证券代码：002114 证券简称：罗平锌电 公告编号：2018-112

  云南罗平锌电股份有限公司

  第六届董事会第三十次（临时）会议

  决议公告

  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  一、会议召开基本情况

  云南罗平锌电股份有限公司（以下简称“公司”）第六届董事会第三十次（临时）会议于2018年8月15日以传真、电子邮件等方式发出通知及会议资料，并通过电话确认。于2018年8月20日上午9:00以通讯表决方式召开，应参与表决的董事9人，实际参与表决的董事9人，并于2018年8月20日上午10:00前收回有效表决票9张。会议的召集、召开符合《公司法》和《公司章程》的规定。

  二、会议议案审议情况

  审议通过了公司《关于签订重大合同的议案》

  具体内容详见同日披露于《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上公告编号为“2018-114”的公司《关于签订重大合同的公告》。

  公司独立董事就该议案发表了同意的独立意见，内容详见同日披露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《云南罗平锌电股份有限公司独立董事关于第六届董事会第三十次（临时）会议相关事项的独立意见》。

  表决情况：该议案以9票同意、0票反对、0票弃权，获得通过。

  三、备查文件

  1.公司第六届董事会第三十次（临时）会议决议

  2.云南罗平锌电股份有限公司独立董事关于第六届董事会第三十次（临时）会议相关事项的独立意见

  特此公告

  云南罗平锌电股份有限公司

  董 事 会

  2018年8月20日

  证券代码：002114 证券简称：罗平锌电 公告编号：2018-115

  云南罗平锌电股份有限公司

  关于环境隐患问题整改的进展公告

  本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  云南罗平锌电股份有限公司（以下简称“公司”或“罗平锌电”）正严格按照各级监管部门的要求，科学、有序、有效的进行公司环境隐患问题的整改，为真实、准确、完整的将公司环境隐患问题整改情况及时对外披露,现将公司截至2018年8月19日的整改工作进展作如下公告：

  一、整改基本情况

  1. 含铅废渣处置进展

  2016年11月25日中共曲靖市委办公室、曲靖市人民政府办公室印发《曲靖市贯彻落实中央环境保护督察反馈意见整改方案》（曲办发〔2016〕91号），要求公司2018年底前完成渣库含铅废渣无害化处置。公司自接到通知后，立即通过资源综合利用厂对渣库含铅废渣进行处置， 2016年11月至2017年底共计处置含铅废渣5.12万吨。为加快含铅废渣处置进度，公司以支付费用的方式将部分含铅废渣委托具有危废资质的公司进行转运处置。

  在公司含铅废渣处置期间，公司派专人对该批含铅废渣库存量进行跟踪核实，由于处置期恰逢雨季，且罗平县今年的降雨量胜过往年，经检测，渣库中下部压实密度增大，堆比重由1.5增至1.7；水份由25.80%增至40.30%，吨水份增加了14.50%，因上述原因导致渣库含铅废渣量增加约2.64万吨。截至2018年8月19日，公司2018年1月一8月19日处置含铅废渣16.31万吨，其中公司处置10.14万吨，外转处置6.17万吨，剩余约3.42万吨。公司确保在2018年9月15日之前处置完毕。

  含铅废渣的对外转运处置，公司均签订了转运及处置协议。近日，公司与有危废处置资质和危废运输资质的云南祥云飞龙再生科技股份有限公司和中国铁路昆明局集团有限公司昆明车务段师宗站签订了《危险废物处置利用合同》和《危险废物运输协议》。上述合同签订情况详见2018年7月7日、7月14日、7月18日、8月21日披露于《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》及巨潮资讯网的《关于签订重大合同的公告》）。公司针对目前的含铅废渣转移，派专人跟踪其转移情况，确保安全运至委托处置单位。

  2. 钙渣处置进展

  公司目前主要采用防雨油布覆盖钙渣，以防雨淋、防流失、防扬散。下一步,将根据长沙有色冶金设计研究院有限公司出具的最终方案，对该批钙渣进行科学处置。截至2018年8月19日，对钙渣渣库外围截洪沟、石挡墙的修葺加固工作已全部完成，钙渣库后期整改工作待长沙院整改方案确定后实施。

  3. 环境安全风险评估进展

  公司对环境安全状况不清、环境风险不确定的问题，已委托长沙有色冶金设计研究院有限公司开展全面排查评估。

  目前，符合公司实际情况的优化整改方案还在进一步论证中，对于经长沙院确认可行的成熟措施，公司已在实施。截至2018年8月19日，公司与长沙院专家在长沙召开了云南罗平锌电股份有限公司污染防治技术方案讨论会，形成会议纪要。长沙院计划于2018年8月31日前完成环境安全风险评估报告、环境安全隐患整改方案、环境影响后评价和企业中长期发展规划的编制工作。公司将按照长沙院形成的报告结果，进行安全整改、科学整改，以彻底消除公司环境安全隐患。

  4. 雨污分流处置进展

  针对公司厂区雨污管网部分损毁、沟坡挡埂不够高、污水管道不规范；部分沟渠、管道、截洪沟损毁，导致暴雨未能有效收集处理，出现外溢的情况，公司已委托有资质的单位进行施工，截至2018年8月19日，公司雨污分流已完成清淤、加高、修补沟渠管道等工程的82%左右；污水管网改造施工工程已全部完成。

  5．防腐防渗工程整改进展

  截至2018年8月19日，各车间防腐施工已完成工程量的91%左右，其它防腐项目均在工序过程中。防渗工程的浇筑耐酸砼项目，已全部完工。

  6.厂区绿化和厂区形象整改进展

  公司以此次环保隐患整改为契机，参照园林式工厂进行整改，全面系统改造提升厂区环境，实施“美化、亮化、绿化、硬化”四化工程，对裸露土表全部覆土绿化，安装路灯，硬化修复厂区路面，清理清洁厂区环境，提升公司整体形象。

  截至2018年8月19日，厂区绿化施工正在有序进行中，已完成绿化工程量的92%左右；对厂房粉刷喷涂已完成合同工程量的95%左右；对厂区破损路面需改造面积已完成65%的工程量，剩余路面待整改完成时进行整体铺设；废弃待拆的设备及建筑物已全部完成拆除。

  7.从思想上转变观念，提升环保意识

  本周内，公司组织1266名员工参加环保安全意识教育提升专题培训会，会议特别邀请环保安全专业讲师从环保运营合规性实务、安全运营合规性实务等方面对员工进行培训。

  8.规章制度修改完善进展情况

  严格按照国家法律法规的要求，建立健全公司安全生产、环境保护制度。加强各生产单位管理，严格执行有关规章制度，从源头识别、过程控制等方面全方位杜绝环境污染和安全生产事故发生。

  在整改中要求施工方施工前必须进行技术交底并召开班前会，明确施工范围，辨识作业过程中的危险源，落实控制措施。涉及到高空作业、吊装作业、动火作业、临时用电等危险作业时，必须严格落实安全措施，严格执行作业审批制度，方可作业。

  截至8月19日，公司各生产单位已完成单位目标的修订工作，目前正根据法律法规的要求并围绕部门目标修订完善岗位职责，预计8月24日前可完成修订。

  二、其他说明

  公司一定严格按照各级政府及监管部门的要求立行立改，提高管理水平，力争在2018年9月15日前恢复生产，并将持续加强安全环保等方面的管理，确实履行信息披露义务，努力提高公司业绩以回馈广大投资者。

  根据公司当前整改进度，结合近日公司与政府相关部门的沟通情况，预计停产不会超过三个月时间，预计公司不会触及《股票上市规则》第 13.3.1 条的相关条款，公司股票不存在可能触及被实施其他风险警示的情形。

  公司提请广大投资者注意投资风险！

  特此公告

  云南罗平锌电股份有限公司

  董 事 会

  2018年8月20日

  证券代码：002114 证券简称：罗平锌电 公告编号：2018-116

  云南罗平锌电股份有限公司

  关于公司被中国证监会立案调查进展

  暨风险提示公告

  本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  重点提示：公司因涉嫌信息披露违法违规，目前正在被中国证券监督管理委员会立案调查。根据中国证券监督管理委员会《关于改革完善并严格实施上市公司退市制度的若干意见》和《深圳证券交易所股票上市规则（2018年修订）》（以下简称“上市规则”）的有关规定，如公司存在重大违法行为，公司股票可能被深圳证券交易所实施暂停上市，请广大投资者注意投资风险。

  云南罗平锌电股份有限公司（以下简称“公司”或“罗平锌电”）于2018年6月21日收到中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《调查通知书》（云证调查字2018001号）。因公司涉嫌信息披露违法违规，根据《中华人民共和国证券法》的有关规定，中国证监会决定对公司进行立案调查。根据《上市规则》的相关规定，公司已在指定信息披露媒体《中国证券报》、《证券日报》、《证券时报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）刊载了相关公告，如下表所示：

  ■

  截至本公告披露日，公司尚未收到中国证监会的结论性调查意见或相关进展文件，如果收到相关文件，公司将及时履行信息披露义务。

  在调查期间，公司将积极配合中国证监会的调查工作，并严格按照相关法律法规及《上市规则》等相关规定履行信息披露义务。

  目前，公司根据环保部门的要求对锌冶炼生产线实施停产整改，整改期间公司其它污染治理设施正常运行。公司当前正在积极推进各项整改工作,具体情况详见公司披露于《中国证券报》、《证券日报》、《证券时报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的《云南罗平锌电股份有限公司关于环境隐患问题整改的进展公告》。

  根据《上市规则》的相关规定，上市公司如受到中国证监会行政处罚，并在行政处罚决定书中被认定构成重大违法行为，或者因涉嫌违规披露、不披露重要信息罪被依法移送公安机关的，上市公司将因触及《上市规则》13.2.1条规定的重大信息披露违法情形，其股票交易被实行退市风险警示。实行退市风险警示三十个交易日期限届满后，其股票将被停牌，直至深圳证券交易所在停牌后的十五个交易日内作出是否暂停其股票上市的决定。公司将按照《上市规则》的相关规定，每月至少披露一次风险提示公告，说明立案调查的进展情况及公司股票可能被暂停上市的风险。公司指定的信息披露媒体为《中国证券报》、《证券日报》、《证券时报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn），公司所有信息均以上述媒体刊登的公告为准。敬请投资者持续关注公司前述被立案调查事项的相关进展以及公司股票可能面临的风险，理性投资。

  特此公告

  云南罗平锌电股份有限公司

  董 事 会

  2018年8月20日

  证券代码：002114 证券简称：罗平锌电 公告编号：2018-113

  云南罗平锌电股份有限公司

  第六届监事会第十九次会议决议公告

  本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  一、会议召开基本情况

  云南罗平锌电股份有限公司（以下简称“公司“）第六届监事会第十九次会议于2018年8月15日以传真、电子邮件的方式通知，并经电话确认。于2018年8 月20日上午10:00以通讯表决方式召开，应参与表决的监事5人，实际参与表决的监事5人。公司监事会于2018年8月20日上午11:00前收回有效表决票5张，会议的召集、召开符合《公司法》、《公司章程》的规定。

  二、审议议案情况

  审议通过了公司《关于签订重大合同的议案》

  公司监事会认为：为了加快处置含铅废渣进度，使公司生产经营符合环保要求，将部分含铅废渣委托转运处置的行为符合公司生产经营的实际要求，且该事项的决策程序适当，因此同意该议案。

  表决结果：5票赞成，0票反对，0票弃权，表决通过。

  三、备查文件

  1、公司第六届监事会第十九次会议决议。

  特此公告

  云南罗平锌电股份有限公司

  监 事 会

  2018年8月20日

  证券代码：002114 证券简称：罗平锌电 公告编号：2018-114

  云南罗平锌电股份有限公司

  关于签订重大合同的公告

  本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  特别提示：

  1、合同的重大风险及不确定性:合同虽已对合同双方的权利和义务等作出明确约定，但合同履行过程中可能存在法规政策、履约能力、技术等不可抗力因素发生重大变化而导致的违约风险。

  2、合同对公司的影响:合同的签订将会增加公司当期的费用支出，具体金额以实际结算数为准,但不超过合同签订数量及金额。

  3、合同的生效条件:合同自双方签字并加盖公章或合同专用章且标的物转出地和转入地的环保部门同意办理后方可生效。

  一、合同签署概述

  为尽快处置公司含铅废渣，使公司生产经营符合环保要求，并做到确实履行社会责任。近日，云南罗平锌电股份有限公司（以下简称“公司”或“罗平锌电”）与有危废处置资质和危废转运资质的云南祥云飞龙再生科技股份有限公司和中国铁路昆明局集团有限公司昆明车务段师宗站签订了《危险废物处置利用合同》和《危险废物运输协议》，将公司渣库内的含铅废渣委托其转运和回收利用。

  二、合同对方的基本情况

  1、云南祥云飞龙再生科技股份有限公司基本情况

  公司名称：云南祥云飞龙再生科技股份有限公司

  法定代表人：杨龙

  注册资本：91099.1854万元

  注册地：云南省大理白族自治州祥云县祥城镇清红路西侧

  经营范围： 从事环境保护、资源节约领域的科学技术开发、技术服务、技术咨询、技术转让；利用二次资源综合回收生产电解锌、铅、镉、钴、金、银、铟、铋等金属及硫酸，亚硫酸钠（按许可证经营），工业氯化钠等产品；资源综合回项目的设计、施工及运营；相关设备的生产与销售；经营本企业的生产所需要的原材料、机械设备零配件；国内国际贸易（不含专营、专控、专卖商品）；出口本企业自产的产品；非证券业务的投资。

  2、中国铁路昆明局集团有限公司昆明车务段师宗站基本情况

  公司名称：中国铁路昆明局集团有限公司昆明车务段

  负责人：程一达

  营业场所：云南省昆明市官渡区牛街庄1栋大楼

  经营范围：铁路客货运输及相关服务业务，铁路运输设备、设施、配件的制造、安装、维修、租赁；铁路专用设备及相关工业设备的制造、安装、维修、销售、租赁；运输生产资料购销；装卸搬运；仓储（不含危险化学品）；自有房租赁；商务信息咨询；铁路运输技术领域技术开发、转让、服务、咨询；铁路机械设备租赁；信息系统集成、研发和服务；承办陆运进出口业务的货物运输代理业务；物流服务；普通道路货运；设计、制作、代理、发布各类广告；农副产品购销；对外贸易（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展相关经营活动）

  经核查，公司与云南祥云飞龙再生科技股份有限公司、中国铁路昆明局集团有限公司昆明车务段师宗站不存在关联关系。

  三、合同的主要内容

  （一）《危险废物处置利用合同》

  1、合同当事人

  甲方：云南罗平锌电股份有限公司

  乙方：云南祥云飞龙再生科技股份有限公司

  2、合同签订日期为2018 年8月06日，但近日才获得合同对方环保部门同意办理意见。

  3、标的物及数量

  合同标的：氧化锌浸出渣（含铅、锌）（危废代码HW48类：321-010-48）

  合同数量：20000实物吨（以实际过磅数结算）

  4、处置费用：344.83元/实物吨（不含税）

  5、结算及付款方式：甲方不支付预付款，按转运数量20000吨，计处置费344.83元/实物吨，则处置费用总金额为大写：陆佰捌拾玖万陆仟陆佰元整（￥6,896,600.00元）。按月结算，乙方按结算数量开具16%增值税专用发票给甲方后，甲方在30个工作日内支付乙方处置费用。

  6、合同有效期限2018年8月06日—2018年9月30日。

  （二）《危险废物运输协议》

  1、合同当事人

  甲方：云南罗平锌电股份有限公司

  乙方：云南祥云飞龙再生科技股份有限公司

  丙方：中国铁路昆明局集团有限公司昆明车务段师宗站

  2、合同签订日期2018 年8月06日，但近日才获得合同对方环保部门同意办理意见。

  3、标的物及数量

  合同标的：氧化锌浸出渣（含铅、锌）（危废代码HW48类：321-010-48） 合同数量：20000实物吨（以实际过磅数结算）

  4、运输单价：254.55元/实物吨（不含税）（含装卸费）

  5、付款方式：每月结算一次，丙方按甲方实际结算数量开具10%增值税运输发票后，甲方支付丙方运输费用。

  6、合同有效期限2018年8月06日—2018年9月30日。

  四、合同对公司的影响

  1、合同的签订将会增加公司当期的费用支出，具体金额以实际结算数为准,但不超过合同签订数量及金额。

  五、合同风险提示

  1、合同相关标的物可能会引起市场较高关注度，合同的执行对公司业绩的影响具有较大的不确定性。

  2、合同履行过程中可能存在法规政策、履约能力、技术等不可抗力因素发生重大变化而导致的违约风险。

  六、独立董事意见

  公司独立董事认为：为了加快处置含铅废渣进度，使公司生产经营符合环保要求，将部分含铅废渣委托转运处置的行为符合公司生产经营的实际要求，公司董事会就该事项的决策程序符合有关法律、法规和《公司章程》规定，因此同意该议案。

  七、监事会意见

  公司监事会认为：为了加快处置含铅废渣进度，使公司生产经营符合环保要求，将部分含铅废渣委托转运处置的行为符合公司生产经营的实际要求，且该事项的决策程序适当，因此同意该议案。

  特此公告

  云南罗平锌电股份有限公司

  董 事 会

  2018年8 月20 日