证券时报多媒体数字报

  证券时报记者 曾福斌

  为依法公正高效化解证券期货市场的各类纠纷，维护投资者的合法权益，最高人民法院和中国证监会决定在全国部分地区联合开展建立健全证券期货纠纷多元化解机制的试点工作。大连证监局表示，将认真贯彻落实全国证券期货纠纷多元化解机制试点工作推进会议精神，以试点工作为契机，努力推动开展诉调对接工作机制，进一步做好投资者权益保护工作。

  大连证监局表示，要深刻领会证券期货纠纷多元化解机制试点工作的意义。这是实现中央战略部署，提升社会治理水平的重大改革举措；是顺应当前的司法体制改革大环境，推进资本市场健康发展的必然要求；是落实国办意见，切实保护投资者合法权益的有效途径。

  大连证监局认为，试点工有助于提高调解的法律效力，增加解决纠纷的有效方式；有助于引导投资者理性表达诉求，依法维护权益，减轻当事人讼累；有助于最大限度地将矛盾纠纷化解在基层和萌芽状态，切实保护投资者权益。

  为做好辖区投资者纠纷调解工作安排，大连证监局表示，将从以下几方面深化投资者合法权益保护机制。

  一是完善组织建设。专门成立了局长担任组长、分管局长担任副组长的诉调对接工作小组，相关处室及地方协会负责人作为组员共同推动纠纷调解工作的开展。推动大连市证券业、期货业协会成立调解委员会，近年来共受理证券期货调解事项14件，其中11件调解成功。后续将继续推动大连上市公司协会和大连市基金业协会建立调解委员会。2012年以来，倡导大连市证券业协会推动辖区26家营业部成立投资者委员会，这是投资者自愿参加、自我服务、自我教育、自我维权的投资者保护新模式。去年股市异常波动期间，投委会积极协助营业部做好客户的安抚和解释工作，有36%的纠纷在投委会的帮助下被化解。推动设立了大连市仲裁委员会证券仲裁中心，为投资者通过专业的仲裁方式维护权利，现已有一例多次调解均未成功的纠纷选择通过证券仲裁中心进行仲裁，目前该案件已经形成裁决意见，等待仲裁委审批，投资者的合理诉求有望得到保障。近期，还将在此基础上推动设立大连仲裁委证券期货仲裁中心，全方位解决证券期货领域的纠纷事项。

  二是加强宣传教育。大连证监局将组织辖区市场主体召开专题会议，传达全国证券期货纠纷多元化解机制试点工作推进会议精神，要求市场主体重视纠纷化解工作，主动引导投资者通过调解方式解决证券期货纠纷。近年来，共有45件纠纷达成和解，占全部纠纷的63.38%。同时，将建立完善辖区证券期货纠纷调解员名册，并定期组织其参加业务培训，以不断提高调解技能和水平。定期整理通过调解方式解决的纠纷案例，并予以公开，加强宣传，引导更多投资者理性表达诉求，合法维护权益。

  三是健全工作机制。包括尽快与辽宁省高级人民法院建立工作机制，并建立联系人制度；确定在大连辖区开展试点工作的调解组织名单，监督其完善内部制度，优化业务流程；与中证中小投资者服务中心、辖区证券、期货、上市、基金4家协会签定备忘录，引导投资者通过人民调解方式解决矛盾纠纷；充分发挥地方协会的调解作用，完善现有调解机制。