泰达宏利增利灵活配置定期开放混合型证券投资基金更新招募说明书摘要

2017-08-12 来源: 作者:

  (上接B122版)

  本基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2017年7月 21日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  本投资组合报告所载数据截止2017年6月30日,本报告中所列财务数据未经审计。

  1、报告期末基金资产组合情况

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  2.报告期末按行业分类的境内股票投资组合

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  3.报告期末按行业分类的沪港通投资股票投资组合

  本基金本报告期末未持有沪港通股票。

  4.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小的前十名股票投资明细

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  5.报告期末按债券品种分类的债券投资组合

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  6.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

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  7.报告期末按公允价值占基金资金净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

  本基金本报告期末未持有资产支持证券。

  8.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

  本基金本报告期末未持有贵金属。

  9.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

  本基金本报告期末未持有权证。

  10.报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

  (1)报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

  本基金本报告期末无股指期货持仓和损益明细。

  (2)本基金投资股指期货的投资政策

  本基金本报告期不投资于股指期货。该策略符合基金合同的规定。

  11.报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

  (1)本期国债期货投资政策

  在报告期内,本基金未投资于国债期货。该策略符合基金合同的规定。

  (2)报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

  本基金本报告期末无国债期货持仓和损益明细。

  (3)本期国债期货投资评价

  本报告期本基金没有投资国债期货。

  12.投资组合报告附注

  12.1报告期内基金投资的前十名证券的发行主体未出现被监管部门立案调查的情况,在报告编制前一年内未受到公开谴责、处罚。

  12.2基金投资的前十名股票均未超出基金合同规定的备选股票库。

  13.其他资产构成

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  14.报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

  本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

  15.报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

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  16.投资组合报告附注的其他文字描述部分

  由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。

  十二、基金的业绩

  基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

  本基金合同生效日为2016年6月30日,基金合同生效以来的投资业绩及与同期业绩比较基准的比较如下表所示:

  (一)截止2017年6月30日基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较:

  泰达宏利增利

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  本基金业绩比较基准:沪深300指数收益率*50%+中证综合债指数收益率*50%

  (二)自基金合同生效以来基金份额净值的变动情况,并与同期业绩比较基准的变动的比较

  泰达宏利增利灵活配置定期开放混合型证券投资基金累计份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率的历史走势对比图

  (2016年6月30日至2017年6月30日)

  ■

  本基金成立于2016年6月30日。按基金合同规定,自基金合同生效日起六个月内为建仓期。本基金在建仓期结束和截止报告期末,由于证券市场波动、基金规模变动等原因,本基金有个别投资比例未达标。

  十三、基金费用与税收

  一、基金费用的种类

  1、基金管理人的管理费;

  2、基金托管人的托管费;

  3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;

  4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费;

  5、基金份额持有人大会费用;

  6、基金相关账户的开户及维护费用;

  7、基金的证券交易费用;

  8、基金的银行汇划费用;

  9、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。

  二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式

  1、基金管理人的管理费

  本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.50%年费率计提。管理费的计算方法如下:

  H=E×1.50 %÷当年天数

  H为每日应计提的基金管理费

  E为前一日的基金资产净值

  基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月前5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。

  2、基金托管人的托管费

  本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.25%的年费率计提。托管费的计算方法如下:

  H=E× 0.25%÷当年天数

  H为每日应计提的基金托管费

  E为前一日的基金资产净值

  基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,经基金管理人与基金托管人核对一致后,由基金托管人于次月前5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。

  上述“一、基金费用的种类中第3-9项费用”,根据有关法规及相应协议规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。

  三、不列入基金费用的项目

  下列费用不列入基金费用:

  1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失;

  2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;

  3、《基金合同》生效前的相关费用;

  4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。

  四、基金管理费、基金托管费的调整

  基金管理人和基金托管人可根据基金规模等因素协商一致,酌情调低基金管理费率、基金托管费率,无须召开基金份额持有人大会。提高上述费率需经基金份额持有人大会决议通过。基金管理人须最迟于新费率实施日2日前在指定媒介刊登公告。

  五、基金税收

  本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。

  十四、对招募说明书更新部分的说明

  (一)在“重要提示”中,更新了招募说明书所载内容、有关财务数据和净值表现的截止日期。

  (二)对“三、基金管理人”中,基金管理人概况、基金经理、投资决策委员会成员名单部分内容更新。

  (三)“四、基金托管人”部分进行了更新。

  (四)“五、相关服务机构”中,更新直销机构、代销机构及补充第三方销售机构。

  (五)“八、基金份额的开放期、封闭期、申购与赎回”部分内容进行更新。

  (六)“九、基金的投资”部分投资组合报告内容更新至2017年6月30日。

  (七)“十、基金的业绩”部分对基金业绩更新至2017年6月30日,并更新了历史走势对比图。

  (八)“二十一、对基金份额持有人的服务”更新网上直销系统部分内容。

  (九)更新了“二十二、其他应披露事项”部分内容。

  泰达宏利基金管理有限公司

  2017年8月12日

本版导读

2017-08-12

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