证券代码：000960 证券简称：锡业股份 公告编号：2018-055

  云南锡业股份有限公司

  关于控股股东的控股股东股权比例、

  注册资本金及股东变更的公告

  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  云南锡业股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）于2018年8月17日收到控股股东云南锡业集团有限责任公司的控股股东云南锡业集团（控股）有限责任公司（以下简称“云锡控股公司”）出具的《云南锡业集团（控股）有限责任公司关于股东变更的通知》，现将相关情况公告如下：

  一、云锡控股公司股东股权比例、注册资本金及股东变更的基本情况

  2017年12月11日，云锡控股公司的股东云南省国有资本运营有限公司（以下简称“云南资本”）与昆明和泽投资中心（有限合伙）（以下简称“昆明和泽”）签订《股权转让协议》，协议约定：云南资本向昆明和泽转让其所持有的全部云锡控股公司股权。转让完成后，云南省国有资产监督管理委员会（以下简称“云南省国资委”）持有云锡控股公司83.854%的股权，昆明和泽持有云锡控股公司16.146%的股权。

  2017年12月18日，云锡控股公司与云南国资国企改革壹号股权投资基金合伙企业（有限合伙）（以下简称国企改革壹号基金）签订《增资协议》，国企改革壹号基金以云锡控股公司2016年12月31日为评估基准日的股东全部权益价值为作价依据，向云锡控股公司增资20.01亿元。增资完成后，云锡控股公司注册资本由人民币403,596.783268万元，变更为人民币462,866.357477万元，其中云南省国资委持有338,432.974914万元，占73.1168%；昆明和泽持有65,163.808354万元，占14.0783%；国企改革壹号基金持有59,269.574209万元，占12.8049%。

  二、昆明和泽投资中心（有限合伙）基本情况

  名称：昆明和泽投资中心（有限合伙）

  类型：有限合伙企业

  执行事务合伙人：云南国经和泽股权投资基金管理有限公司

  住所：云南省昆明市呈贡区乌龙街道春融街779号上海东盟大厦A座406室

  成立日期：2016年3月18日

  经营范围：股权投资、项目投资及对所投资的项目进行管理；经济咨询、商务信息咨询（依法须经批准的项目，经相关部门批准方可开展经营活动）。

  三、云南国资国企改革壹号股权投资基金合伙企业（有限合伙）基本情况

  名称：云南国资国企改革壹号股权投资基金合伙企业（有限合伙）

  类型：有限合伙企业

  执行事务合伙人：深圳云能基金管理有限公司

  住所：云南省滇中新区大板桥街道办事处云水路1号A栋416一16号办公室

  成立日期：2017年12月13日

  经营范围：项目投资及对所投资项目进行管理；投资咨询；企业管理及管理咨询（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。

  四、股权结构变动前后，公司与实际控制人之间的控制关系图

  1、股东变更登记前，公司与实际控制人之间的控制关系图为：

  ■

  2、股东变更登记后，公司与实际控制人之间的控制关系图（已含最近增持）为：

  ■

  截至本公告披露日，云锡控股公司相关工商变更登记事宜已办理完毕。云锡控股公司股东变更事项完成后，公司控股股东与实际控制人均未发生变化，上述事项不会对公司经营活动产生实质性影响。

  2018年8月3日，公司在巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn )上披露了《关于控股股东一致行动人增持公司股份的公告》（2018-045号），截至本公告披露日，云锡控股公司累计增持公司股份4,749,400股，增持比例为公司总股本的0.28%。

  五、 昆明和泽投资中心（有限合伙）、云南国资国企改革壹号股权投资基金合伙企业（有限合伙）与公司控股股东的控股股东关联关系说明

  1、昆明和泽投资中心（有限合伙）的投资人为华鑫国际信托有限公司、云南省国有资本运营有限公司、云南国经和泽股权投资基金管理有限公司。

  云南国资国企改革壹号股权投资基金合伙企业（有限合伙）的投资人为深圳云能基金管理有限公司、云南能投股权投资基金合伙企业（有限合伙）。

  2、华鑫国际信托有限公司与云锡控股公司不存在关联关系；云南省国有资本运营有限公司为云南省国资委的全资子公司；云南国经和泽股权投资基金管理有限公司为云南省国有资本运营有限公司的三级全资子公司。

  深圳云能基金管理有限公司、云南能投股权投资基金合伙企业（有限合伙）为云南省能源投资集团有限公司所属企业。

  云锡控股公司为云南省国资委的控股子公司，根据深圳证券交易所《股票上市规则》10.1.4条之规定，云南省国有资本运营有限公司、云南国经和泽股权投资基金管理有限公司、深圳云能基金管理有限公司、云南能投股权投资基金合伙企业（有限合伙）与云锡控股公司之间不存在关联关系。因此，昆明和泽投资中心（有限合伙）、云南国资国企改革壹号股权投资基金合伙企业（有限合伙）与公司控股股东的控股股东不存在关联关系。

  特此公告。

  云南锡业股份有限公司董事会

  二〇一八年八月二十一日

  证券代码：000960 证券简称：锡业股份 公告编号：2018-056

  云南锡业股份有限公司

  关于召开2018年第三次

  临时股东大会的提示性公告

  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  云南锡业股份有限公司（以下简称“公司”）于2018年8月7日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露了《关于召开2018年第三次临时股东大会的通知》（公告编号：2018-048）。现将会议有关事项再次提示如下：

  一、召开会议基本情况

  1、股东大会届次：2018年第三次临时股东大会

  2、会议召集人：云南锡业股份有限公司（以下简称“公司”）董事会

  3、会议召开的合法、合规性：经2018年8月6日召开的第七届董事会2018年第五次临时会议审议通过，同意召开公司2018年第三次临时股东大会（详见2018年8月7日披露的公司董事会决议公告）。本次临时股东大会会议召集程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的有关规定。

  4、会议召开的日期、时间

  （1）现场会议召开时间：2018年8月27日（星期一）15:00。

  （2）网络投票日期、时间：

  通过深圳证券交易所交易系统投票时间：2018年8月27日9:30一11:30 13:00一15:00的任意时间；

  通过深圳证券交易所互联网系统投票时间：2018年8月26日15:00至2018年8月27日15:00的任意时间。

  5、会议召开方式

  本次临时股东大会采取现场表决与网络投票相结合的方式。公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）向股东提供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。

  公司股东只能选择现场投票、深圳证券交易所交易系统投票和互联网系统投票中的一种表决方式，同一表决权出现重复表决的以第一次有效表决结果为准。

  6、本次临时股东大会的股权登记日：2018年8月20日（星期一）

  7、出席对象

  （1）于2018年8月20日（星期一）下午收市时在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司全体普通股股东均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东。

  （2）公司董事、监事和高级管理人员；

  （3）公司聘请的律师；

  （4）根据相关法规应当出席股东大会的其他人员。

  8、现场会议地点：云南省个旧市金湖东路121号公司办公大楼四楼一会议室。

  二、会议审议事项

  1、审议《云南锡业股份有限公司关于非公开发行可续期公司债券的议案》

  该议案为特别决议事项，经出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权的2/3以上通过生效。该议案已经2018年8月6日召开的第七届董事会2018年第五次临时会议审议通过，具体内容详见公司2018年8月7日刊登于《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》和巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn )上的相关公告。本次非公开发行可续期公司债券尚需深圳证券交易所批准，获批后将在深圳证券交易所申请挂牌交易。

  三、提案编码

  ■

  四、现场会议登记等事项

  1、登记方式：拟出席现场会议的股东到公司证券部进行登记，异地股东可采用传真、电子邮件等方式进行登记。

  （1）法人股东应持股东账户卡、持股凭证、营业执照复印件（需加盖公章）、法人代表证明书或法人代表授权委托书（需签字并盖公章）及出席人身份证办理登记手续；

  （2）个人股东出席会议，需持股东账户卡、持股证明、本人身份证进行登记；委托他人出席会议的，授权委托代理人持身份证、持股凭证、授权委托书、委托人证券账户办理登记手续；

  （3）QFII：凭QFII证书复印件、授权委托书、股东账户复印件及受托人身份证办理登记手续。

  特别注意：出席现场会议的股东及股东代理人需携带相关证件原件到场。

  2、登记时间：2018年8月24日（星期五）8:00-12:00 14:00-18:00

  3、登记地点：云南省个旧市金湖东路121号云南锡业股份有限公司五楼证券部（董事会秘书办公室）。

  4、会议联系方式：

  地址：云南省个旧市金湖东路121号云南锡业股份有限公司证券部

  邮编：661000

  联系人：张扬、李泽英

  电话：0873-3118606

  传真：0873-3118622

  邮箱：xygfzqb@qq.com

  本次临时股东大会会期半天，与会股东及授权代表交通、食宿费用自理。

  五、参加网络投票的具体操作流程

  在本次临时股东大会上，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票（参加网络投票时涉及具体操作需要说明的内容和格式详见附件1）。

  六、备查文件

  经与会董事签字并加盖公司董事会印章的《云南锡业股份有限公司第七届董事会2018年第五次临时会议决议》。

  特此公告。

  云南锡业股份有限公司

  董事会

  二〇一八年八月二十一日

  附件1：

  参加网络投票的操作程序

  一、网络投票的程序

  1、普通股的投票代码与投票简称：

  投票代码：360960

  投票简称：锡业投票

  2、填报表决意见或选举票数

  本次临时股东大会议案为非累积投票提案，填报表决意见：同意、反对、弃权。

  3、股东对总议案进行投票，视为对除累积投票提案外的其他所有提案表达相同意见。

  股东对总议案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为准，如股东先对具体提案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体提案的表决意见为准，其他未表决的提案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对具体提案投票表决，则以总议案的表决意见为准。

  二、通过深交所交易系统投票的程序

  1、投票时间：2018年8月27日交易时间9:30-11:30和13:00-15:00。

  2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

  三、通过深交所互联网系统的投票程序

  1、互联网投票系统开始投票的时间为2018年8月26日15：00至8月27日15:00。

  2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2017年4月修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅。

  3、股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

  附件2：

  授权委托书

  兹委托 （先生/女士）代表本单位（本人）出席云南锡业股份有限公司2018年8月27日召开的2018年第三次临时股东大会，并代表本单位（本人）依照以下委托指示对会议提案行使表决权。如委托人对本次股东大会提案未明确表决意见的，由受托人按照自己的意见投票。本授权委托书的有效期自委托人签署之日起至本次股东大会结束时止。

  委托人签名（或盖章）： 委托人持股数量：

  委托人身份证号码（或法人股东营业执照号码）：

  委托人股东账户号码：

  委托日期： 年 月 日

  受托人签名： 受托人身份证号码：

  本次股东大会提案表决意见示例表

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