证券代码：601969 证券简称：海南矿业 公告编号：2020-041

  海南矿业股份有限公司

  第四届董事会第九次会议决议公告

  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  一、董事会会议召开情况

  海南矿业股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）第四届董事会第九次会议于2020年7月22日在公司海口总部会议室以现场及电话会议方式召开。会议通知于2020年7月12日以电子邮件方式发出。本次会议应参与表决董事11名，实际参与表决董事11名。会议由公司董事长刘明东先生主持，会议召开符合《公司法》、《公司章程》及相关法律法规的有关规定。

  二、董事会会议审议情况

  （一）审议通过《关于与上海复星高科技集团财务有限公司签署〈金融服务协议〉的议案》

  具体详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）《海南矿业关于与上海复星高科技集团财务有限公司签署〈金融服务协议〉的关联交易公告》。

  审议该议案时，关联董事刘明东、徐晓亮、张良森、刘中森已回避表决。公司独立董事发表了事前认可意见及独立意见，详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。

  该议案尚须提交股东大会审议。

  表决结果：赞成7票；反对0票；弃权0票。

  （二） 审议通过《关于授权董事长及其授权人士办理外汇衍生品业务的议案》

  具体详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）《关于外汇衍生品交易预计及授权的公告》。

  表决结果:11票同意,0票反对,0票弃权。

  （三）审议通过《关于海矿国贸香港有限公司向中国信托商业银行股份有限公司上海分行申请授信的议案》

  海矿国贸香港有限公司是公司全资子公司海南海矿国际贸易有限公司的全资子公司，为保证海矿国贸香港有限公司经营业务的顺利开展和增加业务规模，拟向中国信托商业银行股份有限公司上海分行申请2,500万美元授信（背对背非敞口额度）。信息如下：

  授信银行：中国信托商业银行股份有限公司上海分行

  授信金额：2,500万美元

  申请期限：一年

  担保方式：由海南矿业股份有限公司提供连带责任担保

  资金用途：国际贸易业务开具背对背信用证和出口押汇业务。

  为确保授信事项办理顺利，董事会同意授权董事长及其授权人士办理相关事项。

  表决结果:11票同意,0票反对,0票弃权.

  （四）审议通过《关于向海矿国贸香港有限公司提供担保的议案》

  具体内容详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）《海南矿业关于向海矿国贸香港有限公司提供担保的公告》。

  表决结果:11票同意,0票反对,0票弃权.

  （五）审议通过《关于召开2020年第三次临时股东大会的议案》

  同意召开2020年第三次临时股东大会，会议通知及材料详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。

  表决结果:11票同意,0 票反对, 0 票弃权。

  特此公告。

  海南矿业股份有限公司董事会

  2020年7月23日

  证券代码：601969 证券简称：海南矿业 公告编号：2020-042

  海南矿业股份有限公司关于

  与上海复星高科技集团财务有限公司

  签署《金融服务协议》的关联交易公告

  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  重要内容提示：

  1、海南矿业股份有限公司（下称：“公司”或“本公司”）拟与上海复星高科技集团财务有限公司（下称：“复星财务公司”）签署《金融服务协议》，该事项须经股东大会审议通过后执行。

  《金融服务协议》由双方各自履行必要的审批程序及授权签署后生效，期限一年。

  2、过去十二个月公司与复星财务公司发生关联交易30次，共计273,202,592.55元。

  一、关联交易概述

  为进一步拓宽公司融资渠道，降低资金成本，优化公司债务结构，提高自有闲置资金的收益，有利于防范资金周转的金融风险，增强公司抗风险的投融资能力，根据经营发展的需要，公司经与复星财务公司协商，双方拟签署《金融服务协议》。

  该事项经公司第四届董事会第九次会议审议通过，尚须提交股东大会审议通过。

  《金融服务协议》由双方各自履行必要的审批程序及授权签署后生效，期限一年。

  复星财务公司与公司为关联公司，根据上海证券交易所股票上市规则相关规定，本次交易构成关联交易。董事会对该事项议案进行审议时，关联董事已回避表决，其他非关联董事一致表决通过。公司独立董事对本次关联交易进行了事前认可并发表了独立意见。

  二、关联方介绍

  名称：上海复星高科技集团财务有限公司

  注册地址：上海市江宁路1158 号1602A、B、C 室、1603A 室

  法定代表人：张厚林

  注册资本：人民币150,000万元

  经营范围：对成员单位办理财务和融资顾问、信用鉴证及相关的咨询、代理业务；协助成员单位实现交易款项的收付；对成员单位提供担保；对成员单位办理票据承兑与贴现；办理成员单位之间的内部转帐结算及相应的结算、清算方案设计；办理成员单位之间的委托贷款；对成员单位办理贷款及融资租赁；吸收成员单位的存款；从事同业拆借。【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】

  关联关系：同一实际控制人控制

  经安永华明会计师事务所上海分所审计，截至2019年12月31日，复星财务公司的总资产为人民币1,307,814.08万元，所有者权益为人民币207,863.70万元，负债总额为人民币1,099,950.38万元，实现营业收入人民币33,002.75万元，实现净利润人民币25,043.99万元。

  三、《金融服务协议》主要内容

  1、授信服务

  （1）复星财务公司为本公司提供综合授信业务（包括但不限于贷款、贴现、担保及其他形式的资金融通）。

  （2）复星财务公司向本公司提供贷款的利率由双方按照中国人民银行不时颁布之利率及现行市况协商厘定，贷款利率将由双方按照中国人民银行不时颁布利率及现行市况协商厘定，将不高于国内金融机构向甲方及成员单位提供的同期同档次贷款利率, 同时，亦不高于复星财务公司向其他成员单位中与本公司同类型企业提供同种类同期同档次贷款所定的利率，以较低者为准。

  （3）在《金融服务协议》有效期间，本公司可以向复星财务公司申请最高不超过15亿元人民币的综合授信额度。

  2、存款服务

  （1）复星财务公司为公司提供存款服务（包括但不限于活期存款、定期存款、通知存款、协定存款、保证金存款等）。

  （2）本公司于复星财务公司存款利率参照中国人民银行颁布的人民币存款基准利率厘定，且不低于国内商业银行向甲方提供同期同档次存款所定的平均利率；同时，不低于乙方向上海复星高科技（集团）有限公司成员单位提供同期同档次存款所定的利率，以较高者为准；

  （3）本公司在复星财务公司的存款余额最高不超过最近一期经审计净资产的3%，且存款余额不超过复星财务公司对本公司的授信额度，但保证金存款则不受上述限制。

  3、结算服务

  （1）复星财务公司根据本公司指令为本公司提供付款或收款的结算服务，以及与结算服务相关的辅助业务。

  （2）复星财务公司为本公司提供上述结算服务，结算费用由双方约定的收费标准执行，收取的费用应不高于国内金融机构提供的同类服务费标准；同时，亦不高于复星财务公司向其他成员单位提供同类业务的收费水平，以较低者为准。

  4、担保服务

  （1）鉴于本公司因业务发展需求须对外进行融资，复星财务公司可根据实际情况为本公司提供保证担保；

  （2）复星财务公司为本公司提供保证担保服务，担保费用按双方约定的收费标准执行，收取的费用应不高于国内金融机构向甲方提供的同类业务的收费标准；同时，亦不高于复星财务公司向其他成员单位提供同类业务的收费标准，二者以较低者为准。

  5、其他金融服务

  （1）复星财务公司在中国银监会批准的经营范围内为本公司提供其他金融服务。

  （2）除存款和授信外的其他各项金融服务，复星财务公司承诺收费标准不高于国内金融机构同等业务费用水平；同时，不高于复星财务公司与其他成员单位开展同类业务的收费水平，以较低者为准。

  6、协议期限 《金融服务协议》由双方各自履行必要的审批程序及授权签署后生效，期限一年。

  7、资金风险控制措施

  （1） 复星财务公司应确保资金管理网络安全运行，保障资金安全，控制资产负债风险，满足公司支付需求。并将严格按照中国银监会颁布的财务公司风险监测指标规范运作，资本充足率、流动性比例等主要监管指标应符合中国银监会以及其他相关法律、法规的规定；

  （2） 复星财务公司承诺一旦发生可能危及公司存款安全的情形或其他可能对公司存放资金带来安全隐患的事项，将及时向公司履行告知义务。同时，公司将立即调回所存款项。

  四、过去12个月内，公司与关联方的关联交易情况

  公司经第三届董事会第三十八次会议、2019年第四次临时股东大会审议通过与复星财务公司签署《金融服务协议》事项议案，期限一年。并于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《海南矿业关于与上海复星高科技集团财务有限公司签署〈金融服务协议〉的关联交易公告》(公告编号：2019-051)。前次《金融服务协议》履行合规情况如下：

  ■

  注：公司与关联方之间的其他关联交易情况

  本公司因日常经营需要，与复星集团下属企业发生日常性的关联交易，双方根据业务需要订立购销协议和租赁协议，交易价格将以市场价格为依据。经公司第四届董事会第五次会议审议，董事会批准了2019年日常关联交易执行情况及2020年日常关联交易预计。

  五、关联交易的目的以及对公司的影响

  复星财务公司受中国银监会及中国人民银行的监管，在获准范围内，按其运营要求提供服务；客户仅限于成员单位。因此，财务公司风险相对可控。

  复星财务公司为本公司提供存款、授信、结算及其他金融服务时，收费标准均等同于或优于国内商业银行向公司提供同种类的金融服务，且不逊于财务公司向其他成员单位提供的同类服务。

  本次交易有利于优化本公司财务管理、增加融资渠道、提高公司资金使用效率、降低融资成本和融资风险。本次交易不会损害公司及中小股东利益，亦不影响公司的独立性。

  六、独立董事事前认可意见及独立董事意见

  公司独立董事就本次关联交易发表如下事前认可意见：

  1.上海复星高科技集团财务有限公司为本公司提供存款、授信、结算及其他金融服务时，收费标准均等同于或优于国内商业银行向公司提供同种类的金融服务，且不逊于财务公司向其他成员单位提供的同类服务。

  2.本次交易有利于优化公司财务管理、增加融资渠道、提高公司资金使用效率、降低融资成本和融资风险。

  3.本次交易不存在损害公司及中小股东利益，亦不影响公司的独立性。符合《公司法》、《证券法》和《上海证券交易所股票上市规则》等相关法律、法规的规定。

  公司独立董事就本次关联交易发表如下独立意见：

  1、复星财务公司受中国银监会及中国人民银行的监管，在获准范围内，按其运营要求提供服务；客户仅限于成员单位。因此，财务公司风险相对可控。

  2、复星财务公司为本公司提供存款、授信、结算及其他金融服务时，收费标准均等同于或优于国内商业银行向公司提供同种类的金融服务，且不逊于财务公司向其他成员单位提供的同类服务。

  3、本次交易有利于优化公司财务管理、增加融资渠道、提高公司资金使用效率、降低融资成本和融资风险。

  4、本次交易不存在损害公司及中小股东利益，亦不影响公司的独立性。符合《公司法》、《证券法》和《上海证券交易所股票上市规则》等相关法律、法规的规定。董事会表决时，关联董事已回避表决，表决程序合法。

  特此公告。

  海南矿业股份有限公司董事会

  2020年7月23日

  证券代码：601969 证券简称：海南矿业 公告编号：2020-043

  海南矿业股份有限公司

  关于向海矿国贸香港有限公司

  提供担保的公告

  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  重要内容提示：

  ● 被担保人名称：海矿国贸香港有限公司

  ● 本次担保金额：不超过2,500万美元

  ● 本次是否有反担保：无

  ● 公司无逾期对外担保情形

  一、担保情况概述

  海矿国贸香港有限公司是海南矿业股份有限公司(以下简称“公司”)全资子公司海南海矿国际贸易有限公司的全资子公司，为确保海矿国贸香港有限公司经营业务的顺利开展，公司拟对海矿国贸香港有限公司向中国信托商业银行股份有限公司上海分行申请2,500万美元综合授信（背对背非敞口额度）提供连带责任担保，担保金额不超过2,500万美元，担保期限不超过一年。

  二、被担保人的基本情况

  公司名称：海矿国贸香港有限公司

  住所：RM 19C LOCKHART CTR 301-307 LOCKHART RD WAN CHAI HK

  经营范围：进口铁矿石贸易

  注册资本：陆佰万元整美金

  海矿国贸香港有限公司为海南矿业股份有限公司全资子公司海南海矿国际贸易有限公司的全资子公司，

  截止2019年12月31日，海矿国贸香港有限公司总资产4,660.03万元，总负债1,140.48万元，资产负债率24.47%；2019年1-12月，主营业务收入109,390.60万元，净利润为71.90万元

  截止2020年3月31日，海矿国贸香港有限公司总资产4,790.89万元，总负债1,140.48万元，资产负债率23.81%；2019年1-3月，主营业务收入17.82万元，净利润为130.86万元。

  三、担保协议的主要内容

  公司及海矿国贸香港有限公司已与上述金融机构就本次担保事项基本条款达成一致意见，目前尚未签署相关协议。公司为海矿国贸香港有限公司向上述金融机构申请的授信提供连带责任担保。

  四、董事会意见

  公司于2020年7月22日召开了第四届董事会第九次会议审议通过了《关于向海矿国贸香港有限公司提供担保的议案》，其中，11票同意，0票反对，0票弃权。根据《公司章程》规定，该事项无需提交股东大会审议。

  五、累计对外担保数量及逾期担保的数量

  截止本公告披露日，公司及其控股子公司对外担保金额为8,000万美元和2亿元人民币，占公司2019年经审计净资产的14.88%；上述金额全部为公司对控股子公司提供的担保。

  截至目前，公司不存在逾期担保情形。

  特此公告。

  海南矿业股份有限公司董事会

  2020年7月23日

  证券代码：601969 证券简称：海南矿业 公告编号：2020-044

  海南矿业股份有限公司

  关于召开2020年

  第三次临时股东大会的通知

  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  重要内容提示：

  ● 股东大会召开日期：2020年8月11日

  ● 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

  一、 召开会议的基本情况

  (一) 股东大会类型和届次

  2020年第三次临时股东大会

  (二) 股东大会召集人：董事会

  (三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

  (四) 现场会议召开的日期、时间和地点

  召开的日期时间：2020年8月11日 14点45分

  召开地点：公司总部会议室

  (五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。

  网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

  网络投票起止时间：自2020年8月11日

  至2020年8月11日

  采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

  (六) 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

  涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。

  二、 会议审议事项

  本次股东大会审议议案及投票股东类型

  ■

  1、 各议案已披露的时间和披露媒体

  上述议案已经公司第四届董事会第九次会议审议通过。上述议案的具体内容请参见公司刊登的股东大会会议资料，有关本次股东大会的会议资料已登载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。

  2、 特别决议议案：全部议案

  3、 对中小投资者单独计票的议案：全部议案

  4、 涉及关联股东回避表决的议案：议案一

  应回避表决的关联股东名称：上海复星高科技（集团）有限公司、上海复星产业投资有限公司

  5、 涉及优先股股东参与表决的议案：无

  三、 股东大会投票注意事项

  (一) 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

  (二) 股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。

  (三) 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

  (四) 股东对所有议案均表决完毕才能提交。

  四、 会议出席对象

  (一) 股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

  ■

  (二) 公司董事、监事和高级管理人员。

  (三) 公司聘请的律师。

  (四) 其他人员

  五、 会议登记方法

  符合上述条件的、拟出席会议的个人股东请持股票账户卡、本人身份或其他能够表明身份的有效证件或证明（股东代理人另需股东书面授权委托书及代理人有效身份证件）；法人股东的法定代表人拟出席会议的，请持股票账户卡、本人有效身份证件、法人营业执照复印件，法定代表人委托代理人出席会议的，请持股票账户卡、本人有效身份证件、法人营业执照复印件及法人股东单位的法定代表人依法出具的书面授权委托书于2020年8月6日（星期四）上午8：30－11：30、下午13：30－16：00到公司指定地点办理现场登记手续。

  （一） 书面登记

  股东也可于2020年8月6日（星期四）前书面回复公司进行登记（以信函或传真方式），书面材料应包括股东姓名（或单位名称）、有效身份证件复印件（或法人营业执照复印件）、股票账户卡复印件、股权登记日所持有表决权股份数、联系电话、地址及邮编（受委托人须附上本人有效身份证件复印件和授权委托书）。

  六、 其他事项

  （一）联系方式

  现场登记地址：海南省澄迈县老城镇高新技术产业示范区海南生态软件园沃克公园8801 海南矿业股份有限公司董事会办公室

  书面回复地址：海南省澄迈县老城镇高新技术产业示范区海南生态软件园沃克公园8801 海南矿业股份有限公司董事会办公室

  邮编：572700

  联系人：陈秋博 程蕾

  电话：0898-26607075

  传真：0898-26607075

  （二）现场参会注意事项

  拟出席会议的股东或股东代理人请于会议开始前半个小时内到达会议地点，并携带本人有效身份证件、股票账户卡、授权委托书等原件，以便验证入场。

  （三）会期半天，出席会议人员食宿及交通费用自理。

  （四）授权委托书格式详见附件。

  特此公告。

  海南矿业股份有限公司董事会

  2020年7月23日

  附件1：授权委托书

  ●报备文件

  提议召开本次股东大会的董事会决议

  附件1：授权委托书

  授权委托书

  海南矿业股份有限公司：

  兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席2020年8月11日召开的贵公司2020年第三次临时股东大会，并代为行使表决权。

  委托人持普通股数：

  委托人持优先股数：

  委托人股东帐户号：

  ■

  委托人签名（盖章）： 受托人签名：

  委托人身份证号： 受托人身份证号：

  委托日期： 年 月 日

  备注：

  委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

  证券代码：601969 证券简称：海南矿业 公告编号：2020-045

  海南矿业股份有限公司

  关于外汇衍生品交易预计及授权的公告

  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  一、基本情况

  为确保海南矿业股份有限公司（以下简称公司）经营业务的顺利开展，补充公司营运资金，降低贷款成本，公司于2020年7月22日召开第四届董事会第九次会议，审议通过了《关于授权董事长及其授权人士办理外汇衍生品业务的议案》，同意公司向申请授信的金融机构办理总额度不超过授信额度3亿元人民币的外汇衍生品业务，通过“人民币外汇货币掉期业务”间接将美元浮动利率贷款转化为人民币固定利率贷款，同时锁定利率和汇率，规避风险（包括人民币外汇货币掉期，远期购汇等）。为确保外汇衍生品业务办理顺利，董事会同意授权董事长及其授权人士办理相关事宜（包括不限于签署相关协议及法律文件，采取汇率对冲措施等）。该事项不需提交公司股东大会审议。

  二、拟开展的外汇衍生品交易业务概述

  1、远期结售汇业务：对应未来某一天或某一期间的收付汇金额与时间，与银行签订远期结售汇合约，在交割日当天按约定的汇率进行收汇、付汇。

  2、掉期业务（包括利率和汇率掉期等）：通过利率或者汇率互换，在未来某一天或某一期间，将利率固定或者汇率锁定。

  3、即期外汇交易业务：外汇买卖成交后，与银行约定于当天或两个交易日内办理交割手续的一种交易行为。

  本次拟开展的外汇衍生品交易业务不涉及关联交易。

  三、外汇衍生品交易业务的风险提示

  开展外汇衍生品交易业务可以在汇率发生大幅波动时，降低汇率波动对公司的影响，使公司专注于生产经营，但同时外汇衍生品交易也会存在一定风险：

  1、市场风险

  因国内外经济形势变化可能会造成汇率的大幅波动，外汇衍生品交易业务面临一定的市场风险。

  2、银行违约风险

  对于远期外汇交易，如果在合约期内银行违约，则公司不能以约定价格执行 外汇合约，存在风险敞口不能有效对冲的风险。

  四、拟采取的风险控制措施

  1、为避免市场风险，公司将加强对汇率的研究分析，实时关注国际市场环 境变化并适时调整经营策略。

  2、为避免银行履约风险，公司外汇衍生品交易均选择信用级别高的大型商业银行，如：工商银行、中信银行、光大银行等。这类银行经营稳健、资信良好，基本可规避履约风险。

  五、对公司的影响

  公司外汇衍生品交易业务以正常生产经营为基础，以具体经营业务为依托，以规避和防范汇率风险为目的，不进行投机和套利交易，不会对公司产生重大影响，请投资者理性投资，注意投资风险。

  特此公告。

  海南矿业股份有限公司

  董事会

  2020年7月23日