融通基金管理有限公司公告(系列)

2017-07-18 来源: 作者:

  为了更好地满足广大投资者的理财需求,根据融通基金管理有限公司(以下简称“融通基金”)与兴业银行股份有限公司(以下简称“兴业银行”)签署的代理销售协议,从2017年7月18日起,融通基金旗下部分开放式基金新增兴业银行为代销机构并开通定期定额投资业务及转换业务,同时参加其费率优惠活动。现将相关事项公告如下:

  一、新增代销并开通定期定额投资及转换业务的基金名称及基金代码:

  ■

  二、参加费率优惠活动的基金名称及基金代码:

  ■

  注:融通通泰保本混合型证券投资基金、融通通盈保本混合型证券投资基金不开通定期定额投资业务;融通通盈保本混合型证券投资基金不开通转换业务。

  兴业银行将开展优惠活动,届时投资者通过兴业银行申购或定期定额投资上述基金,享受费率优惠,活动的具体日期及各基金的具体折扣费率以兴业银行官方公示为准。各基金原费率详见其《基金合同》、《招募说明书》(及其更新)等法律文件,以及本公司发布的最新业务公告。本次优惠活动仅适用于上述基金正常申购期的前端收费模式的申购及定期定额投资手续费,不包括后端模式申购费率、基金转换所涉及的申购费率。相关业务规则如有变动,请以兴业银行的最新规定为准。

  三、其他提示:

  1、投资者通过兴业银行办理上述基金的定期定额投资业务,具体程序和业务规则详见兴业银行的相关规定,费率情况详见各基金相关的临时公告及更新的招募说明书。如基金定期定额投资业务规则有变动,请以兴业银行最新规定为准。

  2、投资者通过兴业银行办理本公司旗下基金的转换业务,必须为在同一注册登记人处注册登记的基金且仅能申请办理相同收费模式下基金代码的转换,即“前端收费转前端收费、后端收费转后端收费”,不能将前端收费模式基金代码的份额转换为后端收费模式基金代码的份额,或将后端收费模式基金代码的份额转换为前端收费模式基金代码的份额。相关的转换业务规则、转换费率详见《融通基金管理有限公司开放式基金业务规则》和各基金相关的临时公告及更新的招募说明书。

  3、本公司基金转换业务的解释权归本公司。相关业务规则如有变动,请以本公司最新发布的公告为准。

  4、投资者欲了解上述各基金的详细情况,请仔细阅读各基金《基金合同》和《招募说明书》(及其更新)等法律文件。

  四、投资者可通过以下途径咨询有关详情:

  1、兴业银行 网址:www.cib.com.cn;

  客户服务电话:95561。

  2、融通基金 网址:www.rtfund.com;

  客户服务电话:400-883-8088(免长途话费);0755-26948088。

  五、风险提示:

  本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表现。投资有风险,敬请投资者在投资基金前认真阅读《基金合同》、《招募说明书》等基金法律文件,了解基金的风险收益特征,并根据自身的风险承受能力选择适合自己的基金产品。敬请投资者在购买基金前认真考虑、谨慎决策。

  特此公告。

  融通基金管理有限公司

  二〇一七年七月十八日

  

  关于以通讯方式召开融通新优选灵活

  配置混合型证券投资基金基金份额

  持有人大会的第二次提示性公告

  融通基金管理有限公司已于2017年7月15日在融通基金管理有限公司网站(www.rtfund.com)、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》发布了《关于以通讯方式召开融通新优选灵活配置混合型证券投资基金基金份额持有人大会的公告》,并于2017年7月17日在上述网站和报纸上发布了《关于以通讯方式召开融通新优选灵活配置混合型证券投资基金基金份额持有人大会的第一次提示性公告》,为了使本次基金份额持有人大会顺利召开,现发布关于以通讯方式召开融通新优选灵活配置混合型证券投资基金基金份额持有人大会的第二次提示性公告。

  一、召开会议基本情况

  根据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》等法律法规的规定和《融通新优选灵活配置混合型证券投资基金基金合同》的有关规定,融通新优选灵活配置混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)的基金管理人融通基金管理有限公司(以下简称“基金管理人”)决定以通讯方式召开本基金的基金份额持有人大会,会议的具体安排如下:

  1、会议召开方式:通讯方式

  2、会议投票表决起止时间:自2017年7月21日起至2017年8月15日17:00止(以本公告指定的表决票收件人收到表决票时间为准)

  基金份额持有人或其代理人可通过专人送交、邮寄送达至以下地址的下述收件人。

  3、会议通讯表决票的寄达地点:

  公证机关:北京市方正公证处

  地址:北京市西城区西直门外大街1号西环广场塔3办公楼1113室

  邮政编码:100044

  联系人:王顺心

  联系电话:010-58073628

  请在信封表面注明:“融通新优选灵活配置混合型证券投资基金基金份额持有人大会表决专用”。

  投资人如有任何疑问,可致电本基金管理人客户服务电话400-883-8088咨询。

  二、会议审议事项

  《关于终止融通新优选灵活配置混合型证券投资基金基金合同有关事项的议案》(见附件一)。

  上述议案的说明详见《关于终止融通新优选灵活配置混合型证券投资基金基金合同有关事项的说明》(见附件四)。

  三、基金份额持有人大会的权益登记日

  本次大会的权益登记日为2017年7月20日,即在2017年7月20日下午交易时间结束后,在本基金注册登记机构登记在册的本基金全体基金份额持有人均有权参加本次基金份额持有人大会并投票表决。

  四、表决票的填写和寄交方式

  1、本次会议表决票见附件二。基金份额持有人可从相关报纸上剪裁、复印或登录本基金管理人网站(www.rtfund.com)下载并打印表决票。

  2、基金份额持有人应当按照表决票的要求填写相关内容,其中:

  (1)个人投资者自行投票的,需在表决票上签字,并提供本人身份证件正反面复印件;

  (2)机构投资者自行投票的,需在表决票上加盖本机构公章或经授权的业务公章(以下合称“公章”),并提供加盖公章的企业法人营业执照复印件(事业单位、社会团体或其他单位可使用加盖公章的有权部门的批文、开户证明或登记证书复印件等);

  (3)合格境外机构投资者自行投票的,需在表决票上加盖本机构公章(如有)或由授权代表在表决票上签字(如无公章),并提供该授权代表的有效身份证件正反面复印件,该合格境外机构投资者所签署的授权委托书或者证明该授权代表有权代表该合格境外机构投资者签署表决票的其他证明文件,以及该合格境外机构投资者的营业执照、商业登记证或者其他有效注册登记证明复印件和取得合格境外机构投资者资格的证明文件的复印件;

  (4)个人投资者委托他人投票的,应由代理人在表决票上签字或盖章,并提供个人投资者身份证件正反面复印件,以及填妥的授权委托书原件(详见附件三)。如代理人为个人,还需提供代理人的身份证件正反面复印件;如代理人为机构,还需提供代理人的加盖公章的企业法人营业执照复印件(事业单位、社会团体或其他单位可使用加盖公章的有权部门的批文、开户证明或登记证书复印件等);

  (5)机构投资者委托他人投票的,应由代理人在表决票上签字或盖章,并提供机构投资者的加盖公章的企业法人营业执照复印件(事业单位、社会团体或其他单位可使用加盖公章的有权部门的批文、开户证明或登记证书复印件等),以及填妥的授权委托书原件(详见附件三)。如代理人为个人,还需提供代理人的身份证件正反面复印件;如代理人为机构,还需提供代理人的加盖公章的企业法人营业执照复印件(事业单位、社会团体或其他单位可使用加盖公章的有权部门的批文、开户证明或登记证书复印件等);

  (6)合格境外机构投资者委托他人投票的,应由代理人在表决票上签字或盖章,并提供该合格境外机构投资者的营业执照、商业登记证或者其他有效注册登记证明复印件,以及取得合格境外机构投资者资格的证明文件的复印件和填妥的授权委托书原件(详见附件三)。如代理人为个人,还需提供代理人的身份证件复印件;如代理人为机构,还需提供代理人的加盖公章的企业法人营业执照复印件(事业单位、社会团体或其他单位可使用加盖公章的有权部门的批文、开户证明或登记证书复印件等);

  (7)以上各项及本公告正文全文中的公章、批文、开户证明及登记证书,以基金管理人的认可为准。

  3、基金份额持有人或其代理人需将填妥的表决票和所需的授权委托书等相关文件在2017年7月21日起至2017年8月15日17:00止(以本公告指定的表决票收件人收到表决票时间为准)通过专人送交、邮寄送达至以下地址的下述收件人:

  公证机关:北京市方正公证处

  地址:北京市西城区西直门外大街1号西环广场塔3办公楼1113室

  邮政编码:100044

  联系人:王顺心

  联系电话:010-58073628

  请在信封表面注明:“融通新优选灵活配置混合型证券投资基金基金份额持有人大会表决专用”。

  4、投资人如有任何疑问,可致电本基金管理人客户服务电话400-883-8088咨询。

  五、计票

  1、本次通讯会议的计票方式为:由基金管理人授权的两名监督员在基金托管人(招商银行股份有限公司)授权代表的监督下于2017年8月16日进行计票,并由公证机关对其计票过程予以公证。如基金托管人经通知但拒绝到场监督,不影响计票和表决结果。

  2、本基金基金份额持有人所持有的每份基金份额享有一票表决权。

  3、表决票效力的认定如下:

  (1)表决票填写完整清晰,所提供文件符合本会议通知规定,且在截止时间之前送达指定联系地址的,为有效表决票;有效表决票按表决意见计入相应的表决结果,其所代表的基金份额计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。

  (2)如表决票上的表决意见未选、多选或无法辨认、表决意见模糊不清或相互矛盾,但其他各项符合会议通知规定的,视为弃权表决,计入有效表决票,并按“弃权”计入对应的表决结果,其所代表的基金份额计入参加本次基金份额持有人大会表决的基金份额总数。

  (3)如表决票上的签字或盖章部分填写不完整、不清晰的,或未能提供有效证明基金份额持有人身份或代理人经有效授权的证明文件的,或未能在截止时间之前送达指定联系地址的,均为无效表决票;无效表决票不计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。

  (4)基金份额持有人重复提交表决票的,如各表决票表决意见相同,则视为同一表决票;如各表决票表决意见不相同,则按如下原则处理:

  1)送达时间不是同一天的,以最后送达的填写有效的表决票为准,先送达的表决票视为被撤回;

  2)送达时间为同一天的,视为在同一表决票上作出了不同表决意见,视为弃权表决票,但计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数;

  3)送达时间按如下原则确定:专人送达的以实际递交时间为准,邮寄的以本公告指定的表决票收件人收到表决票时间为准。

  六、决议生效条件

  1、本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一(含二分之一);

  2、《关于融通新优选灵活配置混合型证券投资基金终止基金合同有关事项的议案》应当由前述参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的三分之二以上(含三分之二)通过;

  3、本次基金份额持有人大会决议通过的事项,本基金管理人自通过之日起五日内报中国证监会备案,基金份额持有人大会决定的事项自表决通过之日起生效。法律法规另有规定的,从其规定。

  七、二次召集基金份额持有人大会及二次授权

  根据《基金法》和《融通新优选灵活配置混合型证券投资基金基金合同》的规定,本次基金份额持有人大会需要有效表决票所代表的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一(含二分之一)方可举行。如果本次基金份额持有人大会不符合前述要求而不能够成功召开,根据《基金法》及《融通新优选灵活配置混合型证券投资基金基金合同》,本基金管理人可在规定时间内就同一议案重新召集基金份额持有人大会。重新召开基金份额持有人大会时,除非授权文件另有载明,本次基金份额持有人大会授权期间基金份额持有人作出的各类授权依然有效,但如果授权方式发生变化或者基金份额持有人重新作出授权,则以最新方式或最新授权为准,详细说明见届时发布的重新召集基金份额持有人大会的通知。

  八、本次大会相关机构

  1、召集人:融通基金管理有限公司

  联系地址:深圳市南山区华侨城汉唐大厦13、14、15层

  联系电话:0755-26948088

  客户服务电话:4008838088

  网址:www.rtfund.com

  邮政编码:518053

  2、基金托管人:招商银行股份有限公司

  3、公证机构:北京市方正公证处

  4、见证律师事务所:上海市通力律师事务所

  九、重要提示

  1、请基金份额持有人在提交表决票时,充分考虑邮寄在途时间,提前寄出表决票。

  2、上述基金份额持有人大会有关公告可通过融通基金管理有限公司网站查阅,投资人如有任何疑问,可致电本基金管理人客户服务电话400-883-8088咨询。

  3、本通知的有关内容由融通基金管理有限公司负责解释。

  附件一:《关于终止融通新优选灵活配置混合型证券投资基金基金合同有关事项的议案》

  附件二:《融通新优选灵活配置混合型证券投资基金基金份额持有人大会通讯表决票》

  附件三:《授权委托书》(样本)

  附件四:《关于终止融通新优选灵活配置混合型证券投资基金基金合同有关事项的说明》

  融通基金管理有限公司

  二〇一七年七月十八日

  附件一:

  关于终止融通新优选灵活配置混合型证券投资基金

  基金合同有关事项的议案

  融通新优选灵活配置混合型证券投资基金基金份额持有人:

  因市场环境变化,为保护基金份额持有人的利益,根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》和《融通新优选灵活配置混合型证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”)有关规定,基金管理人经与基金托管人招商银行股份有限公司协商一致,决定召开本基金的基金份额持有人大会,提议终止《基金合同》。

  终止基金合同的具体方案和程序可参见附件四《关于终止融通新优选灵活配置混合型证券投资基金基金合同有关事项的说明》。

  以上议案,请予审议。

  融通基金管理有限公司

  二〇一七年七月十五日

  附件二:

  融通新优选灵活配置混合型证券投资基金基金份额持有人大会

  通讯表决票

  基金份额持有人姓名或名称:

  基金份额持有人证件号码(身份证件号/营业执照注册号):

  基金账户:

  受托人(代理人)姓名或名称:

  受托人(代理人)证件号码(身份证件号/营业执照注册号):

  ■

  基金份额持有人/受托人(代理人)签字或盖章

  年 月 日

  说明:

  1、请就审议事项表示“同意”、“反对”或“弃权”,并在相应栏内画“√”,持有人必须选择一种且只能选择一种表决意见。表决意见代表基金份额持有人所持全部基金份额(以权益登记日所登记的基金份额为准)的表决意见。

  2、表决票填写完整清晰,所提供文件符合本会议通知规定,且在截止时间之前送达指定联系地址的,为有效表决票;如表决票上的表决意见未选、多选或无法辨认、表决意见模糊不清或相互矛盾,但其他各项符合会议通知规定的,视为弃权表决,计入有效表决票,并按“弃权”计入对应的表决结果,其所代表的基金份额计入参加本次基金份额持有人大会表决的基金份额总数。如表决票上的签字或盖章部分填写不完整、不清晰的,或未能提供有效证明基金份额持有人身份或代理人经有效授权的证明文件的,或未能在截止时间之前送达指定联系地址的,均为无效表决票。

  3、同一基金份额持有人拥有多个此类基金账户且需要按照不同账户持有基金份额分别行使表决权的,应当填写基金账户号,其他情况可不必填写。此处空白、多填、错填、无法识别等情况的,将被默认为代表此基金份额持有人所持有的本基金所有份额。

  

  附件三:

  授权委托书(样本)

  兹全权委托 先生/女士或 机构代表本人(或本机构)参加投票截止日为2017年8月15日的以通讯方式召开的融通新优选灵活配置混合型证券投资基金基金份额持有人大会,并代为全权行使对所有议案的表决权。授权有效期自本授权委托书签署日起至本次基金份额持有人大会会议结束之日止。表决意见以受托人的表决意见为准。本授权不得转授权。

  若融通新优选灵活配置混合型证券投资基金在规定时间内重新召开审议相同议案的份额持有人大会的,本授权继续有效。

  委托人(签字/盖章):

  委托人身份证件号或营业执照注册号:

  基金账户:

  受托人(代理人)(签字/盖章):

  受托人(代理人)身份证件号或营业执照注册号:

  委托日期: 年 月 日

  附注:

  1、此授权委托书剪报、复印或按以上格式自制在填写完整并签字盖章后均为有效。

  2、同一基金份额持有人拥有多个此类基金账户且需要按照不同账户持有基金份额分别授权的,应当填写基金账户号,其他情况可不必填写。此处空白、多填、错填、无法识别等情况的,以上授权将被视为是基金份额持有人就其持有的本基金全部份额向代理人所做授权。

  

  附件四:

  关于终止融通新优选灵活配置混合型证券投资基金基金合同有关事项的说明

  因市场环境变化,为保护基金份额持有人的利益,根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》和《融通新优选灵活配置混合型证券投资基金基金合同》(以下称“《基金合同》”)的有关规定,提议终止《基金合同》,具体方案如下:

  一、终止方案要点

  1、持有人大会决议生效并公告前的基金运作

  在本次持有人大会决议生效并公告前,本基金仍按照《基金合同》约定的运作方式进行运作。

  基金管理人将自权益登记日开始持续暂停本基金的申购、定期定额投资及基金转换转入业务。若恢复该等业务的,基金管理人将另行公告。

  2、基金财产清算

  (1)本次持有人大会决议自表决通过之日起生效。基金管理人将自决议生效之日起2个工作日内在指定媒介上公告。

  (2)自持有人大会决议生效并公告后的下一工作日起,本基金即进入清算程序,基金管理人不再接受持有人提出的份额赎回、转换转出申请,本基金的申购、转换转入亦不再恢复。本基金进入清算程序后,不再收取基金管理费、基金托管费。

  (3)基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。

  (4)基金财产清算程序:

  1)《基金合同》终止情形出现时,由基金财产清算小组统一接管;

  2)对基金财产和债权债务进行清理和确认;

  3)对基金财产进行估值和变现;

  4)制作清算报告;

  5)聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计,聘请律师事务所对清算报告出具法律意见书;

  6)将清算报告报中国证监会备案并公告;

  7)对基金财产进行分配。

  (5)基金财产清算的期限最长不超过6个月。

  (6)清算费用:

  清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用,按照《基金合同》的约定,清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。如清算财产不足以支付清算费用的,不足部分将由基金管理人代为支付。

  在进入财产清算程序前,如出现全部基金份额均被赎回的极端情况时,本基金仍将自持有人大会决议生效并公告后的下一个工作日起,进入财产清算程序。此时,所有清算费用将由基金管理人代为支付。

  (7)基金财产按下列顺序清偿:

  1)支付清算费用;

  2)交纳所欠税款;

  3)清偿基金债务;

  4)按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。

  基金财产未按前款1)-3)项规定清偿前,不分配给基金份额持有人。

  3、基金财产清算完毕,清算结果报中国证监会备案并予以公告后,《基金合同》终止。

  二、终止《基金合同》的可行性

  1、法律层面

  《基金合同》“第十九部分 基金合同的变更、终止与基金财产的清算”的“(二)《基金合同》的终止事由”中约定,本基金的基金份额持有人大会决定终止基金合同的,本基金合同应当终止。

  根据《基金合同》的“第八部分 基金份额持有人大会”的约定,本次持有人大会审议的事项须经特别决议通过,在同时符合以下条件时,决议即可生效;

  (1)本人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见的基金份额持有人所代表的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一(含二分之一);

  (2)直接出具表决意见的基金份额持有人或受托代表他人出具表决意见的代理人,同时提交的持有基金份额的凭证和受托出席会议者出具的委托人持有基金份额的凭证、授权委托书等文件符合法律法规、《基金合同》和本公告的规定,并与登记结算机构记录相符,并且委托人出具的代理投票授权委托书符合法律法规、《基金合同》和本公告的规定;

  (3)本决议应当经提交有效表决意见的基金份额持有人或其受托人所持表决权的三分之二以上(含三分之二)通过方为有效。

  因此,终止《基金合同》不存在法律方面的障碍。

  2、准备工作有序进行

  为了保障本基金持有人大会的顺利召开及后续清算工作的进行,基金管理人成立了专门的工作小组,筹备持有人大会事宜,并与会计师事务所、律师事务所、公证机关、机构投资者和部分个人客户进行了沟通,制定了客户通过通讯方式参与持有人大会的方式方法,从而保证持有人大会可以顺利进行。

  本基金进入清算程序后,将根据《基金合同》中有关基金财产清算的规定,成立基金财产清算小组。基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。本基金的基金管理人、基金托管人已就财产清算的有关事项进行了充分准备,技术可行。清算报告将由会计师事务所进行外部审计,律师事务所出具法律意见书,报中国证监会备案并公告。

  三、终止《基金合同》的主要风险及预备措施

  1、方案被持有人大会否决的风险及预备措施

  本次基金合同终止的主要风险是被持有人大会否决的风险。

  在设计方案之前,基金管理人已对基金份额持有人进行了走访,认真听取了持有人意见,拟定议案综合考虑了持有人的要求。议案公告后,基金管理人还将再次征询意见。如有必要,基金管理人将根据持有人意见,对基金合同终止方案进行适当的修订,并重新公告。基金管理人可在必要情况下,预留出足够的时间,以做二次召开或推迟基金份额持有人大会的召开的充分准备。

  如果本终止方案未获得持有人大会批准,基金管理人计划按照有关规定重新向持有人大会提交议案。

  2、流动性风险及预备措施

  本次持有人大会发布会议通知后,部分基金份额持有人可能选择提前赎回其持有的基金份额。

  在本基金进入清算程序前,持有人申请赎回其持有的基金份额仍需按照《基金合同》约定的方式进行。如果发生了巨额赎回或可以暂停赎回的情形,基金管理人仍然可以根据基金当时的资产组合状况决定全额赎回或部分延期赎回,或暂停接受基金的赎回申请。同时,基金管理人也会提前做好流动性安排,对资产进行变现以应对可能的赎回。

  

  融通基金管理有限公司

  关于公司旗下基金所持有的

  停牌股票估值方法调整的公告

  尊敬的基金投资者:

  根据中国证监会《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》(中国证券监督管理委员会公告[2008]38号)的规定,经与托管银行协商,我公司决定自2017年7月17日起,对旗下基金所持有的停牌股票“中金环境”(股票代码:300145)及“神雾环保”(股票代码:300156) 用“指数收益法”进行估值,其中所用指数为中基协基金行业股票估值指数(简称“AMAC行业指数”)。

  本公司将综合参考各项相关影响因素并与基金托管人协商,自上述股票恢复交易并收盘价能反映其公允价值之日起,对其恢复按交易所收盘价进行估值。届时不再另行公告。

  投资者可通过以下途径咨询有关详情:

  融通基金管理有限公司网站:www.rtfund.com

  客户服务电话:0755-26948088、4008838088

  风险提示:本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不预示其未来表现。投资者投资于本公司管理的基金时应认真阅读《基金合同》、《招募说明书》等法律文件,并注意投资风险。

  融通基金管理有限公司

  二〇一七年七月十八日

  

  融通中证军工指数分级证券投资基金

  可能发生不定期份额折算的

  风险提示公告

  根据《融通中证军工指数分级证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”)关于不定期份额折算的相关规定,当融通中证军工指数分级证券投资基金(以下简称“本基金”)之融通军工B份额的基金份额参考净值低至0.250元或以下时,本基金融通军工份额(场内简称:融通军工,基础份额,基金代码:161628)、融通军工A份额(场内简称:军工股A,基金代码:150335)、融通军工B份额(场内简称:军工股B,基金代码:150336)将进行不定期份额折算。

  由于近期A股市场波动较大,截至2017年7月17日,军工股B的基金份额参考净值接近基金合同约定的不定期份额折算阀值,因此本基金管理人敬请投资者密切关注军工股B近期的基金份额参考净值波动情况,并警惕可能出现的风险。

  针对不定期折算所带来的风险,本基金管理人特别提示如下:

  一、由于军工股A、军工股B折算前可能存在折溢价交易情形,不定期份额折算后,军工股A、军工股B的折溢价率可能发生较大变化。特提请参与二级市场交易的投资者注意高溢价所带来的风险。

  二、军工股B表现为高风险、高收益的特征,不定期份额折算后其杠杆将恢复至初始杠杆水平。

  三、由于触发折算阀值当日,军工股B的基金份额参考净值可能已低于阀值,而折算基准日在触发阀值日后才能确定,因此折算基准日军工股B的基金份额参考净值可能与折算阀值0.250元有一定差异。

  四、军工股A表现为低风险、收益相对稳定的特征,但在不定期份额折算后军工股A份额持有人的风险收益特征将发生较大变化,由持有单一的较低风险收益特征军工股A变为同时持有较低风险收益特征军工股A与较高风险收益特征融通军工份额的情况,因此军工股A份额持有人预期收益实现的不确定性将会增加。

  本基金管理人的其他重要提示:

  一、根据深圳证券交易所的相关业务规则,场内份额数将取整计算(最小单位为1份),舍去部分计入基金资产,持有极小数量融通军工份额、军工股A、军工股B的份额持有人存在折算后份额因为不足1份而导致相应的资产被强制归入基金资产的风险。

  二、为保证折算期间本基金的平稳运作,基金管理人可根据深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司的相关业务规定暂停军工股A与军工股B的上市交易和融通军工份额的申购及赎回等相关业务。届时本基金管理人将会对相关事项进行公告,敬请投资者予以关注。

  投资者若希望了解基金不定期份额折算业务详情,请参阅本基金的基金合同及《融通中证军工指数分级证券投资基金招募说明书》(以下简称“招募说明书”)或者拨打本公司客服电话:400-883-8088(免长途话费)。

  三、本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。

  本基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在做出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险由投资者自行承担。投资有风险,选择须谨慎。敬请投资者于投资前认真阅读本基金的基金合同和招募说明书等相关法律文件。

  特此公告。

  融通基金管理有限公司

  2017年7月18日

本版导读

2017-07-18

信息披露