６６２１８８８８

  客服热线：９５５３３

  网址：ｗｗｗ．ｃｃｂ．ｃｏｍ

  （３） 交通银行股份有限公司

  住所：上海市浦东新区银城中路１８８号

  办公地址：上海市浦东新区银城中路１８８号

  法定代表人：牛锡明

  联系人：张宏革

  电话：０２１－５８７８１２３４

  传真：０２１－５８４０８４８３

  客服热线：９５５５９

  网址：ｗｗｗ．ｂａｎｋｃｏｍｍ．ｃｏｍ

  （４） 中国邮政储蓄银行股份有限公司

  住所：北京市西城区宣武门西大街１３１号

  办公地址：北京市西城区金融大街３号

  法定代表人：李国华

  联系人：杨娟

  电话：０１０－６８８５８０７６

  传真：０１０－６８８５８０５７

  客服热线： ９５５８０

  网址：ｗｗｗ．ｐｓｂｃ．ｃｏｍ

  （５） 兴业银行股份有限公司

  住所：上海市江宁路１６８号兴业大厦９楼

  办公地址：上海市江宁路１６８号兴业大厦９楼

  法定代表人：高建平

  联系人：李博

  电话：０２１－５２６２９９９９－２１８９６６

  客服热线：９５５６１

  网址：ｗｗｗ．ｃｉｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （６） 中国民生银行股份有限公司

  住所：北京市西城区复兴门内大街２号

  办公地址：北京市西城区复兴门内大街２号

  法定代表人：董文标

  联系人：穆婷

  电话：０１０－５７０９２８４５

  传真：０１０－５７０９２６１１

  客服热线：９５５６８

  网站：ｗｗｗ．ｃｍｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （７） 广发银行股份有限公司

  住所：广州市越秀区东风东路７１３号

  办公地址：广州市越秀区东风东路７１３号

  法定代表人：董建岳

  联系人：潘逸

  电话：０２０－３８３２２８８８

  传真：０２０－８７３１０７７９

  客服热线：４００－８３０－８００３

  网址：ｗｗｗ．ｇｄｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （８） 平安银行股份有限公司

  住所：深圳市罗湖区深南东路５０４７号平安银行大厦

  办公地址：深圳市罗湖区深南东路５０４７号平安银行大厦

  法定代表人：孙建一

  联系人：张莉

  电话：０２１－３８６３７６７３

  传真：０７５５－８２０８０３８７

  客服热线：９５５１１－３

  网址：ｗｗｗ．ｂａｎｋ．ｐｉｎｇａｎ．ｃｏｍ

  （９） 杭州银行股份有限公司

  住所：杭州市庆春路４６号杭州银行大厦

  办公地址：杭州市庆春路４６号杭州银行大厦

  法定代表人：吴太普

  联系人：陈振峰

  电话：０５７１－８５１０８１９５

  传真：０５７１－８５１０６５７６

  客服热线：４００－８８８－８５０８

  网址：ｗｗｗ．ｈｚｂａｎｋ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （１０）国都证券股份有限公司

  住所：北京市东城区东直门南大街３号国华投资大厦９层１０层

  办公地址：北京市东城区东直门南大街３号国华投资大厦９层１０层

  法定代表人：王少华

  联系人：黄静

  电话：０１０－８４１８３３８９

  传真：０１０－６４４８２０９０

  客服热线：４００－８１８－８１１８

  网址：ｗｗｗ．ｇｕｏｄｕ．ｃｏｍ

  （１１）招商证券股份有限公司

  住所：深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座３８—４５层

  办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座３８－４５层

  法定代表人：宫少林

  联系人：林生迎

  电话：０７５５－８２９６０２２３

  传真：０７５５－８２９６０１４１

  客服热线：９５５６５、４００８８８８１１１

  网址：ｗｗｗ．ｎｅｗｏｎｅ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （１２）国信证券股份有限公司

  住所：深圳市罗湖区红岭中路１０１２号国信证券大厦十六层至二十六层

  办公地址：深圳市罗湖区红岭中路１０１２号国信证券大厦十六层至二十六层

  法定代表人：何如

  联系人：周杨

  电话：０７５５－８２１３０８３３

  传真：０７５５－８２１３３９５２

  客服热线：９５５３６

  网址：ｗｗｗ．ｇｕｏｓｅｎ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （１３）广发证券股份有限公司

  住所：广东省广州市天河区天河北路１８３－１８７号大都会广场４３楼（４３０１－４３１６房）

  办公地址：广州天河北路大都会广场５、１８、１９、３６、３８、３９、４１、４２、４３、４４楼

  法定代表人：孙树明

  联系人：黄岚

  电话：０２０－８７５５０２６５

  传真：０２０－８７５５３６００

  网址：ｗｗｗ．ｇｆ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （１４）中信建投证券股份有限公司

  住所：北京市朝阳区安立路６６号４号楼

  办公地址：北京市朝阳门内大街１８８号

  法定代表人：王常青

  联系人：权唐

  电话：０１０－８５１３０５８８

  传真：０１０－６５１８２２６１

  客服热线：４００－８８８－８１０８

  网址：ｗｗｗ．ｃｓｃ１０８．ｃｏｍ

  （１５）兴业证券股份有限公司

  住所：福州市湖东路２６８号

  办公地址：福建省福州市湖东路２６８号；上海市浦东新区民生路１１９９弄证大五道口广场１号楼２０－２２层

  法定代表人：兰荣

  联系人：夏中苏

  电话：０５９１－３８５０７８６９

  传真：０５９１－３８５０７５３８

  客服热线：９５５６２ｃ

  网址：ｗｗｗ．ｘｙｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （１６）光大证券股份有限公司

  住所：上海市静安区新闸路１５０８号

  办公地址：上海市静安区新闸路１５０８号

  法定代表人：薛峰

  联系人：刘晨

  电话：０２１－２２１６９９９９

  传真：０２１－２２１６９１３４

  客服热线： ９５５２５、４００－８８８－８７８８

  网址：ｗｗｗ．ｅｂｓｃｎ．ｃｏｍ

  （１７）华福证券有限责任公司

  住所：福建省福州市鼓楼区温泉街道五四路１５７号７－８层

  办公地址：福建省福州市鼓楼区温泉街道五四路１５７号７－８层

  法定代表人：黄金琳

  联系人：张腾

  电话：０５９１－９６３２６

  传真：０１０－８８０８５１９５、０１０－８８０８５２６５－８１９１

  客服热线：０５９１－９６３２６

  网址：ｗｗｗ．ｈｆｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （１８）中国银河证券股份有限公司

  住所：中国北京西城区金融大街３５号国际企业大厦Ｃ座２至６层

  办公地址：中国北京西城区金融大街３５号国际企业大厦Ｃ座２至６层

  法定代表人：陈有安

  联系人：邓颜

  电话：０１０－６６５６８０６２

  传真：０１０－６６５６８７０４、０１０－６６５６８５３２、０１０－６６５６８６４０

  客服热线：４００８－８８８－８８８

  网址：ｗｗｗ．ｃｈｉｎａｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （１９）中泰证券股份有限公司

  住所： 山东省济南市经七路８６号

  办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路６６号

  法定代表人： 李玮

  联系人：马晓男

  电话：０２１－２０３１５２５５

  传真：０２１－２０３１５１３７

  客服热线：９５５３８

  网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｚｔｓ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （２０）申万宏源证券有限公司

  住所：上海市徐汇区长乐路９８９号４５层

  办公地址：上海市徐汇区长乐路９８９号４５层

  法定代表人：储晓明

  联系人：黄莹

  电话：４００８８９５５２３

  传真：０２１－３３３８８２２４

  客服热线：９５５２３

  网址：ｗｗｗ．ｓｗｈｙｓｃ．ｃｏｍ

  （２１）申万宏源西部证券有限公司

  注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路３５８号大成国际大厦２０楼２００５室

  办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路３５８号大成国际大厦２０楼２００５室

  法定代表人：许建平

  联系人：李巍

  电话：０１０－８８０８５８５８

  传真：０１０－８８０８５１９５

  客户服务电话：４００－８００－０５６２

  网址：ｗｗｗ．ｈｙｓｅｃ．ｃｏｍ

  （２２）海通证券股份有限公司

  住所：上海市广东路６８９号海通证券大厦

  办公地址：上海市广东路６８９号海通证券大厦

  法定代表人：王开国

  联系人：王立群

  电话：０２１－２３２１９０００

  传真：０２１－６３４１０７０７、０２１－６３４１０６２７

  客服热线：９５５５３

  网址：ｗｗｗ．ｈｔｓｅｃ．ｃｏｍ

  （２３）国元证券股份有限公司

  住所：安徽省合肥市寿春路１７９号

  办公地址：安徽省合肥市梅山路１８号安徽国际金融中心Ａ座国元证券

  法人代表：蔡咏

  联系人：李飞

  电话：０５５１－６２２０７３２３

  传真：０２１－３８６７０７６７

  客服热线：９５５７８、４００－８８８－８７７７

  网址：ｗｗｗ．ｇｙｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （２４）平安证券有限责任公司

  住所：广东省深圳市福田区金田路大中华国际交易广场８层

  办公地址：广东省深圳市福田区金田路大中华国际交易广场８层

  法定代表人：杨宇翔

  联系人：吴琼

  电话：０７５５－２２６２２２６８

  传真：０７５５－８２４００８６２

  客服热线：９５５１１－８

  网址：ｗｗｗ．ｓｔｏｃｋ．ｐｉｎｇａｎ．ｃｏｍ

  （２５）国泰君安证券股份有限公司

  住所：中国（上海）自由贸易试验区商城路６１８号

  办公地址：上海市浦东新区银城中路１６８号上海银行大厦２９楼

  法定代表人：杨德红

  联系人：芮敏祺

  电话：０２１－３８６７６７９８

  传真：０２１－３８６７０７９８

  客服热线：９５５２１

  网址：ｗｗｗ．ｇｔｊａ．ｃｏｍ

  （２６）安信证券股份有限公司

  住所：广东省深圳市福田区金田路４０１８号安联大厦３５层、２８层Ａ０２单元

  办公地址：深圳市福田区金田路安联大厦

  法定代表人：牛冠兴

  联系人：张晨

  电话：０２１－６６５８１７２７

  传真：０１０－６６５８１７２１

  客服热线：４００８－００１－００１

  网址：ｗｗｗ．ｅｓｓｅｎｃｅｓ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （２７）信达证券股份有限公司

  住所：北京市西城区闹市口大街９号院１号楼

  办公地址：北京市西城区闹市口大街９号院１号楼

  法定代表人：张志刚

  联系人：唐静

  电话：０１０－６３０８０９８５

  传真：０１０－６３０８１１７３

  客服热线：４００－８００－８８９９

  网址：ｗｗｗ．ｃｉｎｄａｓｃ．ｃｏｍ

  （２８）华泰证券股份有限公司

  住所：江苏省南京市中山东路９０号

  办公地址：江苏省南京市中山东路９０号华泰证券大厦

  法定代表人：吴万善

  联系人：孔晓君

  电话：０７５５－８２９４３６６６

  传真：０２５－８４５７９９３８、０２５－８４５７９７７８

  客服热线：９５５９７

  网址：ｗｗｗ．ｈｔｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （２９）德邦证券有限责任公司

  住所：上海市普陀区曹杨路５１０号南半幢９楼

  办公地址：上海市浦东区福山路５００号城建国际中心２６楼

  法定代表人：姚文平

  联系人：朱磊

  电话：０２１－６８７６１６１６－８２５９

  传真：０２１－６８７６１６１６

  客服热线：４００－８８８８－１２８

  网址：ｗｗｗ．ｔｅｂｏｎ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （３０）中信证券股份有限公司

  住所：广东省深圳市福田区中心三路８号卓越时代广场（二期）北座

  办公地址：广东省深圳市福田区中心三路８号中信证券大厦；北京市朝阳区亮马桥路４８号中信证券大厦

  法定代表人：张佑君

  联系人：侯艳红

  电话：０１０－６０８３６０３０；０７５５－２３８３５３８３

  传真：０１０－６０８３６０３１；０７５５－２３８３５５２５

  客服热线：９５５５８

  网址：ｗｗｗ．ｃｉｔｉｃｓ．ｃｏｍ

  （３１）中信证券（山东）有限责任公司

  住所：青岛市崂山区深圳路２２２号青岛国际金融广场１号楼２０层

  办公地址：青岛市崂山区深圳路２２２号青岛国际金融广场１号楼第２０层

  法定代表人：杨宝林

  联系人：吴忠超

  电话：０５３２－８５０２２３１３

  传真：０５３２－８５０２２３０１

  客服热线：０５３２－９６５７７

  网址：ｗｗｗ．ｚｘｗｔ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （３２）中信期货有限公司

  住所：深圳市福田区中心三路８号卓越时代广场（二期）北座１３层１３０１－１３０５室、１４层

  办公地址：深圳市福田区中心三路８号卓越时代广场（二期）北座１３层１３０１－１３０５室、１４层

  法定代表人：张皓

  联系人：洪城

  电话：０７５５－２３９５３９１３

  客户热线：４００－９９０－８８２６

  网址：ｗｗｗ．ｃｉｔｉｃｓｆ．ｃｏｍ

  （３３）爱建证券有限责任公司

  住所：上海市浦东新区世纪大道１６００号３２楼

  办公地址：上海市浦东新区世纪大道１６００号３２楼

  法定代表人：郭林

  联系人：戴莉丽

  电话：０２１－３２２２９８８８

  传真：０１０－６０８３６２２１

  客服热线：０２１－６３３４０６７８

  网址：ｗｗｗ．ａｊｚｑ．ｃｏｍ

  （３４）金元证券股份有限公司

  住所：海口市南宝路３６号证券大厦４楼

  办公地址：深圳市深南大道４００１号时代金融中心大厦１７楼

  法定代表人：陆涛

  联系人：马贤清

  电话：０７５５－８３０２５５００

  传真：０７５５－８３０２５６２５

  客服热线：４００８－８８８－２２８

  网址： ｗｗｗ．ｊｙｚｑ．ｃｎ

  （３５）西南证券股份有限公司

  住所：重庆市江北区桥北苑８号

  办公地址：重庆市江北区桥北苑８号西南证券大厦

  法定代表人：余维佳

  联系人：张煜

  电话：０２３－６３７８６１４１

  传真：０２３－６３７８６２１２

  客服热线：４００－８０９－６０９６

  网址：ｗｗｗ．ｓｗｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （３６）联讯证券有限责任公司

  住所：广东省惠州市惠城区江北东江三路５５号惠州广播电视新闻中心

  办公地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路５５号惠州广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层

  法定代表人：徐刚

  联系人：宋航

  电话：０７５２－２１１９３９１

  传真：０９３１－４８９０６２８

  网址：ｗｗｗ．ｌｘｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （３７）华龙证券股份有限公司

  住所：甘肃省兰州市东岗西路６３８号兰州财富大厦２１楼

  办公地址：甘肃省兰州市东岗西路６３８号兰州财富大厦２１楼

  法定代表人：李晓安

  联系人：邓鹏怡

  电话：０９３１－８８８８０８８

  传真：０９３１－４８９０５１５

  客服热线：０９３１－４８９０１００、０９３１－４８９０６１９、０９３１－４８９０６１８

  网址：ｗｗｗ．ｈｌｚｑｇｓ．ｃｏｍ

  （３８）华融证券股份有限公司

  住所：北京市西城区金融大街８号

  办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街１８号中国人保寿险大厦１２层

  法定代表人：祝献忠

  联系人： 李慧灵

  电话：０１０－８５５５６１００

  传真：０１０－ ８５５５６１５３

  客服热线：４００－８９８－９９９９

  网址：ｗｗｗ．ｈｒｓｅｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （３９）民族证券股份有限公司

  住所：北京市西城区金融大街５号新盛大厦Ａ座６－９层

  办公地址：北京市朝阳区北四环中路２７号院５号楼

  法人代表人：赵大建

  联系人：李微

  电话：４００－８８９－５６１８

  传真：０１０－６６５５３２１６

  客服热线：４００－８８９－５６１８

  网址：ｗｗｗ．ｅ５６１８．ｃｏｍ

  （４０）东吴证券股份有限公司

  住所：江苏省苏州工业园区星阳街５号

  办公地址：江苏省苏州工业园区星阳街５号

  法定代表人：范力

  联系人： 方晓丹

  电话：０５１２－６２６０１５５５

  传真：０５１２－６２９３８８１２

  客服热线：４００－８６０－１５５５

  网址：ｗｗｗ．ｄｗｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （４１）中国国际金融股份有限公司

  住所：北京市朝阳区建国门外大街１号国贸大厦２座２７层及２８层

  办公地址：北京市朝阳区建国门外大街１号国贸大厦２座２７层及２８层

  法定代表人：丁学东

  联系人：杨涵宇

  电话：０１０－６５０５１１６６

  传真：０１０－８５６７９５３５

  客服热线：４００９１０１１６６

  公司网站：ｗｗｗ．ｃｉｃｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （４２）天相投资顾问有限公司

  住所：北京市西城区金融街１９号富凯大厦Ｂ座７０１

  办公地址：北京市西城区金融大街５号新盛大厦Ｂ座４层

  法定代表人：林义相

  联系人：尹伶

  电话：０１０－６６０４５１５２

  传真：０１０－６６０４５５１８

  客服热线：０１０－６６０４５６７８

  网址：ｗｗｗ．ｔｘｓｅｃ．ｃｏｍ 、ｗｗｗ．ｊｊｍ．ｃｏｍ．ｃｎ

  （４３）深圳众禄金融控股股份有限公司

  住所：深圳市罗湖区深南东路５０４７号发展银行大厦２５楼Ｉ、Ｊ单元

  办公地址：深圳市罗湖区深南东路５０４７号发展银行大厦２５楼Ｉ、Ｊ单元

  法定代表人：薛峰

  联系人：童彩平

  电话：０７５５－３３２２７９５３

  传真：０７５５－８２０８０７９８

  客服热线：４００６－７８８－８８７

  众禄基金销售网：ｗｗｗ．ｚｌｆｕｎｄ．ｃｎ

  基金买卖网：ｗｗｗ．ｊｊｍｍｗ．ｃｏｍ

  （４４）上海好买基金销售有限公司

  住所：上海市浦东新区浦东南路１１１８号鄂尔多斯国际大厦９楼

  办公地址：上海市浦东新区浦东南路１１１８号鄂尔多斯国际大厦９楼

  法定代表人：杨文斌

  联系人：张茹

  电话：０２１－２０６１３９９９

  客服热线：４００－７００－９６６５

  网址：ｗｗｗ．ｈｏｗｂｕｙ．ｃｏｍ

  （４５）上海长量基金销售投资顾问有限公司

  住所：上海市浦东新区高翔路５２６号２幢２２０室

  办公地址：上海市浦东新区浦东大道５５５号裕景国际Ｂ座１６层

  法定代表人：张跃伟

  联系人：刘潇

  电话：０２１－５８７８８６７８

  传真：０２１－５８７８７６９８

  客服热线：４００－０８９－１２８９

  网址：ｗｗｗ．ｅｒｉｃｈｆｕｎｄ．ｃｏｍ

  （４６）和讯信息科技有限公司

  住所：北京市朝外大街２２号泛利大厦１０层

  办公地址：上海市浦东新区陆家嘴东路１６６号中国保险大厦２５楼Ｃ区

  法定代表人：王莉

  联系人：吴卫东

  电话：０２１－６８４１９８２２

  传真：０２１－６８４１９８２２－８５６６

  （下转B19版）