新华活期添利货币市场基金招募说明书(更新)摘要

2017-07-18 来源: 作者:

  重要提示

  本基金经中国证监会 2014年10月24日【2014】1114号文准予募集注册。本基金的基金合同已于2014年12月4日正式生效。

  基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。

  本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者在投资本基金前,应全面了解本基金的产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,自主判断基金的投资价值,对认购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策,获得基金投资收益,亦承担基金投资中出现的各类风险,包括利率风险,信用风险,流动性风险,再投资风险,通货膨胀风险,操作或技术风险,合规性风险和其他风险。

  本基金为货币市场基金,在所有证券投资基金中,是风险相对较低的基金产品。在一般情况下,其预期风险与预期收益均低于一般债券基金,也低于混合型基金与股票型基金。投资者购买本基金并不等于将资金作为存款存放在银行或存款类金融机构,基金管理人不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。

  投资有风险,投资者认购(或申购)基金份额时应认真阅读本招募说明书和基金合同等信息披露文件。

  基金的过往业绩并不预示其未来表现。

  基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本基金业绩表现的保证。

  基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在投资者作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负责。

  本招募说明书(更新)所载内容截止日为2017年6月4日,有关财务数据和净值表现截止日为2017年3月31日(财务数据未经会计师事务所审计)。

  一 基金管理人

  (一)基金管理人概况

  基金管理人:新华基金管理股份有限公司

  住所:重庆市江北区聚贤岩广场6号力帆中心2号办公楼第19层

  办公地址:北京市海淀区西三环北路11号海通时代商务中心C1座

  重庆市江北区聚贤岩广场6号力帆中心2号办公楼第19层

  法定代表人:陈重

  成立日期:2004年12月9 日

  批准设立机关:中国证监会

  批准设立文号:证监基金字【2004】197号

  注册资本:21,750万元人民币

  联系人:齐岩

  电话:010-68779666

  传真:010- 68779528

  股权结构:

  ■

  (二)主要人员情况

  1、董事会成员

  陈重先生:董事长,金融学博士。历任原国家经委中国企业管理协会研究部副主任、主任,中国企业报社社长,中国企业管理科学基金会秘书长,重庆市政府副秘书长,中国企业联合会常务副理事长,享受国务院特殊津贴专家。现任新华基金管理股份有限公司董事长。

  张宗友先生:董事,硕士。历任内蒙古证券有限责任公司副总经理、人事部经理;太平洋证券股份有限公司副总经理,分管经纪业务;恒泰证券股份有限公司副总经理,分管人力资源、信息技术、经纪业务等事务。现任新华基金管理股份有限公司总经理。

  胡三明先生:董事,博士。曾就职于中国太平洋财产保险股份有限公司、泰康资产管理有限公司、合众资产管理有限公司、中英益利资产管理公司,历任泰康资产管理有限公司资产负债管理部组合经理、合众资产权益投资部高级投资经理、中英益利资产管理公司权益投资部总经理,现任恒泰证券股份有限公司投资总监。

  于芳女士:董事。历任北京市水利建设管理中心项目管理及法务专员、新时代证券有限责任公司总经理助理、副总经理。现任恒泰证券股份有限公司合规总监。

  胡波先生:独立董事,博士,历任中国人民大学财政金融学院教师、中国人民大学风险投资发展研究中心研究员、副主任、执行主任,现任中国人民大学财政金融学院副教授。

  宋敏女士:独立董事,硕士,历任四川资阳市人民法院法官、中国电子系统工程总公司法务人员、北京市中济律师事务所,现任北京市东清律师事务所合伙人。

  张贵龙先生:独立董事,硕士,历任山西省临汾地区教育学院教师。现任职于北京大学财务部。

  2、监事会成员

  杨淑飞女士:监事会主席,硕士。历任航天科工财务公司结算部经理、航天科工财务公司风险管理部经理,航天科工财务公司总会计师、总法律顾问、董秘、副总裁,华浩信联(北京)科贸有限公司财务总监,现任恒泰证券股份有限公司财务总监。

  张浩先生:职工监事,硕士。历任长盛基金管理有限公司信息技术部副总监,长盛基金管理有限公司风险管理部副总监,合众资产管理股份有限公司风险管理部总监,房宝信业(北京)投资管理有限公司总经理。现任新华基金管理股份有限公司监察稽核部总监。

  别冶女士:职工监事,金融学学士。九年证券从业经验,历任《每日经济新闻》、《第一财经日报》财经记者,新华基金媒体经理,现任新华基金总经理办公室副主任。

  3、高级管理人员情况

  陈重先生:董事长,简历同上。

  张宗友先生:总经理,简历同上。

  徐端骞先生:副总经理,学士。历任上海君创财经顾问有限公司并购部经理、上海力矩产业投资管理有限公司并购部经理、新时代证券有限责任公司投行部项目经理,新华基金管理股份有限公司总经理助理兼运作保障部总监。现任新华基金管理股份有限公司副总经理。

  晏益民先生:副总经理,学士。历任大通证券投行总部综合部副总经理,泰信基金机构理财部总经理,天治基金北京分公司总经理,天治基金总经理助理,新华基金总经理助理,现任新华基金管理股份有限公司副总经理。

  沈健先生:副总经理,硕士。历任嘉实基金管理有限公司机构客户部高级客户经理、海富通基金管理有限公司渠道副总监、天治基金管理有限公司市场总监、纽银梅隆西部基金管理有限公司渠道销售副总监、华商基金管理有限公司渠道业务部部门总经理,现任新华基金管理股份有限公司副总经理。

  齐岩先生:督察长,学士。历任中信证券股份有限公司解放北路营业部职员、天津管理部职员、天津大港营业部综合部经理。现任新华基金管理股份有限公司督察长兼任子公司北京新华富时资产管理有限公司董事。

  崔建波先生:副总经理,经济学硕士。历任天津中融证券投资咨询公司研究员、申银万国天津佟楼营业部投资经纪顾问部经理、海融资讯系统有限公司研究员、和讯信息科技有限公司证券研究部、理财服务部经理、北方国际信托股份有限公司投资部信托高级投资经理、新华基金管理股份有限公司总经理助理。现任新华基金管理股份有限公司副总经理兼投资总监、权益投资部总监、基金经理。

  4、基金经理人员情况

  马英女士:金融学硕士,9年证券从业经验。历任第一创业证券有限责任公司固定收益部业务董事、第一创业摩根大通证券有限责任公司投资银行部副总经理。2012年11月加入新华基金管理股份有限公司,历任固定收益部债券研究员、新华壹诺宝货币市场基金基金经理助理。现任新华壹诺宝货币市场基金基金经理、新华活期添利货币市场基金基金经理、新华安享惠金定期开放债券型证券投资基金基金经理、新华丰盈回报债券型证券投资基金基金经理、新华双利债券型证券投资基金基金经理。

  李显君先生:工商管理及金融学硕士,9年证券从业经验,历任国家科技风险开发事业中心研究员、大公国际资信评估有限公司评级分析师、中国出口信用保险公司投资主办、中国人寿资产管理有限公司研究员和账户投资经理,先后负责宏观研究、信用评级、策略研究、投资交易、账户管理等工作。2016年4月加入新华基金管理股份有限公司,现任新华信用增强债券型证券投资基金基金经理、新华活期添利货币市场基金基金经理、新华恒稳添利债券型证券投资基金基金经理。

  5、投资管理委员会成员

  主席:总经理张宗友先生;成员:副总经理兼投资总监、权益投资部总监崔建波先生、投资总监助理于泽雨先生、研究部总监张霖女士、金融工程部副总监李会忠先生、固定收益与平衡投资部总监姚秋先生、基金经理付伟先生。

  6、上述人员之间均不存在近亲属关系。

  二 基金托管人

  (一)基金托管人情况

  1、基本情况

  名称:平安银行股份有限公司

  住所:广东省深圳市罗湖区深南东路5047号

  办公地址:广东省深圳市罗湖区深南东路5047号

  法定代表人:谢永林

  成立日期:1987年12月22日

  组织形式:股份有限公司

  注册资本:17,170,411,366元

  存续期间:持续经营

  基金托管资格批文及文号:中国证监会证监许可[2008]1037 号

  联系人:潘琦

  联系电话:(0755) 2216 8257

  平安银行股份有限公司是一家总部设在深圳的全国性股份制商业银行(深圳证券交易所简称:平安银行,证券代码000001)。其前身是深圳发展银行股份有限公司,于2012年6月吸收合并原平安银行并于同年7月更名为平安银行。中国平安保险(集团)股份有限公司及其子公司合计持有平安银行58%的股份,为平安银行的控股股东。截至2016年末,平安银行在职员工36885人,通过全国60家分行、1072家营业机构为客户提供多种金融服务。

  截至2017年3月31日,平安银行资产总额30,061.95亿元,较上年末增长1.79%;各项存款余额23,916亿元,较上年末增长0.51%;各项贷款15,705亿元,较上年末增长4.90%;2017年1-3月,营业收入277.12亿元,同比增长0.65%;净利润62.14亿元,同比增长2.10%;资本充足率11.48%,满足监管标准。

  平安银行总行设资产托管事业部,下设市场拓展处、创新发展处、估值核算处、资金清算处、规划发展处、IT系统支持处、督察合规处、外包业务中心8个处室,目前部门人员为58人。

  2、主要人员情况

  陈正涛,男,中共党员,经济学硕士、高级经济师、高级理财规划师、国际注册私人银行家,具备《中国证券业执业证书》。长期从事商业银行工作,具有本外币资金清算,银行经营管理及基金托管业务的经营管理经验。1985年7月至1993年2月在武汉金融高等专科学校任教;1993年3月至1993年7月在招商银行武汉分行任客户经理;1993年8月至1999年2月在招行武汉分行武昌支行任计划信贷部经理、行长助理;1999年3月-2000年1月在招行武汉分行青山支行任行长助理;2000年2月至2001年7月在招行武汉分行公司银行部任副总经理;2001年8月至2003年2月在招行武汉分行解放公园支行任行长;2003年3月至2005年4月在招行武汉分行机构业务部任总经理;2005年5月至2007年6月在招行武汉分行硚口支行任行长;2007年7月至2008年1月在招行武汉分行同业银行部任总经理;自2008年2月加盟平安银行先后任公司业务部总经理助理、产品及交易银行部副总经理,一直负责公司银行产品开发与管理,全面掌握银行产品包括托管业务产品的运作、营销和管理,尤其是对商业银行有关的各项监管政策比较熟悉。2011年12月任平安银行资产托管部副总经理;2013年5月起任平安银行资产托管事业部副总裁(主持工作);2015年3月5日起任平安银行资产托管事业部总裁。

  3、基金托管业务经营情况

  2008年8月15日获得中国证监会、银监会核准开办证券投资基金托管业务。

  截至2017年3月31日,平安银行股份有限公司托管净值规模合计5.46万亿,托管证券投资基金共96只,具体包括华富价值增长灵活配置混合型证券投资基金、华富量子生命力股票型证券投资基金、长信可转债债券型证券投资基金、招商保证金快线货币市场基金、平安大华日增利货币市场基金、新华鑫益灵活配置混合型证券投资基金、新华阿里一号保本混合型证券投资基金、东吴中证可转换债券指数分级证券投资基金、平安大华财富宝货币市场基金、红塔红土盛世普益灵活配置混合型发起式证券投资基金、新华活期添利货币市场证券投资基金、民生加银优选股票型证券投资基金、新华阿鑫一号保本混合型证券投资基金、新华增盈回报债券型证券投资基金、鹏华安盈宝货币市场基金、平安大华新鑫先锋混合型证券投资基金、新华万银多元策略灵活配置混合型证券投资基金、中海安鑫宝1号保本混合型证券投资基金、中海进取收益灵活配置混合型证券投资基金、天弘普惠养老保本混合型证券投资基金、东吴移动互联灵活配置混合型证券投资基金、平安大华智慧中国灵活配置混合型证券投资基金、国金通用鑫新灵活配置混合型证券投资基金(LOF)、嘉合磐石混合型证券投资基金、平安大华鑫享混合型证券投资基金、广发聚盛灵活配置混合型证券投资基金、新华阿鑫二号保本混合型证券投资基金、鹏华弘安灵活配置混合型证券投资基金、博时裕泰纯债债券型证券投资基金、德邦增利货币市场基金、中海顺鑫保本混合型证券投资基金、民生加银新收益债券型证券投资基金、东方红睿轩沪港深灵活配置混合型证券投资基金、浙商汇金转型升级灵活配置混合型证券投资基金、广发安泽回报灵活配置混合型证券投资基金、博时裕景纯债债券型证券投资基金、平安大华惠盈纯债债券型证券投资基金、长城久源保本混合型证券投资基金、平安大华安盈保本混合型证券投资基金、嘉实稳丰债券型证券投资基金、嘉实稳盛债券型证券投资基金、长信先锐债券型证券投资基金、华润元大现金通货币市场基金、平安大华鼎信定期开放债券型证券投资基金、平安大华鼎泰灵活配置混合型证券投资基金、南方荣欢定期开放混合型发起式证券投资基金、长信富平纯债一年定期开放债券型证券投资基金、中海合嘉增强收益债券型证券投资基金、鹏华丰安债券型证券投资基金、富兰克林国海新活力灵活配置混合型证券投资基金、南方颐元债券型发起式证券投资基金、鹏华弘惠灵活配置混合型证券投资基金、鹏华兴安定期开放灵活配置混合型证券投资基金、西部利得天添利货币市场基金、鹏华弘腾灵活配置混合型证券投资基金、博时安祺一年定期开放债券型证券投资基金、安信活期宝货币市场基金、广发鑫源灵活配置混合型证券投资基金、平安大华惠享纯债债券型证券投资基金、广发安悦回报灵活配置混合型证券投资基金、平安大华惠融纯债债券型证券投资基金、广发沪港深新起点股票型证券投资基金、平安大华惠金定期开放债券型证券投资基金、平安大华量化成长多策略灵活配置混合型证券投资基金、博时丰达纯债债券型证券投资基金、英大睿鑫灵活配置混合型证券投资基金、西部利得新动力灵活配置混合型证券投资基金、天弘安盈灵活配置混合型证券投资基金、平安大华惠利纯债债券型证券投资基金、广发鑫盛18个月定期开放混合型证券投资基金、长盛盛丰灵活配置混合型证券投资基金、鹏华丰盈债券型证券投资基金、平安大华惠隆纯债债券型证券投资基金、广发新常态灵活配置混合型证券投资基金、平安大华金管家货币市场基金、平安大华鑫利定期开放灵活配置混合型证券投资基金、博时泰安债券型证券投资基金、新华鑫盛灵活配置混合型证券投资基金、国联安睿智定期开放混合型证券投资基金、华泰柏瑞享利灵活配置混合型证券投资基金、广发汇平一年定期开放债券型证券投资基金、华安新安平灵活配置混合型证券投资基金、平安大华量化灵活配置混合型证券投资基金、平安大华中证沪港深高股息精选指数型证劵投资基金、前海开源聚财宝货币市场基金、招商招弘纯债债券型证券投资基金、招商稳阳定期开放灵活配置混合型证券投资基金、长盛盛瑞灵活配置混合型证券投资基金、平安大华惠益纯债债券型证券投资基金、金鹰添荣纯债债券型证券投资基金、西部利得汇享债券型证券投资基金、鹏华丰玉债券型证券投资基金、华安睿安定期开放混合型证券投资基金、西部利得久安回报灵活配置混合型证券投资基金、广发汇安18个月定期开放债券型证券投资基金。

  三 相关服务机构

  (一)基金份额发售机构

  基金份额发售机构包括基金管理人的直销机构和代销机构的销售网点:

  1、场外发售机构

  (1)直销机构

  新华基金管理股份有限公司北京直销中心

  办公地址:北京市海淀区西三环北路11号海通时代商务中心C1座

  法定代表人:陈重

  电话:010-68730999

  联系人:陈静

  公司网址: www.ncfund.com.cn

  客服电话:400-819-8866;

  电子直销:新华基金网上交易平台

  网址:https://trade.ncfund.com.cn

  (2)代销机构

  1) 重庆农村商业银行股份有限公司

  注册地址:重庆市江北区洋河东路10号

  办公地址:重庆市江北区洋河东路10号

  法定代表人: 刘建忠

  联系人: 范亮

  客服电话:966866

  网址:www.cqrcb.com

  2)新时代证券股份有限公司

  住所:北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501

  法定代表人:田德军  

  联系人:田芳芳

  客服电话:400-698-9898

  公司网址:www.xsdzq.cn

  3)恒泰证券股份有限公司

  住所:内蒙古呼和浩特赛罕区敕勒川大街东方君座D座

  法定代表人:庞介民

  联系人:熊丽

  客服电话:400-196-6188

  网址:www.cnht.com.cn

  4)深圳众禄基金销售有限公司

  注册地址:深圳市罗湖区深南东路5047 号发展银行大厦25 层IJ 单元

  办公地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8 楼

  法定代表人:薛峰

  客服电话:4006-788-887

  联系人:童彩平

  公司网址:www.zlfund.cn,www.jjmmw.com

  5)北京钱景财富投资管理有限公司

  注册地址:北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012

  办公地址:北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012

  法定代表人:赵荣春

  客服电话: 400-893-6885

  联系人:盛海娟

  公司网址:www.niuji.net

  6)上海长量基金销售投资顾问有限公司

  注册地址:上海市浦东新区高翔路526号2幢220室

  办公地址:上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层

  法定代表人:张跃伟

  联系人:唐诗洋

  客服电话:400-820-2899

  公司网址: www.erichfund.com

  7)北京创金启富投资管理有限公司

  注册地址:北京市西城区民丰胡同31号5号楼215A

  办公地址:北京市西城区白纸坊东街2号经济日报社A座综合楼712号

  法定代表人:梁蓉

  联系人:李婷婷

  客服电话:400-6262-818

  公司网址:www.5irich.com

  8)济安财富(北京)资本管理有限公司

  注册地址:北京市朝阳区东三环中路7号4号楼40层4601室

  办公地址:北京市朝阳区东三环中路7号财富中心A座46层

  法定代表人:杨健

  联系人:李海燕

  客服电话:400-075-6663

  公司网址:www.pjfortune.com

  9)厦门市鑫鼎盛控股有限公司

  注册地址:厦门市思明区鹭江道2号第一广场1501-1504

  办公地址:厦门市思明区鹭江道2号第一广场1501-1504

  法定代表人:林松

  联系人:袁艳艳

  客服电话:400-698-0777

  公司网址:www.dkhs.com

  10)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

  注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006#

  办公地址:北京市西城区金融大街35号 国际企业大厦C座9层

  法定代表人:杨懿

  联系人:张燕

  客服电话:400-166-1188

  网址:8.jrj.com.cn

  11)上海陆金所资产管理有限公司

  注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元

  办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼

  法定代表人: 郭坚

  联系人:何雪

  客服电话:4008219031

  公司网址:www.lufunds.com

  12)珠海盈米财富管理有限公司

  注册地址:珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491

  办公地址:广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B1201-1203

  法定代表人:肖雯

  联系人:钟琛

  客服电话:020-89629066

  公司网址:www.yingmi.cn

  13)上海凯石财富基金销售有限公司

  注册地址:上海市黄浦区西藏南路765号602-115室

  办公地址:上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼

  法定代表人: 陈继武

  联系人:葛佳蕊

  客服电话:4000-178-000

  网址:www.lingxianfund.com

  14) 北京虹点基金销售有限公司

  注册地址:北京市朝阳区西大望路1号1号楼1603

  办公地址: 北京市朝阳区西大望路1号温特莱中心A座16层

  法定代表人:董浩

  联系人:于婷婷

  客服电话:400-068-1176

  网址:www.hongdianfund.com

  15)和讯信息科技有限公司

  注册地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦

  办公地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦10层

  法定代表人:王莉

  客服电话: 4009200022

  联系人:刘洋

  公司网址:licaike.hexun.com

  16)宜信普泽投资顾问(北京)有限公司

  注册地址:北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809

  办公地址:北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C座180

  法定代表人:沈伟桦

  联系人:刘梦轩

  客服电话:400-6099-200

  公司网址:www.yixinfund.com

  17)中证金牛(北京)投资咨询有限公司

  注册地址:北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室

  办公地址:北京市宣武门外大街甲一号新华社第三工作区A座5层

  法定代表人:彭运年

  联系人:仲甜甜

  客服电话:4008-909-998

  网址:www.jnlc.com

  18)奕丰金融服务(深圳)有限公司

  注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A 栋 201 室(入驻深圳市前海商务秘书有限公司)

  办公地址:深圳市南山区海德三路海岸大厦东座1115、1116、1307室

  法定代表人:TAN YIK KUAN

  联系人:项晶晶

  客服电话:400-684-0500

  网址:www.ifastps.com.cn

  19)浙江金观诚财富管理有限公司

  注册地址:浙江省杭州市拱墅区登云路45号(锦昌大厦)1幢10楼1001室

  办公地址:杭州市拱墅区登云路45号(锦昌大厦)一楼金观诚财富

  法定代表人:徐黎云

  联系人:孙成岩

  客服电话:400-068-0058

  网址:www.jincheng-fund.com

  20)上海联泰资产管理有限公司

  注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路277号3层310室

  办公地址:上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层

  法定代表人:燕斌

  联系人:陈东

  客服电话:4000-466-788

  公司网址:www.66zichan.com

  21)北京展恒基金销售股份有限公司

  注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街6号

  办公地址: 北京市朝阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦2层

  法定代表人: 闫振杰

  客服电话: 400-8188-000

  联系人:马林

  公司网址:www.myfund.com

  22)一路财富(北京)信息科技有限公司

  注册地址:北京市西城区车公庄大街9 号五栋大楼C 座702

  办公地址:北京市西城区阜成门大街2 号万通新世界广场A 座2208

  法定代表人:吴雪秀

  联系人:刘栋栋

  客服电话:400-001-1566

  网址:www.yilucaifu.com

  23)上海基煜基金销售有限公司

  注册地址:上海市崇明县长兴镇潘园公里1800号2号楼6153室(上海泰和经 济发展区)

  办公地址:上海市杨浦区昆明路518号A1002室

  法定代表人:王翔

  联系人:蓝杰

  客服电话:021-65370077

  公司网址:www.jiyufund.com.cn

  24)南京苏宁基金销售有限公司

  注册地址:南京市玄武区苏宁大道1-5号

  办公地址:南京市玄武区苏宁大道1-5号

  法定代表人:钱燕飞

  联系人:王锋

  客服电话:95177

  公司网址:www.snjijin.com

  25)北京新浪仓石基金销售有限公司

  注册地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科研楼5层518室

  办公地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科研楼5层518室

  法定代表人:李昭琛

  联系人:付文红

  客服电话:010-62675369

  公司网址:www.xincai.com

  26)北京汇成基金销售有限公司

  注册地址:北京市海淀区中关村大街11号11层1108

  办公地址:北京市海淀区中关村大街11号11层1108

  法定代表人:王伟刚

  客服电话:400-619-9059

  网址:www.fundzone.cn

  27)上海汇付金融服务有限公司

  注册地址:上海市黄浦区中山南路100号金外滩国际广场19楼

  办公地址:上海市黄浦区中山南路100号金外滩国际广场19楼

  法定代表人:金佶

  汇付网站:https://tty.chinapnr.com

  汇付客服热线:400-820-2819

  28)北京肯特瑞财富投资管理有限公司

  办公地址:北京市亦庄经济开发区科创十一街 18 号院 A 座 17 层

  注册地址:北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层 401-15

  客服电话: 个人业务:95118 企业业务:400 088 8816

  网址:http://fund.jd.com

  29)嘉实财富管理有限公司

  注册地址:上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心 2 期 53 层

  12-15 单元

  办公地址: 上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心 2 期 53 层

  12-15 单元

  法定代表人 赵学军

  联系人 景琪

  客服电话 400-021-8850

  网址 www.harvestwm.cn

  30)上海利得基金销售有限公司

  注册地址:上海市宝山区蕰川路5475号1033室

  办公地址:上海浦东新区峨山路91弄61号10号楼12楼

  联系人:曹怡晨

  客服电话:400-067-6266

  网址:http://a.leadfund.com.cn/

  31)大泰金石基金销售有限公司

  办公地址:上海市浦东新区峨山路505号东方纯一大厦15楼

  注册地址:江苏省南京市建邺区江东中路222号南京奥体中心现代五项馆2105室

  法定代表人:袁顾明

  客服热线:400-928-2266

  公司网址: www.dtfunds.com

  32)天津国美基金销售有限公司

  注册地址:天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼D座二层202-124室

  办公地址:天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼D座二层202-124室

  法定代表人:丁东华

  联系人:郭宝亮

  客服电话:400-111-0889

  公司网站:www.gomefund.com

  33)上海好买基金销售有限公司

  注册地址:上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室

  办公地址:上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦9楼

  法定代表人:杨文斌

  联系人:胡凯隽

  客服电话:400-700-9665

  公司网址:www.howbuy.com

  34)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司

  注册地址:杭州市余杭区仓前街文一西路1218号1栋202室

  办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道3588号12楼

  法定代表人:陈柏青

  联系人:韩爱彬

  客服电话:4000-766-123

  公司网站:www.fund123.cn

  35)浙江同花顺基金销售有限公司

  注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室

  办公地址:浙江省杭州市翠柏路7号杭州电子商务产业园2号楼2楼

  法定代表人:凌顺平

  联系人:林海明

  客服电话:4008-773-772

  公司网站:www.5ifund.com

  36)阳光人寿保险股份有限公司

  注册地址:海南省三亚市河东区三亚河东路海康商务12、13层

  办公地址:北京市朝阳区朝外大街乙12号1号楼昆泰国际大厦

  法定代表人:李科

  联系人:王磊

  客服电话:95510

  网址:http://fund.sinosig.com/

  基金管理人可根据有关法律、法规的要求,选择其他符合要求的机构代理销售本基金,并及时公告。

  (二)登记机构

  名称:新华基金管理股份有限公司

  住所:重庆市江北区聚贤岩广场6号力帆中心2号办公楼第19层

  办公地址:北京市海淀区西三环北路11号海通时代商务中心C1座

  重庆市江北区聚贤岩广场6号力帆中心2号办公楼第19层

  法定代表人:陈重

  电话:023-63711923

  传真:023-63710297

  联系人:陈猷忧

  (三)出具法律意见书的律师事务所

  名称:上海市通力律师事务所

  注册地址:上海市银城中路68号时代金融中心19楼

  办公地址:上海市银城中路68号时代金融中心19楼

  负责人:俞卫锋

  电话:(021)31358666

  传真:(021)31358600

  经办律师:安冬、陆奇

  联系人:安冬

  (四)审计基金财产的会计师事务所

  名称:瑞华会计师事务所(特殊普通合伙)

  住所:北京市海淀区西四环中路16号院2号楼4层

  办公地址:北京市东城区永定门西滨河路8号院7号楼中海地产广场西塔5-11层

  法定代表人:杨剑涛

  电话:010-88095588

  传真:010—88091199

  经办注册会计师:张伟、胡慰

  联系人:胡慰

  四 基金的名称

  本基金名称:新华活期添利货币市场基金。

  五 基金的类型

  基金类型:契约型开放式。

  六 基金份额的分类

  一 、基金份额分类

  根据销售服务费费率和申购金额限制的不同,将本基金基金份额分为不同的类别,A类基金份额和B类基金份额。各类基金份额分别设置代码并分别计算和公告每万份基金已实现收益和7日年化收益率。

  A类基金份额的基金代码为000903,B类基金份额的代码为003264。

  根据基金实际运作情况,在履行适当程序后,基金管理人可对基金份额分类进行调整并公告。

  二、基金份额类别的限制

  投资人可自行选择申购的基金份额类别,不同基金份额类别之间不得互相转换,但依据基金合同或本招募说明书约定因申购、赎回、基金转换等交易而发生基金份额自动升级或者降级的除外。基金管理人可以与基金托管人协商一致并在履行相关程序后,调整申购各类基金份额的最低金额限制及规则,基金管理人必须在开始调整前2日在指定媒介上刊登公告。本基金A类和B类基金份额的金额限制如下表所示:

  ■

  三、基金份额的自动升降级

  1、A类基金份额持有人,即在本基金存续期内所持基金份额余额低于500万份的基金份额持有人。若A类基金份额持有人在单个基金账户保留的基金份额达到或超过500万份(含500万份)时,本基金的登记机构自动将其在该基金账户持有的A类基金份额升级为B类基金份额。

  2、B类基金份额持有人,即在本基金存续期内所持基金份额超过500万份(含500万份)的基金份额持有人。若B类基金份额持有人在单个基金账户保留的基金份额低于500万份时,本基金的登记机构自动将其在该基金账户持有的B类基金份额降级为A类基金份额。

  3、投资者在提交申购等交易申请时,应正确填写基金份额的代码(A类、B 类基金份额的基金代码不同),否则,因错误填写基金代码所造成的申购等交易申请无效的后果由投资者自行承担。

  投资者申购申请确认成交后,实际获得的基金份额等级以本基金的登记机构根据上述规则确认的基金份额类别为准。

  四、基金份额分类及规则的调整

  基金管理人可以与基金托管人协商一致并在履行相关程序后,调整基金份额升降级的数量限制及规则,基金管理人必须在开始调整之日前2日在指定媒介上刊登公告。

  在不违反法律法规规定以及对基金份额持有人利益无实质性不利影响的情况下,基金管理人也可根据市场情况调整基金份额类别设置或增加新的基金份额类别、调整某类基金份额类别的费率或收费方式等,调整实施前基金管理人应及时公告并报中国证监会备案,不需要召开基金份额持有人大会。

  七 基金的投资目标

  在力求保持基金资产安全性与较高流动性的基础上,追求超越业绩比较基准的投资收益率。

  八 基金的投资方向

  本基金投资于法律法规及监管机构允许投资的金融工具,包括:

  1、现金;

  2、期限在一年以内(含一年)的银行存款、债券回购、中央银行票据、同业存单;

  3、剩余期限在397 天以内(含397 天)的债券、非金融企业债务融资工具、资产支持证券;

  4、中国证监会、中国人民银行认可的其他具有良好流动性的货币市场工具。

  未来若法律法规或监管机构允许货币市场基金投资其他货币市场工具的,在不改变基金投资目标、不改变基金风险收益特征的条件下,本基金可参与其他货币市场工具的投资,不需召开基金份额持有人大会,具体投资比例限制按届时有效的法律法规和监管机构的规定执行。

  对于法律法规或监管机构以后允许货币市场基金投资的其他金融工具,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。

  九 基金的投资策略

  本基金采取以长期利率趋势分析为基础,结合短中期经济周期、宏观政策方向及收益率曲线分析,通过债券类属配置和收益率曲线配置等方法,实施积极的债券投资组合管理

  1、利率预期分析

  通过对宏观经济、货币政策、短期资金供给等因素的分析,形成对利率走势的判断。如果预期利率下降,将增加组合的久期;反之,如果预期利率将上升,则缩短组合的久期。

  2、动态调整投资组合平均剩余期限

  剩余期限是指货币基金持有的投资组合平均临近到期日的天数。对于货币基金而言,其投资组合的平均剩余期限不能超过120天,但一般而言,越临近到期日收益越低,期限较长的债券收益较高,因而从收益角度而言,剩余期限较长的货币基金收益可能较高,但相对而言持有期限较长的债券面临的流动性风险较大,也将加大基金的整体风险程度,因而剩余期限的选择需要兼顾流动性以及收益率。本基金将根据对货币政策短期资金供给等因素的分析、兼顾流动性风险,对剩余期限进行配置。

  3、收益率曲线配置策略

  在久期确定的基础上,根据对收益率曲线形状变化的预测,采用子弹型策略(Bullet Strategy)、哑铃型策略(Barbell Strategy)或梯形策略(Stair Strategy),在长期、中期和短期债券间进行配置,以从长、中、短期债券的相对价格变化中获利。如预测收益率曲线平行移动或变平时,将采取哑铃型策略;预测收益率曲线变陡时,将采取子弹型策略。

  4、债券类属配置策略

  根据国债、金融债、企业短期融资券等不同债券板块之间的相对投资价值分析,增持价值被相对低估的债券板块,减持价值被相对高估的债券板块,借以取得较高收益。

  5、现金流管理策略

  根据对市场资金面以及本基金申购赎回的动态预测,通过所投资债券品种的期限结构和债券回购的滚动操作,动态调整并有效分配本基金的现金流,在充分保证本基金流动性的前提下力争获取较高收益。

  十 基金的业绩比较标准

  本基金业绩比较基准:人民币七天通知存款利率(税后)。

  通知存款是一种不约定存期,支取时需提前通知银行,约定支取日期和金额方能支取的存款,具有存期灵活、存取方便的特征,同时可获得高于活期存款利息的收益。本基金为货币市场基金,具有低风险、高流动性的特征。根据基金的投资标的、投资目标及流动性特征,本基金选取同期七天通知存款利率(税后)作为本基金的业绩比较基准。

  随着法律法规和市场环境发生变化,如果上述业绩比较基准不适用本基金,本基金管理人可以依据维护基金份额持有人合法权益的原则,根据实际情况对业绩比较基准进行相应调整。调整业绩比较基准应经基金托管人同意,报中国证监会备案并公告,但无需召开基金份额持有人大会审议。

  十一 基金的风险收益特征

  本基金为货币市场基金,在所有证券投资基金中,是风险相对较低的基金产品。在一般情况下,其预期风险与预期收益均低于一般债券基金,也低于混合型基金与股票型基金。

  十二 基金的投资组合报告

  本基金管理人的董事会及董事保证所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  本基金的托管人――平安银行股份有限公司根据本基金合同规定复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  本投资组合报告所载数据截至2017年3月31日。

  1、报告期末基金资产组合情况

  ■

  2、报告期债券回购融资情况

  ■

  债券正回购的资金余额超过基金资产净值的20%的说明

  ■

  3、基金投资组合平均剩余期限

  (1)投资组合平均剩余期限基本情况

  ■

  报告期内投资组合平均剩余期限超过120天情况说明

  本基金本报告期内投资组合平均剩余期限无超过120天的情况。

  (2)报告期末投资组合平均剩余期限分布比例

  ■

  4、报告期内投资组合平均剩余存续期超过240天情况说明

  本基金本报告期内投资组合平均剩余存续期无超过240天的情况。

  5、报告期末按债券品种分类的债券投资组合

  ■

  6、报告期末按摊余成本占基金资产净值比例大小排序的前十名债券投资明细

  ■

  7、“影子定价”与“摊余成本法”确定的基金资产净值的偏离

  ■

  报告期内负偏离度的绝对值达到0.25%情况说明

  本基金本报告期内无负偏离度的绝对值达到0.25%的情况。

  报告期内正偏离度的绝对值达到0.5%情况说明

  本基金本报告期内无正偏离度的绝对值达到0.50%的情况。

  8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

  本基金本报告期末未持有资产支持证券。

  9、投资组合报告附注

  (1)基金计价方法说明

  1)基金持有的银行存款以本金列示,按银行实际协议利率逐日计提利息;

  2)基金持有的回购协议(封闭式回购)以成本列示,按实际利率在实际持有期间内逐日计提利息;

  3)基金持有的附息债券、贴现券购买时采用实际支付价款(包含交易费用)确定初始成本,每日按摊余成本和实际利率计算确定利息收入;

  4)基金持有的买断式回购以协议成本列示,所产生的利息在实际持有期间内逐日计提。回购期间对涉及的金融资产根据其资产的性质进行相应的估值。回购期满时,若双方都能履约,则按协议进行交割。若融资业务到期无法履约,则继续持有现金资产,实际持有的相关资产按其性质进行估值;

  5)基金持有的资产支持证券视同债券,购买时采用实际支付价款(包含交易费用)确定初始成本,每日按摊余成本和实际利率计算确定利息收入。

  (2)本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

  (3)其他各项资产构成

  ■

  (4)投资组合报告附注的其他文字描述部分

  本基金报告期无其他需要说明的重要事项。

  十三 基金的业绩

  (一)本基金成立以来的业绩如下:本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

  1、新华活期添利A

  ■

  2、新华活期添利B

  ■

  2、自基金合同生效以来基金累计净值收益率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

  新华活期添利货币市场基金

  累计净值收益率与业绩比较基准收益率历史走势对比图

  (2014年12月4日至2017年3月31日)

  ■

  注:本基金本报告期末,各项资产配置比例符合本基金合同的有关约定。

  十四 基金的费用概览

  (一)基金费用的种类

  1、基金管理人的管理费;

  2、基金托管人的托管费;

  3、销售服务费;

  4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;

  5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费;

  6、基金份额持有人大会费用;

  7、基金的证券交易费用;

  8、基金的银行汇划费用;

  9、基金的开户费用、账户维护费用;

  10、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。

  (二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式

  1、基金管理人的管理费

  本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.33%年费率计提。管理费的计算方法如下:

  H=E×0.33%÷当年天数

  H 为每日应计提的基金管理费

  E 为前一日的基金资产净值

  基金管理费每日计提,逐日累计至每月月末,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月首日起5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的,支付日期顺延至最近可支付日支付。

  2、基金托管人的基金托管费

  本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.08%的年费率计提。托管费的计算方法如下:

  H=E×0.08%÷当年天数

  H 为每日应计提的基金托管费

  E 为前一日的基金资产净值

  基金托管费每日计提,逐日累计至每月月末,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月首日起5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的,支付日期顺延至最近可支付日支付。

  3、销售服务费

  本基金A类基金份额的销售服务费年费率为0.25%,对于由B类降级为A类的基金份额持有人,应自其降级后的下一个工作日起适用A类基金份额持有人的销售服务费率。B类基金份额的销售服务费年费率为0.01%,对于由A类升级为B类的基金份额持有人,应自其达到B类条件的开放日后的下一个工作日起享受B类基金份额持有人的销售服务费率。各类基金份额的销售服务费计提的计算公式如下:

  H=E×销售服务费年费率÷当年天数

  H为每日应计提的基金销售服务费

  E为前一日该类基金份额的基金资产净值

  基金销售服务费每日计提,逐日累计至每月月末,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金销售服务费划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起5个工作日内从基金财产中一次性支付给登记机构,由登记机构代付给销售机构。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的,支付日期顺延至最近可支付日支付。

  上述“(一)基金费用的种类中第4-10项费用”,根据有关法规及相应协议规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。

  (三)不列入基金费用的项目

  下列费用不列入基金费用:

  1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失;

  2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;

  3、《基金合同》生效前的相关费用;

  4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。

  十五 对招募说明书更新部分的说明

  本招募说明书依据《基金法》、《运作办法》、《销售方法》、《信息披露办法》及其他有关法律法规的要求,对本基金管理人于2017年1月16日刊登的本基金招募说明书(《新华活期添利货币市场基金招募说明书》更新)进行了更新,主要更新的内容如下:

  1.在“重要提示”中,更新了招募说明书内容的截止日期及有关财务数据的截止日期。

  2.在“三、基金管理人”中,对有关基金管理人概况以及主要人员情况进行了更新。

  3.在“四、基金托管人”中,更新了基金托管人的相关信息。

  4.在“五、相关服务机构”中,更新了代销机构的信息。

  5.在“十、基金的投资”中,更新了本基金投资组合报告的内容,数据截至时间为2017年3月31日。

  6.更新了“十一、基金的业绩”部分内容。

  7.在“十三、基金资产的估值”中,更新了估值的相关内容。

  8.在“二十三、其他应披露事项”中,披露了本基金的相关公告信息:

  1)本基金管理人、托管人目前无重大诉讼事项。

  2) 2016年12月16日 新华基金管理股份有限公司关于旗下部分基金增加国美金融为销售机构并参加申购费率优惠活动的公告

  3)2016年12月31日 新华基金管理股份有限公司关于旗下基金2016年年度资产净值的公告

  4)2017年1月7日 新华基金管理股份有限公司关于旗下部分基金增加肯瑞特财富为销售机构并参加申购费率优惠活动的公告

  5)2017年1月16日 新华活期添利货币市场基金招募说明书(更新)全文及摘要

  6)2017年1月19日 新华基金管理股份有限公司关于总经理、督察长不再持有子公司股权的公告

  7)2017年1月20日 新华活期添利货币市场基金2016年第4季度报告

  8)2017年2月8日 新华基金管理股份有限公司关于旗下部分基金增加和讯信息科技有限公司为销售机构的公告

  9)2017年2月18日 新华基金管理股份有限公司基金行业高级管理人员变更公告

  10)2017年3月24日 关于调整凯石财富代销的部分开放式基金定投金额下限的公告

  11)2017年3月31日 新华活期添利货币市场基金2016年年度报告

  12)2017年4月21日 新华活期添利货币市场基金2017年第1季度报告

  新华基金管理股份有限公司

  2017年7月18日

本版导读

2017-07-18

信息披露