申万菱信基金管理有限公司公告(系列)

2017-07-18 来源: 作者:

  申万菱信基金管理有限公司

  关于申万菱信中证申万传媒行业

  投资指数分级证券投资基金

  办理不定期份额折算业务的公告

  根据《申万菱信中证申万传媒行业投资指数分级证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”)“第二十一部分、基金份额折算”的相关规定,当申万菱信中证申万传媒行业投资指数分级证券投资基金(以下简称“本基金”)之B类份额(申万传媒B份额)的基金份额参考净值达到或跌破 0.2500 元时,申万传媒份额、申万传媒A份额和申万传媒B份额将进行不定期份额折算。

  截至2017年7月17日,申万传媒B份额的基金份额参考净值为0.2324元,达到上述办理不定期份额折算业务的条件。根据基金合同以及深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司的相关业务规定,本基金将以2017年7月18日为基准日办理不定期份额折算业务。相关事项公告如下:

  一、基金份额折算基准日

  本次不定期份额折算的基准日为2017年7月18日。

  二、基金份额折算对象

  基金份额折算基准日登记在册的本基金之基础份额(申万传媒场外份额和场内份额的合计,基金代码:163117,其中场内简称:申万传媒)、申万传媒A份额(场内简称:传媒业A,基金代码:150233)和申万传媒B份额(场内简称:传媒业B,基金代码:150234)。

  三、基金份额折算方式

  当申万传媒B份额的基金份额参考净值达到或跌破0.2500元后,本基金将分别对申万传媒份额、申万传媒A份额和申万传媒B份额进行份额折算,份额折算后本基金将确保申万传媒A份额和申万传媒B份额的份额数比例为1:1,份额折算后申万传媒份额的基金份额净值、申万传媒A份额和申万传媒B份额的基金份额参考净值均调整为1.0000元。

  当申万传媒B份额的基金份额参考净值达到或跌破0.2500元后,申万传媒A份额、申万传媒B份额、申万传媒份额三类份额按照如下公式进行份额折算。

  (1)申万传媒B份额

  份额折算原则:

  份额折算前申万传媒B份额的资产与份额折算后申万传媒B份额的资产相等。

  ■

  (2)申万传媒A份额

  份额折算原则:

  ①份额折算后申万传媒A份额与申万传媒B份额的份额数始终保持1:1配比;

  ②份额折算前申万传媒A份额持有人的资产与份额折算后其持有的申万传媒A份额的资产及其持有的新增场内申万传媒份额的资产之和相等;

  ③份额折算前申万传媒A份额的持有人在份额折算后将持有申万传媒A份额与新增场内申万传媒份额;

  ■

  (3)申万传媒份额

  份额折算原则:

  折算前原申万传媒份额持有人持有的申万传媒份额的资产与折算后原申万传媒份额持有人持有的申万传媒份额的资产相等

  ■

  申万传媒份额的场外份额经折算后的份额数采用截位法保留到小数点后2位,由此误差产生的收益或损失计入基金财产;申万传媒份额的场内份额经折算后的份额数取整计算(最小单位为1份),余额计入基金财产。

  四、基金份额折算期间的基金业务办理

  1、不定期份额折算基准日(即2017年7月18日),本基金暂停办理申购(含定期定额投资,下同)、赎回、转换、转托管(包括系统内转托管、跨系统转托管,下同)、配对转换业务;传媒业A和传媒业B将于2017年7月18日上午开市起至10:30停牌,并于2017年7月18日上午10:30复牌;基准日日终,基金管理人将计算基金份额净值及份额折算比例。

  为了提请参与二级市场交易的投资者注意传媒业B已经触发不定期份额折算,基金管理人向深圳证券交易所申请于2017年7月18日(份额折算基准日)将传媒业B场内简称变更为“*传媒业B”,并自2017年7月19日起恢复为原证券简称“传媒业B”,敬请投资者留意参与交易可能带来的风险。

  2、不定期份额折算基准日后的第一个工作日(即2017年7月19日),本基金将暂停办理申购、赎回、转换、转托管、配对转换业务;传媒业A、传媒业B将于该日停牌一天;本基金注册登记人及基金管理人将完成份额登记确认及份额折算。

  3、不定期份额折算基准日后的第二个工作日(即2017年7月20日),基金管理人将公告份额折算确认结果,基金份额持有人可以查询其账户内的基金份额;传媒业A、传媒业B将于2017年7月20日上午开市起恢复交易;自该日起,本基金恢复办理申购、赎回、转换、转托管、配对转换业务。

  4、根据深圳证券交易所《深圳证券交易所证券投资基金交易和申购赎回实施细则》,2017年7月20日传媒业A、传媒业B即时行情显示的前收盘价为2017年7月19日的申万传媒A份额、申万传媒B份额的基金份额参考净值(四舍五入至0.001元)。2017年7月20日当日申万传媒A份额、申万传媒B份额均可能出现交易价格大幅波动的情形。敬请投资者注意投资风险。

  五、重要提示

  1、申万传媒A份额表现为低风险、收益相对稳定的特征,但在不定期份额折算后申万传媒A份额持有人的风险收益特征将发生较大变化,由持有单一的较低风险收益特征申万传媒A份额变为同时持有较低风险收益特征申万传媒A份额与较高风险收益特征申万传媒份额的情况,因此申万传媒A份额持有人预期收益实现的不确定性将会增加。

  2、申万传媒B份额表现为高风险、高收益的特征,不定期份额折算后其杠杆将恢复至初始杠杆水平。

  3、由于申万传媒B份额折算前存在溢价交易情形,不定期份额折算后,申万传媒B份额溢价率可能发生较大变化。特提请参与二级市场交易的投资者注意申万传媒B份额高溢价所带来的投资风险。

  4、根据深圳证券交易所的相关业务规则,场内份额数将取整计算(最小单位为1份),舍去部分计入基金资产,持有极小数量申万传媒份额、申万传媒A份额和申万传媒B份额的持有人,存在折算后份额因为不足1份而导致相应的资产被强制归入基金资产的风险。

  5、此次基金份额折算基准日不是触发折算阀值当日,折算基准日的申万传媒B份额参考净值与折算阀值0.2500元可能有一定差异。

  6、基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。本基金管理人提醒投资者知晓基金投资的“买者自负”原则,在做出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行承担。敬请投资者投资于本基金前应认真阅读本基金的基金合同和招募说明书等相关法律文件。

  特此公告。

  申万菱信基金管理有限公司

  2017年7月18日

  申万菱信基金管理有限公司

  申万菱信中证申万传媒行业投资指数分级证券投资基金申万传媒B份

  额不定期份额折算的风险提示公告

  根据《申万菱信中证申万传媒行业投资指数分级证券投资基金基金合同》(简称“基金合同”)中关于不定期份额折算的相关规定,当申万菱信中证申万传媒行业投资指数分级证券投资基金(以下简称“本基金”)之B类份额(申万传媒B份额)的基金份额参考净值达到或跌破0.2500元时,申万传媒A份额(场内简称:传媒业A,基金代码:150233)、申万传媒B份额(场内简称:传媒业B,基金代码:150234)、申万传媒份额(场内简称:申万传媒,基金代码:163117)将进行不定期份额折算。

  截至2017年7月17日,本基金申万传媒B份额的基金份额净值为0.2324元,达到基金合同规定的不定期份额折算条件。根据本基金基金合同,本基金将以2017年7月18日为基准日办理不定期份额折算业务。截至2017年7月17日,传媒业B收盘价为0.298元,溢价率为28.23%。不定期份额折算后,B类份额杠杆倍数将大幅降低,恢复到初始杠杆水平,B类份额的溢价率可能大幅降低。投资者如果在折算基准日(2017年7月18日)当天盲目投资,可能遭受重大损失,敬请投资者注意投资风险。

  特此公告。

  申万菱信基金管理有限公司

  2017年7月18日

  

  关于申万菱信中证申万传媒行业

  投资指数分级证券投资基金办理

  不定期份额折算业务期间暂停申购、

  赎回、转换转入、转换转出及

  定期定额投资业务的公告

  公告送出日期:2017年7月18日

  1.公告基本信息

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  2. 其他需要提示的事项

  (1)根据本基金基金合同的相关规定,本基金申万传媒份额只可以进行场内与场外的申购和赎回,但不上市交易;下属分级份额中申万传媒A份额与申万传媒B份额只可在深圳证券交易所上市交易,不可单独进行申购或赎回。

  (2)本公告仅对本基金办理不定期份额折算业务期间申万传媒份额暂停申购、赎回、转换转入、转换转出及定投业务的情况进行说明,投资者若希望了解本基金办理不定期份额折算业务期间的转托管、配对转换、上市交易等其他业务办理的详细情况,请参阅本基金基金合同、招募说明书及本基金管理人发布的相关公告,或者通过以下任一途径咨询:

  1)申万菱信基金管理有限公司网站:www.swsmu.com;

  2)申万菱信基金管理有限公司客户服务热线:400 880 8588(免长途话费)或021-962299。

  (3)风险提示:本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。敬请投资人注意投资风险。投资者投资于上述基金前应认真阅读基金的基金合同、更新的招募说明书。

  特此公告。

  申万菱信基金管理有限公司

  2017年7月18日

  

  关于调整传媒业B(证券编码:150234)折算基准日证券简称的公告

  2017年7月17日,申万菱信中证申万传媒行业投资指数分级证券投资基金B类份额(证券简称:传媒业B;证券编码:150234)的基金份额参考净值为0.2324元,达到基金合同规定的不定期份额折算条件,根据基金合同的约定,将以2017年7月18日作为基金份额折算基准日办理不定期份额折算业务。为加强折算基准日交易风险提示,经向深圳证券交易所申请,于2017年7月18日(份额折算基准日)申万菱信中证申万传媒行业投资指数分级证券投资基金B类份额证券简称前将冠以“*”标识,即证券简称由“传媒业B”调整为“*传媒业B”,并自2017年7月19日起恢复为原证券简称“传媒业B” ,证券编码保持不变。

  本基金管理人提请投资者警惕基金风险,切勿盲目投资。

  申万菱信基金管理有限公司

  2017年7月18日

  

  申万菱信基金管理有限公司关于

  旗下申万菱信中证500指数增强型证券投资基金在华西证券股份有限公司开通定期定额投资业务及部分开放式基金参加华西证券股份有限公司

  开展的申购费率优惠活动的公告

  为了答谢广大投资者的支持和厚爱,经与华西证券股份有限公司(以下简称“华西证券”)协商一致,申万菱信基金管理有限公司(以下简称“本公司”)决定自2017年7月21日起,在华西证券办理本公司旗下申万菱信中证500指数增强型证券投资基金定期定额投资业务,同时部分开放式基金参加华西证券开展的申购费率优惠活动,详情如下:

  一、定期定额投资业务

  定期定额申购业务是指投资者通过指定销售机构提出固定日期和固定金额的扣款和申购申请,由指定销售机构在约定扣款日为投资者自动完成扣款及基金申购申请的一种交易方式。

  (一)适用基金范围

  自2017年7月21日起,本公司将在华西证券办理申万菱信中证500指数增强型证券投资基金(基金代码:002510)的定期定额投资业务。

  (二)适用投资者范围

  中华人民共和国境内的个人投资者(法律法规禁止购买证券投资基金者除外)。

  (三)申请方式

  1、凡申请办理定期定额投资业务的投资者须首先开立本公司开放式基金账户(已开户者除外),具体开户程序请遵循华西证券的规定。

  2、已开立本公司开放式基金账户的投资者到华西证券申请增开交易账号(已在华西证券开户者除外),并申请办理定期定额投资业务,具体办理程序请遵循华西证券的规定。

  (四)扣款方式和扣款日期

  投资者须遵循华西证券的基金定期定额投资业务规则,指定本人的人民币结算账户作为扣款账户;根据与华西证券的约定进行扣款。若遇非基金申购开放日则顺延至下一基金申购开放日。

  (五)投资金额

  投资者可与华西证券就申请开办基金定期定额投资业务约定每期申购金额,定期定额业务起点金额为人民币100元整。

  (六)申购费率

  详见“二、费率优惠”部分。

  (七)交易确认

  每月实际扣款日即为基金申购申请日,并以该日(T日)的基金份额资产净值为基准计算申购份额,申购份额将在T+1工作日确认成功后直接计入投资者的基金账户内。基金份额确认查询起始日为T+2工作日。

  (八)已申购份额的赎回及赎回费率

  投资者办理基金定期定额申购业务后,可以自T+2日起(T为申购申请日)随时办理基金的赎回。如无另行公告,定期定额投资业务已申购份额的赎回及赎回费率等同于正常的赎回业务。

  (九)变更及终止

  投资者通过华西证券申请办理,具体办理程序遵循华西证券的有关规定。

  二、费率优惠

  (一)适用基金范围

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  (二)优惠活动内容

  自2017年7月21日起,投资者通过华西证券申购(含定期定额申购)我司旗下上述开放式基金(仅限于场外前端收费模式),可享受上述基金申购费率1折优惠。原申购费率为固定费用的,则按原申购费率执行。上述基金费率标准详见各基金基金合同、招募说明书(更新)等法律文件以及本公司发布的最新业务公告。

  费率优惠活动期限内,如本公司新增通过华西证券代销的基金产品,则自该基金产品开放申购(含定期定额申购)业务当日起,将同时开通该基金上述费率优惠活动。以上费率优惠政策如有变更,请以华西证券公告为准。

  三、重要提示

  1、上述费率优惠仅适用于本公司产品在华西证券处于正常申购期的基金产品的前端收费模式的申购手续费(含定期定额申购业务产生的申购手续费),不包括各基金的后端收费模式的申购手续费,也不包括基金转换、赎回等其他业务的基金手续费。

  2、本次所开通业务办理的相关规则及流程以华西证券的安排和规定为准,费率优惠活动的解释权归华西证券所有,投资者欲了解各基金产品的详细情况,请仔细阅读各基金的基金合同、基金招募说明书(更新)等法律文件。

  3、投资者应当充分了解基金定期定额投资和零存整取等储蓄方式的区别。定期定额投资是引导投资人进行长期投资、平均投资成本的一种简单易行的投资方式。但是定期定额投资并不能规避基金投资所固有的风险,不能保证投资者获得收益,也不是替代储蓄的等效理财方式。

  4、投资者应认真阅读拟投资基金的《基金合同》、《招募说明书》等法律文件,了解所投资基金的风险收益特征,并根据自身情况购买与本人风险承受能力相匹配的产品。

  四、投资者可通过以下渠道咨询详情

  1、华西证券股份有限公司

  网站:www.hx168.com.cn

  客服电话:95584 或 400 888 8818

  2、申万菱信基金管理有限公司

  网站:www.swsmu.com

  客服电话:400 880 8588(免长途话费)或021-962299

  五、风险提示

  本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益,敬请投资者注意投资风险。

  特此公告。

  申万菱信基金管理有限公司

  2017年7月18日

  

  申万菱信基金管理有限公司

  申万菱信安鑫回报灵活配置混合型

  证券投资基金基金经理变更公告

  公告送出日期:2017年7月18日

  1.公告基本信息

  (下转B92版)

本版导读

2017-07-18

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