证券时报多媒体数字报

  证券代码:002334 证券简称:英威腾 公告编号:2016-047

  深圳市英威腾电气股份有限公司

  关于购买银行理财产品的进展公告

  本公司及董事会全体成员保证公告披露的内容真实、准确和完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  深圳市英威腾电气股份有限公司（以下简称“公司”）2016年1月5日召开的2016年第一次临时股东大会审议通过了《关于使用自有资金购买低风险理财产品的议案》和《关于使用闲置超募资金购买保本型理财产品的议案》，同意公司及全资、控股子公司在不影响公司正常经营活动的情况下，使用不超过120,000万人民币自有资金购买低风险理财产品，使用不超过8,000万人民币闲置超募资金投资安全性高、流动性好、有保本约定的理财产品，单个短期理财产品的投资期限不超过十二个月。相关决议自股东大会审议通过之日起二年之内有效，上述资金额度在决议有效期内可滚动使用。并授权公司董事长、各全资子公司及控股子公司董事长在该额度范围内行使投资决策权，并签署相关法律文件。相关内容详见公司指定信息披露媒体巨潮资讯网。

  根据上述决议，公司就近期购买的银行理财产品相关事宜公告如下：

  一、购买银行理财产品主要情况

  ■

  公司及控股子公司与上述签约方不存在关联关系。

  二、投资风险及风险控制

  1、投资风险揭示：

  公司及控股子公司投资的理财产品可能存在政策风险、信用风险、市场风险、流动性风险、提前终止风险、交易对手管理风险、不可抗力及意外事件风险、信息传递风险等银行理财产品常见风险。

  购买银行理财产品中部分产品为非保本浮动收益型理财产品，银行对该类理财产品的本金及收益不提供保证承诺。

  2、针对投资风险，拟采取措施如下：

  （1）管理层进行具体实施时，需得到公司董事长批准并由董事长签署相关合同。具体实施部门要及时分析和跟踪理财产品投向、项目进展情况，如评估发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应措施，控制投资风险。

  （2）公司审计部对公司理财业务进行事前审核、事中监督和事后审计。审计部负责审查理财业务的审批情况、实际操作情况、资金使用情况及盈亏情况等，督促财务部及时进行账务处理，并对账务处理情况进行核实。

  （3）独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。

  （4）公司将依据深圳证券交易所的相关规定，及时做好相关信息披露工作，并在定期报告中披露报告期内理财产品的购买及损益情况。

  三、对公司日常经营的影响和应对

  1、公司坚持“规范运作、防范风险、谨慎投资、保值增值”的原则，在确保公司日常经营和资金安全的前提下，以自有闲置资金适度进行低风险的投资理财业务，不会影响公司主营业务的正常开展。通过进行适度的低风险的短期理财，能获得一定的投资效益，能进一步提升公司整体业绩水平，为公司股东谋取更多的投资回报。

  2、应对措施：

  （1）董事会授权公司董事长行使该项投资决策权并签署相关合同，公司财务负责人负责组织实施。公司财务部将及时分析和跟踪理财产品投向、项目进展情况，如评估发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应措施，控制投资风险。

  （2）低风险投资理财资金使用与保管情况由审计部门进行日常监督，不定期对资金使用情况进行审计、核实。

  （3）公司独立董事、监事会应当对低风险投资理财资金使用情况进行监督与检查。

  （4）公司将依据深圳证券交易所的相关规定，及时做好相关信息披露工作，并在定期报告中披露报告期内理财产品的购买及损益情况。

  四、公告日前十二个月内购买理财产品情况

  ■

  截至本公告发布之日，公司自有资金理财12亿额度，未到期金额共计5.08 亿；募集资金理财1.5亿额度，未到期金额共计7,488万元。

  五、备查文件

  1、《2016年第一次临时股东大会决议公告》

  2、《关于使用自有资金购买低风险理财产品的公告》

  3、《关于使用闲置超募资金购买保本型理财产品的公告》

  4、《启盈理财产品总协议（智能定期理财1、3号）》

  5、《启盈理财产品总协议（启盈理财2016平衡型152号）》

  6、《浦发银行利多多对公理财合同》

  特此公告。

  深圳市英威腾电气股份有限公司

  董事会

  2016年6月27日

  证券代码:002334 证券简称:英威腾 公告编号:2016-048

  深圳市英威腾电气股份有限公司关于召开

  2016年第三次临时股东大会的提示性公告

  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  深圳市英威腾电气股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第十一次会议审议通过了《关于召开2016年第三次临时股东大会的议案》。公司在指定信息披露媒体巨潮资讯网上刊登了《关于召开2016年第三次临时股东大会的通知》。

  本次股东大会将采取现场投票与网络投票相结合的方式召开，为进一步保护投资者的合法权益，方便公司股东行使表决权，现将本次股东大会的有关事项提示如下：

  一、召开会议基本情况

  1、股东大会届次：本次股东大会为2016年第三次临时股东大会

  2、会议召集人：公司董事会

  3、会议召开的合法、合规性：公司第四届董事会第十一次会议于2016年6月14日召开，会议审议通过了《关于召开2016年第三次临时股东大会的议案》。本次股东大会的召开符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》等法律法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定。

  4、会议召开日期、时间：

  （1）现场会议召开时间：2016年7月1日（星期五）14：30开始，会期半天。

  （2）网络投票时间：2016年6月30日—2016年7月1日。其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为2016年7月1日上午9：30—11：30，下午13：00—15：00；通过深圳证券交易所互联网系统投票的具体时间为2016年6月30日15：00至2016年7月1日15：00。

  5、会议召开方式：现场投票与网络投票相结合的方式

  本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式召开，公司股东应选择现场投票、网络投票中的一种方式。公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统向公司股东提供网络形式的投票平台，公司股东可以在上述网络投票时间内通过深圳证券交易所的交易系统或互联网投票系统行使表决权。如果同一表决权出现重复投票表决的，以第一次投票表决结果为准。

  6、出席对象：

  （1）本次股东大会的股权登记日为2016年6月27日，于股权登记日下午收市时在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的本公司全体股东均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决权，该股东代理人不必是公司股东。

  （2）公司董事、监事和高级管理人员。

  （3）公司聘请的律师。

  7、现场会议召开地点：广东省深圳市南山区龙井高发科技工业园4号厂房英威腾大厦公司五楼北多功能厅。

  二、会议审议事项

  ■

  上述议案已经公司第四届董事会第十一次会议审议通过，具体内容详见指定信息披露媒体《证券时报》、《中国证券报》及巨潮资讯网。

  三、现场参加股东大会登记方法

  （一）登记时间：2016年6月28日、2016年6月29日、2016年6月30日（上午9：30-11：30、下午13：30-15：30）。

  （二）登记地点：公司董事会办公室（深圳市南山区龙井高发科技工业园4号厂房）

  （三）登记方式：

  1、自然人股东登记。符合条件的自然人股东凭本人身份证或其他能够表明其身份的有效证件或证明、股票账户卡和持股证明登记；授权委托代理人持本人有效身份证件、授权委托书（见附件2）和委托人的身份证复印件、股票账户卡复印件及持股证明办理登记。

  2、法人股东登记。符合条件的法人股东由法定代表人出席的，凭法人营业执照复印件、持股证明、法定代表人身份证以及法定代表人资格证明；授权委托代理人出席的，凭营业执照复印件、持股证明、法定代表人授权委托书（见附件2）、法定代表人资格证明、法定代表人身份证复印件和代理人身份证办理登记。

  3、股东可凭以上有关证件采取信函或传真方式登记，不接受电话登记。

  信函邮寄地址：广东省深圳市南山区龙井高发科技工业园4号厂房深圳市英威腾电气股份有限公司董事会办公室（信函上请注明“出席股东大会”字样），邮编：518055；传真号码：0755-86312975。

  4、代理投票授权委托书（见附件2）由委托人授权他人签署的，授权签署的授权书或者其他授权文件应当经过公证。经公证的授权书或其他授权文件应在办理会议登记时提交公司负责会议登记事务的工作人员。

  5、注意事项：出席现场会议的股东和股东代理人请携带相关证件原件于会前半小时到会场办理登记手续。

  四、参加网络投票的具体操作流程

  本次股东大会，股东可以通过深交所交易系统和深交所互联网投票系统（网址：http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，网络投票的具体操作流程见附件1。

  五、其他

  （一）联系方式

  会议联系人：王倩

  联系部门：董事会办公室

  电 话：0755-86312975

  传 真：0755-86312975

  邮 箱：sec@invt.com.cn

  （二）会期半天，与会股东食宿和交通自理；

  六、备查文件

  1、第四届董事会第十一次会议决议。

  特此公告。

  深圳市英威腾电气股份有限公司

  董事会

  2016年6月27日

  附件1：

  参加网络投票的具体操作流程

  一、网络投票的程序

  1、普通股的投票代码与投票简称：投票代码为“362334”，投票简称为“英威投票”。

  2、议案设置及意见表决。

  （1）议案设置。

  表1 股东大会议案对应“议案编码”一览表

  ■

  （2）填报表决意见或选举票数。

  对于非累积投票议案，填报表决意见，同意、反对、弃权；

  （3）股东对总议案进行投票，视为对除累积投票议案外的其他所有议案表达相同意见。

  在股东对同一议案出现总议案与分议案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对分议案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的分议案的表决意见为准，其他未表决的议案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对分议案投票表决，则以总议案的表决意见为准。

  （4）对同一议案的投票以第一次有效投票为准。

  二、通过深交所交易系统投票的程序

  1、投票时间：2016年7月1日的交易时间，即9:30—11:30 和13:00—15:00。

  2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

  三、通过深交所互联网投票系统投票的程序

  1、互联网投票系统开始投票的时间为2016年6月30日（现场股东大会召开前一日）下午3：00，结束时间为2016年7月1日（现场股东大会结束当日）下午3：00。

  2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016年4月修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅。

  3、股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

  附件2：

  深圳市英威腾电气股份有限公司

  2016年第三次临时股东大会授权委托书

  兹全权委托 先生（女士）代表我单位（个人），出席深圳市英威腾电气股份有限公司2016年第三次临时股东大会，并代表本人依照以下指示对下列提案投票。若委托人没有对表决权的方式做出具体指示，受托人可以按自己的意愿投票。

  ■

  委托人姓名或名称（签章）： 委托人持股数：

  委托人身份证号码（营业执照号码）： 委托人股东账户：

  受托人签名： 受托人身份证号：

  委托书有效期限： 委托日期： 年 月 日

  附注：

  1、如欲投票同意提案，请在“同意”栏内相应地方填上“√”；如欲投票反对提案，请在“反对”栏内相应地方填上“√”；如欲投票弃权提案，请在“弃权”栏内相应地方填上“√”。

  2、授权委托书剪报、复印或按以上格式自制均有效；单位委托须加盖单位公章。