证券代码：603185 证券简称：上机数控 公告编号：2021-138

  无锡上机数控股份有限公司

  关于变更公司注册资本及经营范围

  并修订公司章程的公告

  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  无锡上机数控股份有限公司（以下简称“公司”）2021年11月18日召开的第三届董事会第三十八次会议，审议通过《关于变更公司注册资本及经营范围并修订公司章程的议案》，现就相关情况公告如下：

  根据公司于2021年8月13日召开的第三届董事会第三十三次会议审议通过的《关于回购注销部分激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票的议案》，公司回购注销限制性股票27,780股。2021年10月21日，公司完成了对上述议案中所涉及的部分激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票的回购注销工作，本次限制性股票回购注销登记完成后，公司总股本由275,253,734股变更为275,225,954股，公司注册资本由人民币275,253,734元变更为人民币275,225,954元。

  根据公司实际经营情况及发展需要，公司拟在经营范围中增加“电子专用材料研发；电子专用材料制造；电子专用材料销售；半导体器件专用设备制造；半导体器件专用设备销售；非金属矿物制品制造；非金属矿及制品销售；光伏设备及元器件制造；光伏设备及元器件销售。”项目。

  根据法律法规的更新及监管要求，公司拟对相关治理规则进行更新。

  结合上述情况，公司拟对现行的《公司章程》做出相应修改，具体修改如下：

  ■

  除上述条款修订以外，《公司章程》其他条款不变。

  本次变更注册资本及经营范围并修订《公司章程》事项，尚需提交股东大会审议。

  特此公告。

  无锡上机数控股份有限公司

  董 事 会

  2021年11月19日

  证券代码：603185 证券简称：上机数控 公告编号：2021-136

  无锡上机数控股份有限公司

  第三届董事会第三十八次会议决议公告

  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  一、董事会会议召开情况

  无锡上机数控股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第三十八次会议于2021年11月18日以现场加通讯方式召开，会议通知及相关资料于2021年11月15日通过现场送达、电子邮件、传真方式发出。本次董事会应参加会议董事7人，实际参加会议董事7人。会议的召集和召开程序符合《中华人民共和国公司法》等法律法规、行政部门规章、规范性文件和《无锡上机数控股份有限公司章程》的有关规定。

  二、董事会会议审议情况

  （一）审议通过《关于变更公司注册资本及经营范围并修订公司章程的议案》

  具体内容详见公司同日刊登在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》、《证券时报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于变更公司注册资本及经营范围并修订公司章程的公告》（公告编号：2021-138）。

  本议案尚需提交公司2021年第四次临时股东大会审议。

  表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权。

  （二）审议通过《关于签订重大采购合同的议案》

  具体内容详见公司同日刊登在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》、《证券时报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于签订重大采购合同的公告》（公告编号：2021-139）。

  表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权。

  （三）审议通过《关于召开公司2021年第四次临时股东大会的议案》

  具体内容详见公司同日刊登在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》、《证券时报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于召开2021年第四次临时股东大会的通知》（公告编号：2021-140）。

  表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权。

  三、备查文件

  《无锡上机数控股份有限公司第三届董事会第三十八次会议决议》。

  特此公告。

  无锡上机数控股份有限公司

  董 事 会

  2021年11月19日

  证券代码：603185 证券简称：上机数控 公告编号：2021-137

  无锡上机数控股份有限公司

  第三届监事会第二十四次会议决议公告

  本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  一、监事会会议召开情况

  无锡上机数控股份有限公司（以下简称“公司”）第三届监事会第二十四次会议于2021年11月18日以现场方式召开，会议通知及相关资料于2021年11月15日通过现场送达、电子邮件、传真方式发出。本次监事会应参加会议监事3人，实际参加会议监事3人。会议的召集和召开程序符合《中华人民共和国公司法》等法律法规、行政部门规章、规范性文件和《无锡上机数控股份有限公司章程》的有关规定。

  二、监事会会议审议情况

  审议通过《关于变更公司注册资本及经营范围并修订公司章程的议案》

  具体内容详见公司同日刊登在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》、《证券时报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于变更公司注册资本及经营范围并修订公司章程的公告》（公告编号：2021-138）。

  本议案尚需提交公司2021年第四次临时股东大会审议。

  表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

  三、备查文件

  《无锡上机数控股份有限公司第三届监事会第二十四次会议决议》。

  特此公告。

  无锡上机数控股份有限公司

  监 事 会

  2021年11月19日

  证券代码：603185 证券简称：上机数控 公告编号：2021-139

  无锡上机数控股份有限公司

  关于签订重大采购合同的公告

  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  重要内容提示:

  ● 合同类型：长单采购合同（以下简称“合同”或“本合同”）

  ● 合同金额：2022至2026年由公司及全资子公司弘元新材料（包头）有限公司（以下简称“弘元新材”）向对方采购原材料多晶硅料及颗粒硅9.75万吨（上下浮动不超过10%），按照当前市场价格测算，预计采购金额约为262.275亿元（含税）。双方约定，实际采购价格采取月度议价方式，故采购金额可能随市场价格产生波动，实际以签订的月度补充协议为准。

  ● 合同生效条件及履行期限:本合同经各方代表人签名且单位盖章（公章或合同专用章）后即生效，履行期限自2022年1月1日至2026年12月31日。

  ● 本次事项不属于关联交易，经董事会审议通过后，无需提交股东大会审议。

  ● 对上市公司当期业绩的影响：本合同为采购合同,合同的签订有利于保障公司原材料的稳定供应，合同中约定的采购量占公司多晶硅料及颗粒硅采购总量的比例合理，符合行业特点，也符合公司的经营计划。本合同不会对公司的业绩造成直接影响。

  ● 特别风险提示：

  1、本合同为长单合同，具体采购价格采取月度议价方式，最终实际的采购金额可能随市场价格产生波动。由于每年约定的采购数量存在波动，故每年的实际采购金额存在不确定性，对每年营业成本的影响存在不确定性。

  2、本次合同履行中，存在行业政策调整、市场环境变化等不可预计因素及其他不可抗力因素的影响，可能会导致合同无法全面履行。

  一、合同基本情况及审议程序

  无锡上机数控股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）于2019年拓展单晶硅业务，产能逐步扩大，在生产过程中对原材料的需求也逐步增加。2020年8月31日，公司下属全资子公司弘元新材与江苏中能硅业科技发展有限公司（以下简称“江苏中能”）签订了《多晶硅购销合作长单框架协议》，具体内容详见公司于2020 年9 月 1日在指定信息披露媒体及上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）发布的《关于子公司签订重大采购合同的公告》（公告编号：2020-090）。

  为充分保障原材料的供应，现经公司、弘元新材、江苏中能友好协商，就原框架协议期满后 “多晶硅料及颗粒硅”的采购签订合同，预计2022年1月至2026年12月采购数量为9.75万吨。

  参照PVInfoLink最新公布的价格估算，预计合同金额约为2022-2026年262.275亿元（含税），不含税为232.102亿元。该金额仅为根据当前市场价格测算，实际以签订的月度补充协议为准。

  公司于2021年11月18日召开第三届董事会第三十八次会议，审议通过了《关于签订重大采购合同的议案》，该议案无需提交股东大会审议。

  二、合同标的和对方当事人情况

  （一）合同标的情况

  本合同的标的为多晶硅料及颗粒硅，预计2022-2026年采购数量为9.75万吨。

  （二）合同对方当事人情况

  （1）公司名称：江苏中能硅业科技发展有限公司

  公司类型：有限责任公司(台港澳合资)

  住所：徐州经济技术开发区杨山路66号

  法定代表人：兰天石

  注册资本：954112.383444 万人民币

  经营范围：研究、生产销售硅材料、硅锭、硅片；与光伏产业有关的工程咨询、项目开发；危险化学品[盐酸、二氯硅烷、三氯硅烷、四氯化硅、氢（压缩的）、氧（液化的）、氮（液化的）、氩（液化的）、硅粉（非晶形的）、硅烷]的生产；处置、利用四氯化硅废液（HW34）10万吨/年；销售自产产品。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

  （2）上述江苏中能与本公司及控股子公司之间不存在关联关系。

  三、合同主要条款

  （一）合同双方

  甲方：弘元新材料（包头）有限公司

  无锡上机数控股份有限公司

  乙方：江苏中能硅业科技发展有限公司

  （二）合同金额

  本合同采取月度议价方式进行，故金额暂未确定。本合同预计2022-2026年采购多晶硅料及颗粒硅9.75万吨（上下浮动不超过10%）。参照PVInfoLink最新公布的价格估算，预计合同金额约为2022-2026年262.275亿元（含税）。

  （三）结算方式

  在每月《采购补充协议》签订后，按照双方约定的时间和条件向卖方支付具体采购订单对应的货款。

  （四）协议期限

  2022年1月1日至2026年12月31日。

  （五）定价规则

  采取月度议价方式进行确定。

  （六）违约责任

  1、因甲方原因导致每月度采购数量总和不满足采购数量要求的，视为甲方违约，乙方有权主张甲方承担违约金；甲方不按合同确认单约定支付货款，乙方有权主张甲方向乙方支付逾期货款的违约金；如甲方无理由拒绝接收货物的，乙方有权解除当月合同确认单，且甲方应向乙方承担违约金。

  2、因乙方原因导致每月度供应数量总和不满足供应数量要求的，视为乙方违约，甲方有权主张乙方承担违约金；乙方不按合同确认单约定交货的，甲方有权主张乙方向甲方支付违约金；因乙方自身原因乙方拒绝交货或换货的，甲方有权解除当月合同确认单，且乙方应向甲方承担违约金。

  3、货物只能用于甲方本公司及分、子公司生产自用，甲方不得以任何方式将协议货物流入市场或第三方（经双方协商，乙方书面盖章确认同意的除外），否则视甲方违约，若违约乙方有权解除本协议，并要求甲方补偿，并承担由此给乙方造成的市场损失。

  4、若乙方出现质量问题的，甲方有权解除本协议，并要求乙方承担违约金。

  （七）争议解决方式

  凡有关本协议或执行本协议时发生的争议由双方协商解决，协商不成时任何一方均有权向原告所在地人民法院提起诉讼，相关诉讼费用和律师代理费由败诉方承担。

  （八）合同生效条件

  本合同经各方代表人签名且单位盖章（公章或合同专用章）后即生效。

  四、对上市公司的影响

  本合同为长单采购合同，合同双方约定了2022-2026年的采购数量，具体采购价格采取月度议价方式。参照PVInfoLink最新公布的价格估算，预计合同金额约为2022-2026年262.275亿元（含税）。

  公司于2019年拓展单晶硅业务，单晶硅产能逐步扩大，本次长单采购合同中约定的采购量占公司多晶硅料及颗粒硅采购总量的比例合理。本次合同的签订，有利于保障公司原材料的稳定供应，符合公司的经营计划，也符合行业特点，不会对公司的业绩造成直接影响。

  合同的履行对公司业务独立性不构成影响，公司主要业务不会因合同的履行而与合同对方形成依赖。

  五、合同履行的风险提示

  （一）本合同为长单合同，具体采购价格采取月度议价方式，最终实际的采购金额可能随市场价格产生波动。由于每年约定的采购数量存在波动，故每年的实际采购金额存在不确定性，对每年营业成本的影响存在不确定性。

  （二）本次合同履行中，存在行业政策调整、市场环境变化等不可预计因素及其他不可抗力因素的影响，可能会导致合同无法全面履行。

  敬请广大投资者注意投资风险。

  特此公告。

  无锡上机数控股份有限公司

  董 事 会

  2021年11月19日

  证券代码：603185 证券简称：上机数控 公告编号：2021-140

  无锡上机数控股份有限公司关于召开

  2021年第四次临时股东大会的通知

  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  重要内容提示：

  ● 股东大会召开日期：2021年12月6日

  ● 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

  一、 召开会议的基本情况

  (一) 股东大会类型和届次

  2021年第四次临时股东大会

  (二) 股东大会召集人：董事会

  (三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

  (四) 现场会议召开的日期、时间和地点

  召开的日期时间：2021年12月6日 14 点 00分

  召开地点：无锡市滨湖区雪浪街道南湖中路158号行政楼一楼会议室

  (五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。

  网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

  网络投票起止时间：自2021年12月6日

  至2021年12月6日

  采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

  (六) 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

  涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。

  (七) 涉及公开征集股东投票权

  无

  二、 会议审议事项

  本次股东大会审议议案及投票股东类型

  ■

  1、 各议案已披露的时间和披露媒体

  以上议案公司已于2021年11月18日召开的第三届董事会第三十八次会议审议通过。相关内容详见公司于2021年11月19日在《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》与上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上发布的公告。本次股东大会的会议材料将于会议召开前按相关要求披露在上海证券交易所网站。

  2、 特别决议议案：1

  3、 对中小投资者单独计票的议案：无

  4、 涉及关联股东回避表决的议案：无

  应回避表决的关联股东名称：无

  5、 涉及优先股股东参与表决的议案：无

  三、 股东大会投票注意事项

  (一) 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

  (二) 股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。

  (三) 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

  (四) 股东对所有议案均表决完毕才能提交。

  四、 会议出席对象

  (一) 股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

  ■

  (二) 公司董事、监事和高级管理人员。

  (三) 公司聘请的律师。

  (四) 其他人员

  五、 会议登记方法

  （一）登记方式：现场登记、通过信函或传真方式登记。

  （二）登记时间：2021年12月3日的上午9:00一11:30，下午13:00一17:00。

  （三）登记地点：无锡市滨湖区雪浪街道南湖中路158号证券部。

  会议登记办法：参加本次会议的非法人股东持股东账户卡及个人身份证，委托出席的委托代表人持本人身份证、授权委托书、委托人股东账户卡、委托人身份证；法人股东持股东账户卡、营业执照复印件、法定代表人授权委托书、出席人身份证到公司登记。异地股东可用信函或传真方式登记。（授权委托书样式详见附件1）

  六、 其他事项

  （一） 联系方式：

  联系人：赵芹 联系电话：0510-85390590

  邮箱：wxsjzqb@163.com 传真：0510-85958787

  （二）本次股东大会现场会议会期半天，与会股东或委托代理人的食宿及交通等费用自理

  特此公告。

  无锡上机数控股份有限公司董事会

  2021年11月19日

  附件1：授权委托书

  授权委托书

  无锡上机数控股份有限公司：

  兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席2021年12月6日召开的贵公司2021年第四次临时股东大会，并代为行使表决权。

  委托人持普通股数：

  委托人持优先股数：

  委托人股东帐户号：

  ■

  委托人签名（盖章）： 受托人签名：

  委托人身份证号： 受托人身份证号：

  委托日期： 年 月 日

  备注：

  委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。