证券时报网络版郑重声明经证券时报社授权,证券时报网独家全权代理《证券时报》信息登载业务。本页内容未经书面授权许可,不得转载、复制或在非证券时报网所属服务器建立镜像。欲咨询授权事宜请与证券时报网联系 (0755-83501827) 。 |
国泰基金管理有限公司公告(系列) 2016-06-30 来源:证券时报网 作者:
关于国泰民利保本混合型证券投资基金 新增销售机构的公告 根据国泰基金管理有限公司(以下简称“本基金管理人”)与北京恒天明泽基金销售有限公司(以下简称“恒天明泽”)签署的基金销售协议,自2016年7月1日起新增销售本基金管理人于2016年6月13日—2016年7月15日期间募集发行的国泰民利保本混合型证券投资基金(基金代码:002458)。投资人可通过恒天明泽的网上平台办理基金开户、认购等业务。具体公告如下: 一、投资者可以通过以下销售渠道办理相关业务 北京恒天明泽基金销售有限公司 公司地址:北京市朝阳区东三环中路20号乐成中心A座23层2302 客户服务电话:4008980618 公司网站:www.chtfund.com 二、本基金管理人联系方式 客户服务电话:400-888-8688,021-31089000 公司网站:www.gtfund.com 三、重要提示 投资者如需查阅国泰民利保本混合型证券投资基金的发行文件(《发售公告》、《招募说明书》和《基金合同摘要》等)可登陆本基金管理人公司网站或查询2016年6月8日的《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》。 风险提示:本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。投资者投资于本基金管理人管理的基金时应认真阅读《基金合同》、《招募说明书》等法律文件,并注意投资风险。 特此公告。 国泰基金管理有限公司 二〇一六年六月三十日
国泰国证新能源汽车指数分级证券投资基金 基金份额持有人大会表决结果 暨决议生效的公告 依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《国泰国证新能源汽车指数分级证券投资基金基金合同》的有关规定,现将国泰国证新能源汽车指数分级证券投资基金(以下简称“新能源汽车指数分级基金”或“本基金”)基金份额持有人大会的决议及相关事项公告如下。 一、基金份额持有人大会会议情况 新能源汽车指数分级基金以通讯方式召开了基金份额持有人大会,大会投票表决起止时间为自2016年5月27日起至2016年6月28日17:00止。2016年6月29日,在本基金的基金托管人中国银行股份有限公司授权代表的监督下,本基金管理人对本次大会表决进行了计票,上海市通力律师事务所对计票过程进行了见证,北京市方正公证处对计票过程及结果进行了公证。 本次基金份额持有人大会权益登记日登记在册的国泰国证新能源汽车指数分级证券投资基金的基金份额持有人及代理人可参加本次持有人大会并参与表决。经统计,参加本次基金份额持有人大会投票表决的本基金基金份额持有人及代理人所持本基金的基础份额(以下简称“国泰新汽车份额”)共计158,315,593.00份、本基金的稳健收益类份额(以下简称“新汽车A份额”)共计9,750,018.00份、本基金的积极收益类份额(以下简称“新汽车B份额”)共计9,750,000.00份,分别占权益登记日国泰新汽车份额总份额248,348,561.23份、新汽车A份额总份额14,452,273.00份、新汽车B份额总份额14,452,274.00份的63.75%、67.46%、67.46%,达到法定开会条件,符合《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》和《国泰国证新能源汽车指数分级证券投资基金基金合同》的有关规定。 本次大会审议了《关于国泰国证新能源汽车指数分级证券投资基金转型有关事项的议案》(以下简称“本次会议议案”),并由参加大会的基金份额持有人及代理人对本次会议议案进行表决,表决结果为:158,315,593.00份国泰新汽车份额同意,0份国泰新汽车份额反对,0份国泰新汽车份额弃权;9,750,018.00份新汽车A份额同意,0份新汽车A份额反对,0份新汽车A份额弃权;9,750,000.00份新汽车B份额同意,0份新汽车B份额反对,0份新汽车B份额弃权。同意本次会议议案的国泰新汽车份额、新汽车A份额和新汽车B份额分别占参加本次会议表决的持有人及代理人所持国泰新汽车份额、新汽车A份额和新汽车B份额各自类别内的表决权的100%、100%、100%,均达三分之二以上,符合《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》和《国泰国证新能源汽车指数分级证券投资基金基金合同》的有关规定,本基金转型有关事项的议案获得通过。 根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《国泰国证新能源汽车指数分级证券投资基金基金合同》的有关规定,经本基金托管人中国银行股份有限公司确认,本次基金份额持有人大会费用由基金资产列支,本次会议费用如下表: ■ 二、基金份额持有人大会决议生效情况 依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》的有关规定,基金份额持有人大会决定的事项自表决通过之日起生效。本次会议议案于2016年6月29日表决通过,自该日起本次持有人大会决议生效。决议内容如下: “根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》和《国泰国证新能源汽车指数分级证券投资基金基金合同》有关规定,同意对国泰国证新能源汽车指数分级证券投资基金实施转型,并修订《国泰国证新能源汽车指数分级证券投资基金基金合同》。为实施本基金转型方案,同意授权基金管理人办理本次转型的具体事宜,包括但不限于根据市场情况确定转型的具体时间和方式,根据现时有效的法律法规的要求和《国泰国证新能源汽车指数分级证券投资基金转型方案说明书》的相关内容对《国泰国证新能源汽车指数分级证券投资基金基金合同》进行必要的修改和补充,并根据《国泰国证新能源汽车指数分级证券投资基金转型方案说明书》相关内容对本基金实施转型”。 本基金正式实施转型日为2016年7月1日。基金管理人将于表决通过之日起5日内报中国证监会备案。 三、转型方案实施情况 1、关于分级份额终止运作与份额折算 根据《国泰国证新能源汽车指数分级证券投资基金转型方案说明书》的相关内容,本次基金份额持有人大会决议生效日的下一工作日,即2016年6月30日,为分级份额终止运作折算基准日,新汽车A份额和新汽车B份额各自以2016年6月30日的基金份额净值与国泰新汽车份额基金份额净值之比折算为国泰新汽车份额的场内份额。新汽车A份额和新汽车B份额全部折算为国泰新汽车份额的场内份额后,新能源汽车指数分级基金转型为国泰国证新能源汽车指数证券投资基金(LOF)。自2016年6月30日起,新能源汽车指数分级基金暂停申购、赎回、转托管等相关业务,并终止办理配对转换业务,具体安排详见基金管理人届时发布的相关公告。 2、关于基金合同等法律文件的修订 根据《关于国泰国证新能源汽车指数分级证券投资基金转型有关事项的议案》以及相关法律法规的规定,经与基金托管人中国银行股份有限公司协商一致,基金管理人已将《国泰国证新能源汽车指数分级证券投资基金基金合同》、《国泰国证新能源汽车指数分级证券投资基金托管协议》分别修订为《国泰国证新能源汽车指数证券投资基金(LOF)基金合同》、《国泰国证新能源汽车指数证券投资基金(LOF)托管协议》,并据此编制《国泰国证新能源汽车指数证券投资基金(LOF)招募说明书》。新能源汽车指数分级基金已经中国证监会证监许可[2016]785号(《关于准予国泰国证新能源汽车指数分级证券投资基金变更注册的批复》)准予变更注册。《国泰国证新能源汽车指数证券投资基金(LOF)基金合同》、《国泰国证新能源汽车指数证券投资基金(LOF)托管协议》将自2016年7月1日起生效,原《国泰国证新能源汽车指数分级证券投资基金基金合同》、《国泰国证新能源汽车指数分级证券投资基金托管协议》将自同一日起失效。 3、对基金份额持有人的影响 本基金转型前为指数分级基金,由于采取了基金份额分级的结构设计,不同的基金份额具有不同的风险收益特征。运作过程中,共有三类基金份额,分别为国泰新汽车份额、新汽车A份额、新汽车B份额。其中国泰新汽车份额为普通的股票型指数基金份额,具有较高预期风险、较高预期收益的特征,其预期风险和预期收益均高于混合型基金、债券型基金和货币市场基金;新汽车A份额的预期风险和预期收益较低;新汽车B份额采用了杠杆式的结构,预期风险和预期收益有所放大,将高于普通的股票型基金。本基金转型后,转型为国泰国证新能源汽车指数证券投资基金(LOF),属股票基金,风险与收益高于混合基金、债券基金与货币市场基金;同时,国泰国证新能源汽车指数证券投资基金(LOF)为指数型基金,主要采用完全复制法跟踪国证新能源汽车指数的表现,具有与标的指数、以及标的指数所代表的股票市场相似的风险收益特征。提示投资人注意转型前后本基金风险收益特征的变化。 4、本基金转型为国泰国证新能源汽车指数证券投资基金(LOF)后,国泰国证新能源汽车指数证券投资基金(LOF)的基金代码为“160225”,场内简称为“新汽车”,基金代码和场内简称均不变。国泰国证新能源汽车指数证券投资基金(LOF)开始办理申购、赎回、转托管等业务以及开始上市交易的时间,具体详见基金管理人届时发布的相关公告。 四、备查文件 1、《关于以通讯方式召开国泰国证新能源汽车指数分级证券投资基金基金份额持有人大会的公告》 2、《关于以通讯方式召开国泰国证新能源汽车指数分级证券投资基金基金份额持有人大会的第一次提示性公告》 3、《关于以通讯方式召开国泰国证新能源汽车指数分级证券投资基金基金份额持有人大会的第二次提示性公告》 4、《关于国泰国证新能源汽车指数分级证券投资基金实施转型期间的流动性风险提示公告》 5、《关于准予国泰国证新能源汽车指数分级证券投资基金变更注册的批复》 特此公告。 国泰基金管理有限公司 2016年6月30日
国泰基金管理有限公司关于国泰国证新能源汽车指数分级证券投资基金实施转型期间暂停申购、赎回等相关业务并终止办理配对 转换业务的公告 公告送出日期:2016年6月30日 一、公告基本信息 ■ 二、其他需要提示的事项 1、因国泰国证新能源汽车指数分级证券投资基金实施转型,本基金于2016年6月30日起暂停申购、赎回、定期定额投资、系统内转托管、跨系统转托管,并终止办理配对转换业务。转型为国泰国证新能源汽车指数证券投资基金(LOF)后的申购、赎回、定期定额投资、系统内转托管及跨系统转托管业务将于2016年7月5日开始办理,详见届时本基金管理人相关公告。 2、本公告仅对本公司管理的国泰国证新能源汽车指数分级证券投资基金在基金转型期间暂停申购、赎回、定期定额投资、系统内转托管、跨系统转托管,并终止办理配对转换业务有关事项予以说明。投资者欲了解本基金的详细情况,可通过本公司网站查阅本基金的相关法律文件。 3、投资者可访问国泰基金管理有限公司网站(www.gtfund.com)或拨打全国免长途费的客户服务电话(400-888-8688)咨询相关情况。 特此公告。 国泰基金管理有限公司 2016年6月30日
国泰基金管理有限公司 关于国泰中证军工交易型开放式指数证券投资基金增加网下现金、 网下股票发售代理机构的公告 由国泰基金管理有限公司申请,国泰中证军工交易型开放式指数证券投资基金(以下简称“本基金”;场内简称:军工ETF;基金代码:512660;认购代码:512663)自2016年6月30日起增加华泰证券股份有限公司在本基金募集期内担任网下现金发售代理机构、网下股票发售代理机构。 投资者可以通过以下途径咨询有关事宜: 1、华泰证券股份有限公司 客服电话:95597 网址:www.htzq.com.cn 2、国泰基金管理有限公司 客服电话:400-888-8688 网址:www.gtfund.com 风险提示:本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。投资者投资于本基金管理人管理的基金时应认真阅读《基金合同》、《招募说明书》等法律文件,并注意投资风险。 特此公告。 国泰基金管理有限公司 二零一六年六月三十日
国泰基金管理有限公司关于国泰中证 全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金增加网下现金、网下股票发售代理机构的公告 由国泰基金管理有限公司申请,国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金(以下简称“本基金”;场内简称:证券ETF;基金代码:512880;认购代码:512883)自2016年6月30日起增加华泰证券股份有限公司在本基金募集期内担任网下现金发售代理机构、网下股票发售代理机构。 投资者可以通过以下途径咨询有关事宜: 1、华泰证券股份有限公司 客服电话:95597 网址:www.htzq.com.cn 2、国泰基金管理有限公司 客服电话:400-888-8688 网址:www.gtfund.com 风险提示:本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。投资者投资于本基金管理人管理的基金时应认真阅读《基金合同》、《招募说明书》等法律文件,并注意投资风险。 特此公告。 国泰基金管理有限公司 二零一六年六月三十日
国泰基金管理有限公司关于在京东 金融官方旗舰店开展费率优惠活动的公告 为答谢广大投资者的信任与支持,更好地服务于投资者,国泰基金管理有限公司(以下简称“本公司”)与北京京东叁佰陆拾度电子商务有限公司(以下简称“京东”)协商一致,决定自2016年7月1日起对本公司在京东金融官方旗舰店上线的基金开展下述费率优惠活动。 一、优惠活动期间 自2016年7月1日起持续进行,活动具体结束时间将另行公告通知。 二、适用基金 本活动适用于在本公司京东金融官方旗舰店旗下销售的基金,具体详见京东金融官方网站。在“京东金融”(网址:http://jr.jd.com)可检索相关信息。 三、费率优惠内容 活动期间,投资者通过本公司京东金融官方旗舰店申购或定期定额投资本公司旗下的基金,享受1折费率优惠。原申购费率为固定费用的,则按原费率执行,不再享有费率折扣。 各基金费率请详见各基金相关法律文件及本公司发布的最新业务公告。 四、投资者可通过以下途径了解或咨询相关情况 1、京东金融平台 网址:http://jr.jd.com/ 客户服务电话:400 098 8511 2、国泰基金管理有限公司 公司网站:www.gtfund.com 客户服务电话:400-888-8688(免长途通话费用);021-31089000 五、重要提示 本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。投资者投资基金时应认真阅读相关基金的《基金合同》、《招募说明书》等文件。敬请投资者注意投资风险。 投资者在本公司京东金融官方旗舰店开户、交易前,应认真阅读有关交易协议、相关规则,了解网上交易的固有风险,投资者应慎重选择,并在使用时妥善保管好网上交易信息,特别是账号和密码。 特此公告。 国泰基金管理有限公司 二〇一六年六月三十日 本版导读:
发表评论:财苑热评: |