建新矿业股份有限责任公司2016年度报告摘要

2017-04-01 来源: 作者:

  建新矿业股份有限责任公司

  证券代码:000688 证券简称:建新矿业 公告编号:2017-007号

  2016

  年度报告摘要

  一、重要提示

  本年度报告摘要来自年度报告全文,为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划,投资者应当到证监会指定媒体仔细阅读年度报告全文。

  声明

  除下列董事外,其他董事亲自出席了审议本次年报的董事会会议

  ■

  非标准审计意见提示

  □ 适用 √ 不适用

  董事会审议的报告期普通股利润分配预案或公积金转增股本预案

  □ 适用 √ 不适用

  公司计划不派发现金红利,不送红股,不以公积金转增股本。

  二、公司基本情况

  1、公司简介

  ■

  2、报告期主要业务或产品简介

  (一) 公司主要业务及经营模式

  主要业务、主要产品及产品用途

  报告期公司从事主要业务为有色金属采选业务及工业硫酸业务;主要产品为铅精矿、锌精矿、铜精矿、硫精矿、工业硫酸、次铁精矿等;锌精矿、铅精矿、铜精矿均为有色金属冶炼企业冶炼金属的原材料,作为最终产品的金属锌、铅、铜的主要用途为:

  (1)锌的用途。锌是自然界分布较广的金属元素,主要以硫化物、氧化物状态存在,锌具有良好的压延性、抗腐性和耐磨性,目前,在有色金属的消费中仅次于铜和铝,广泛应用于有色、冶金、建材、轻工、机电、化工、汽车、军工、煤炭和石油等行业和部门。

  (2)铅的用途。目前最大的用处是制成铅蓄电池。在颜料和油漆中,铅白是一种普遍使用的白色染料。在玻璃中加入铅可制成铅玻璃,同时由于铅有很好的光学性能,可以制造各种光学仪器。铅还被用作制造医用防护衣以及建设核动力发电站的防护设施。

  (3)铜的用途。铜是与人类关系非常密切的有色金属,被广泛地应用于电气、轻工、机械制造、建筑工业、国防工业等领域,铜在电气、电子工业中应用最广。

  硫精矿主要用于制酸企业。工业硫酸的主要用途为:硫酸是基础化工原料,在国民经济各个领域中有着十分广泛的用处,有“工业之母”之称,主要用于肥料、冶金、石油精炼、农药、炸药、纺织、染料、塑料、油漆、电池、制革、颜料、药品和洗涤剂等行业。

  有色金属采选业务经营模式

  采购模式:公司在物资采购时采用计划采购模式。首先,公司根据自身的生产经营计划制定相应的采购方案;然后,采购人员通过执行公司制定的《采购员岗位职责》,针对采购方案对需采购物品实行3家或3家以上供应商的询价购买,对所报价格进行比较筛选。另外,对能形成固定资产的重要设备则以招标或议标形式进行采购,在确保价格和质量的条件下,选择最佳的一方签订购销合同后购货。

  生产模式:本公司铅锌矿采选业务分为采矿和选矿两个环节,其中采矿业务对外承包给第三方;选矿业务由公司自行负责。公司于每年初制定生产经营计划进行生产。采矿方面,公司在考虑采矿设备的运转情况和当地劳动力市场情况下,主要依据勘探报告书和地质储量报告编制采掘计划;选矿方面,公司依据当年编制的采掘计划编制入选矿量,同时考虑原材料价格变化、产品销售市场变动等因素及时调整入选原矿品种。

  销售模式:以产定销,采用全产全销、公开报价、款到发货和货到付款等销售策略将主要产品铅锌矿销往长期合作的当地冶炼公司及相关有色金属贸易企业;部分硫精矿则销往临河新海用于生产硫酸。

  工业硫酸业务经营模式

  采购模式:临河新海主要采购产品为硫精矿,采购模式为计划采购,临河新海主要从东矿采购制酸所需的硫精矿。

  生产模式:临河新海综合计划部于每年初编制年度生产计划,由生产部门负责执行。在具体生产中,生产部门将实际生产情况随时反馈于综合计划部,并对生产计划做相应调整。

  销售模式:临河新海主要采用以产定销的直销模式,利用产品优良品质,稳定两到三家主要客户,保证硫酸70%以上的销售量,然后将剩余部分产品销往周边区域,同时扩展多行业市场。

  (二) 有色金属行业情况简述

  2016年是变局之年,全球地缘政治风险加剧,经济复苏之路仍处于调整和均衡态势,挑战重重。全球经济增长缓慢,难有起色,新科技革命仍未启动,人口老龄化加剧,导致全球总需求增长缓慢,QE和经济刺激政策大规模使用导致贫富差距加大和边际消费倾向下降,货币政策使用已接近极限,财政政策空间不大,结构性改革推进难度加大,英国脱欧、美国大选、德国、法国政府换届、逆全球化、民粹主义、保守主义使全球经济走向充满不确定性。中国宏观经济整体平稳运行,国家正处于所有行业结构转型和金融改革提速的重要阶段,新结构、新经济、新动能在加速形成。但中国传统增长动力不足,产能、泡沫、杠杆的结构调整压力和持续增长将贯穿“十三五”始终,中国经济在防风险的同时还需寻找经济发展新动力。报告期,国外几家大型矿山减产,部分有色金属产品出现供应紧张局面;全球量化宽松,国内流动性过剩,在股市不振、房价居高的背景下,国内资金甚至海外资金逐渐流向大宗商品。受宏观经济及市场基本面两方面因素影响,报告期内有色金属市场出现剧烈波动,行业运行机遇与风险并存。

  2016年,全国十种有色金属产量5283万吨,同比增长2.5%,增速同比回落3.3个百分点。其中,铜产量844万吨,增长6%,增速同比提高1.2个百分点;电解铝产量3187万吨,增长1.3%,增速同比回落7.1个百分点;铅产量467万吨,增长5.7%,上年为下降5.3%;锌产量627万吨,增长2%,增速同比回落2.9个百分点。氧化铝产量6091万吨,增长3.4%,增速同比回落6.2个百分点。八种精矿产量为铜精矿185万吨、铅精矿223万吨、锌精矿463万吨、镍精矿9.0万吨、锡精矿9.7万吨、锑精矿10.8万吨、钨精矿(折三氧化钨65%)14.0万吨、钼精矿(折纯钼45%)28.7万吨,同比分别增长10.9%,3.1%,1.1%,-3.3%,-4.9%,-3.0%,-2.7%,-5.0%。此外,氧化铝产量6091万吨,铜材2096万吨,铝材5796万吨,分别增长3.4%、12.5%、9.7%。(以上数据摘自中国有色金属工业协会官网)

  公司定位采选行业,掌握铅锌矿产资源。我国铅锌精矿严重供不应求,矿山精矿生产增长速度赶不上铅锌冶炼能力的增速,具有很高的外贸依存度,且我国铅锌金属的消费量日趋扩大,大部分铅锌冶炼企业原料自供率非常低,因此铅锌精矿市场为卖方市场,掌握资源的采选企业相较冶炼企业在整体行业中处于主导地位。

  公司2016年铅精矿和锌精矿产量均位列全国前十。旗下主要矿山内蒙古东升庙多金属矿作为单一矿山而言,在全国范围内具有较低的采选成本以及较高的盈利能力。公司凭借丰富的资源优势和较强盈利能力在采选企业中处于领先地位。

  (三)公司矿产勘探及资源储量情况

  (1)报告期内,公司下属各矿山企业保有资源量和储量情况

  报告期内,公司下属各矿山企业剩余资源(矿石)总量合计19347.99万吨,其中包含硫铁矿6235.5万吨,褐铁矿417.8万吨,菱铁矿236.5万吨,铅金属量17.4万吨,锌金属量197.5万吨,铜3.1万吨,金10132.1公斤,银193863.5公斤。

  备注:以上统计数据是根据公司下属各矿山企业备案资源储量,并结合之后进行的勘探活动所增加的资源储量,开采活动所消耗的资源储量情况,得出的截止2016年12月31日资源储量。

  资源总量=基础储量+资源量。

  基础储量是地质勘探程度较高,可供企业近期或中期开采的资源量,基础储量=工业品位总量+一级边界品位总量。 资源量是地质工作程度较低,主要是预测和推断的资源量,包括矿区外围附近的边界品位。

  上述资源总量统计数据中包括东升庙矿业700米以下标高预计增加的资源量,由于该部分储量未完成评审,实际结果与评审结果可能存在较小差异。

  (2)报告期内,公司下属各矿山企业的资源勘探情况

  ①内蒙古东升庙矿业700米以下标高储量核实

  报告期内,公司在前期钻探成果的基础上开展了矿区700米以下标高的储量核实工作,预计可新增矿石总量7958.23万吨,其中包括硫铁矿矿石量3422.45万吨,锌金属量902951吨,铅金属量15027吨,铜金属量170吨。

  备注:2012-2015年度,东升庙矿业于矿区700米以下标高范围进行深部勘探工作,施工钻孔91个,累计43017.2米;700米以下标高预计新增资源量已参与矿山资源总量的统计计算。

  ②凤阳县金鹏矿业马山、中家山采区硐探

  报告期内,公司对马山采区和中家山采区分别实施硐探工程,新揭露了矿脉一条,根据地质资料和巷道揭露的矿体形态特征及走向分布情况,进一步明确了下阶段的探矿方向。

  ③凤阳县中都矿业江山矿区外围探矿权项目

  报告期内,公司委托312地质队对江山矿区3处异常进行了钻探验证并发现了较好的金、银、铜、铅、锌资源,目前已实施钻探4509米,初步判断有较好的成果。2017年计划继续加大勘查投入,以扩大资源储备。

  (四)核心竞争力分析

  报告期内,公司核心竞争力未发生重要变化,主要具备的核心竞争力如下:

  (1)资源优势

  矿产资源作为重要的非再生性自然资源,是人类社会赖以生存和发展不可缺少的物质基础。矿山企业是我国国民经济的基础产业,在国民经济中起着重要作用。它既是生活资料的重要来源,又是极其重要的社会生产资料。矿产资源是矿山企业生存的基础。一方面要利用好现有的资源,提高回收率,同时开发、利用伴生矿等;另一方面做好深部勘查工作,努力挖掘矿山深部及周边地区的资源潜力,进一步延长矿山寿命。内蒙古地区为中国铅锌矿主要产地之一,锌资源储量全国占比排名第二,达到13.5%。公司的主要矿山东升庙多金属硫铁矿,其铅锌矿石储量、品位在内蒙地区具有优势,单一矿山铅、锌精矿产量均位居全国前列。

  (2)区位优势

  公司主要矿山企业东矿位于内蒙古巴彦淖尔,该地区有色金属采选和冶炼均形成了完整的产业链,国家产业政策和税收政策对该地区也有一定的倾斜。另外,公司下属各矿山企业及冶炼厂均邻近城镇,运输条件好,方便公司矿产品的销售。

  (3)生产规模优势

  目前矿山企业向规模大型化、装备大型化、生产自动化、运输无轨化、管理信息化方向发展。通过提高生产率降低成本,来获取较好的规模效益。公司现已通过扩产形成年采选铅锌矿180万吨的生产规模。提升公司在国内独立铅锌矿采选企业的行业地位,使本公司在与下游冶炼企业合作中更加有利而主动。

  (4)工业技术优势

  现代矿山企业制度体现的是企业资源配置的高效性,而这种高效率能否充分发挥,主要依靠专有技术、核心技术和技术创新。公司下属企业东矿公司,“复杂空区灾害隐患环境下倾斜厚矿体安全高效连续回采关键技术”荣获2016年中国有色金属工业科学技术奖三等奖。采矿厂、尾矿库获得安全生产标准化二级企业证书,选矿厂获得安全生产标准化三级企业证书。东矿生产设备先进,采用直径6.4*3.3m半磨机,实现了选矿全流程自动化,其中“湿式半自磨机在铅锌行业中的应用”获得2016年乌拉特后旗人民政府颁布的科学技术进步奖三等奖。

  (5)管理、生产经验优势

  公司具有一支优秀的管理团队,重视矿产资源的综合开发利用,以降低损失率、贫化率、提高选矿回收率为生产管理目标,在生产经营管理方面具有比较优势;公司技术团队生产经验丰富,主要技术人员具有十年以上的地矿和矿山工作经验;公司组织结构扁平化,在计划、组织、管理、控制等方面以追求高效为目标;科学的人才规划和薪酬体系为人才的引进、培养提供了条件,在人力资源方面具有明显优势。

  (6)成本优势

  公司的下属矿山生产企业矿区开采条件和赋存位置较好;所处地区人工和材料成本较低;公司通过国内领先的技术优势、经验丰富的生产团队和专业的管理团队,实现较高的生产效率,具备成本优势。

  3、主要会计数据和财务指标

  (1)近三年主要会计数据和财务指标

  公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据

  □ 是 √ 否

  单位:人民币万元

  ■

  注:营业收入同比增长2.17%,归属于上市公司股东的净利润同比下降18.75%的主要原因:

  1、主要产品年末库存同比增加,报告期末尚有铅精矿2,579.39金属吨和锌精矿1,920.27金属吨未销售,比上年同期的库存36.03金属吨和39.31金属吨分别增加了2,543.36金属吨和1,880.96金属吨,影响报告期净利润;

  2、报告期内东矿公司对外捐赠1600万元,影响报告期净利润;

  3、东矿产能扩大后,为了综合利用资源,确保矿山持续均衡发展,原矿入选综合品位降低,单位金属量矿石消耗数量同比升高,选矿直接材料、直接人工和矿石成本同比分别上升23.13%和27.08%和40.23%,营业成本同比升高25.65%。

  (2)分季度主要会计数据

  单位:人民币万元

  ■

  上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异

  □ 是 √ 否

  4、股本及股东情况

  (1)普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表

  单位:股

  ■

  (2)公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

  □ 适用 √ 不适用

  公司报告期无优先股股东持股情况。

  (3)以方框图形式披露公司与实际控制人之间的产权及控制关系

  ■

  三、经营情况讨论与分析

  1、报告期经营情况简介

  本公司请投资者认真阅读本年度报告全文,并特别注意风险因素。公司属固体矿产资源业,遵守《深圳证券交易所行业信息披露指引第2号——上市公司从事固体矿产资源相关业务》的披露要求

  (一)2016年度生产经营指标的完成情况

  报告期内,面对复杂多变的有色金属市场,公司采取科学有效的内部考核机制,完善内控体系,强化安全责任意识,节能降耗,积极拓展销售渠道等措施,有效保障了各项工作的稳步推进。下半年随着有色金属价格逐步回升,公司密切关注市场动态,并实施积极有效的经营策略,全年取得较好的经济效益。

  报告期,公司累计实现营业收入111,431.28万元,实现净利润23,274.66万元,累计开采铅锌矿244.38万吨,铜矿石23.27万吨;累计处理铅锌矿225.228万吨,铜矿石22.23万吨;生产硫酸98,204.00吨,生产次铁精矿92,169.00吨,生产铅精矿14,781.06金属吨,生产锌精矿84,530.64金属吨,生产铜精矿2,012.39金属吨,生产硫精矿370,297.16吨。

  生产销售情况如下:

  ■

  (二)税制改革对公司当期和未来发展的影响

  依据《财政部、国家税务总局关于全面推进资源税改革的通知》(财税【2016】53号)自2016年7月1日起资源税改按从价计征,同时将矿产资源补偿费并入资源税计缴。资源税改按从价计征,同时将矿产资源补偿费并入资源税计缴,对公司当期无重大影响。长远来看,资源税改按从价计征将与企业的产品单价和销售收入联系更为紧密,同等条件下,如果产品销售单价大幅上升,企业将增加上缴税款,反之,如果产品销售单价大幅下降,企业将减少上缴税款。

  (三)项目建设情况

  1、东矿多金属硫铁矿180万吨/年采矿工程扩能技改项目建设系公司重点工程项目,截止报告期期末,公司已完成配套采矿办公楼装修、新矿区建设“井下六大系统”的安装和新建机修车间、厂区停车场硬化等工程、新增选矿厂的环境评价验收、建设工程竣工验收备案及水资源论证报告,安全评价通过了专家验收。

  2、报告期内金鹏矿业更新马山采区阻燃电缆,完成矿石堆放场料棚工程,对历史遗留的8个民采井进行充填,更好的保障了安全生产,并提高了生产效能。

  3、报告期内临河新海通过聘请行业专家指导、组织骨干力量探索学习、实操安装,制定了《硫酸装置余热综合利用节能优化提升整改项目方案》,并进行了该项目的优化提升,吨酸电耗明显下降,为公司的节能增效发挥了重要作用。

  4、报告期内中都矿业江山采选项目获得批复5项,并取得采选项目其他申报支撑文件6个;另在对江山矿区再次进行钻探工作中发现,探矿权内东北区域有较好的金、银、铜、铅、锌资源远景。

  (四)安全环保工作的落实情况

  报告期内,公司把建设绿色矿山和环境友好型矿山作为企业可持续发展的根本,不断完善制度,强化现场管理及执行力度,更是把危害辨识,危险源控制、安全教育、安全培训、安全检查、自查自纠、职业病防治、应急预案,应急演练等活动常态化,安全质量标准化,全年安全形势平稳,没有造成一例职业病、未发生一起重伤以上安全事故;环境治理方面,公司坚持绿色低碳发展,大力推行清洁生产,有效落实节能减排行动;进行技术攻关,减少废水、废气及粉尘的产污点,形成资源利用率最大化、污染物最少化的良性体系;另一方面持续加大污染源的治理力度,对环保设施加以整改和完善,先后完成缓冲蓄水池建设、破碎皮带廊封闭、精矿堆场雨水收集、原矿堆场地面硬化,防尘网抑尘等工作,全年未发生重大环保事故,环保工作稳中有进。

  (五)科技创新与技术进步

  公司下属企业东矿公司,“复杂空区灾害隐患环境下倾斜厚矿体安全高效连续回采关键技术”荣获2016年中国有色金属工业科学技术奖三等奖。采矿厂、尾矿库获得安全生产标准化二级企业证书,选矿厂获得安全生产标准化三级企业证书。东矿生产设备先进,采用直径6.4*3.3m半磨机,实现了选矿全流程自动化,其中“湿式半自磨机在铅锌行业中的应用”获得2016年乌拉特后旗人民政府颁布的科学技术进步奖三等奖。

  (六)新兴领域的拓展情况

  报告期内,公司重点关注矿业并购项目,安排公司内部和外聘专家对十余个重点项目做了详细调研。同时,按照公司战略规划,将视野扩展到矿业行业之外的其他相关投资领域,在金融领域及与矿业相关联的新能源、新材料、化工等领域开展了大量的前期工作。

  (七)内控体系建设和完善情况

  内控体系建设始终是公司治理和规范建设的重点,报告期内,公司继续实施内控体系建设,在保障全员共同参与的过程中,紧紧围绕目标、风险、控制等要素加以管控,以确保各项工作落实、执行到位并定期检查,并进一步对内控制度作了深度的梳理,使制度及流程更加符合公司生产经营需要,精细化管理理念与方法延伸至生产经营的每一个环节;通过完善内部协调及沟通配合机制,使各部门工作高效对接,初步形成一套适合企业自身发展的科学管理系统。

  2016年,根据证监会对上市公司内部控制制度管理的要求,在公司统一安排下,对公司本部及下属子公司开展多次检查,纠正问题,提出整改措施,培训公司各级员工,完善、修改内控制度。编制了建新矿业本部各部门工作流程图、编排建新矿业自2015年至2016年发布的相关制度作为公司内控制度的补充、2016年2月16日发布《关于内蒙古东升庙矿业有限责任公司内控制度修改意见》、发布建新矿业【2016】29号关于修订《建新矿业股份有限责任公司内控手册》有关章节的通知、发布建新矿业【2016】64号《关于修改企业内部控制制度的批复》等制度文件。

  根据内控制度运行情况,下一步将安排各公司相关部门专人负责对本公司各项内控制度进行详细梳理,结合本公司实际继续修改、完善内控制度。

  2、报告期内主营业务是否存在重大变化

  □ 是 √ 否

  3、占公司主营业务收入或主营业务利润10%以上的产品情况

  √ 适用 □ 不适用

  单位:元

  ■

  4、是否存在需要特别关注的经营季节性或周期性特征

  □ 是 √ 否

  5、报告期内营业收入、营业成本、归属于上市公司普通股股东的净利润总额或者构成较前一报告期发生重大变化的说明

  √ 适用 □ 不适用

  ■

  6、面临暂停上市和终止上市情况

  □ 适用 √ 不适用

  7、涉及财务报告的相关事项

  (1)与上年度财务报告相比,会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况说明

  □ 适用 √ 不适用

  (2)报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况说明

  □ 适用 √ 不适用

  (3)与上年度财务报告相比,合并报表范围发生变化的情况说明

  □ 适用 √ 不适用

  建新矿业股份有限责任公司

  法定代表人:夏勇

  二O一七年三月三十日

  

  证券代码:000688 证券简称:建新矿业 公告编号:2017-005号

  建新矿业股份有限责任公司

  第十届董事会第六次会议决议公告

  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整,没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  建新矿业股份有限责任公司(以下简称“公司”)第十届董事会第六次会议通知于2017年3月20日以邮件和电话的方式发出,会议于2017年3月30日在北京市丰台区南四环西路188号16区19号楼19层会议室召开。会议应出席会议董事9名,实际出席会议董事9名(其中,董事张广龙先生因工作原因未亲自出席本次会议,授权董事赵威先生代为行使全部议案的表决权),会议由董事长赵威先生主持,公司全部监事及高级管理人员列席了本次会议。本次会议的召集、召开和表决程序符合法律法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定,经表决,会议形成如下决议:

  一、审议通过《建新矿业股份有限责任公司2016年年度报告全文》及摘要

  《建新矿业股份有限责任公司2016年年度报告全文》与本公告同日刊登在巨潮资讯网上。

  本议案尚需提交2016年度股东大会审议。

  表决情况:9票赞成,0票反对,0票弃权。

  二、审议通过《2016年度董事会工作报告》

  《2016年度董事会工作报告》与本公告同日刊登在巨潮资讯网上。

  本议案尚需提交2016年度股东大会审议。

  表决情况:9票赞成,0票反对,0票弃权。

  三、审议通过《2016年度总经理工作报告》

  表决情况:9票赞成,0票反对,0票弃权。

  四、审议通过《2016年度独立董事述职报告》

  独立董事述职报告与本公告同日刊登在巨潮资讯网上。公司独立董事将在2016年度股东大会上进行述职。

  表决情况:9票赞成,0票反对,0票弃权。

  五、审议通过《2016年度财务决算报告》

  本议案尚需提交2016年度股东大会审议。

  表决情况:9票赞成,0票反对,0票弃权。

  六、审议通过《2016年度利润分配方案》

  经瑞华会计师事务所(特殊普通合伙)审计, 2016年母公司报表实现净利润258,091,971.07元,累计可供股东分配的利润为-641,004,305.94元;2016年公司合并报表实现净利润234,323,307.13元,累计可供股东分配的利润为236,025,885.51元。

  根据财政部财会函【2000】7号“利润分配应以母公司的可供分配利润为依据”、《主板上市公司规范运作指引》第7.6.7条“上市公司制定利润分配方案时,应当以母公司报表中可供分配利润为依据。同时,为避免出现超分配的情况,公司应当以合并报表、母公司报表中可供分配利润孰低的原则来确定具体的利润分配比例”及深交所主板信息披露业务备忘录第1号-定期报告披露相关事宜中有关利润分配的规定,鉴于本公司2016年度母公司累计可供分配利润金额为负,同时考虑到公司资本公积金额不大,拟不进行利润分配,也不用资本公积转增股本。

  独立董事认为:公司2016年度利润不进行现金利润分配方案未违反相关规定且符合公司实际情况,未损害中小投资者的利益。

  本议案尚需提交2016年度股东大会审议。

  表决情况:9票赞成,0票反对,0票弃权。

  七、审议通过《2016年度内部控制自我评价报告》

  根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况,于内部控制评价报告基准日,不存在财务报告内部控制重大缺陷,董事会认为,公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制;根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况,于内部控制评价报告基准日,公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷;自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内部控制有效性评价结论的因素。

  《建新矿业股份有限责任公司2016年度内部控制自我评价报告》全文与本公告同日刊登在巨潮资讯网上。

  表决情况:9票赞成,0票反对,0票弃权。

  八、审议通过《公司2017年度日常关联交易预计议案》

  2017年,本公司全资子公司内蒙古东升庙矿业有限责任公司拟向乌拉特后旗瑞峰铅冶炼有限公司销售不超过11000万元铅精矿、向乌后旗金浩特新能源材料发展有限公司销售不超过30万元尾矿。本交易系公司与关联公司发生的与日常经营相关的交易,根据相关规定,交易构成日常关联交易。经与会董事审议,同意公司2017年与上述关联方进行日常关联交易(该日常关联交易的具体内容详见与本公告同日刊登在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》及巨潮资讯网上的《建新矿业股份有限责任公司2017年日常关联交易预计公告》 公告编号:2017-008号)。

  上述日常关联交易预计总额11030万元人民币,超过本公司最近一期经审计净资产5%, 根据《深圳证券交易所股票上市规则》等相关规定,本次关联交易尚需提交股东大会审议批准,关联股东甘肃建新实业集团有限公司需在股东大会上对该项议案回避表决。

  本次董事会上,关联董事刘榕女士依法回避表决。

  该议案尚需提交2016年度股东大会审议。

  表决情况:8票赞成,1票回避,0票反对,

  九、审议通过《关于聘任赵云翔先生为公司副总经理的议案》

  总经理夏勇先生提议聘任赵云翔先生为公司副总经理,经本次董事会审议,与会董事同意聘任赵云翔先生为公司副总经理(简历附后)。赵云翔先生副总经理任期自本董事会审议通过之日起至第十届董事会届满为止。

  表决情况:9票赞成,0票反对,0票弃权。

  十、审议通过《关于召开2016年度股东大会的议案》

  会议决定召开公司2016年度股东大会,审议本次董事会通过且需提交年度股东大会审议的相关事项。会议召开时间及具体内容,公司将另行通知。

  表决情况:9票赞成,0票反对,0票弃权。

  特此公告

  建新矿业股份有限责任公司董事会

  二〇一七年三月三十日

  赵云翔先生简历:

  赵云翔 男 48岁 党员 毕业于湖北化学矿山学校。2000年10月至2003年4月,任内蒙古东升庙矿业有限责任公司选矿厂厂长;2003年5月至2003年10月,任内蒙古东升庙矿业有限责任公司总经理助理兼选矿厂厂长;2003年11月-2014年3月,任内蒙古东升庙矿业有限责任公司副总经理;2014年4月至今,任内蒙古东升庙矿业有限责任公司总经理。赵云翔先生与公司控股股东、实际控制人不存在关联关系,与除控股股东以外的其他持股百分之五以上股东无关联关系,未持有本公司股份,不存在受到中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒的情形,也不存在《公司法》、《公司章程》中规定的不得担任公司高级管理人员的情形。经核实不是失信被执行人,符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《股票上市规则》及交易所其他相关规定等要求的任职资格。

  

  证券代码:000688 证券简称:建新矿业 公告编号:2017-006号

  建新矿业股份有限责任公司

  第九届监事会第四次会议决议公告

  本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整,没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  建新矿业股份有限责任公司第九届监事会第四次会议于2017年3月30日在北京市丰台区南四环西路188号16区19号楼19层会议室召开。会议通知已于2017年3月20日以电子邮件方式向公司全体监事发出。本次会议应参会监事3名,现场出席会议监事3名。会议由监事会主席陈洁先生主持,会议的召开符合《公司法》、《公司章程》的相关规定,会议合法、有效。经与会监事认真审议,形成如下决议:

  一、审议通过《建新矿业股份有限责任公司2016年年度报告全文》及摘要

  与会监事对2016年年度报告的相关情况发表如下审核意见:

  经审核,监事会认为建新矿业董事会编制和审议2016年年度报告的程序符合法律、行政法规及中国证监会的规定,报告内容真实、准确、完整地反映了上市公司的实际情况,不存在任何虚假记载、误导性陈述和重大遗漏。

  同意3票,反对0票,弃权0票。

  二、审议通过《2016年度监事会工作报告》

  《2016年度监事会工作报告》与本公告同日刊登在巨潮资讯网上。本议案需提交公司2016年度股东大会审议。

  同意3票,反对0票,弃权0票。

  三、审议通过《公司2016年度财务决算报告》

  同意3票,反对0票,弃权0票。

  四、审议通过《公司2016年度利润分配方案》

  鉴于公司2016年度母公司累计可供分配利润金额为负,不满足利润分配条件,故我们同意公司2016年度利润不进行现金分红,也不用资本公积金转增股本。我们认为:公司2016年度利润分配方案符合公司实际,未损害投资者利益。

  同意3票,反对0票,弃权0票。

  五、审议通过《公司2017年日常关联交易预计议案》

  监事会认为:公司2017年日常关联交易预计系公司日常运营所需,定价公允,未损害公司和投资者的利益,关联交易程序合法、合规。

  同意3票,反对0票,弃权0票。

  六、审议通过《2016年度内部控制自我评价报告》

  监事会认为:建新矿业董事会2016年度内部控制自我评价报告真实、准确的反映了公司2016年度内部控制的执行情况,同意公司对2016年度内部控制所做的自我评价,希望公司进一步完善内控制度,加大内控执行力度,为促进企业发展战略提供有力的制度保障和运行机制。

  同意3票,反对0票,弃权0票。

  特此公告

  建新矿业股份有限责任公司监事会

  二O一七年三月三十日

  

  证券代码:000688 证券简称:建新矿业 公告编号:2017-008号

  建新矿业股份有限责任公司

  2017年日常关联交易预计公告

  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整,没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  一、日常关联交易基本情况

  (一)日常关联交易概述

  2017年,本公司全资子公司内蒙古东升庙矿业有限责任公司(以下简称“东矿”)拟向乌拉特后旗瑞峰铅冶炼有限公司(以下简称“瑞峰铅冶炼”)销售不超过11000万元铅精矿、向乌后旗金浩特新能源材料发展有限公司销售不超过30万元尾矿。因上述交易系公司与关联公司发生的与日常经营相关的交易,根据相关规定,交易构成日常关联交易。

  公司于2017年3月30日召开第十届董事会第六次会议,以8票同意,1票回避,0票反对的表决结果,审议通过上述日常关联交易议案,关联董事刘榕女士依法回避表决。

  上述日常关联交易预计总额11030万元人民币,超过本公司最近一期经审计净资产5%, 根据《深圳证券交易所股票上市规则》等相关规定,本次关联交易尚需提交股东大会审议批准,关联股东甘肃建新实业集团有限公司(以下简称“建新集团”)需在股东大会上对本项议案进行回避表决。

  (二)预计日常关联交易类别和金额

  单位:万元

  ■

  (三)上一年度日常关联交易实际发生情况

  单位:万元

  ■

  二、关联人介绍和关联关系

  (一)乌拉特后旗瑞峰铅冶炼有限公司

  1、基本情况

  法定代表人:张长有

  注册资本:3.2亿元

  注册地址:内蒙古自治区巴彦淖尔市乌后旗青山工业园区

  主营业务:铅冶炼加工及相关产业的加工和销售,商品及技术进出口业务等

  最近一期财务数据:截至2016年12月31日,该公司总资产为66,391.37万元,净资产为-14,454.17万元,主营业务收入249.76万元,净利润为-3862.44万元。

  2、与上市公司的关联关系

  该公司控股股东为建新集团,符合《股票上市规则》第10.1.3条第二款规定的关联关系情形。

  3、履约能力

  2016年下半年有色金属市场逐步回暖,瑞峰铅冶炼为抓住市场机遇启动了恢复生产的各项准备,已开始储备原料、设备检修等复产前期工作。根据瑞峰铅冶炼的基本情况以及本公司所知悉的关联方的信誉,公司董事会认为瑞峰铅冶炼能够遵守约定,支付关联交易款。

  (二)乌后旗金浩特新能源材料发展有限公司

  1、基本情况

  法定代表人:刘永明

  注册资本:1000万元

  注册地址:乌拉特后旗巴音镇

  企业类型:有限责任公司

  经营范围:能源深加工、尾矿回收再利用、矿产品生产及购销。

  财务数据:截止2016年12月31日,该公司总资产为 1654.95 万元,净资产为1338.46万元,主营业务收入为752.58万元,净利润为-51.25万元。

  2、与上市公司的关联关系

  巴彦淖尔华澳矿业化工集团有限公司(以下简称“华澳矿业”)系控股股东建新集团全资子公司,华澳矿业原持有金浩特40%股权,2016年10月华澳矿业将持有的上述股权转让给了第三方,根据《上市规则》10.1.6第二款规定,交易按关联交易处理。

  3、履约能力

  根据金浩特的基本情况以及本公司所知悉的关联方良好的商业信誉,公司董事会认为金浩特能够遵守约定,支付关联交易款和为公司提供良好的服务。

  三、关联交易主要内容

  1.关联交易主要内容。

  上述关联交易价格均遵循公平合理的定价原则,以市场价格为基础,各方根据自愿、平等、互惠互利原则签署交易框架协议,并保证相互提供的产品不偏离第三方价格;交易价款根据约定的价格和实际交易数量计算,付款安排和结算方式参照行业普遍习惯做法或公认规则执行。

  2.关联交易协议签署情况

  待股东大会审议通过后,公司将与上述关联公司正式签署协议,拟签订协议的主要内容如下:

  (1)东矿拟与金浩特签订协议的主要内容

  东矿按市场公允价格向金浩特销售尾矿,预计累计销售金额不超过30万元。

  (2)东矿拟与瑞峰铅冶炼签订协议的主要内容

  铅精矿以铅精矿含铅50%作为计价标准,按照提货当月上海有色金属网公布的上海现货1#电解铅月平均中间价减去市场公允的加工费,并根据铅精矿的品位,在计价标准的基础上相应上浮或下浮;铅精矿含银的价格根据提货当月上海华通市场现货2#银月平均价,并结合银的含量分别乘以不同的系数,铅精矿含银小于100g/t时,不计价。

  四、关联交易目的和对上市公司的影响

  2017年度拟与上述关联方发生的交易主要系日常经营所需,且关联交易以市场价格为定价依据,遵循公平、公正、公开的原则,未损害公司及中小股东利益,公司主要业务不会因上述关联交易对关联方形成重大依赖,不影响公司的独立性,也未损害上市公司利益。

  五、独立董事意见

  1、公司在召开董事会前,已就上述2017年日常关联交易预计议案向独立董事事前征求意见,独立董事同意将该议案提交董事会审议。

  2、独立董事就2017年度日常关联交易事项发表独立意见认为:公司2017年度日常关联交易预计系公司日常经营所需,关联交易以市场价格为定价依据,遵循公平、公正、公开的原则,符合《公司章程》等的规定,交易的履行符合公司和全体股东利益,不会对公司独立性构成不利影响,未损害公司和非关联股东的利益,关联交易预计程序合法、有效。

  六、备查文件

  1.公司第十届董事会第六次会议决议;

  2.独立董事事前认可本交易的书面文件及独立董事意见。

  特此公告

  建新矿业股份有限责任公司董事会

  二O一七年三月三十日

本版导读

2017-04-01

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