证券代码：600030 证券简称：中信证券 公告编号：临2019-113

  中信证券股份有限公司

  2019年第二次临时股东大会决议公告

  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  重要内容提示：

  ● 本次会议是否有否决议案：无

  一、会议召开和出席情况

  （一）股东大会召开的时间：2019年12月31日

  （二）股东大会召开的地点：北京市朝阳区亮马桥路48号北京瑞城四季酒店五层紫禁厅

  （三）出席本次股东大会的股东及股东代理人情况：

  ■

  （四）本次股东大会的表决方式符合《公司法》及公司《章程》的规定，本次股东大会由公司董事长张佑君先生主持。

  （五） 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况

  1、公司在任董事6人，出席6人，其中，匡涛先生、周忠惠先生以电话方式参会；

  2、公司在任监事5人，出席5人；

  3、董事会秘书郑京女士出席了本次股东大会；公司部分高管列席了本次股东大会。

  此外，公司聘请的律师及香港中央证券登记有限公司相关人员出席了本次股东大会。

  本次股东大会的监票人由公司股东代表、监事、境内法律顾问北京市嘉源律师事务所的见证律师、H股股份过户登记处香港中央证券登记有限公司工作人员共同担任。

  二、议案审议情况

  （一） 非累积投票议案

  1.00 议案名称：关于选举公司第七届董事会成员的议案

  1.01 议案名称：张佑君

  审议结果：通过

  表决情况：

  ■

  本议案为普通决议案，同意票数超过1/2，本议案获通过。

  1.02 议案名称：杨明辉

  审议结果：通过

  表决情况：

  ■

  本议案为普通决议案，同意票数超过1/2，本议案获通过。

  1.03 议案名称：刘克

  审议结果：通过

  表决情况：

  ■

  本议案为普通决议案，同意票数超过1/2，本议案获通过。

  1.04 议案名称：刘守英

  审议结果：通过

  表决情况：

  ■

  本议案为普通决议案，同意票数超过1/2，本议案获通过。

  1.05 议案名称：何佳

  审议结果：通过

  表决情况：

  ■

  本议案为普通决议案，同意票数超过1/2，本议案获通过。

  1.06 议案名称：周忠惠

  审议结果：通过

  表决情况：

  ■

  本议案为普通决议案，同意票数超过1/2，本议案获通过。

  2.00 议案名称：关于选举公司第七届监事会非职工监事的议案

  2.01 议案名称：郭昭

  审议结果：通过

  表决情况：

  ■

  本议案为普通决议案，同意票数超过1/2，本议案获通过。

  2.02 议案名称：饶戈平

  审议结果：通过

  表决情况：

  ■

  本议案为普通决议案，同意票数超过1/2，本议案获通过。

  3、议案名称：关于修订公司《章程》的议案

  审议结果：通过

  表决情况：

  ■

  本议案为特别决议案，同意票数超过2/3，本议案获通过。

  4、议案名称：关于与中国中信集团有限公司签署《证券和金融产品交易及服务框架协议》的议案

  审议结果：通过

  表决情况：

  ■

  本议案为普通决议案，同意票数超过1/2，本议案获通过。

  根据公司第六届董事会第四十六次会议于2019年11月13日审议通过的《关于与中国中信集团有限公司续签日常关联/持续性关连交易框架协议的预案》及本议案，公司于2019年12月31日股东大会后与中国中信集团有限公司完成续签《证券和金融产品交易及服务框架协议》、《综合服务框架协议》，并签署《〈房屋租赁框架协议〉之补充协议（三）》。

  （二）涉及重大事项，5%以下股东的表决情况

  根据中国证监会《上市公司股东大会规则》，现将本次股东大会中，本公司A股股东中持股比例5%以下的股东（持有公司股份的公司董事、监事、高管除外）表决情况披露如下：

  ■

  注：上表百分比例为A股中小股东相关投票数量/出席会议的A股中小股东和代理人所持有表决权的股份总数。

  （三）关于议案表决的有关情况说明

  1、公司第七届董事会、监事会自本次股东大会选举产生相关董事、监事时生效，任期三年（至2022年12月30日止），并授权公司经营管理层在第七届董事会董事、监事会监事委任正式生效后与其分别签订董事、监事服务合同。

  以下事项提请关注：

  （1）执行董事张佑君先生、杨明辉先生，独立非执行董事刘克先生、何佳先生、周忠惠先生，自本次股东大会后正式出任公司第七届董事会董事；非职工监事郭昭先生、饶戈平先生，职工监事李宁先生、牛学坤女士，自本次股东大会后正式出任公司第七届监事会监事。

  上述人员均已取得相应的证券公司董事（含独立董事）、监事任职资格。

  （2）拟任独立非执行董事刘守英先生的证券公司独立董事任职资格正在办理中，将在取得该等任职资格后，正式担任公司独立非执行董事。

  2、本次股东大会审议过程中，关于与中国中信集团有限公司签署《证券和金融产品交易及服务框架协议》的议案由公司非关联/连方股东审议，中国中信集团有限公司相关关联/连方回避表决，其中，中国中信股份有限公司持股数为1,999,695,746股。

  三、 律师见证情况

  1、本次股东大会见证的律师事务所：北京市嘉源律师事务所

  律师：颜羽、刘静

  2、律师见证结论意见：

  本次股东大会的召集和召开程序、出席会议的股东或股东代理人的资格及表决程序符合境内相关法律法规和公司《章程》的规定。本次股东大会通过的决议合法有效。

  四、备查文件目录

  1、中信证券股份有限公司2019年第二次临时股东大会决议；

  2、北京市嘉源律师事务所出具的法律意见书。

  特此公告。

  中信证券股份有限公司

  2019年12月31日

  证券代码：600030 证券简称：中信证券 公告编号：临2019-114

  中信证券股份有限公司

  第七届董事会第一次会议决议公告

  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  中信证券股份有限公司（以下简称“公司”）第七届董事会第一次会议通知于2019年12月24日以专人送达或电子邮件方式发出，会议于2019年12月31日上午，公司2019年第二次临时股东大会后，在北京瑞城四季酒店五层紫禁厅Ⅰ召开，应到董事5人，实到董事5人，其中，独立非执行董事周忠惠先生以电话方式参会。本次董事会有效表决数占公司董事总数的100%，符合《公司法》和公司《章程》的规定。本次董事会由董事长张佑君先生主持，公司监事和部分高级管理人员列席会议。

  会议审议通过了以下事项：

  一、《关于选举公司董事长的议案》

  表决情况：同意5票，反对0票，弃权0票。本议案获得通过。

  选举张佑君先生担任公司董事长，任期自本次董事会审议通过之日起至公司第七届董事会任期届满之日止。

  二、《关于选举公司董事会专门委员会成员的议案》

  表决情况：同意5票，反对0票，弃权0票。本议案获得通过。

  第七届董事会各专门委员会成员名单如下：

  发展战略委员会：张佑君、杨明辉、刘克

  风险管理委员会：杨明辉、何佳、刘守英（拟；当前由周忠惠任委员）

  提名委员会：刘克、张佑君、何佳、刘守英（拟）

  审计委员会：周忠惠、刘克、何佳、刘守英（拟）

  薪酬与考核委员会：刘克、何佳、周忠惠

  关联交易控制委员会：何佳、刘克、周忠惠

  前述各专门委员会中：

  1、第一位董事为董事会相关专门委员会分别选举产生的主席。

  2、刘守英先生为公司第七届董事会独立非执行董事拟任人选，其尚未取得证券公司独立董事任职资格。为符合风险管理委员会不少于3名董事的要求，公司独立非执行董事周忠惠先生将继续担任公司风险管理委员会委员，刘守英先生取得相关任职资格后，周忠惠先生将不再担任风险管理委员会委员。

  以上人员简历详见公司于2019年11月15日在香港交易所披露易网站、次日在上海证券交易所网站、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》发布的公告。

  三、《关于聘任公司高级管理人员的议案》

  表决情况：同意5票，反对0票，弃权0票。本议案获得通过。

  同意聘任：

  1、张佑君先生、杨明辉先生、马尧先生、薛继锐先生、杨冰先生、李春波先生、邹迎光先生、李勇进先生为公司执行委员会委员。

  2、杨明辉先生为公司总经理。

  3、李冏先生为公司财务负责人、总司库。

  4、宋群力先生为公司总工程师（首席信息官）。

  5、张皓先生为公司首席营销总监。

  6、张国明先生为公司合规总监、首席风险官。

  7、王俊锋先生为公司董事会秘书（拟）。

  公司董事会拟聘任王俊锋先生担任公司董事会秘书。王俊锋先生尚需获得上海证券交易所董事会秘书资格证书、证券公司高级管理人员任职资格，其董事会秘书任职资格尚待上海证券交易所审核。在王俊锋先生取得前述资格并完成相关审核前，原董事会秘书郑京女士（简历详见公司2018年年度报告）继续履行公司董事会秘书职责。

  授权经营管理层办理王俊锋先生担任董事会秘书的相关监管报批或报备手续。

  8、叶新江先生、金剑华先生、孙毅先生、高愈湘先生为公司高级管理层成员。

  除王俊锋先生外，上述人员均为公司第六届董事会聘任的高级管理人员，具备证券公司高级管理人员任职资格。本次聘任的高级管理人员的任期自本次董事会审议通过之日（王俊锋先生的任职起始日为自获得董事会秘书任职资格且通过上海证券交易所的董事会秘书资格审核、获得证券公司高级管理人员任职资格之日，前述日期以获得相关资格或审核的最晚日期为准；该起始日之前由郑京女士继续履行董事会秘书职责）起至第七届董事会任期届满之日止。

  特此公告。

  附件：中信证券股份有限公司高级管理人员简历

  中信证券股份有限公司董事会

  2019年12月31日

  附件：

  中信证券股份有限公司高级管理人员简历

  一、执行委员会委员（8名）

  1、张佑君先生，54岁。现任本公司党委书记、执行董事、董事长、执行委员会委员。张先生于本公司1995年成立时加入，于2016年1月19日获委任为本公司执行董事，同期获选担任公司董事长。张先生亦兼任中国中信集团有限公司、中国中信股份有限公司及中国中信有限公司总经理助理，金石投资有限公司董事长，中信证券国际有限公司董事，及中信里昂（即CLSA B.V.及其子公司）董事长。张先生曾于1995年起任本公司交易部总经理、本公司襄理、副总经理，1999年9月至2012年6月获委任本公司董事，2002年5月至2005年10月任本公司总经理，1998年至2001年期间任长盛基金管理有限公司总经理，2005年至2011年期间先后任中信建投证券总经理、董事长，2011年12月至2015年12月任中信集团董事会办公室主任。张先生于1987年获得中国人民大学货币银行学专业经济学学士学位，并于1990年获中央财经大学货币银行学专业经济学硕士学位。

  2、杨明辉先生，55岁，现任本公司党委副书记、执行董事、总经理、执行委员会委员。杨先生于本公司1995年成立时加入本公司，并于2016年1月19日获委任为本公司董事。杨先生亦兼任华夏基金管理有限公司董事长、华夏基金（香港）有限公司董事长。杨先生曾于1995年起任本公司董事、襄理、副总经理；于2002年5月至2005年8月担任中信控股有限责任公司董事、常务副总裁，中信信托有限责任公司董事；于2005年7月至2007年1月任信诚基金管理有限公司董事长；于2005年8月至2011年10月任中国建银投资证券有限责任公司执行董事、总裁。1996年10月，杨先生获中国国际信托投资公司（中信集团前身）授予高级经济师职称。杨先生于1982年获华东纺织工学院机械工程系机械制造工艺与设备专业工学学士学位，1985年获华东纺织工学院机械工程系纺织机械专业工学硕士学位。

  3、马尧先生，47岁，现任本公司执行委员会委员、投资银行管理委员会主任。马先生于1998年加入本公司，曾任本公司风险控制部副总经理、债券销售交易部副总经理、交易部副总经理、资本市场部行政负责人、金融行业组负责人、投资银行管理委员会委员。马先生于1994年获得西安交通大学自动控制专业学士学位，1998年获得中国人民银行研究生部货币银行学专业硕士学位，2012年获得中国人民银行研究生部国际金融专业博士学位。

  4、薛继锐先生，46岁，现任本公司执行委员会委员、股权衍生品业务线、证券金融业务线行政负责人、金融市场管理委员会委员。薛先生于2000年加入本公司，曾任本公司金融产品开发小组经理、研究部研究员、交易与衍生产品业务线产品开发组负责人。薛先生现兼任中信期货与青岛金鼎信小额贷款公司董事。薛先生于1997年获中国人民大学统计系学士学位，于2000年获中国人民大学统计系硕士学位，于2006年获中国人民大学统计系博士学位。

  5、杨冰先生，47岁，现任本公司执行委员会委员、资产管理业务行政负责人。杨先生于1999年加入本公司，1993年至1996年期间曾任韶关大学教师，曾任本公司交易部助理交易员、固定收益部交易员、资产管理业务投资经理、资产管理业务投资主管。杨先生于1993年获南昌大学精细化工专业学士学位，于1999年获南京大学国民经济学硕士学位。

  6、李春波先生，43岁，现任本公司执行委员会委员，研究部、股票销售交易部及托管部分管领导。李先生于2001年加入本公司，曾任研究咨询部（后更名为研究部）分析师、研究部首席分析师、研究部行政负责人、股票销售交易部行政负责人。李先生于1998年获清华大学汽车工程专业学士学位，于2001年获清华大学管理科学与工程专业硕士学位。

  7、邹迎光先生，49岁，现任本公司执行委员会委员、固定收益部行政负责人。邹先生于2017年加入本公司，曾任首都医科大学宣武医院外科医师，海南华银国际信托投资公司北京证券营业部业务经理，华夏证券有限公司海淀南路营业部机构客户部经理，华夏证券有限公司债券业务部高级业务董事，中信建投证券债券业务部总经理助理、固定收益部行政负责人、执行委员会委员兼固定收益部行政负责人。邹先生于1994年获首都医科大学临床医学专业学士学位，2000年获得中央财经大学金融学硕士学位，2012年获得中欧国际工商学院EMBA学位。

  8、李勇进先生，49岁，现任本公司执行委员会委员、财富管理委员会主任、浙江分公司总经理、中信期货董事、华夏基金董事、金通证券董事兼总经理。李先生于1998年加入本公司，曾任中国农业银行大连市分行国际业务部科员，申银万国证券大连营业部部门经理，公司大连营业部总经理助理、副总经理、总经理，公司经纪业务管理部高级副总裁、总监，中信证券（浙江）有限责任公司（浙江分公司前身）总经理。李先生于1992年获东北财经大学经济学学士学位，于2000年获得东北财经大学金融学硕士学位。

  二、其他高级管理人员（9名，含拟任人员1名）

  1、李冏先生，49岁，现任本公司财务负责人、总司库、库务部行政负责人。李先生于1996年加入本公司，曾任中国国际信托投资公司（中信集团前身）信息中心国际合作处经理，中信国际合作公司开发部经理，本公司债券部经理、资金运营部（后更名为库务部）副总经理、证券金融业务线行政负责人。李先生现兼任中信证券海外投资有限公司、中信期货、金鼎信小贷公司、中证寰球融资租赁股份有限公司、CLSA Premium Limited、CITIC Securities International USA, LLC董事。李先生于1992年获对外经济贸易大学国际金融专业学士学位，于2000年获清华大学MBA硕士学位。

  2、宋群力先生，53岁，现任本公司总工程师、信息技术中心行政负责人。宋先生于2016年加入本公司，曾任北京康泰克电子技术有限责任公司软件科系长、华夏证券股份有限公司电脑中心总经理、中信建投证券经营决策会委员兼信息技术部行政负责人、中国民族证券有限责任公司副总裁、中信建投证券信息技术部董事总经理。宋先生现兼任中信证券信息与量化服务（深圳）有限责任公司执行董事、证通股份有限公司董事。宋先生于1987年获北京联合大学电子工程学院自动控制系学士学位。

  3、张皓先生，50岁，现任本公司首席营销总监，中信期货有限公司党委书记、董事长。张先生于1997年加入本公司，曾任上海城市建设职业学院助教，中国建设银行上海市信托投资公司B股业务部负责人，中信证券上海B股业务部副总经理、上海复兴中路营业部总经理兼任上海管理总部副总经理、上海淮海中路营业部总经理、上海管理总部副总经理、上海分公司总经理。张先生现兼任中国期货业协会兼职副会长、中证寰球融资租赁股份有限公司董事。张先生于2001年获“中央企业青年岗位能手”称号。张先生于1991年获上海交通大学工业管理工程专业、工程力学专业双学士学位，并于2001年获上海交通大学安泰管理学院工商管理硕士学位。

  4、张国明先生，55岁，现任本公司合规总监、法律部行政负责人。张先生于2010年加入本公司，曾任河南省高级人民法院副庭长、庭长、审判委员会委员，最高人民法院法官。张先生分别于1994年及2008年获得中国人民大学法学硕士研究生学位、法学博士研究生学位。

  5、王俊锋先生，51岁，现任本公司纪委副书记、党务工作部主任、总经理办公室行政负责人。王先生于1999年加入本公司，曾任中国人民银行总行干部，本公司经纪业务管理部副总经理，总经理办公室业务协调主管。王先生于1990年获得郑州大学金融学专业经济学学士学位，于1997年获得中国人民银行总行金融研究所（现清华大学五道口金融学院）经济学硕士学位。

  6、叶新江先生，55岁，现任本公司高级管理层成员、投资银行管理委员会委员兼质量控制组及并购业务线负责人。叶先生于2005年12月加入本公司，曾任投资银行管理委员会医疗健康行业组负责人、区域IBS组负责人、新三板业务部负责人。叶先生于1985年7月获得浙江大学（原浙江农业大学）农业经济专业学士学位，于1990年7月获得浙江大学（原浙江农业大学）管理学专业硕士学位。

  7、金剑华先生，48岁，现任本公司高级管理层成员、金石投资有限公司党委书记及总经理、中信产业投资基金管理有限公司董事长。金先生于1997年5月加入本公司，曾任投资银行部副总经理（北京）、投资银行管理委员会委员、金融行业组负责人、装备制造行业组负责人、并购业务线负责人。金先生于1993年7月获得西安交通大学工业外贸专业学士学位，1996年7月获得西安交通大学技术经济专业硕士学位，2009年获得中欧国际工商学院工商管理硕士学位。

  8、孙毅先生，47岁，现任本公司高级管理层成员、投资银行管理委员会委员兼金融行业组负责人。孙先生于1998年4月加入本公司，曾任投资银行部（深圳）副总经理，中信证券国际董事总经理，投资银行管理委员会运营部负责人、资本市场部负责人，华夏基金副总经理兼华夏资本总经理。孙先生于1993年7月获得江西财经大学工商管理专业学士，于1996年6月获得厦门大学企业管理专业硕士学位。

  9、高愈湘先生，51岁，现任本公司高级管理层成员、投资银行管理委员会委员兼基础设施与房地产行业组负责人。高先生于2004年11月加入本公司，曾任投资银行管理委员会房地产与建筑建材行业组B角、交通行业组B角、基础设施与房地产行业组B角。高先生于1990年7月获得青岛广播电视大学财务会计专业大专学历，1995年7月获得北京大学国民经济管理专业学士学位，2001年7月获得首都经济贸易大学企业管理专业学历，2004年7月获得北京交通大学产业经济学专业博士学位。

  证券代码：600030 证券简称：中信证券 公告编号：临2019-115

  中信证券股份有限公司

  第七届监事会第一次会议决议公告

  本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  中信证券股份有限公司（以下简称“公司”）第七届监事会第一次会议通知于2019年12月25日以专人送达或电子邮件方式发出，会议于2019年12月31日上午，公司2019年第二次临时股东大会、公司第七届董事会第一次会议后，在北京瑞城四季酒店五层紫禁厅Ⅰ召开，应到监事4人，实到监事4人。本次监事会有效表决数占监事总数的100%，符合《公司法》和公司《章程》的规定。公司半数以上监事共同推举职工监事李宁先生主持本次监事会。

  会议审议通过了以下事项：

  一、同意《关于选举公司第七届监事会非职工监事的预案》并提交公司股东大会审议

  表决情况：同意4票，反对0票，弃权0票。本预案获得通过。

  根据该预案：

  1、提名张长义先生为公司第七届监事会非职工监事候选人，并提交公司最近一次股东大会审议；

  2、授权公司经营管理层为张长义先生办理相关任职资格申报工作。

  张长义先生简历如下：

  张长义先生，52岁。现任公司党委副书记、工会主席。张先生于2018年加入公司。张先生曾于1989年8月至1997年6月担任建设部干部、科员、副主任科员、主任科员、助理调研员，于1997年6月至2001年4月担任国务院办公厅秘书二局二秘（副处级）、副处长、一秘兼副处长（正处级），于2001年4月至2018年8月担任国务院办公厅正处级秘书、副局级秘书、正局级秘书。张先生于1989年获西北建工学院建筑工程系工业与民用建筑专业工学学士学位，于1999年获哈尔滨建筑大学管理工程专业工学硕士学位。

  张长义先生已接受出任公司非职工监事的提名，但其任职尚需经股东大会选举、取得相关任职资格。本次监事会审议通过后，公司将为张长义先生办理相关任职资格申请手续。张长义先生作为第七届监事会非职工监事候选人，将在获公司股东大会选举通过并取得相关任职资格后正式上任，其任期至第七届监事会任期届满之日止。

  二、同意《关于推举公司监事会召集人的议案》

  表决情况：同意4票，反对0票，弃权0票。本议案获得通过。

  根据该议案：

  1、同意在公司监事会主席空缺期间，推举公司职工监事李宁先生为公司监事会召集人，负责召集和主持公司监事会会议；

  2、前述任职自公司监事会审议通过本议案之日起生效，至公司第七届监事会选举产生监事会主席之日时终止。

  李宁先生简历详见公司于2019年11月29日在香港交易所披露易网站、次日在上海证券交易所网站、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》发布的公告。

  特此公告。

  中信证券股份有限公司监事会

  2019年12月31日