证券时报多媒体数字报

  证券时报记者 曾福斌

  《关于在全国部分地区开展证券期货纠纷多元化解机制试点工作的通知》出台后，福建证监局表示，建立健全证券期货纠纷多元化解机制是集各方合力深化改革创新，让投资者得到实实在在获得感的重要途径；是进一步畅通投资者诉求表达渠道，有效化解矛盾纠纷的有力抓手。福建证监局将积极贯彻《通知》，凝聚各方力量，多元融合，协调联动，畅通投资者诉求表达渠道，依法、公正、高效化解证券期货纠纷，全力将辖区证券期货纠纷多元化解机制试点工作落到实处。

  一是凝聚力量，发挥纠纷多元化解积极作用。推动形成证券期货监管机构、行业自律组织、试点调解组织、司法机构一盘棋、社会参与总动员的工作格局，有机衔接、相互协调，形成证券期货纠纷化解强大合力。搭建诉调对接平台、小额速调平台、专业解纷平台。深度融合法定途径分类处理投资者诉求工作与纠纷多元化解机制建设。着力完善相关制度建设，推动形成专业性、灵活性、快捷性的“一站式”证券期货纠纷多元化解机制。

  二是创新机制，构筑纠纷多元化解坚实基础。如广泛开展投资者调研，充分了解纠纷类型、投资者对多元化解机制的要求，并针对性地提供争议解决途径。积极开展与试点调解组织合作，通过签订备忘录等方式引入试点调解组织的专业力量。推动福建省证券期货业协会与福州市仲裁委员会合作成立了福州仲裁委员会证券期货仲裁中心，制定仲裁调解规则，为投资者维权提供便利。将进一步推动辖区行业协会健全行业调解制度，探索建立小额纠纷快速解决机制，充分借助互联网技术创新开展视频调解、网络对话等。加强与福建省各级人民法院协调联动，共同完成证券期货纠纷诉讼与非诉讼调解方式在程序安排、效力确定、法律指导方面的有机衔接，通过健诉调对接机制，将诉前、诉中调解与司法判决有机结合，最大限度地将消极因素转换为积极因素，实现调解效果最大化。

  三是广泛宣传，增进纠纷多元化解社会认知。一是组织辖区证券期货经营机构通过发放宣传手册、制作宣传短片、举办户外活动、官方网站、行情软件等多种方式宣传证券期货纠纷多元化解渠道。二是充分利用辖区国家级投资者教育基地作为宣传阵地，通过咨询答疑、专题讲座、知识竞赛等方式解读多元化解机制试点工作，深入讲解试点工作原则、试点范围、工作机制、试点调解组织等相关内容。三是积极开展典型案例宣传活动。四是推动签订自律承诺书。推动辖区证券期货经营机构、上市公司等市场主体签订自愿配合纠纷调解的自律承诺书。通过自律承诺，在辖区市场主体中宣传多元化解机制试点工作，促进辖区市场主体主动参与多元化解机制，积极履行调解、和解协议，依法解决与中小投资者的纠纷。

  四是立足监管，强化纠纷多元化解工作保障。为确保辖区证券期货纠纷多元化解试点工作顺利开展，福建证监局立足监管本位，多措并举强化纠纷多元化解工作保障。一是落实投资者适当性管理。全面提高依法规范经营意识，从源头上预防和减少投诉纠纷。二是压实市场主体投诉处理首要责任。将证券期货纠纷化解在萌芽状态，防止出现因处理不及时或不妥当导致矛盾激化升级。三是强化多元化解考核评价工作。要求各市场主体积极配合参与多元化解工作，并将参与情况作为投资者保护工作评价标准列入现场检查和年终考评工作范围，针对无正当理由而拒不配合纠纷多元化解工作的市场经营主体采取一票否决。四是严厉打击各类损害投资者合法权益的行为。加强联动执法力度，针对多元化解工作中发现的违法违规行为坚持“零容忍”，及时严肃予以查处，并记入资本市场诚信数据库，发挥诚信信息约束和惩戒作用。