汇丰晋信平稳增利债券型证券投资基金更新招募说明书摘要

2017-07-18 来源: 作者:

  【重要提示】

  汇丰晋信平稳增利债券型证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证监会2008年9月26日证监许可【2008】1156号文核准募集。本基金基金合同于2008年12月3日正式生效。

  基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。

  基金管理人承诺恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉地管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不预示其未来表现。

  投资有风险,投资人申购本基金时应认真阅读本招募说明书。

  本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书(更新)所载内容截止日为2017年6月3日,有关财务数据和净值表现截止日为2017年3月31日。本招募说明书所载的财务数据未经审计。

  一、基金管理人

  (一)基金管理人概况

  名称:汇丰晋信基金管理有限公司

  注册地址:上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心汇丰银行大楼17楼

  办公地址:上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心汇丰银行大楼17楼

  法定代表人:杨小勇

  设立日期:2005年11月16日

  电话:021-20376789

  联系人:周慧

  注册资本:2亿元人民币

  股权结构:山西信托股份有限公司(以下简称“山西信托”)持有51%的股权,HSBC Global Asset Management (UK) Limited (汇丰环球投资管理(英国)有限公司)持有49%的股权。

  (二)主要人员情况

  (1)董事会成员

  杨小勇先生,董事长,硕士学历。曾任山西省委组织部正处级干部、山西省信托投资公司副总经理、山西省国信投资(集团)公司副总经理,山西光信实业有限公司副董事长,山西省国信投资(集团)公司党委书记、山西信托副董事长,晋商银行股份有限公司党委副书记、副行长(正职待遇)。现任山西金融投资控股集团有限公司专职党委副书记、副总经理(正职待遇)。

  郭晋普先生,董事,硕士学历。曾任山西省信托投资公司房地产开发部、投资实业总部副总经理,太原万丰房地产发展有限公司总经理,山西国际贸易中心有限公司总经理、董事长,山西信托董事长。现任山西国信投资集团有限公司专职党委副书记、副总经理。

  柴宏杰先生,董事,本科学历。曾任长治银监分局办公室主任、党委办公室主任,晋商银行股份有限公司董事会办公室主任、大同分行行长,山西省国信投资(集团)公司董事会办公室主任兼党委办公室主任、中合盛资本管理有限公司董事、董事长,山西国信投资集团有限公司投资总监兼投资管理部总经理。现任山西金融投资控股集团有限公司投资总监兼投资管理部总经理。

  李选进先生,董事,硕士学历。曾任怡富基金有限公司电子商务及项目发展部经理、业务拓展总监,汇丰投资管理(香港)董事兼亚太区企业拓展及中国事业主管,汇丰晋信基金管理有限公司总经理、董事。现任汇丰中华证券投资信托股份有限公司董事长。

  巴培卓(Pedro Augusto Botelho Bastos)先生,董事。曾任汇丰环球投资管理(巴西)行政总裁、汇丰环球投资管理(拉丁美洲)首席投资官、行政总裁。现任汇丰环球投资管理亚太行政总裁。

  王栋先生, 董事。中国注册会计师(CPA)和特许金融分析师(CFA)。曾任汇丰环球投资管理(英国)有限公司产品开发培训生、汇丰环球投资管理(香港)有限公司亚太企业拓展经理,其后参与筹建汇丰晋信基金管理有限公司。公司成立至今历任财务总监、特别项目部总监、国际业务与战略伙伴部总监、总经理助理。现任汇丰晋信基金管理有限公司总经理。

  常修泽先生,独立董事。曾任南开大学经济研究所教授、副所长,国家发改委经济研究所常务副所长、教授、博士研究生导师。现任清华大学中国经济研究中心研究员。

  梅建平先生,独立董事,博士学历。曾任纽约大学金融学副教授、芝加哥大学访问副教授、阿姆斯特丹大学访问副教授、清华大学特聘教授、长江商学院EMBA项目副院长。现任长江商学院金融学教授。

  叶迪奇先生,独立董事,硕士学历。曾担任汇丰银行(美国)西岸业务副总裁,汇丰银行(香港)零售部主管、汇丰银行中国总代表处中国业务总裁、交通银行副行长、国际金融协会(IIF)亚太区首席代表。现任星展银行(香港)有限公司独立董事。

  (2)监事会成员基本情况:

  焦杨先生,监事,硕士学历。曾任山西信托副总经理兼资金管理部经理,常务副总经理,山西国信投资集团有限公司风控总监兼审计风控部总经理。现任山西金融投资控股集团有限公司运营总监兼资本运营部总经理,山西证券股份有限公司监事会主席,山西省产权交易中心股份有限公司监事、监事会主席。

  黄碧娟女士,监事,本科学历。曾任汇丰集团银团贷款经理、资本市场部高级经理、大中华地区债务发行部主管、环球银行部香港区常务总监、汇丰银行(中国)有限公司副行政总裁、行长兼行政总裁。现任香港上海汇丰银行有限公司大中华地区行政总裁。

  曹菁女士,监事,硕士学历。曾任中宏保险有限公司招聘经理、永乐中国培训部经理,汇丰晋信基金管理有限公司人事经理,现任汇丰晋信基金管理有限公司人力资源总监。

  侯玉琦先生,监事,硕士学历。曾任山西信托及山西省国信投资(集团)公司担任交易员及投资经理,汇丰晋信基金管理有限公司高级研究员,现任汇丰晋信基金管理有限公司股票基金经理。

  (3)总经理及其他高级管理人员基本情况:

  王栋先生,总经理,硕士学历。中国注册会计师(CPA)和特许金融分析师(CFA)。曾任汇丰环球投资管理(英国)有限公司产品开发培训生、汇丰环球投资管理(香港)有限公司亚太企业拓展经理,其后参与筹建汇丰晋信基金管理有限公司。公司成立至今历任财务总监、特别项目部总监、国际业务与战略伙伴部总监、总经理助理。

  闫太平先生,副总经理,本科学历。曾任匈牙利金鸥国际贸易公司董事、山西信托副处长、国际金融部经理。

  王立荣先生,副总经理,硕士学历。曾任山西信托固定收益部副总经理、证券投资部副总经理、创新业务部总监;上海万方投资管理有限公司副总经理;汇丰晋信基金管理有限公司副督察长。

  赵琳女士,副总经理,硕士学历。曾任华安基金管理有限公司基金注册部副总监;中银基金管理有限公司基金运营部总监;汇丰晋信基金管理有限公司基金运营部总监;现任汇丰晋信基金管理有限公司首席运营官。

  张毅杰先生,副总经理,硕士学历。曾任招商基金管理有限公司华东业务发展经理、天同基金管理有限公司机构理财部负责人、汇丰晋信基金管理有限公司总经理助理、直销业务部总监。

  曹庆先生,副总经理,硕士学历。曾任东方基金管理有限公司研究员、法国巴黎银行证券上海代表处研究员、汇丰晋信基金管理有限公司高级研究员、投资部研究副总监、投资部研究总监。现同时担任汇丰晋信基金管理有限公司投资部总监、基金经理。

  古韵女士,督察长,硕士学历。曾任国泰君安证券股份有限公司法律事务总部副经理,国联安基金管理有限公司监察稽核部副总监、监察稽核部总监、董事会秘书和总经理助理。

  (4)本基金基金经理

  李媛媛女士,英国艾塞克斯大学国际金融学硕士,曾任广东发展银行上海分行国际部交易员、法国巴黎银行(中国)有限公司资金部交易员、比利时富通银行上海分行环球市场部交易员和汇丰晋信基金管理有限公司投资经理。现任汇丰晋信平稳增利债券型证券投资基金和汇丰晋信货币市场基金基金经理、投资部固定收益副总监。

  本基金历任基金经理:

  朱文辉先生,于2008年12月3日至2010年12月4日期间,曾管理本基金。

  钟小婧女士,于2010年10月20日至2013年4月13日期间,曾管理本基金。

  郑宇尘先生,于2012年10月17日至2014年6月21日期间,曾管理本基金。

  李羿先生,于2013年12月21日至2016年6月3日期间,曾管理本基金。

  (5)投资委员会成员的姓名和职务

  王栋,总经理;曹庆,副总经理、投资部总监兼汇丰晋信龙腾混合型证券投资基金和汇丰晋信沪港深股票型证券投资基金基金经理;郑宇尘,固定收益部总监;丘栋荣,股票投资部总监兼汇丰晋信大盘股票型证券投资基金和汇丰晋信双核策略混合型证券投资基金基金经理;郭敏,研究部总监兼汇丰晋信动态策略混合型证券投资基金基金经理。基金管理人也可以根据需要增加或更换相关人员。

  (6)上述人员之间不存在近亲属关系。

  二、基金托管人

  公司法定中文名称:交通银行股份有限公司(简称:交通银行)

  公司法定英文名称:BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD

  法定代表人:牛锡明

  住所:上海市浦东新区银城中路188号

  办公地址:上海市浦东新区银城中路188号

  邮政编码:200120

  注册时间:1987年3月30日

  注册资本:742.62亿元

  基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]25号

  联系人:陆志俊

  电 话:95559

  三、相关服务机构

  (一)基金份额发售机构

  (1)直销机构

  汇丰晋信基金管理有限公司投资理财中心

  地址:上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心汇丰银行大楼17楼

  电话:021-20376952

  传真:021-20376989

  联系人:王晶晶

  网址:www.hsbcjt.cn

  客户服务中心电话:021-20376888

  (2)代销机构

  1)汇丰晋信平稳增利债券型证券投资基金A类基金份额代销机构:

  ■交通银行股份有限公司

  注册地址:上海市浦东新区银城中路188号

  办公地址:上海市浦东新区银城中路188号

  法定代表人:牛锡明

  电话:(021)58781234

  传真:(021)58408483

  联系人:张宏革

  客服电话:95559

  网址:www.bankcomm.com

  ■ 中国建设银行股份有限公司

  注册地址:北京市西城区金融大街25号

  办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼

  法定代表人:王洪章

  客户服务电话:95533

  联系人:尹东

  传真:010-66218888

  网址:www.ccb.com

  ■ 中国工商银行股份有限公司

  注册地址:北京市西城区复兴门内大街55号

  法定代表人:姜建清

  电话:010-66106912

  传真:021-66107914

  联系人:田耕

  客户服务电话:95588

  网址:www.icbc.com.cn

  ■ 中国农业银行股份有限公司

  注册地址:北京市东城区建国门内大街69号

  办公地址:北京市东城区建国门内大街69号

  法定代表人:周慕冰

  传真:(010)85109219

  联系人:蒋浩

  客户服务电话:95599

  网址:www.abchina.com

  ■ 招商银行股份有限公司

  住所:深圳市福田区深南大道7088号

  法定代表人:秦晓

  电话:(0755)83195834,82090060

  传真:(0755)83195049,82090817

  联系人:刘薇

  客户服务热线:95555

  网址:www.cmbchina.com

  ■ 上海浦东发展银行股份有限公司

  注册地址:上海市浦东新区浦东南路500号

  办公地址:上海市中山东一路12号

  法定代表人:吉晓辉

  电话:(021)61618888

  传真:(021)63604199

  联系人:汤嘉惠、虞谷云

  客户服务热线:95528

  公司网站:www.spdb.com.cn

  ■ 中信银行股份有限公司

  注册地址:北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座

  法定代表人: 孔丹  

  客服电话:95558

  联系人:丰靖

  电话:010-65557013

  传真:010-65550827

  网址:bank.ecitic.com

  ■ 中国光大银行股份有限公司

  注册地址:北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座

  办公地址:北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座

  法定代表人:唐双宁

  电话:010-68098778

  传真:010-68560661

  联系人:李伟

  客服电话:95595 (全国)

  网址:www.cebbank.com

  ■ 中国邮政储蓄银行有限责任公司

  注册地址:北京市西城区宣武门西大街131号

  办公地址:北京市西城区宣武门西大街131号

  法定代表人:刘安东

  电话:11185

  传真:010-66415194

  联系人:陈春林

  网址:www.psbc.com

  ■ 中国民生银行股份有限公司

  注册地址:北京市西城区复兴门内大街2号

  办公地址:北京市西城区复兴门内大街2号

  法定代表人:洪崎

  电话:010-58351666

  传真:010-83914283

  联系人:董云巍

  客户服务热线:95568

  公司网站:www.cmbc.com.cn

  ■ 平安银行股份有限公司

  注册地址:深圳市深南东路5047号平安银行大厦

  法定代表人:孙建一

  客户服务电话:95511-3

  网址:http://bank.pingan.com/

  ■ 华夏银行股份有限公司

  注册地址:北京市东城区建国门内大街22 号

  法定代表人:翟鸿祥

  传真:010-85238680

  联系人:马旭

  客户服务电话:95577

  公司网站:www.hxb.com.cn

  ■ 宁波银行股份有限公司

  注册地址:浙江省宁波市中山东路294号

  法定代表人:陆华裕

  客户服务电话:96528(上海地区962528)

  网址:www.nbcb.com.cn

  ■ 渤海银行股份有限公司

  注册地址:天津市河西区马场道201-205号

  办公地址:天津市河东区海河东路218号

  法定代表人:李伏安

  联络人:王宏

  电话:022-58316666

  传真:022-58316569

  客服电话:95541

  公司网址:www.cbhb.com.cn

  ■ 上海农村商业银行股份有限公司

  注册地址:上海市浦东新区银城中路8号15-20楼、22-27楼

  办公地址:上海市银城中路8号中融碧玉蓝天大厦15层

  法定代表人:胡平西

  联系人:吴海平

  电话:021-38576666

  传真:021-50105124

  客服电话:021-962999

  公司网址:http://www.srcb.com

  ■ 洛阳银行股份有限公司

  注册地址:洛阳市洛南新区开元大道256号洛阳银行大厦

  办公地址:洛阳市洛南新区开元大道256号洛阳银行大厦

  法定代表人:王建甫

  客服电话:96699

  公司网址:http://www.bankofluoyang.com.cn

  ■ 恒生银行(中国)有限公司

  注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1000号恒生银行大厦34楼、36楼及上海浦东南路528号证券大厦27楼

  办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1000号恒生银行大厦34楼、36楼及上海浦东南路528号证券大厦27楼

  法定代表人:李慧敏

  公司网站:www.hangseng.com.cn

  客服电话:8008308008/4008308008

  ■ 汇丰银行(中国)有限公司

  注册地址:上海市世纪大道8号上海国金中心汇丰银行大楼22层

  办公地址:上海市世纪大道8号上海国金中心汇丰银行大楼22层

  法定代表人:廖宜建

  公司网站:www.hsbc.com.cn

  客服电话:卓越理财客户 800-820-8828(限中国内地固话)

  (+86)-(21)-3888 8828 (适用于境外或移动电话)

  运筹理财客户 800-820-8878(限中国内地固话)

  (+86)-(21)-3888 8878 (适用于境外或移动电话)

  非汇丰个人客户800-830-2880(限中国内地固话)

  (+86)-(21)-3888 3015 (适用于境外或移动电话)

  ■ 山西证券股份有限公司

  注册地址:山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼

  办公地址:山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼

  法定代表人:侯巍

  联系人:张治国

  联系电话:0351-8686703

  传真:0351-8686619

  客服电话:400-666-1618

  网址:www.i618.com.cn

  ■ 国泰君安证券股份有限公司

  注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路618号

  办公地址:上海市浦东新区银城东路168号上海银行大厦29楼

  法定代表人:杨德红

  联系人:芮敏祺

  联系电话:021-38676161

  传真:021-38670161

  客服电话:95521

  网址:www.gtja.com

  ■ 申万宏源证券有限公司

  注册地址:上海市徐汇区长乐路989号45层

  办公地址:上海市徐汇区长乐路989号45层

  法定代表人:李梅

  联系人: 黄莹

  电话: 021-33389888

  ■ 中信建投证券有限责任公司

  注册地址: 朝阳区安立路66号4号楼

  办公地址: 北京市东城区朝内大街188号

  法定代表人: 张佑君

  联系人: 权唐

  电话: 010-85130577

  传真: 010-65182261

  客户服务电话: 400-8888-108(免长途费)

  网址: www.csc108.com

  ■ 中国银河证券股份有限公司

  办公地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

  注册地址:北京市西城区金融大街35号2-6层

  法定代表人:陈共炎

  客服电话:4008-888-888或95551

  公司网址:www.chinastock.com.cn

  ■ 海通证券股份有限公司

  注册地址:上海市淮海中路98号

  办公地址:上海市广东路689号

  法定代表人:王开国

  联系人:金芸、李笑鸣

  电话:021-23219000

  传真:021-23219100

  客服电话:95553或拨打各城市营业网点电话

  网址:www.htsec.com

  ■ 招商证券股份有限公司

  注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层

  办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层

  法定代表人:宫少林

  联系人:林生迎

  电话:0755-82943666

  传真:0755-82943636客服电话: 400-8888-111、95565

  网址:www.newone.com.cn

  ■ 兴业证券股份有限公司

  注册地址:福州市湖东路268号

  办公地址:福州市湖东路268号

  法定代表人:兰荣

  联系人:杨盛芳

  电话:0591-87613888

  传真:0591-87546058

  客户服务电话:400-8888-123

  网址:www.xyzq.com.cn

  ■ 华泰证券股份有限公司

  注册地址:南京市江东中路228号

  办公地址:南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场、深圳市福田区深南大道4011号港中旅大厦18楼

  法定代表人:周易

  联系人:庞晓芸

  电话:0755-82492193

  传真:0755-82492962(深圳)

  客户服务电话:95597

  网址:www.htsc.com.cn

  ■ 光大证券股份有限公司

  注册地址:上海市静安区新闸路1508号

  办公地址:上海市静安区新闸路1508号

  法定代表人:徐浩明

  联系人:刘晨、李芳芳

  电话:021-22169999

  传真:021-22169134

  客户服务电话:4008888788、10108998

  网址:www.ebscn.com

  ■ 国信证券股份有限公司

  注册地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26层

  办公地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26层

  法定代表人:何如

  联系人:齐晓燕

  电话:0755-82133066

  传真:0755-82133302

  客户服务电话:95536

  网址:www.guosen.com.cn

  ■ 中信证券(山东)有限责任公司

  法定代表人:杨宝林

  注册地址:青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层

  办公地址:青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层

  基金业务联系人:吴忠超

  电话:0532-85022326

  传真:0532-85022605

  客户服务电话:95548

  ■ 国元证券股份有限公司

  注册地址:合肥市寿春路179 号

  法定代表人:凤良志

  联系人:李蔡

  电话:0551-2207938

  传真:0551-2207965

  客服电话:4008-888-777、95578

  公司网址:www.gyzq.com.cn

  ■ 中国国际金融股份有限公司

  注册地址:北京建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层

  办公地址:北京建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层

  法定代表人:丁学东

  联系人:杨涵宇 陈曦

  客服电话:400 910 1166

  公司网址:www.cicc.com.cn

  ■ 东方证券股份有限公司

  注册地址:上海市中山北路318号2号楼21-29楼

  办公地址:上海市中山北路318号2号楼21-29楼

  法定代表人:潘鑫军

  联络人:吴宇、沈燕

  电话:021-63325888

  传真:021-63326173

  客服电话:95503

  公司网址:www.dfzq.com.cn

  ■ 安信证券股份有限公司

  注册地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

  办公地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

  法定代表人:牛冠兴

  联系人:陈剑虹

  电话:0755-82558305

  传真:0755-82558355

  客服电话:4008001001

  公司网址: www.essences.com.cn

  ■ 天相投资顾问有限公司

  注册地址:北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701

  办公地址:北京市西城区金融街5号新盛大厦B座4层

  法定代表人:林义相

  联系人:林爽

  电话:010-66045529

  传真:010-66045500

  客服电话:010-66045678

  公司网址:www.txsec.com、www.txjijin.com

  ■ 国金证券股份有限公司

  注册地址:四川省成都市东城根上街95号

  办公地址:四川省成都市东城根上街95号

  法定代表人:雷波

  联系人:刘婧漪、贾鹏

  联系电话:028-86690057、028-86690058

  传真号码:028-86690126

  客户服务电话:95310

  网址:www.gjzq.com.cn

  ■ 中信证券股份有限公司

  注册地址:广东省深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦第A层

  办公地址:北京市朝阳区新源南路6号京城大厦3层

  法定代表人:王东明

  联系人:陈忠

  电话:010-84683893

  传真:010-84865560

  ■ 深圳众禄金融控股股份有限公司

  注册地点:深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元

  法定代表人:薛峰

  客户服务电话:4006-788-887

  联系人:张玉静

  网址:www.zlfund.cn及www.jjmmw.com

  ■ 上海天天基金销售有限公司

  注册地点:上海浦东新区峨山路613号6幢551室

  法定代表人:其实

  联系人:朱钰

  客户服务电话:400-1818-188

  网址:www.1234567.com.cn

  ■ 蚂蚁(杭州)基金销售有限公司

  注册地点:杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1栋202室

  办公地址:浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座6F

  法定代表人:陈柏青

  联系人:韩爱彬

  客户服务电话:4000766123

  网址:www.fund123.cn

  ■ 上海好买基金销售有限公司

  注册地点:上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室

  法定代表人:杨文斌

  联系人:薛年

  客户服务电话:400-700-9665

  网址:ww.ehowbuy.com

  ■ 浙江同花顺基金销售有限公司

  注册地点:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903

  法定代表人:李晓涛

  联系人:杨翼

  公司网站:www.10jqka.com.cn

  客服电话:95105-885 0571-56768888

  ■ 诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司

  注册地点:上海市金山区廊下镇漕廊公路7650号205室

  法定代表人:汪静波

  联系人:姚思轶

  公司网站:www.noah-fund.com

  客服电话:400-821-5399

  ■ 东海证券有限责任公司

  注册地点:江苏省常州市延陵西路23号投资广场18-19楼

  法定代表人:朱科敏

  联系人:汪汇

  公司网站:www.longone.com.cn

  客服电话:400-8888-588

  ■ 中泰证券股份有限公司

  注册地点:山东省济南市经七路86号

  法定代表人:李玮

  联系人:吴阳

  电话:0531-68889155

  传真:0531-68889518

  公司网站:www.zts.com.cn

  客服电话:95538

  ■ 浙商证券股份有限公司

  注册地点:浙江省杭州市江干区五星路201号浙商证券大厦7C-80

  法定代表人:吴承根

  联系人:胡宗伟

  联系电话:0571-87903360

  公司网站:www.stocke.com.cn

  客服电话:(浙江省内)967777

  ■ 华鑫证券有限责任公司

  注册地点:深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01(b)单元

  法定代表人:洪家新

  联系人:陈敏

  公司网站:www.cfsc.com.cn

  客服电话:021-32109999;029-68918888

  ■ 信达证券股份有限公司

  注册地点:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

  法定代表人:高冠江

  联系人:唐静

  公司网址:www.cindasc.com

  客服电话:400-800-8899

  ■ 和讯信息科技有限公司

  注册地点:北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层

  法定代表人:王莉

  联系人:周轶

  公司网站:licaike.hexun.com

  客服电话:4009-200-022

  ■ 北京展恒基金销售股份有限公司

  注册地点:北京市顺义区后沙峪镇安富街6号

  办公区地址为:北京市朝阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦2层

  法定代表人:闫振杰

  联系人:马林

  公司网站:www.myfund.com

  客服电话:400-888-6661

  ■ 华安证券股份有限公司

  注册地点:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号

  法定代表人:李工

  公司网站:www.hazq.com

  客服电话:400-809-6518

  ■ 长江证券股份有限公司

  注册地址:武汉市新华路特8号长江证券大厦

  办公地址:武汉市新华路特8号长江证券大厦

  法定代表人:杨泽柱

  电话:021-68751929

  联系人:李良

  客户服务电话:95579

  网址:www.95579.com

  ■ 东兴证券股份有限公司

  注册地址:北京市西城区金融街5号新盛大厦B座12、15层

  办公地址:北京市西城区金融街5号新盛大厦B座12、15层

  法定代表人: 魏庆华

  联系人: 汤漫川

  电话: 010-66555316

  传真: 010-66555147

  客户服务电话:4008888993

  网址:www.dxzq.net

  ■ 申万宏源西部证券有限公司

  注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦20楼2005室

  办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦20楼2005室

  法定代表人:李季

  联系人:唐岚

  电话:010-88085258

  传真:010-88013605

  ■ 中信期货有限公司

  注册地址: 广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层1301-1305室、14层

  办公地址:广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层1301-1305室、14层

  法定代表人:张皓

  联系人:韩 钰

  客服电话:400-990-8826

  公司网站:www.citicsf.com

  ■ 北京钱景财富投资管理有限公司

  注册地址:北京市海淀区丹棱街丹棱soho10层

  办公地址:北京市海淀区丹棱街丹棱soho10层

  法定代表人:赵荣春

  公司网站:www.qianjing.com

  客服电话:400 893 6885

  ■ 中国银行股份有限公司

  注册地址:北京市西城区复兴门内大街1号

  法定代表人:田国立

  电话:(010)66109330

  传真:(010)66109144

  联系人:刑然

  客户服务电话:95566

  网址:www.boc.cn

  ■ 温州银行股份有限公司

  住所、办公地址:温州市车站大道196号

  法定代表人:邢增福

  联系人:林波

  电话:(0577)88990082

  传真:(0577)88995217

  客服电话:(0577)96699

  网址:www.wzbank.cn

  ■ 广发证券股份有限公司

  注册地址:广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼(4301-4316房)

  办公地址:广东省广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、41和42楼

  法定代表人:孙树明

  联系人:黄岚

  传真:020-87555305

  开放式基金咨询电话:95575转各营业网点

  网址:www.gf.com.cn

  ■ 上海陆金所资产管理有限公司

  注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元

  办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号15楼

  法定代表人:鲍东华

  公司网站:www.lufunds.com

  客服电话:4008219031

  ■ 珠海盈米财富管理有限公司

  注册地址:珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491

  法定代表人:肖雯

  公司网站:www.yingmi.cn

  客服电话:020-89629066

  ■ 广州农村商业银行股份有限公司

  注册地址:广州市天河区珠江新城华夏路1号

  法定代表人: 王继康

  公司网站:www.grcbank.com

  客服电话:95313

  2)汇丰晋信平稳增利债券型证券投资基金C类基金份额代销机构:

  ■ 交通银行股份有限公司

  注册地址:上海市浦东新区银城中路188号

  办公地址:上海市浦东新区银城中路188号

  法定代表人:牛锡明

  电话:(021)58781234

  传真:(021)58408483

  联系人:张宏革

  客服电话:95559

  网址:www.bankcomm.com

  ■ 宁波银行股份有限公司

  注册地址:浙江省宁波市中山东路294号

  法定代表人:陆华裕

  客户服务电话:96528(上海地区962528)

  网址:www.nbcb.com.cn

  ■ 上海浦东发展银行股份有限公司

  注册地址:上海市浦东新区浦东南路500号

  办公地址:上海市中山东一路12号

  法定代表人:吉晓辉

  电话:(021)61618888

  传真:(021)63604199

  联系人:汤嘉惠、虞谷云

  客户服务热线:95528

  公司网站:www.spdb.com.cn

  ■ 上海农村商业银行股份有限公司

  注册地址:上海市浦东新区银城中路8号15-20楼、22-27楼

  办公地址:上海市银城中路8号中融碧玉蓝天大厦15层

  法定代表人:胡平西

  联系人:吴海平

  电话:021-38576666

  传真:021-50105124

  客服电话:021-962999

  公司网址:http://www.srcb.com

  ■ 中国民生银行股份有限公司

  注册地址:北京市西城区复兴门内大街2号

  办公地址:北京市西城区复兴门内大街2号

  法定代表人:洪崎

  电话:010-58351666

  传真:010-83914283

  联系人:董云巍

  客户服务热线:95568

  公司网站:www.cmbc.com.cn

  ■ 中国农业银行股份有限公司

  住所:北京市东城区建国门内大街69号

  办公地址:北京市东城区建国门内大街69号

  法定代表人:周慕冰

  传真:(010)85109219

  联系人:蒋浩

  客户服务电话:95599

  网址:www.abchina.com

  ■ 恒生银行(中国)有限公司

  注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1000号恒生银行大厦34楼、36楼及上海浦东南路528号证券大厦27楼

  办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1000号恒生银行大厦34楼、36楼及上海浦东南路528号证券大厦27楼

  法定代表人:李慧敏

  公司网站:www.hangseng.com.cn

  客服电话:8008308008/4008308008

  ■ 汇丰银行(中国)有限公司

  注册地址:上海市世纪大道8号上海国金中心汇丰银行大楼22层

  办公地址:上海市世纪大道8号上海国金中心汇丰银行大楼22层

  法定代表人:廖宜建

  公司网站:www.hsbc.com.cn

  客服电话:卓越理财客户 800-820-8828(限中国内地固话)

  (+86)-(21)-3888 8828 (适用于境外或移动电话)

  运筹理财客户 800-820-8878(限中国内地固话)

  (+86)-(21)-3888 8878 (适用于境外或移动电话)

  非汇丰个人客户800-830-2880(限中国内地固话)

  (+86)-(21)-3888 3015 (适用于境外或移动电话)

  ■ 山西证券股份有限公司

  注册地址:山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼

  办公地址:山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼

  法定代表人:侯巍

  联系人:张治国

  联系电话:0351-8686703

  传真:0351-8686619

  客服电话:400-666-1618

  网址:www.i618.com.cn

  ■ 国泰君安证券股份有限公司

  注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路618号

  办公地址:上海市浦东新区银城东路168号上海银行大厦29楼

  法定代表人:杨德红

  联系人:芮敏祺

  联系电话:021-38676161

  传真:021-38670161

  客服电话:95521

  网址:www.gtja.com

  ■ 申万宏源证券有限公司

  注册地址:上海市徐汇区长乐路989号45层

  办公地址:上海市徐汇区长乐路989号45层

  法定代表人:李梅

  联系人: 黄莹

  电话: 021-33389888

  传真:021-33388224

  客户服务电话: 95523或4008895523

  ■ 海通证券股份有限公司

  注册地址:上海市淮海中路98号

  办公地址:上海市广东路689号

  法定代表人:王开国

  联系人:金芸、李笑鸣

  电话:021-23219000

  传真:021-23219100

  客服电话:95553或拨打各城市营业网点电话

  网址:www.htsec.com

  ■ 兴业证券股份有限公司

  注册地址:福州市湖东路268号

  办公地址:福州市湖东路268号

  法定代表人:兰荣

  联系人:杨盛芳

  电话:0591-87613888

  传真:0591-87546058

  客户服务电话:400-8888-123

  网址:www.xyzq.com.cn

  ■ 华泰证券股份有限公司

  注册地址:南京市江东中路228号

  办公地址:南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场、深圳市福田区深南大道4011号港中旅大厦18楼

  法定代表人:周易

  联系人:庞晓芸

  电话:0755-82492193

  传真:0755-82492962(深圳)

  客户服务电话:95597

  网址:www.htsc.com.cn

  ■ 光大证券股份有限公司

  注册地址:上海市静安区新闸路1508号

  办公地址:上海市静安区新闸路1508号

  法定代表人:徐浩明

  联系人:刘晨、李芳芳

  电话:021-22169999

  传真:021-22169134

  客户服务电话:4008888788、10108998

  网址:www.ebscn.com

  ■ 东方证券股份有限公司

  注册地址:上海市中山北路318号2号楼21-29楼

  办公地址:上海市中山北路318号2号楼21-29楼

  法定代表人:潘鑫军

  联络人:吴宇、沈燕

  电话:021-63325888

  传真:021-63326173

  客服电话:95503

  公司网址:www.dfzq.com.cn

  ■ 广发证券股份有限公司

  注册地址:广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼(4301-4316房)

  办公地址:广东省广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、41和42楼

  法定代表人:孙树明

  联系人:黄岚

  传真:020-87555305

  开放式基金咨询电话:95575转各营业网点

  网址:www.gf.com.cn

  ■ 蚂蚁(杭州)基金销售有限公司

  注册地点:杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1栋202室

  办公地址:浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座6F

  法定代表人:陈柏青

  联系人:韩爱彬

  客户服务电话:4000766123

  网址:www.fund123.cn

  ■ 上海天天基金销售有限公司

  注册地点:上海浦东新区峨山路613号6幢551室

  法定代表人:其实

  联系人:朱钰

  客户服务电话:400-1818-188

  ■ 上海好买基金销售有限公司

  注册地点:上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室

  法定代表人:杨文斌

  联系人:薛年

  客户服务电话:400-700-9665

  网址:ww.ehowbuy.com

  ■ 诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司

  注册地点:上海市金山区廊下镇漕廊公路7650号205室

  法定代表人:汪静波

  联系人:姚思轶

  公司网站:www.noah-fund.com

  客服电话:400-821-5399

  ■ 安信证券股份有限公司

  注册地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

  办公地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

  法定代表人:牛冠兴

  联系人:陈剑虹

  电话:0755-82558305

  传真:0755-82558355

  客服电话:4008001001

  公司网址: www.essences.com.cn

  ■ 渤海银行股份有限公司

  注册地址:天津市河西区马场道201-205号

  办公地址:天津市河东区海河东路218号

  法定代表人:李伏安

  联络人:王宏

  电话:022-58316666

  传真:022-58316569

  客服电话:95541

  公司网址:www.cbhb.com.cn

  ■ 国信证券股份有限公司

  注册地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26层

  办公地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26层

  法定代表人:何如

  联系人:齐晓燕

  电话:0755-82133066

  传真:0755-82133302

  客户服务电话:95536

  网址:www.guosen.com.cn

  ■ 中国银河证券股份有限公司

  办公地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

  注册地址:北京市西城区金融大街35号2-6层

  法定代表人:陈共炎

  客服电话:4008-888-888或95551

  公司网址:www.chinastock.com.cn

  ■ 招商证券股份有限公司

  注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层

  办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层

  法定代表人:宫少林

  联系人:林生迎

  电话:0755-82943666

  传真:0755-82943636

  客服电话: 400-8888-111、95565

  网址:www.newone.com.cn

  ■ 中信建投证券股份有限公司

  注册地址: 朝阳区安立路66号4号楼

  办公地址: 北京市东城区朝内大街188号

  法定代表人: 张佑君

  联系人: 权唐

  电话: 010-85130577

  传真: 010-65182261

  客户服务电话: 400-8888-108(免长途费)

  网址: www.csc108.com

  ■ 中国国际金融股份有限公司

  注册地址:北京建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层

  办公地址:北京建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层

  法定代表人:丁学东

  联系人:杨涵宇 陈曦

  客服电话:400 910 1166

  ■ 华鑫证券有限责任公司

  注册地点:深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01(b)单元

  法定代表人:洪家新

  联系人:陈敏

  公司网站:www.cfsc.com.cn

  客服电话:021-32109999;029-68918888

  ■ 中信证券(山东)有限责任公司

  法定代表人:杨宝林

  注册地址:青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层

  办公地址:青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层

  基金业务联系人:吴忠超

  电话:0532-85022326

  传真:0532-85022605

  客户服务电话:95548

  ■ 中信证券股份有限公司

  注册地址:广东省深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦第A层

  办公地址:北京市朝阳区新源南路6号京城大厦3层

  法定代表人:王东明

  联系人:陈忠

  电话:010-84683893

  传真:010-84865560

  客服电话:010-84588888

  网址:www.cs.ecitic.com

  ■ 信达证券股份有限公司

  注册地点:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

  法定代表人:高冠江

  联系人:唐静

  公司网址:www.cindasc.com

  客服电话:400-800-8899

  ■ 和讯信息科技有限公司

  注册地点:北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层

  法定代表人:王莉

  联系人:周轶

  公司网站:licaike.hexun.com

  客服电话:4009-200-022

  ■ 国金证券股份有限公司

  注册地址:四川省成都市东城根上街95号

  办公地址:四川省成都市东城根上街95号

  法定代表人:雷波

  联系人:刘婧漪、贾鹏

  联系电话:028-86690057、028-86690058

  传真号码:028-86690126

  客户服务电话:95310

  网址:www.gjzq.com.cn

  ■ 东兴证券股份有限公司

  注册地址:北京市西城区金融街5号新盛大厦B座12、15层

  办公地址:北京市西城区金融街5号新盛大厦B座12、15层

  法定代表人: 魏庆华

  联系人: 汤漫川

  电话: 010-66555316

  传真: 010-66555147

  客户服务电话:4008888993

  网址:www.dxzq.net

  ■ 申万宏源西部证券有限公司

  注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦20楼2005室

  办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦20楼2005室

  法定代表人:李季

  联系人:唐岚

  电话:010-88085258

  传真:010-88013605

  ■ 中信期货有限公司

  注册地址: 广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层1301-1305室、14层

  办公地址:广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层1301-1305室、14层

  法定代表人:张皓

  联系人:韩 钰

  客服电话:400-990-8826

  公司网站:www.citicsf.com

  ■ 北京钱景财富投资管理有限公司

  注册地址:北京市海淀区丹棱街丹棱soho10层

  办公地址:北京市海淀区丹棱街丹棱soho10层

  法定代表人:赵荣春

  公司网站:www.qianjing.com

  客服电话:400 893 6885

  ■ 上海陆金所资产管理有限公司

  注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元

  办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号15楼

  法定代表人:鲍东华

  公司网站:www.lufunds.com

  客服电话:4008219031

  ■ 珠海盈米财富管理有限公司

  注册地址:珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491

  法定代表人:肖雯

  公司网站:www.yingmi.cn

  客服电话:020-89629066

  ■ 广州农村商业银行股份有限公司

  注册地址:广州市天河区珠江新城华夏路1号

  法定代表人: 王继康

  公司网站:www.grcbank.com

  客服电话:95313

  (二)登记结算机构

  名称:汇丰晋信基金管理有限公司

  注册地址:上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心汇丰银行大楼17楼

  法定代表人:杨小勇

  联系人:赵琳

  联系电话:021-20376892

  (三)出具法律意见书的律师事务所

  名称:上海源泰律师事务所

  住所:上海浦东南路256号华夏银行大厦1405室

  办公地址:上海浦东南路256号华夏银行大厦1405室

  负责人:廖海

  电话:(021)51150298

  传真:(021)51150398

  联系人:廖海

  经办律师:廖海、黎明

  (四)审计基金财产的会计师事务所

  名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)

  住所:上海市黄浦区湖滨路202号企业天地2号楼普华永道中心11楼

  法定代表人:杨绍信

  联系电话:021-2323 8888

  传真电话:021-2323 8800

  经办注册会计师:薛竞、赵钰

  联系人:赵钰

  四、基金的名称

  汇丰晋信平稳增利债券型证券投资基金。

  五、基金的类型

  债券型证券投资基金

  六、基金的投资目标

  本基金根据宏观经济运行状况和金融市场的运行趋势,自上而下进行宏观分析,自下而上精选个券,在控制信用风险、利率风险、流动性风险前提下,获取债券的利息收入及价差收益。通过参与股票一级市场投资,获取新股发行收益,为投资者谋取稳定的当期收益与较高的长期投资回报。

  七、基金的投资方向

  本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的债券、股票、权证以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具,其中股票投资仅限于参与新股认购和可转债转股获得的股票,权证投资仅限于参与可分离转债申购而获得的权证,即本基金不从二级市场购买股票或权证。

  本基金通过新股认购策略所认购新发行股票在上市首日择机卖出,所持可转换债券转股后的股票持有时间不超过10个交易日,通过可转债认购所获得的权证,在其上市后持有时间不超过20个交易日。

  本基金主要投资于具有较高息票率的债券品种,包括国债、企业债、公司债、短期融资券、资产支持证券(含资产收益计划)、可转换债券等,投资比例不低于基金资产的80%,现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%。

  如法律法规或监管机构以后允许本基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。

  八、基金的投资策略

  本基金充分发挥基金管理人的研究优势,将严谨、规范化的基本面研究分析与积极主动的投资风格相结合,在分析和判断宏观经济运行状况和金融市场运行趋势的基础上,动态调整大类金融资产比例,自上而下决定债券组合久期、期限结构配置及债券类别配置;同时在对企业债券进行信用评级的基础上,综合考量企业债券(含公司债、企业短期融资券)的信用评级以及包括其它券种在内的债券流动性、供求关系、收益率水平等因素,自下而上地配置债券类属和精选个券。通过综合运用骑乘操作、套利操作、新股认购等策略,提高投资组合收益。

  (1)资产配置策略

  本基金从全球、区域的宏观层面(经济增长、通货膨胀和利息的预期)出发,在分析和判断宏观经济运行状况和金融市场运行趋势的基础上,通过深入研究和分析中国国民经济的增长、利率和汇率政策的调整、上市公司总体和各个行业的盈利变化趋势,结合定性分析和定量分析,形成对不同类属市场的预测和判断,确定债权类证券、股权类证券和货币市场工具的配置比例,并随着各类证券风险收益特征的相对变化,动态调整类属资产的投资比例,以规避或控制市场风险,提高资金收益率。

  资产配置流程如下:

  ■

  (2)久期管理策略

  久期管理策略是债券型基金最基本的投资策略。久期管理策略在本质上是一种自上而下的策略,其目的在于通过合理的久期控制实现对利率风险的有效管理。

  (下转B55版)

本版导读

2017-07-18

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