股票代码：001896 股票简称：豫能控股 公告编号：临2019-49

  河南豫能控股股份有限公司

  董事会2019年第10次临时

  会议决议公告

  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  一、董事会会议召开情况

  1. 河南豫能控股股份有限公司董事会2019年第10次临时会议召开通知于2019年12月26日以书面和电子邮件形式发出。

  2. 2019年12月30日会议以巡签表决方式召开。

  3. 应出席会议董事7人。赵书盈、余德忠、张勇、梁文董事和刘汴生、王京宝、刘振独立董事共7人出席了会议。

  4. 会议的召开和出席会议人数符合《公司法》等有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。

  二、董事会会议审议情况

  （一）审议通过了《关于鸭河口公司2号机组申请转为应急备用电源的议案》

  鉴于河南省发展和改革委员会（简称“省发改委”）下发的《关于做好2019年煤电行业淘汰落后产能工作的通知》（豫发改能源〔2019〕128号）（简称“《通知》”）将公司控股子公司南阳鸭河口发电有限责任公司（简称“鸭河口公司”）2号机组列为河南省2019年淘汰落后产能计划，会议同意根据省发改委相关通知要求，申请将鸭河口公司2号机组转为“关而不拆”应急备用电源，暂不实施拆除。

  表决情况：7票同意、0票反对、0票弃权，议案获得通过。

  独立董事刘汴生、王京宝、刘振发表了独立意见。详见刊载于《证券时报》、《上海证券报》和巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn的河南豫能控股股份有限公司《关于鸭河口公司2号机组申请转为应急备用电源的公告》。

  （二）审议通过了《关于孙公司开展融资租赁业务并为其提供担保的议案》

  为保障兴县集运站项目资金需求，会议同意孙公司山西豫能兴鹤铁路联运有限公司（以下简称“山西豫能兴鹤”）使用国银金融租赁股份有限公司3.9亿元、交银金融租赁有限责任公司8亿元的融资租赁授信；公司对山西豫能兴鹤融资提供不超过11.9亿元的连带责任保证担保。上述担保事项不存在违反相关法律法规情况，不会对公司的财务状况、经营成果及独立性构成重大影响，符合上市公司和全体股东的利益。

  表决情况：7票同意、0票反对、0票弃权，议案获得通过。

  独立董事刘汴生、王京宝、刘振发表了独立意见。详见刊载于《证券时报》、《上海证券报》和巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn的河南豫能控股股份有限公司《关于孙公司开展融资租赁业务并为其提供担保的公告》。

  （三）审议通过了《关于提请召开2020年第1次临时股东大会的议案》

  根据《公司法》和本公司章程的有关规定，公司董事会拟定于2020年1月20日下午14:30在公司住所郑州市农业路东41号投资大厦B座13层会议室召开2020年第1次临时股东大会现场会议，并通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统向全体股东提供网络形式的投票平台。股东可以参加现场会议行使表决权，亦可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。

  表决情况：7票同意、0票反对、0票弃权，议案获得通过。

  详见刊载于《证券时报》、《上海证券报》和巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn的河南豫能控股股份有限公司《关于召开2020年第1次临时股东大会的通知》。

  三、备查文件

  1. 河南豫能控股股份有限公司董事会2019年第10次临时会议决议。

  特此公告。

  河南豫能控股股份有限公司

  董 事 会

  2020年1月2日

  股票代码：001896 股票简称：豫能控股 公告编号：临2019-50

  河南豫能控股股份有限公司

  关于鸭河口公司2号机组申请转为

  应急备用电源的公告

  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  一、事项概述

  根据河南省发展和改革委员会（简称“省发改委”）下发的《关于做好2019年煤电行业淘汰落后产能工作的通知》（豫发改能源〔2019〕128号）（简称“《通知》”），公司控股子公司南阳鸭河口发电有限责任公司（简称“鸭河口公司”）2号机组被列为河南省2019年淘汰落后产能计划。2019年12月30日，公司董事会2019年第10次临时会议审议通过了《关于鸭河口公司2号机组申请转为应急备用电源的议案》，会议同意根据省发改委相关通知要求，申请将鸭河口公司2号机组转为 “关而不拆”应急备用电源，暂不实施拆除。

  二、标的资产的基本情况

  鸭河口公司系本公司控股子公司，注册资本103,841万元，其股权结构为豫能控股55%、国家电投集团河南电力有限公司30%、南阳市永升投资有限公司15%，经营范围为发电销售，开发节能项目。

  截至2018年12月31日，鸭河口公司总资产103,376.12万元，净资产74,375.29万元；2018年度，其营业收入61,463.94万元，净利润-18,718.54万元。

  鸭河口公司拥有两台35万千瓦燃煤发电机组，其中2号机组于1998年5月投产，固定资产原值242,789.69万元，截至2018年12月31日，2号机组累计折旧207,696.84万元，资产净值35,092.85万元。

  三、对公司的影响

  截至目前，公司控股装机容量为634万千瓦，其中鸭河口公司2号机组装机容量占公司控股装机容量的5.52%，其资产净值占公司最近一期经审计总资产2,131,087.32万元的1.65%。

  鸭河口公司2号机组转为应急备用电源后，按照省发改委、河南省生态环境厅、国家能源局河南监管办公室《关于印发河南省煤电应急电源管理暂行办法的通知》（豫发改能源〔2019〕432号），公司将获得按照同等级统调公用煤电机组上一年度平均发电量2倍、连续5年的补偿电量，可由公司高效率、大容量机组代发该电量，增加发电业务收益，对公司营业收入产生积极影响。

  四、公司将采取的措施

  该机组转为应急备用电源后，公司将做好机组启停、维护工作，响应当地居民用电和电网调峰需求，践行社会责任。此外，公司将合理统筹补贴电量，并积极争取国家和地方相关奖励、补偿、扶持政策等措施获取收益，用以补贴机组维护费用，实现公司利益最大化。

  五、独立董事意见

  独立董事认为：本次鸭河口公司2号机组转为应急备用电源，符合国家淘汰落后产能的有关政策，可增加发电业务收益，对公司营业收入产生积极影响，符合公司整体利益，不存在损害公司及全体股东利益特别是中小股东利益的情形。因此，我们同意将鸭河口公司2号机组转为“关而不拆”应急备用电源，暂不实施拆除。

  六、备查文件

  1.《关于做好2019年煤电行业淘汰落后产能工作的通知》（豫发改能源〔2019〕128号）

  2.《关于印发河南省煤电应急电源管理暂行办法的通知》（豫发改能源〔2019〕432号）

  3.河南豫能控股股份有限公司董事会2019年第10次临时会议决议

  4.独立董事关于控股子公司申请应急备用电源、公司对外担保事项的事前认可和独立意见

  特此公告。

  河南豫能控股股份有限公司

  董 事 会

  2020年1月2日

  股票代码：001896 股票简称：豫能控股 公告编号：临2019-51

  河南豫能控股股份有限公司

  关于孙公司开展融资租赁业务并为

  其提供担保的公告

  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  一、情况概述

  经公司董事会2019年第6次临时会议审议同意，兴县集运站项目概算金额调整至17.34亿元，其中：资本金占30%，银行融资70%即12.13亿元。

  近期，国银金融租赁股份有限公司（简称“国银租赁”）对山西豫能兴鹤铁路联运有限公司（简称“山西豫能兴鹤”）批复3.9亿元融资租赁授信额度，期限8年，租赁标的物为中胜接轨点至装车站之间铁路专用线相关固定资产；交银金融租赁有限责任公司（简称“交银租赁”）对山西豫能兴鹤批复8亿元融资租赁授信额度，期限8年，租赁标的物为铁路专用线重车线及疏解线路段内所有设备设施、集运站设备设施、储煤场设备设施、进站公路段设备设施。上述融资租赁贷款金额合计11.9亿元，根据授信批复条件，需公司对其提供连带责任保证担保。

  公司与国银租赁、交银租赁无关联关系，以上交易不构成关联交易，亦不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组、不构成借壳。

  根据深交所《上市规则》等有关规定，该议案尚需提交股东大会审议。该融资租赁合同及担保协议尚未签署。

  二、交易对方情况介绍

  （一）企业名称：国银金融租赁股份有限公司

  企业类型：股份有限公司

  住所：深圳市福田区莲花街道福中三路2003号国银金融中心大厦2、7、8、21-27、34层

  法定代表人：王学东

  注册资本：126.4238亿元人民币

  经营范围：经营融资租赁业务；转让和受让融资租赁资产；固定收盗类证券投资业务；接受承租人的租赁保证金；吸收非银行股东3个月（含）以上定期存款；同业拆借；向金融机构借款；境外借款；租赁物变卖及处理业务；经济咨询；在境内保税地区设立项目公司开展融资租赁业务；为控股子公司、项目公司对外融资提供但保。

  （二）企业名称：交银金融租赁有限责任公司

  企业类型：有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资）

  住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路333号28、29楼

  法定代表人：赵炯

  注册资本：85亿元人民币

  经营范围：融资租赁业务，接受承租人的租赁保证金，固定收益类证券投资业务，转让和受让融资租赁资产，吸收非银行股东3个月（含）以上定期存款，同业拆借，向金融机构借款，境外借款，租赁物变卖及处理业务，经济咨询，在境内保税地区设立项目公司开展融资租赁业52A1，为控股子公司、项目公司对外融资提供担保。

  三、被担保人基本情况

  被担保方名称：山西豫能兴鹤铁路联运有限公司

  公司注册时间为2015年年10月26日，住所为兴县蔚汾镇新建东路；注册

  资本1000万元；法定代表人张勇。经营范围：经销：煤炭；煤炭集运、运输。

  2018年末，公司净资产1000万元，资产总额127385.37万元，负债总额126385.37万元。

  股权结构：

  ■

  说明：2015年9月，国开发展基金有限公司（简称“国开基金”）根据相关政策对交易中心鹤壁物流园项目进行支持，与公司签署《国开发展基金投资合同》。根据协议约定，国开基金对交易中心投资属于“明股实债”。（详见公告临2015-61）

  经查，公司不是失信被执行人。

  四、融资租赁合同主要内容

  （一）国银租赁融资租赁合同(回租)

  1.租赁物：本合同项下租赁物为乙方拥有的【中胜接轨点至装车站之间铁路专用线相关固定资产（含路基、桥涵、隧道及明洞、通信及电力牵引等资产）】。

  2.租赁方式：售后回租（融资租赁）。

  3.转让价款 人民币：大写【叁亿玖仟万】圆整（小写：￥【390,000,000.00】）

  4.转让价款用途：存量债务结构调整、新增固定资产投资

  5.租赁期限：租赁期限为【8】年，自起租日起算。

  6.租赁利率：以【5】年期以上LPR（即中国人民银行授权全国银行间同业拆借中心每月公布的贷款市场报价利率，下同）为定价基准，并按照本期租金起息日前最近一次已公布的月度LPR【加】【60】个基点（一个基点为0.01%，下同）确定。

  7.争议解决

  有关本合同的一切争议，双方应首先根据本合同的约定友好协商解决；协商不成的，双方同意提交深圳国际仲裁院（深圳仲裁委员会），按照申请仲裁时该会的仲裁规则进行仲裁。仲裁地为深圳。仲裁费由败诉方承担。仲裁裁决是终局的，对双方均具有约束力。

  （二）交银租赁融资租赁合同(回租)

  1.本合同项下的融资租赁方式为回租，由甲、乙双方根据本合同的约定，乙方将其未设置抵押权、质押权和其他担保权益、不存在优先权、拥有完全所有权的租赁物转让给甲方，再由甲方出租给乙方使用。

  2.租赁物名称：铁路专用线重车线及疏解线路段内所有设备设施（即路段内所有桥涵、隧道及明洞、轨道、通信信号设备设施、电力供电设备设施）、集运站设备设施、储煤场设备设施、进站公路段设备设施

  3. 租赁物总价款（租赁本金）：8亿元（大写：捌亿元整）

  4. 年租息率：2019年9月20日公布的5年期LPR+27个基点

  5. 租赁期限：8年

  6. 本合同项下的租赁物转让款资金用途为项目建设及归还股东借款。

  7. 争议的解决

  在本合同履行过程中产生的一切争议，双方应根据国家有关法律和本合同有关条款协商解决；如协商不成，则均应提请甲方注册地有管辖权的人民法院诉讼解决。

  五、担保合同主要内容

  （一）国银租赁连带责任保证合同

  1. 本合同项下的保证方式为连带责任保证。本保证一经做出即不可撤销，且本保证是保证人的连续性义务，不受任何争议、索赔和法律程序的影响。债权人有权根据本合同的约定在保证范围内向保证人提出一次或多次索赔。除非基于法律规定或债权人同意，本合同项下保证人的保证责任不因任何原因而消灭。保证人对债权人承担的保证责任不受承租人或其他任何担保人所提供的担保的影响，也不因之而免除或减少。

  2. 保证范围：主合同项下承租人应向债权人履行的全部债务。

  3. 保证期间：保证期间自本合同生效之日起至主合同约定的承租人最后一期债务的履行期限届满之日后三年止。承租人的债务履行期如有变更，则保证期间为变更后的债务履行期届满之日起三年，保证人确认该等变更无须另行征得保证人同意。

  4. 争议解决：凡因本合同引起的或与本合同有关的任何争议，双方当事人应本着诚信原则友好协商解决，协商未成的，双方同意提交位于深圳市的深圳国际仲裁院（深圳仲裁委员会），按照申请仲裁时该会的仲裁规则进行仲裁。仲裁地为深圳。仲裁费由败诉方承担。仲裁裁决是终局的，对双方均具有约束力。

  （二）交银租赁保证合同

  1.保证范围

  保证担保的范围为债务人在主合同项下应向债权人支付的全部债务，包括但不限于主合同项下租赁本金和租息、违约金、赔偿金、其他应付款项以及债权人为实现债权而支付的诉讼费用、律师代理费和其他费用。

  2.保证方式

  保证人同意为债务人在主合同项下的全部债务承担连带责任保证。如有多个保证人，各保证人为共同连带责任保证人，承担共同连带责任保证。如债务人不履行债务，债权人可直接要求保证人按照本合同约定履行债务或者承担责任。

  3.保证期间

  保证期间自本合同生效之日起至主合同履行期届满后两年。

  4.争议管辖

  本合同争议由债权人注册地人民法院管辖。

  六、董事会意见

  董事会认为，为保障兴县集运站项目资金需求，同意山西豫能兴鹤使用国银租赁3.9亿元、交银租赁8亿元的融资租赁授信；对山西豫能兴鹤项目融资提供不超过11.9亿元的连带责任保证担保。上述担保事项不存在违反相关法律法规情况，不会对公司的财务状况、经营成果及独立性构成重大影响，符合上市公司和全体股东的利益。

  根据深交所《上市规则》9.11条等有关规定，本次融资租赁业务及担保事项需提交股东大会审议。

  七、累计对外担保数量及逾期担保的数量

  本次担保后，公司及控股子公司对外担保总额预计为49.0702亿元，约占公司2018年12月31日经审计净资产56.93亿元的86.20%，总资产213.11亿元的23.03%。

  截至公告日，公司无逾期担保、涉及诉讼的担保。

  八、备查文件

  1. 河南豫能控股股份有限公司董事会2019年第10次临时会议决议。

  特此公告。

  河南豫能控股股份有限公司

  董 事 会

  2020年1月2日

  股票代码：001896 股票简称：豫能控股 公告编号：临2019-52

  河南豫能控股股份有限公司

  关于召开2020年第1次临时股东大会的通知

  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  一、召开会议的基本情况

  （一）股东大会届次：2020年第1次临时股东大会

  （二）股东大会的召集人：2019年12月30日，本公司董事会2019年第10次临时会议决议召开本次股东大会。

  （三）本次会议的召开符合法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。

  （四）现场会议召开时间为：2020年1月20日下午14:30。

  通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2020年1月20日上午9:30-11:30，下午13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2020年1月20日9:15，结束时间为2020年1月20日15:00。

  （五）会议召开方式：本次股东大会采用现场表决与网络投票相结合的方式召开。

  （六）会议的股权登记日：2020年1月15日

  （七）出席对象：

  1. 于2020年1月15日下午收市后在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司全体普通股股东均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东。

  2. 本公司董事、监事及高级管理人员。

  3. 本公司聘请的律师。

  （八）现场会议召开地点：郑州市农业路东41号投资大厦B座13层公司会议室。

  二、会议审议事项

  （一）提案名称

  提案1：关于孙公司开展融资租赁业务并为其提供担保的议案

  （二）披露情况：上述审议事项的具体内容，刊登于《证券时报》、《上海证券报》和巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn。

  三、提案编码

  表一：本次股东大会提案编码一览表

  ■

  四、参加现场会议的登记方法

  （一）登记方式：股东可以亲赴登记地点登记，也可以通过电话或传真报名登记。

  （二）登记时间：2020年1月15日。

  （三）登记地点：本公司发展计划部。

  （四）登记和表决时提交文件的要求：出席会议的个人股东凭本人身份证、股票账户；代理人凭委托人的授权委托书、股票账户和身份证复印件及代理人本人的身份证；法人股东凭法人代表授权委托书、营业执照复印件、深圳证券交易所股票账户及出席人身份证进行登记。

  五、参加网络投票的具体操作流程

  在本次股东大会上，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（地址为http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票。参加网络投票的具体操作流程见附件1。

  六、其他事项

  （一）联系方式

  联系地址：郑州市农业路东41号投资大厦B座12层公司发展计划部，邮政编码：450008。电话：0371-69515111，传真：0371-69515114，联系人：韩玉伟。

  （二）会议费用：会期预计半天，出席会议的人员食宿、交通费用自理。

  七、备查文件

  1. 河南豫能控股股份有限公司董事会2019年第10次临时会议决议。

  特此公告。

  附件1：参加网络投票的具体操作流程

  附件2：授权委托书

  河南豫能控股股份有限公司

  董 事 会

  2020年1月2日

  附件1：

  参加网络投票的具体操作流程

  一、网络投票的程序

  1. 普通股的投票代码与投票简称：投票代码为“361896”，投票简称为“豫能投票”。

  2. 填报表决意见或选举票数。

  填报表决意见，同意、反对、弃权；

  3. 股东对总议案进行投票，视为对除累积投票提案外的其他所有提案表达同意意见。股东对总议案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为准。

  二、通过深交所交易系统投票的程序

  1. 投票时间：2020年1月20日的交易时间，即9:30一11:30 和13:00一15:00。

  2. 股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

  三、通过深交所互联网投票系统投票的程序

  1. 互联网投票系统开始投票的时间为2020年1月20日9:15一15:00。

  2. 股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016年4月修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅。

  3. 股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

  附件2：

  授权委托书

  兹委托 （身份证号码： ）代表本公司／本人出席河南豫能控股股份有限公司2020年第1次临时股东大会，并按照下列指示行使表决权。若委托人没有对表决权的行使方式做出具体指示，受托人可行使酌情裁量权，以其认为适当的方式投票赞成或反对某议案或弃权。

  ■

  委托人身份证号码（营业执照号码）：

  委托人证券账户号码：

  委托人持有公司股票数量： 代理人签名：

  委托人签名（签章）： 委托日期：

  本授权委托书的有效期：自委托人签署之日起至本次股东大会结束止。

  备注：

  1. 如欲投票同意议案，请在“同意”栏内相应地方填上“√”；如欲投票反对议案，请在“反对”栏内相应地方填上“√”；如欲投票弃权议案，请在“弃权”栏内相应地方填上“√”。

  2. 授权委托书剪报、复印或按以上格式自制均有效；单位委托须加盖单位公章。