证券代码：000990 证券简称：诚志股份 公告编号：2017-096

  诚志股份有限公司

  第六届董事会2017年

  第四次临时会议决议公告

  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  一、董事会会议召开情况

  1、会议通知时间与方式

  诚志股份有限公司第六届董事会2017年第四次临时会议通知于2017年9月26日以电话方式通知6名董事。

  2、会议召开的时间、地点和方式

  （1）会议时间：2017年9月29日下午16:00以通讯方式召开

  （2）董事出席会议情况：应表决董事6人，实际表决董事6人

  （3）主持人：董事长龙大伟先生

  本次会议符合《公司法》和《公司章程》等有关规定，所作的决议合法有效。

  二、董事会会议审议情况

  1、审议通过《关于公司认购私募基金份额的议案》

  同意公司以自有资金认购中吉金投-资产共赢33号私募投资基金的份额，认购金额不超过人民币12亿元。

  具体内容详见同日披露在巨潮资讯网的《诚志股份有限公司关于认购私募基金份额的公告》。

  表决结果：赞成6票，反对0票，弃权0票。

  该议案无需提交股东大会审议。

  公司独立董事已对议案1发表了独立意见，具体内容详见同日披露在巨潮资讯网的《公司独立董事关于第六届董事会2017年第四次临时会议相关议案的独立意见》。

  公司独立财务顾问中信建投证券股份有限公司已对议案1发表了核查意见，具体内容详见同日披露在巨潮资讯网的中信建投证券股份有限公司相关核查意见。

  三、备查文件

  1、第六届董事会2017年第四次临时会议决议；

  2、独立董事意见；

  3、中信建投证券股份有限公司关于诚志股份有限公司使用自有资金认购私募基金份额的核查意见。

  特此公告。

  诚志股份有限公司

  董事会

  2017年10月10日

  证券代码：000990 证券简称：诚志股份 公告编号：2017-097

  诚志股份有限公司

  关于认购私募基金份额的公告

  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  重要提示：

  1、投资标的：中吉金投-资产共赢33号私募投资基金

  2、投资金额：公司拟以自有资金认购不超过12亿元

  3、风险提示：基金尚需取得中国证券投资基金业协会备案；本次投资无保本及最低收益承诺；基金在运营过程中存在运营风险及资金损失风险、流动性风险、税收风险及法律与政策风险、发生不可抗力事件的风险、技术风险和操作风险等其他风险。本次投资的收益存在不确定性，敬请广大投资者理性投资，注意风险。

  一、对外投资概述

  诚志股份有限公司（以下简称“公司”）拟以自有资金认购中吉金投-资产共赢33号私募投资基金的份额，认购金额不超过人民币12亿元。

  2017年9月29日召开的公司第六届董事会2017年第四次临时会议审议通过了《关于公司认购私募基金份额的议案》。

  本次对外投资不构成关联交易。根据《深圳证券交易所股票上市规则》，该议案无需提交股东大会审议，不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。

  二、对外投资的基本情况

  （一）基金管理人

  1、名称：中吉金投资产管理有限公司（以下简称“中吉金投”）

  2、成立时间：2015年9月2日

  3、注册资本：20000万元

  4、法定代表人：李艳会

  5、住所：北京市丰台区东管头1号2号楼2-07室

  6、经营范围：投资管理；资产管理；项目投资；投资咨询。

  7、中吉金投已在基金业协会登记为私募基金管理人，管理人登记编码为P1024272。

  8、中吉金投的股东如下：

  ■

  9、中吉金投的主要财务指标

  截至2016年12月31日，中吉金投总资产13568.08万元，净资产4032.89万元。截至2017年5月31日，中吉金投总资产14430.93万元，净资产5618.88万元。

  10、主要管理人员：公司董事长高福波先生、总经理兼法定代表人李艳会先生均有丰富的证券从业经验和资产管理经验。

  11、公司与中吉金投不存在关联关系或利益安排，与公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员不存在关联关系或利益安排。中吉金投未直接或间接持有公司股份。

  （二）基金的基本情况

  1、基金的名称：中吉金投-资产共赢33号私募投资基金

  2、基金的规模：50亿元人民币，以实际到账规模为准

  3、基金的运作方式：封闭式

  4、基金的投资目标：力求在有效控制投资风险的基础上，追求资产的稳健增值。

  5、基金的存续期限：36个月，经投资人确认后可提前清算或延期

  6、认购价格

  基金份额的面值为人民币1.00元/份；基金按初始面值发售，认购价格为1.00元/每份。

  7、认购费用

  基金不收取认购费用。

  8、认购份额的计算方式

  认购份额=认购总金额÷（1+认购费率）÷基金认购价格。

  有效认购款项（含认购费用）在募集期间在资金清算专用账户中形成的利息直接计入基金财产，具体金额以注册登记机构的记录为准。

  该基金尚处于募集期。

  （三）基金的投资

  1、投资目标

  基金投资目标为：力求在有效控制投资风险基础上，追求资产的稳健增值。

  2、投资策略

  基金由基金投资人决定投资项目、交易结构、资金用途及保证方式等。

  3、投资范围

  基金主要投资清洁能源、新材料（包括液晶显示材料等）、医疗健康服务等领域的股权及创业类投资范围。

  4、投资限制

  基金投资遵循相关法律法规或监管部门对于投资范围和比例限制的规定。

  5、投资政策的变更

  投资政策的变更应经基金投资者与基金管理人协商同意，但因法律法规强制性规定或监管部门要求所进行的变更除外。变更投资政策应以书面形式作出。投资政策变更应为调整投资组合留出必要的时间。

  6、投资禁止行为

  基金管理人不得利用基金财产从事下列行为或进行如下投资运作，若由此造成基金财产、合同当事人及第三方损失的，所有责任由基金管理人承担：承销证券；从事承担无限责任的投资；从事内幕交易、操纵证券价格及其他不正当的证券交易活动；法律法规、中国证监会以及本合同规定禁止从事的其他行为。

  （四）基金的费用和税收

  1、基金费用的种类

  （1）基金管理人的管理费；

  （2）与基金设立及运作过程中与之相关的投资顾问费、财务顾问费、会计师费、律师费，基金相关账户开立费用及账户维护费用、银行汇划费用，基金管理及基金财产投资运用过程中产生的审计费、律师费、评估费等聘请中介机构的费用以及保险费、公证费、咨询费、财务顾问费及其他费用，基金终止时的清算费用；

  （3）为解决因基金财产及基金事务产生的纠纷而产生的费用，包括但不限于诉讼费、仲裁费、律师费、拍卖费及其他形式的资产处置费等费用；

  （4）文件或账册的制作费用、印刷费用、邮寄费、通讯费、信息披露费用；

  （5）按照法律法规或本合同的约定可以在基金财产中列支的其他费用。

  2、 费用计提方法、计提标准和支付方式

  （1）基金管理人的管理费

  基金的管理费率为【0.5%/年】，计费基数为存续基金规模。基金管理费按日计提，基金到期一次性支付。计算方法如下：

  H＝E×0.5%×N/360

  H：每日应计提的管理费

  E：存续基金规模

  N：各笔投资当年实际存续天数

  基金的管理费自基金成立日起，每日计提。基金到期结束时，按照基金存续天数计算管理费，从基金专户中一次性支付给基金管理人。

  （2）上述其他费用根据有关法规及相关协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，从基金财产中支付。

  （3）不列入基金业务费用的项目

  基金管理人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产损失。

  基金管理人处理与基金运作无关的事项发生的费用。

  其他根据相关法律法规及中国证监会有关规定不得列入基金费用的项目。

  （4）基金的税收

  基金投资者必须自行缴纳的税收由基金投资者负责，基金管理人不承担代扣代缴或纳税的义务。如依据相关法律法规或税务机关的规定，基金管理人在向基金投资者交付利益或资产前须代扣代缴任何税费的，基金管理人按照相关规定予以代扣代缴，无需事先征得基金投资者的同意，且基金投资者不得要求基金管理人以任何方式向其返还或补偿该等税费。

  （五）基金的本金及收益分配

  1、收益分配原则

  管理人应于基金到期日期限届满后10个工作日内以现金形式的基金财产为限，按照下列顺序分配基金收益：

  支付基金相关费用和其他税费等；

  基金份额投资者投资本金和收益；

  2、收益分配对象

  满足收益分配条件的基金份额持有人。

  3、收益分配频率与方式

  基金在期满之日（含期满之日）后的3个工作日内进行收益分配。

  若基金提前结束,按照基金成立日至提前结束日实际存续自然天数计算,并在基金提前结束日（含结束日当日）后的3个工作日内进行收益分配。

  基金收益分配计算方式如下：

  基金份额应分配收益＝基金份额存续规模×业绩比较基准为【8%/年】×基金份额实际存续天数÷360)

  其中：基金份额实际存续天数为，基金成立日（收益计算起始日（含））至提前结束日或到期日（不含）之间的实际存续自然天数。

  4、现状返还条款

  基金到期日，基金财产为现金的，以现金方式分配；基金财产为非现金的，基金管理人应在基金终止日后10个工作日内，将基金财产以终止时实际状态（包括但不限于债权、股权、现金及实物资产等形式）移交给基金份额持有人。

  5、收益分配方案的确定与通知

  基金收益分配方案由管理人拟订，由管理人向基金投资者进行通知。

  三、可能面临的风险

  （一）基金尚需取得中国证券投资基金业协会备案，存在因未在该协会履行登记备案手续导致基金财产不能进行投资运作的风险及募集失败风险。

  （二）基金在运营过程中存在运营风险及资金损失风险，不能保证基金财产中的认购资金本金不受损失，也不保证一定盈利及最低收益。

  （三）基金投资标的的价值取决于投资对象的经营状况，原股东对所投资企业的管理和运营，相关市场宏观调控政策、财政税收政策、产业政策、法律法规、经济周期的变化以及区域市场竞争格局的变化等都可能影响所投资企业经营状况，进而影响基金投资标的的价值，从而导致投资收益不及预期的风险。

  （四）其他风险如流动性风险、税收风险及法律与政策风险、发生不可抗力事件的风险、技术风险和操作风险等其他风险。

  针对主要的投资风险，公司将积极关注基金管理人的运作情况，督促基金管理人防范各方面的投资风险，努力维护公司投资资金的安全。

  四、认购的目的和对上市公司的影响

  中吉金投-资产共赢33号私募投资基金的投资方向与公司主营业务比较吻合。公司本次认购基金份额，主要目的在于借助专业投资机构的投资能力和获得财务投资收益，对公司生产经营无重大影响。

  五、独立董事意见

  中吉金投-资产共赢33号私募投资基金的投资方向与公司主营业务比较吻合，公司参与认购基金份额符合公司的发展战略和投资方向。通过本次投资，公司将充分利用该资本平台，借助专业机构的专业力量及资源优势，加强公司的投资能力，促进公司进行产业整合。

  本次对外投资事项符合中国证监会、深交所及《公司章程》的相关规定，没有损害公司及全体股东的利益。

  因此，我们同意本次对外投资事项。

  六、独立财务顾问核查意见

  经核查，独立财务顾问认为：1、上市公司本次使用闲置自有资金投资私募投资基金的事项已经公司六届董事会2017年第四次临时会议决议审议通过，独立董事发表独立意见。履行了必要的法律程序；2、“ZJJT—2017—0033—基金”主要从事清洁能源、新材料（包括液晶显示材料等）、医疗健康服务等领域的股权投资及创业类投资，投资范围与上市公司主营业务范围相符；上市公司参与认购该私募投资基金份额，主要目的在于借助专业投资机构的投资能力获得投资收益，在有效控制投资风险基础上，追求资产的稳健增值；3、上市公司针对本次购买“ZJJT—2017—0033—基金”12亿元份额事项已针对性的制定了风险控制措施，对上市公司日常生产经营不会产生重大不利影响。综上，独立财务顾问对该等事项无异议，并提请公司董事会、独立董事及公司财务管理部、审计部，按照相关法律法规要求的规定，做好对外投资的风险控制及日常监督工作，确保公司日常经营及主营业务发展的资金需要及资金安全。

  七、备查文件

  1、第六届董事会2017年第四次临时会议决议；

  2、基金合同；

  3、独立董事意见；

  4、中信建投证券股份有限公司关于诚志股份有限公司使用自有资金认购私募基金份额的核查意见。

  特此公告。

  诚志股份有限公司

  董事会

  2017年10月10日

  证券代码：000990 证券简称：诚志股份 公告编号：2017-098

  诚志股份有限公司

  2017年前三季度业绩预告

  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  一、本期业绩预计情况

  1、业绩预告期间：2017年1月1日—2017年9月30日

  2、预计的经营业绩： □亏损 √扭亏为盈 □同向上升 □同向下降

  ■

  ■

  二、业绩预告预审计情况

  本次业绩预告未经过注册会计师预审计。

  三、业绩变动原因说明

  本报告期业绩大幅增长主要来源于两个方面：一是公司2016年底完成对南京诚志清洁能源有限公司的并购，且南京诚志清洁能源有限公司经营状况良好、业绩表现超预期，成为主要的利润增长点；二是公司加快产业及产品结构调整，以液晶材料产品为代表的经营体实现产销两旺，销售规模和盈利水平同比增加，形成新的利润增长点。

  四、其他相关说明

  1、 本次业绩预告是公司财务部门初步测算结果，未经审计机构审计。

  2、 公司2017年三季度业绩的具体财务数据将在2017年三季报中详细披露，敬请广大投资者谨慎决策，注意投资风险。

  特此公告。

  诚志股份有限公司董事会

  2017 年10月10日