长江证券股份有限公司2017半年度度报告

2017-08-12 来源: 作者:

  一、重要提示

  本半年度报告摘要来自半年度报告全文,为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划,投资者应当到巨潮资讯网或深圳证券交易所网站等中国证监会指定媒体仔细阅读半年度报告全文。

  二、公司简介

  1、基本情况

  ■

  2、主要财务数据和财务指标

  (1)主要财务数据

  公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

  □ 是 √ 否

  合并

  ■

  母公司

  ■

  3、母公司净资本及有关风险控制指标

  单位:元

  ■

  报告期内,母公司净资本及相关风险控制指标均符合《证券公司风险控制指标管理办法》的有关规定,并持续优于其规定的各项监管标准。

  4、公司股东数量及持股情况

  单位:股

  ■

  注:2016年9月14日,公司收到湖北能源集团股份有限公司(以下简称湖北能源)通知,湖北能源拟以吸收合并方式注销全资子公司湖北省能源集团有限公司(以下简称能源有限,目前为公司第二大股东),吸收合并完成后能源有限所持全部公司A股普通股506,842,458股(占公司总股本的9.17%)将纳入湖北能源,公司第二大股东将由能源有限变更为湖北能源;2017年7月4日,湖北能源持有公司5%以上股权的股东资格获中国证监会核准;2017年8月9日,公司收到湖北能源转发的中国证券登记结算有限责任公司《证券过户登记确认书》,湖北能源已办理完成公司股份过户登记手续。详情请见公司分别于2016年9月19日、11月17日、2017年7月11日、8月10日在巨潮资讯网发布的《公司股东权益变动提示性公告》、《简式权益变动报告书》、《关于中国证监会核准湖北能源集团股份有限公司持有公司5%以上股权的股东资格的公告》、《关于湖北能源集团股份有限公司完成公司股份过户登记的公告》。

  5、控股股东或实际控制人变更情况

  控股股东报告期内变更

  □ 适用 √ 不适用

  实际控制人报告期内变更

  □ 适用 √ 不适用

  公司无控股股东,也不存在实际控制人

  6、公司债券情况

  (1)公司债券基本信息

  ■

  (2)截至报告期末的财务指标

  ■

  三、经营情况讨论与分析

  1、概述

  报告期内,在中央经济工作会议提出的“稳中求进”总基调指引下,我国经济发展保持稳中向好的整体态势,呈现增长平稳、结构优化的良好格局。全国金融工作会议要求金融工作以服从服务于经济社会发展为出发点,国家持续引导资本市场回归服务实体经济本源,通过不断完善多层次资本市场建设、提高直接融资比重等多种举措,引导资金脱虚向实,提高金融服务实体经济效率。证券行业在服务经济发展方式转变和经济结构战略性调整等方面将发挥更加重要的作用,在依法全面从严监管主基调下各项业务发展更加规范有序。报告期内,一级市场融资结构发生变化,IPO发行提速、再融资发行放缓,IPO融资金额1254亿元,同比增长342%;股票融资总体规模保持稳定,股票融资金额8718亿元,同比下降4.34%。二级市场交投较为低迷,实现股票基金交易额113.68万亿元,同比下降18.07%;市场指数维持震荡趋势,上证综指上涨2.86%,深证成指上涨3.46%。

  报告期内,面对复杂多变的市场环境,公司全体员工在董事会的正确领导下,紧密围绕行业发展趋势,积极抢抓市场机遇,持续优化资源配置,以金融科技和研究为驱动力,以经纪业务为基础,以投行为引领,以资管和投资为两翼,打造“大投行、大经纪、大资管、大投资”产品链、服务链和价值链,致力于为客户提供一流的综合金融服务,努力扩大业务规模,较好地完成了各项经营目标。报告期内,公司实现营业收入27.64亿元,同比增长7.30%;归属于上市公司股东的净利润9.95亿元,同比下降10.75%。

  2、公司各项主营业务的经营情况

  2017年1-6月公司主营业务分行业情况表

  单位:万元

  ■

  (1)证券经纪业务情况

  ①代理买卖证券业务

  单位:亿元

  ■

  注:上表为境内母子证券公司数据,数据来源于沪深证券交易所,债券交易额包括债券回购。

  ②代理销售金融产品业务

  单位:万元

  ■

  注:1、上表为境内母子证券公司数据。

  2、本表中的销售总金额包含销售子公司长江资管发行的资产管理产品和基金。

  公司经纪业务持续深化向财富管理转型,不断完善客户分级分类服务体系,加强财富顾问、投资顾问专业团队建设,深度融合线上线下协同服务,业务发展保持良好势头。报告期内,公司充分发挥金融科技驱动作用,自主研发了国内首个券商智能财富管理系统iVatarGo,为客户精准匹配适当的投资资讯、理财产品以及投资顾问等服务;公司Level-2项目通过验收并上线运行,成为行业第9家提供L2服务的券商;全面推广上线MOT系统,提升客户基础服务质量和效率。上半年,公司客户数量快速增长,新增开户数92.61万户,新增开户数市场份额超过10%,其中线上引流客户数量26.6万户,排名行业前列;经纪业务市场份额持续增长,股基交易量市场份额1.86%,较年初增长0.04个百分点。

  (2)资本中介业务

  公司持续优化资本中介业务模式,稳健开展融资融券、股票质押式回购等业务,积极拓展上市公司股权激励融资等创新型信用业务,不断完善审批决策体系和业务流程,实现业务规模的持续增长。截至报告期末,公司信用业务总规模755.27亿元,较上年末增加83.41亿元,增幅12.41%;其中,融资融券业务规模197.52亿元,市场份额2.24%,排名保持第14位;股票质押业务在强化风险管控的基础上,保持业务规模稳步增长。

  (3)证券自营业务情况

  自营证券持仓账面价值情况表

  单位:万元

  ■

  注:①可供出售金融资产中不含对被投资单位不具有控制、共同控制或重大影响,并且在活跃市场中没有报价、公允价值不能可靠计量的权益性投资。

  ②衍生金融工具中的期货投资与利率互换,按与每日无负债结算暂收暂付款抵销前的金额列示。

  自营证券损益情况表

  单位:万元

  ■

  注:可供出售金融资产投资收益中不含对被投资单位不具有控制、共同控制或重大影响,并且在活跃市场中没有报价、公允价值不能可靠计量的权益性投资的投资收益。

  (4)投资银行业务情况

  单位:万元

  ■

  注:上表为境内母子证券公司数据(保荐业务、财务顾问业务与证券承销业务数据口径相同)。

  公司股票主承销业务完成IPO项目2个,主承销金额3.53亿元;增发项目4个,主承销金额23.81亿元。新三板业务主要指标保持领先,推荐挂牌企业36家,完成融资金额16.59亿元,做市企业总数212家,均位于行业前10位。在债券发行总量大幅下降的市场环境下,公司的债券主承销规模逆市增长,完成主承销项目28个,同比增长87%,主承销金额230.4亿元,同比增长55%;其中,企业债完成主承销项目11个,主承销金额95.9亿元,主承销家数和规模均排名行业首位。报告期内,公司实现保荐业务净收入918.87万元,财务顾问业务净收入12,063.15万元。

  (5)资产管理业务情况

  单位:万元

  ■

  注:上表为境内母子证券公司数据。公司资管业务长期以来注重打造主动管理能力,保持合理的产品结构。报告期内,长江资管以客户需求为导向,持续提升产品设计和投研能力,在监管部门严厉施行去通道、去杠杆相关政策背景下,业务规模和收入均保持了稳定的增长。上半年,长江资管新发产品数量45只,排名行业第2位。截至报告期末,长江资管资产管理业务净值1,395.63亿元,较上年末增长28.12%;上半年实现资产管理业务净收入2.65亿元,同比增长18.86%。

  3、涉及财务报告的相关事项

  (1)与上年度财务报告相比,会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况说明

  □ 适用 √ 不适用

  公司报告期无会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况。

  (2)报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况说明

  □ 适用 √ 不适用

  公司报告期无重大会计差错更正需追溯重述的情况。

  (3)与上年度财务报告相比,合并报表范围发生变化的情况说明

  本报告期,公司新增纳入合并范围的子公司3家,分别是:公司新设1家全资子公司长江证券创新投资(湖北)有限公司,子公司长江成长资本投资有限公司新设1家全资子公司宁波长证璞实股权投资基金管理有限公司,子公司长江证券控股(香港)有限公司新设1家全资子公司长江财富管理有限公司;新增纳入合并范围的结构化主体2个,分别是:北信瑞丰基金长江证券1号资产管理计划、方正东亚·英雄互娱股票收益权集合资金信托计划。

  本报告期,结构化主体金中投招利2号定向资产管理计划、长江龙富量化对冲1号资产管理计划、长江龙赢6号资产管理计划清算,自清算后不再纳入合并范围。

  

  证券代码:000783 证券简称:长江证券 公告编号:2017-052

  长江证券股份有限公司

  第八届董事会第十次会议决议公告

  本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整,没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  一、董事会会议召开情况

  1、公司第八届董事会第十次会议通知于2017年7月28日以邮件形式送达各位董事。

  2、本次董事会会议于2017年8月10-11日在北京以现场方式召开。

  3、本次董事会会议应出席董事12人,11位董事亲自出席会议并行使表决权。因工作原因,独立董事韩建旻先生无法现场出席会议,授权独立董事王瑛女士代为行使表决权并签署相关文件。

  4、本次会议由董事长尤习贵先生主持。

  5、本次董事会会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。

  二、董事会会议审议情况

  本次董事会会议审议通过了如下议案:

  (一)《公司2017年半年度经营工作报告》

  表决结果如下:与会董事以赞成票12票,反对票0票,弃权票0票,审议通过了本报告。

  (二)《关于<公司2017年半年度报告及其摘要>的议案》

  《公司2017年半年度报告》和《公司2017年半年度报告摘要》于2017年8月12日发布在巨潮资讯网。独立董事对大股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担保情况出具了专项说明和独立意见。

  表决结果如下:与会董事以赞成票12票,反对票0票,弃权票0票,审议通过了本议案。

  (三)《关于<公司2017年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告>的议案》

  《公司2017年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》于2017年8月12日发布在巨潮资讯网。

  表决结果如下:与会董事以赞成票12票,反对票0票,弃权票0票,审议通过了本议案。

  (四)《关于<公司2017年半年度合规工作报告>的议案》

  表决结果如下:与会董事以赞成票12票,反对票0票,弃权票0票,审议通过了本议案。

  (五)《关于<公司2017年半年度风险控制指标报告>的议案》

  《公司2017年半年度风险控制指标报告》于2017年8月12日发布在巨潮资讯网。

  表决结果如下:与会董事以赞成票12票,反对票0票,弃权票0票,审议通过了本议案。本议案尚需提交公司股东大会审议。

  (六)《关于修改<长江证券股份有限公司合规管理制度>的议案》

  为充分落实中国证监会《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》要求,进一步提升公司合规管理水平,公司对现行的《长江证券股份有限公司合规管理制度》进行了全面修订,具体修订内容详见本公告附件1。

  表决结果如下:与会董事以赞成票12票,反对票0票,弃权票0票,审议通过了本议案。

  《长江证券股份有限公司合规管理制度》于2017年8月12日发布在巨潮资讯网。

  (七)《关于修改<长江证券股份有限公司章程>的议案》

  根据中国证券业协会《证券公司全面风险管理规范》、中国证监会《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》的相关规定,公司同步修订了《长江证券股份有限公司章程》相关条款,具体修订内容详见本公告附件2。

  表决结果如下:与会董事以赞成票12票,反对票0票,弃权票0票,审议通过了本议案。本议案尚需提交公司股东大会审议并报监管部门核准。

  (八)《关于修改<长江证券股份有限公司董事会议事规则>的议案》

  根据中国证券业协会《证券公司全面风险管理规范》、中国证监会《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》的相关规定,公司同步修订了《公司董事会议事规则》相关条款,具体修订内容详见本公告附件3。

  表决结果如下:与会董事以赞成票12票,反对票0票,弃权票0票,审议通过了本议案。本议案尚需提交公司股东大会审议。

  三、备查文件

  1、经与会董事签字的表决票;

  2、深交所要求的其他文件。

  特此公告

  长江证券股份有限公司董事会

  二〇一七年八月十一日

  附件1:

  《长江证券股份有限公司合规管理制度》修订对照表

  ■

  ■

  附件2:

  《长江证券股份有限公司章程》修订对照表

  ■

  (下转B88版)

  长江证券股份有限公司

  证券代码:000783 证券简称:长江证券 公告编号:2017-054

  2017

  半年度报告摘要

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2017-08-12

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