证券时报多媒体数字报

  证券代码：601689 证券简称：拓普集团 公告编号：2016-038

  宁波拓普集团股份有限公司关于公司

  使用部分闲置募集资金进行结构性存款或购买保本型理财产品的公告

  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  重要内容提示：

  受托方：银行、证券公司或信托公司等金融机构

  投资产品金额：最高额度不超过人民币20,000万元

  投资类型：结构性存款或保本型理财产品

  一、进行结构性存款或购买保本型理财产品的基本情况

  2016年7月19日，公司第二届董事会第二十二次会议审议通过了《关于公司使用部分闲置募集资金进行结构性存款或购买保本型理财产品的议案》，在确保不影响募集资金投资计划正常进行的前提下，公司拟使用最高额度不超过人民币20,000万元的闲置募集资金进行现金管理，额度内资金可以滚动使用，主要用于结构性存款或购买保本型理财产品，且单笔不得超过人民币15,000万元。

  公司对募集资金进行现金管理投资的产品发行主体应为能够提供保本承诺的银行、证券公司或信托公司等金融机构，投资的品种为安全性高、流动性好、有保本约定的理财产品或进行结构性存款。本次现金管理可以提高募集资金使用效率，降低公司财务费用。

  公司在进行结构性存款或购买理财产品时与相关主体（如发行主体）不得存在关联关系。

  二、资金来源、投资期限、实施方式

  (一)资金来源

  本次进行现金管理的资金来源为部分闲置的募集资金。

  (二)投资期限

  本次现金管理的授权期限为2016年4月28日起至2017年6月30日止，单个结构性存款、理财产品的投资期限不得超过12个月。

  (三)实施方式

  在额度范围内公司董事会授权董事长或者总裁签署实施现金管理的相关法律文件。

  三、投资风险控制

  为控制风险，公司将选择发行主体为能够提供保本承诺的银行、证券公司或信托公司等金融机构、投资的品种为安全性高、流动性好、有保本约定的理财产品或结构性存款，因此投资风险小，在企业可控范围之内。

  在本次审议通过的额度内，资金只能用于结构性存款或购买保本型理财产品，不得用于证券投资、不得购买以股票及其衍生品以及无担保的债券为投资标的银行理财产品。购买的理财产品不得质押，不得影响募集资金投资计划正常进行。独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。

  四、对公司日常经营的影响

  公司坚持规范运作，在不影响募集资金投资项目的进度和确保资金安全的前提下，以部分闲置的募集资金适度进行风险可控的现金管理，不会影响公司募集资金投资项目建设的正常进行。通过适度理财，可提高资金使用效率，降低财务费用。

  五、独立董事意见

  独立董事对该事项发表了同意的独立意见，独立董事认为:公司拟使用最高额度不超过人民币20,000万元的闲置的募集资金进行结构性存款或购买银行、证券公司或信托公司等金融机构的保本型理财产品，符合《上市公司监管指引第2号-上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》等有关规定，风险可控且能够提高募集资金的使用效率，降低财务费用。独立董事同意公司在上述额度和授权期限内使用闲置募集资金进行结构性存款或购买保本型理财产品。

  六、监事会意见

  2016年7月19日，公司第二届监事会第十三次会议审议通过了《关于公司使用部分闲置募集资金进行结构性存款或购买保本型理财产品的议案》，公司监事会同意在不影响募集资金投资计划正常进行的前提下，公司使用最高额度不超过人民币20,000万元的闲置募集资金用于进行结构性存款或购买保本型理财产品。

  七、保荐机构核查意见

  公司保荐机构华林证券股份有限公司（以下简称"华林证券"）对公司使用部分闲置募集资金进行结构性存款或购买保本型理财产品的相关事项进行了核查，出具了《关于宁波拓普集团股份有限公司使用部分闲置募集资金进行结构性存款或购买保本型理财产品的核查意见》。保荐机构经核查后认为：

  1、公司本次拟使用部分闲置募集资金进行结构性存款和购买保本型理财产品的议案已经公司董事会、监事会审议通过，独立董事发表了明确同意的独立意见，履行了必要的法律程序；

  2、本次拟使用部分闲置募集资金进行结构性存款和购买保本型理财产品符合《上海证券交易所股票上市规则》、《上市公司监管指引第2号--上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》的有关规定，不存在变相改变募集资金使用用途的情形，不影响募集资金投资计划的正常运行和不存在损害股东利益的情况。

  3、华林证券提请公司注意：公司进行结构性存款或购买理财产品应具有很高的安全性，满足保本要求，产品发行主体能够提供保本承诺；同时，投资的结构性存款或理财产品应具有良好的流动性，不得质押，不得影响募集资金投资计划正常进行。在此前提下，华林证券同意公司使用部分闲置募集资金进行结构性存款或购买理财产品。

  特此公告。

  宁波拓普集团股份有限公司

  2016年7月19日

  证券代码：601689 证券简称：拓普集团 公告编号：2016-039

  宁波拓普集团股份有限公司

  关于公司使用部分闲置自有资金进行

  结构性存款或购买保本型理财产品的

  进展公告

  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  重要内容提示：

  受托方：平安银行股份有限公司宁波北仑支行

  投资产品金额：合计人民币35,000万元

  投资类型：保本型理财产品

  投资期限：35天

  一、购买保本型理财产品概述

  （一）基本情况

  为提高公司自有资金的使用效率，公司使用合计金额为人民币35,000万元的闲置自有资金购买平安银行股份有限公司宁波北仑支行的卓越计划滚动型保本人民币理财产品。本次交易不构成关联交易。

  （二）公司内部履行的审批程序

  2016年7月19日，公司召开的第二届董事会第二十二次会议审议通过了《关于公司使用部分闲置自有资金进行结构性存款或购买保本型理财产品的议案》。详细内容请见公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《拓普集团第二届董事会第二十二次会议决议公告》。

  二、保本型理财产品受托方的基本情况

  公司购买的保本型理财产品的受托方为平安银行股份有限公司宁波北仑支行，公司已对交易方当事人的基本情况、信用评级情况及其交易履约能力进行了必要的尽职调查，认为交易对方具备履约能力。

  三、保本型理财合同的主要内容

  （一）基本情况说明

  本次购买的理财产品名称为平安银行卓越计划滚动型保本人民币公司理财产品，合计金额为人民币35,000万元（分3笔购买，单笔金额分别为10,000万元、10,000万元和15,000万元）,资金来源为闲置自有资金，预期首期最高年化收益率为3.4%，产品期限为35天，收益起算日均为2016年6月28日，到期日均为2016年8月2日。本次购买的理财产品均为保本浮动收益型产品，受托方保证到期归还本金，该产品投资于银行间市场信用等级较高、流动性较好的债券资产或货币市场工具，包括但不限于：债券回购、拆借、存放同业、央行票据、国债、金融债以及高信用级别的企业债券（企业债、公司债、短期融资券、中期票据等）等资产。

  （二）风险控制分析

  本次公司使用闲置自有资金进行短期保本型委托理财，风险可控。公司将及时跟踪理财产品的进展情况，一旦发现或判断有不利的情况，将采取必要的措施控制风险并按相关规定及时披露信息。公司将对资金使用情况进行日常监督，公司独立董事、监事会有权对资金的使用情况进行监督、检查，必要时可聘请专业机构进行审计。

  （三）独立董事意见

  独立董事意见详见公司于上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn/）披露的《拓普集团独立董事关于公司使用暂时闲置自有资金进行结构性存款或购买保本型理财产品的独立意见》。

  四、截至本公告日，公司累计进行委托理财的本金余额为40,000万元，其中闲置募集资金为5,000万元，闲置自有资金为35,000万元（含本次）。

  特此公告。

  宁波拓普集团股份有限公司

  2016年7月19日

  证券代码：601689 证券简称：拓普集团 公告编号：2016-035

  宁波拓普集团股份有限公司

  第二届董事会第二十二次会议决议公告

  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  一、董事会会议召开情况

  宁波拓普集团股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会第二十二次会议于2016年7月19日10时在公司总部大楼1110会议室以现场会议方式召开，董事会办公室已于2016年7月9日以通讯方式发出会议通知。本次会议由董事长邬建树先生召集并主持，会议应出席董事八名，实际出席董事八名，公司监事、高级管理人员列席了会议。会议的召集、召开以及表决程序符合《中华人民共和国公司法》等法律法规以及《公司章程》等的有关规定，合法有效。

  二、董事会会议审议情况

  (一)审议通过《关于公司使用部分闲置自有资金进行结构性存款或购买保本型理财产品的议案》

  在确保公司正常经营所需流动资金的前提下，为提高资金使用效率，公司拟使用最高额度不超过人民币60,000万元的闲置自有资金进行现金管理，授权期限为2016年4月28日起至2017年6月30日止，额度内资金可滚动使用，主要用于结构性存款或购买保本型理财产品。

  独立董事就该事项发表了同意的独立意见，该意见及本议案的具体内容披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。

  表决结果：同意8票，反对0票，弃权0票。

  (二)审议通过《关于公司使用部分闲置募集资金进行结构性存款或购买保本型理财产品的议案》

  在不影响募集资金投资计划正常进行的前提下，公司拟使用最高额度不超过人民币20,000万元的闲置募集资金进行现金管理，授权期限为2016年4月28日起至2017年6月30日止，额度内资金可滚动使用，主要用于结构性存款或购买保本型理财产品，且单笔不得超过人民币15,000万元。

  独立董事就该事项发表了同意的独立意见，保荐机构出具了明确同意的意见。该等意见及本议案的具体内容披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。

  表决结果：同意8票，反对0票，弃权0票。

  (三)审议通过《关于在巴西设立全资子公司的议案》

  南美已成为中国汽车最大的出口市场，而巴西作为"金砖五国"之一，是南美最大的经济体，其汽车市场具有较大的发展潜力。为更好地开拓国际市场，公司董事会同意投资1,000万美元在巴西圣保罗市设立全资子公司。同时，为确保本次对外投资事项能够顺利、高效地实施，董事会同意授权董事长或总经理全权代表本公司签署、执行与本次设立公司及投资建设项目有关的一切法律性文件，并办理一切后续相关事宜。

  表决结果：同意8票，反对0票，弃权0票。

  特此公告。

  宁波拓普集团股份有限公司

  2016年7月19日

  证券代码：601689 证券简称：拓普集团 公告编号：2016-037

  宁波拓普集团股份有限公司关于公司

  使用部分闲置自有资金进行结构性存款或购买保本型理财产品的公告

  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  重要内容提示：

  受托方：银行、证券公司或信托公司等金融机构

  投资产品金额：最高额度不超过人民币60,000万元

  投资类型：结构性存款或保本型理财产品

  一、进行结构性存款或购买保本型理财产品的基本情况

  2016年7月19日，公司第二届董事会第二十二次会议审议通过了《关于公司使用部分闲置自有资金进行结构性存款或购买保本型理财产品的议案》。在确保公司正常经营所需流动资金的前提下，公司拟使用最高额度不超过人民币60,000万元的闲置自有资金进行现金管理，额度内资金可以滚动使用，主要用于结构性存款或购买保本型理财产品。

  公司对自有资金进行现金管理投资的产品发行主体应为能够提供保本承诺的银行、证券公司或信托公司等金融机构，投资的品种为安全性高、流动性好、有保本约定的理财产品或进行结构性存款。本次现金管理可以提高自有资金使用效率，降低公司财务费用。

  公司在进行结构性存款或购买理财产品时与相关主体（如发行主体）不得存在关联关系。

  二、资金来源、投资期限、实施方式

  (四)资金来源

  本次进行现金管理的资金来源为闲置的自有资金。

  (五)投资期限

  本次现金管理的授权期限为2016年4月28日起至2017年6月30日止，单个结构性存款、理财产品的投资期限不得超过12个月。

  (六)实施方式

  在额度范围内公司董事会授权董事长或者总裁签署实施现金管理的相关法律文件。

  三、投资风险控制

  为控制风险，公司将选择发行主体为能够提供保本承诺的银行、证券公司或信托公司等金融机构，投资的品种为安全性高、流动性好、有保本约定的理财产品或结构性存款，因此投资风险小，在企业可控范围之内。

  在本次审议通过的额度内，资金只能用于结构性存款或购买保本型理财产品，不得用于证券投资、不得购买以股票及其衍生品以及无担保的债券为投资标的银行理财产品。购买的理财产品不得质押，不得影响公司主营业务的开展。独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。

  四、对公司日常经营的影响

  公司坚持规范运作，在确保公司正常经营所需流动资金的前提下，以部分闲置的自有资金适度进行风险可控的现金管理，不会影响公司业务的开展。通过适度理财，可提高资金使用效率，降低财务费用。

  五、独立董事意见

  独立董事对该事项发表了同意的独立意见。独立董事认为：在保证公司正常经营所需流动资金的前提下，公司使用最高额度不超过人民币60,000万元闲置自有资金进行结构性存款或购买银行、证券公司或信托公司等金融机构的保本型理财产品，不会影响公司主营业务的开展。且授权投资的产品为结构性存款或保本型理财产品，能够充分控制风险，通过适度理财，可提高资金使用效率，降低财务费用。独立董事同意公司在上述额度内使用闲置的自有资金进行结构性存款或购买保本型理财产品。

  特此公告。

  宁波拓普集团股份有限公司

  2016年 7 月 19日

  证券代码：601689 证券简称：拓普集团 公告编号：2016-036

  宁波拓普集团股份有限公司

  第二届监事会第十三次会议决议公告

  本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  一、监事会会议召开情况

  宁波拓普集团股份有限公司（以下简称"公司"）第二届监事会第十三次会议于2016年7月19日15时在公司总部大楼1110会议室以现场会议方式召开，会议通知已于2016年7月9日以通讯方式向与会人员发出。本次会议由监事会主席颜群力先生召集并主持，会议应出席监事三名，实际出席监事三名。会议的召集、召开以及表决程序符合《中华人民共和国公司法》等法律法规及《公司章程》等有关规定，合法有效。

  二、监事会会议审议情况

  (四)审议通过《关于公司使用部分闲置募集资金进行结构性存款或购买保本型理财产品的议案》

  在不影响募集资金投资计划正常进行的前提下，公司拟使用最高额度不超过人民币20,000万元的闲置募集资金进行现金管理，授权期限为2016年4月28日起至2017年6月30日止，额度内资金可滚动使用，主要用于结构性存款或购买保本型理财产品，且单笔不得超过人民币15,000万元。

  表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票

  特此公告。

  宁波拓普集团股份有限公司

  2016年7月19日

  证券代码：601689 证券简称：拓普集团 公告编号：2016-040

  宁波拓普集团股份有限公司关于公司

  使用部分闲置募集资金进行结构性存款或购买保本型理财产品的进展公告

  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  重要内容提示：

  受托方：平安银行股份有限公司宁波北仑支行

  投资产品金额：合计人民币5000万元

  投资类型：保本型理财产品

  投资期限：92天

  一、购买保本型理财产品概述

  （一）基本情况

  为提高募集资金的使用效率，公司使用人民币5000万元的闲置募集资金购买平安银行股份有限公司宁波北仑支行的卓越计划滚动型保本人民币理财产品。本次交易不构成关联交易。

  （二）公司内部履行的审批程序

  2016年7月19日，公司召开的第二届董事会第二十二次会议审议通过了《关于公司使用部分闲置募集资金进行结构性存款或购买保本型理财产品的议案》。详细内容请见公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《拓普集团第二届董事会第二十二次会议决议公告》。

  二、保本型理财产品受托方的基本情况

  公司购买的保本型理财产品的受托方为平安银行股份有限公司宁波北仑支行，公司已对交易方当事人的基本情况、信用评级情况及其交易履约能力进行了必要的尽职调查，认为交易对方具备履约能力。

  三、保本型理财合同的主要内容

  （一）基本情况说明

  本次购买的理财产品名称为平安银行卓越计划滚动型保本人民币公司理财产品，金额为人民币5000万元,资金来源为部分闲置的募集资金，预期首期最高年化收益率为3.3%，产品期限为92天，收益起算日为2016年6月28日，到期日为2016年9月28日。本次购买的理财产品为保本浮动收益型产品，受托方保证到期归还本金，该产品投资于银行间市场信用等级较高、流动性较好的债券资产或货币市场工具，包括但不限于：债券回购、拆借、存放同业、央行票据、国债、金融债以及高信用级别的企业债券（企业债、公司债、短期融资券、中期票据等）等资产。

  （二）风险控制分析

  公司本次是在不影响募集资金投资项目建设的情况下进行的短期保本型委托理财。公司将及时跟踪理财产品的进展情况，一旦发现或判断有不利的情况，将采取必要的措施控制风险并按相关规定及时披露信息。公司将对资金使用情况进行日常监督，公司独立董事、监事会有权对资金的使用情况进行监督、检查，必要时可聘请专业机构进行审计。

  （三）独立董事意见

  独立董事意见详见公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《拓普集团独立董事关于公司使用暂时闲置募集资金进行结构性存款或购买保本型理财产品的独立意见》。

  四、截至本公告日，公司累计进行委托理财的本金余额为40,000万元，其中闲置募集资金为5,000万元（含本次），闲置自有资金为35,000万元。

  特此公告。

  宁波拓普集团股份有限公司

  2016年7月19日