(上接B155版)

  1、考虑到本基金转型后不再是分级基金，删除《基金合同》中关于信诚信息安全A份额、信诚信息安全B份额和分级机制相关的内容。

  2、删除《基金合同》中关于基金份额发售、基金备案的部分，并补充基金的历史沿革、基金的存续等内容。

  3、考虑到自《基金合同》生效以来，法律法规陆续修订和发布，基金管理人需要根据法律法规的要求及转型后的中信保诚中证信息安全指数型证券投资基金（LOF）的产品特征修订《基金合同》的相关内容。具体修改内容见本说明之附件(《基金合同》修改前后对照表)。

  综上所述，基金管理人拟提请基金份额持有人大会授权基金管理人按照现行有效的法律法规的规定及拟变更后的中信保诚中证信息安全指数型证券投资基金（LOF）的产品特性相应修订《基金合同》的内容。

  三、基金份额的终止上市安排

  本基金管理人提请基金份额持有人大会授权基金管理人在本次基金份额持有人大会决议生效后，按照深圳证券交易所的业务规则申请信诚信息安全A份额和信诚信息安全B份额终止上市等相关业务。

  四、转型选择期的相关安排

  自持有人大会表决通过后，本基金将安排不少于20个交易日的转型选择期，具体时间安排详见基金管理人届时发布的相关公告。

  选择期期间，信诚信息安全份额的赎回、转换转出、转托管业务照常办理，信诚信息安全A份额与信诚信息安全B份额的交易、合并业务照常办理。基金管理人可依据法律法规进行调整，具体安排详见基金管理人届时发布的相关公告。基金份额持有人在本基金正式实施转型前，可选择卖出信诚信息安全A份额、信诚信息安全B份额或赎回、转换转出信诚信息安全份额。对于在选择期内未作出上述选择的基金份额持有人，其持有的信诚信息安全份额、信诚信息安全A份额或信诚信息安全B份额将根据规则转换成为中信保诚中证信息安全指数型证券投资基金（LOF）基金份额。

  在选择期期间选择赎回的，根据《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》要求，对持续持有期少于7 日的投资者收取不低于1.5%的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财产。对于持有期限不少于7天的基金份额持有人，转型选择期期间的赎回费为0。

  在选择期期间，由于信诚中证信息安全指数分级证券投资基金需应对赎回、转换转出等情况，基金份额持有人同意在选择期豁免《基金合同》中约定的投资组合比例限制等条款。基金管理人提请基金份额持有人大会授权基金管理人据此落实相关事项，并授权基金管理人可根据实际情况做相应调整，以及根据实际情况可暂停申购、赎回或调整赎回方式等。具体安排详见基金管理人届时发布的相关公告。

  五、基金份额的转换和折算

  转型选择期届满后，管理人将确定份额转换基准日（具体时间安排详见基金管理人届时发布的相关公告，假设该日为T日）。在份额转换基准日（T日），信诚信息安全A份额和信诚信息安全B份额将终止上市，基金管理人将信诚中证信息安全指数分级证券投资基金的各类基金份额转换成基金份额净值为1.000元的中信保诚中证信息安全指数型证券投资基金（LOF）基金份额。

  在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司证券登记系统登记在册的信诚信息安全份额、信诚信息安全A份额、信诚信息安全B份额将转换为中信保诚中证信息安全指数型证券投资基金（LOF）的基金份额的场内份额，在中国证券登记结算有限责任公司开放式基金登记结算系统登记在册的信诚信息安全份额将转换为中信保诚中证信息安全指数型证券投资基金（LOF）的基金份额的场外份额。

  信诚信息安全A份额（或信诚信息安全B份额）转换为中信保诚中证信息安全指数型证券投资基金（LOF）的基金份额的场内基金份额数截位取整计算（最小单位为1份），舍去部分计入基金财产。由于基金份额数取整计算存在误差，基金份额持有人将面临资产净值减小的风险；对于持有份额数较少的信诚信息安全A份额、信诚信息安全B份额持有人，将面临因持有的基金份额转换后份额数不足1份而被计入基金财产的风险。

  由信诚信息安全份额的场内份额或信诚信息安全份额的场外份额转换的中信保诚中证信息安全指数型证券投资基金（LOF）的基金份额的份额数=信诚信息安全份额的场内份额或信诚信息安全份额的场外份额数×份额转换基准日每份信诚信息安全份额的基金份额净值÷1.000

  由信诚信息安全A份额转换的中信保诚中证信息安全指数型证券投资基金（LOF）的基金份额的份额数=信诚信息安全A份额的份额数×份额转换基准日每份信诚信息安全A份额的份额参考净值÷1.000

  由信诚信息安全B份额转换的中信保诚中证信息安全指数型证券投资基金（LOF）的基金份额的份额数=信诚信息安全B份额的份额数×份额转换基准日每份信诚信息安全B份额的份额参考净值÷1.000

  基金份额转换后，中信保诚中证信息安全指数型证券投资基金（LOF）的基金份额的基金份额净值为1.000元，中信保诚中证信息安全指数型证券投资基金（LOF）的基金份额的场内份额数截位取整计算（最小单位为1份），舍去部分计入基金财产。由于基金份额数取整计算产生的误差，基金份额持有人将面临资产净值减小的风险。

  经基金份额转换后，中信保诚中证信息安全指数型证券投资基金（LOF）的基金份额的场外份额数采用截位法保留到小数点后两位，舍去部分计入基金财产。

  关于原信诚信息安全 A份额与信诚信息安全 B份额转换为信诚信息安全份额的场内份额后的持有期不连续计算，自转换为信诚信息安全份额的场内份额当日起重新计算其持有期。

  关于原信诚信息安全份额的场内份额转换后的持有期限根据中国证券登记结算有限责任公司的相关规则执行。

  六、合规、运营可行性

  （一）法律方面

  转型后的中信保诚中证信息安全指数型证券投资基金（LOF）相关的法律文件经中国证监会变更注册后，基金管理人择时召集基金份额持有人大会。依据《基金合同》和《基金法》的规定，本次信诚中证信息安全指数分级证券投资基金转型议案应当经参加大会的信诚信息安全份额、信诚信息安全A份额与信诚信息安全B份额的基金份额持有人或其代理人在各自基金份额类别内所持表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方为有效。因此，信诚中证信息安全指数分级证券投资基金的转型不存在法律障碍。

  （二）技术运作方面

  本次基金转型不涉及基金管理人、基金托管人和登记机构的变更，技术上可以保障基金份额持有人大会顺利召开和基金份额持有人大会决议顺利执行。

  为实现基金转型的平稳过渡，本基金管理人与登记机构已就基金变更有关的会计处理、注册登记、系统准备等方面进行了深入研究，已经做好了基金转型的相关准备。会计师事务所将继续为转型后的基金提供服务，律师事务所将出具法律意见书，报中国证监会备案并公告。

  七、基金转型的主要风险及预备措施

  （一）持有人大会不能成功召开的风险

  根据《基金法》及基金合同的规定，本次基金份额持有人大会需要本人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见的信诚信息安全份额、信诚信息安全A份额与信诚信息安全B份额的基金份额持有人所代表的各类基金份额占权益登记日各自份额类别基金总份额的二分之一以上（含二分之一）方可召开。为防范本次基金份额持有人大会不符合上述要求而不能成功召开，基金管理人将在会前尽可能与基金份额持有人进行预沟通，争取更多的基金份额持有人参加基金份额持有人大会。

  （二）转型方案被持有人大会否决的风险

  为防范转型方案被基金份额持有人大会否决的风险，基金管理人将提前向基金份额持有人征询意见。如有必要，基金管理人将根据基金份额持有人意见，对转型方案进行适当的修订，并重新公告。基金管理人可在必要情况下，推迟基金份额持有人大会的召开时间。

  如本次基金份额持有人大会未成功召开或议案未通过的，基金管理人将根据中国人民银行、中国银行保险监督管理委员会、中国证券监督管理委员会、国家外汇管理局联合发布的《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》的要求于2020年底完成本基金的整改,取消分级运作机制，将信诚信息安全A份额与信诚信息安全B份额按照基金份额净值转换为信诚信息安全份额。届时，基金管理人将相应变更基金名称、修改基金合同并就取消分级运作的安排进行公告。

  敬请投资者合理安排投资计划。

  八、基金管理人联系方式

  基金份额持有人若对本方案的内容有任何意见和建议，请通过以下方式联系

  基金管理人：中信保诚基金管理有限公司

  客服电话：400-666-0066

  公司网站：www.citicprufunds.com.cn

  风险提示：

  本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其将来表现,基金管理人所管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。

  原基金为股票型基金，预期的风险与预期收益高于混合型基金、债券型基金与货币市场基金，从分拆的两类基金份额来看，信诚信息安全A份额为稳健收益类份额，具有低预期风险且预期收益相对较低的特征；信诚信息安全B份额为积极收益类份额，具有高预期风险且预期收益相对较高的特征。

  转型后的中信保诚中证信息安全指数型证券投资基金（LOF），为股票型证券投资基金，其预期风险、预期收益高于混合型基金、债券型基金与货币市场基金，转型后的中信保诚中证信息安全指数型证券投资基金（LOF）预期风险高于信诚中证信息安全指数分级证券投资基金的信诚信息安全A份额。

  投资有风险,敬请投资者认真阅读基金的相关法律文件,并选择适合自身风险承受能力的投资品种进行投资。

  中信保诚基金管理有限公司

  2020年9月25日

  关于信诚中证TMT产业主题指数分级证券投资基金以通讯方式召开基金份额持有人大会相关事项的提示性公告

  中信保诚基金管理有限公司（以下简称“本基金管理人”）决定以通讯方式召开信诚中证TMT产业主题指数分级证券投资基金（以下简称“本基金”）的基金份额持有人大会，会议投票表决起止时间为自2020年9月24日起，至2020年10月23日17：00止。为保护投资者利益，现基金管理人提示如下：

  一、如本次基金份额持有人大会未成功召开或议案未通过的，基金管理人将根据中国人民银行、中国银行保险监督管理委员会、中国证券监督管理委员会、国家外汇管理局联合发布的《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》的要求于2020年底完成本基金的整改,取消分级运作机制，将信诚TMT A份额与信诚TMT B份额按照基金份额净值转换为信诚TMT份额。届时，基金管理人将相应变更基金名称、修改基金合同并就取消分级运作的安排进行公告。敬请投资者合理安排投资计划。

  二、信诚TMT A份额（场内简称：TMT中证A，基金代码：150173）与信诚TMT B份额（场内简称：TMT中证B，基金代码：150174）将于基金份额持有人大会计票日（2020年10月27日）开市起至基金份额持有人大会决议生效公告日10：30止停牌。敬请基金份额持有人关注本基金停牌期间的流动性风险。

  三、本次基金份额持有人大会有关公告可通过基金管理人网站（www.citicprufunds.com.cn）查阅，投资者如有任何疑问，可致电基金管理人客户服务电话400-666-0066咨询。

  中信保诚基金管理有限公司

  2020年9月29日

  信诚中证信息安全指数分级

  证券投资基金之信息安B溢价

  风险提示及停复牌公告

  近期，中信保诚基金管理有限公司（以下简称“本基金管理人”）旗下信诚中证信息安全指数分级证券投资基金B 份额（场内简称：信息安B，代码：150310）二级市场交易价格较基金份额参考净值的溢价幅度较高，2020年9月25日信息安B二级市场收盘价为1.365元，相对于当日0.928元的基金份额净值，溢价幅度达到47.09%。截止2020年9月28日，信息安B二级市场收盘价为1.231元，明显高于基金份额参考净值，投资者如果盲目投资，可能遭受重大损失。

  为保护基金份额持有人的利益，信息安B将于2020年9月29日开市起至当日10：30停牌，自2020年9月29日10：30起复牌，恢复正常交易。

  特此提醒投资者密切关注基金份额净值及二级市场交易价格，注意投资风险。为此，本基金管理人提示如下：

  1、根据中国人民银行、中国银行保险监督管理委员会、中国证券监督管理委员会、国家外汇管理局联合发布的《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》，本基金将在2020年底前完成规范整改，投资者如果高溢价买入信息安B，可能遭受重大损失，请理性投资。

  2、信息安B具有预期风险、预期收益较高的特征。 由于信息安B内含杠杆机制的设计，信息安B基金份额参考净值的变动幅度将大于信诚信息安全份额（场内简称：信息安全，基础份额，代码：165523）净值和信诚信息安全A份额（场内简称：信息安A，代码：150309）参考净值的变动幅度，即信息安B的波动性要高于其他两类份额，其承担的风险也较高。信息安B的持有人会因杠杆倍数的变化而承担不同程度的投资风险。

  3、信息安B的交易价格，除了有份额参考净值变化的风险外，还会受到市场的系统性风险、流动性风险等其他风险影响，可能使投资人面临损失。

  4、截至本公告披露日，信诚中证信息安全指数分级证券投资基金运作正常。本基金管理人仍将严格按照法律法规及基金合同进行投资运作。

  5、截至本公告披露日，信诚中证信息安全指数分级证券投资基金无其他应披露而未披露的重大信息。本基金管理人仍将严格按照有关规定和要求，及时做好信息披露工作。

  6、基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资者投资于本基金前应认真阅读本基金的基金合同和招募说明书等相关法律文件，了解基金产品的详细情况，选择与自己风险识别能力和风险承受能力相匹配的基金，并注意投资风险。

  特此公告。

  中信保诚基金管理有限公司

  2020 年9月29日