深圳华大基因股份有限公司公告(系列)

2017-08-12 来源: 作者:

  证券代码:300676 证券简称:华大基因 公告编号:2017-008

  深圳华大基因股份有限公司

  第一届董事会第十三次会议决议公告

  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整,没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  一、董事会会议召开情况

  1、深圳华大基因股份有限公司(以下简称“公司”)第一届董事会第十三次会议于2017年8月4日通过电子邮件、电话等形式送达至各位董事,通知中包括会议的相关材料,同时列明了会议的召开时间、内容和方式。

  2、本次董事会于2017年8月10日在公司会议室召开,以现场与通讯相结合的方式进行表决。 

  3、本次董事会应参加表决董事15名,实际参加表决董事14名。

  4、本次董事会由董事长汪建先生主持,公司监事和高级管理人员列席了本次董事会。

  5、本次会议的召集、召开和表决程序符合《中华人民共和国公司法》等法律法规和《深圳华大基因股份有限公司章程》的有关规定。

  二、董事会会议审议情况

  会议审议并通过了如下议案:

  1、审议通过《关于确定募集资金专户并授权总经理签订募集资金三方监管协议的议案》

  表决结果:14票赞成,0票反对,0票弃权。

  根据《上市公司监管指引第2号-上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》以及《深圳华大基因股份有限公司募集资金管理办法》等相关规定,董事会经审议同意公司分别与中国民生银行股份有限公司深圳分行、中国银行股份有限公司深圳东部支行、中国建设银行股份有限公司深圳田背支行签署募集资金三方监管协议,并设立募集资金专用账户用于存放募集资金,及授权公司总经理在募集资金到位后一个月内与前述三家银行及保荐机构中信证券股份有限公司签署募集资金三方监管协议。

  具体内容详见公司刊于巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)的《关于签订募集资金三方监管协议的公告》。

  2、审议通过《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》

  表决结果:14票赞成,0票反对,0票弃权。

  为提高募集资金使用效率,保障公司和股东的利益,根据《上市公司监管指引第2号-上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》以及《深圳华大基因股份有限公司募集资金管理办法》等相关规定,董事会经审议同意公司在确保不影响募集资金投资项目正常进行的前提下,使用不超过人民币3亿元的暂时闲置募集资金进行现金管理,购买安全性高的银行保本型理财产品,使用期限不超过12个月,在上述额度有效期内,可循环滚动使用,及授权总经理在该额度范围内行使投资决策权并由财务负责人负责具体购买事宜。

  独立董事、监事会及保荐机构中信证券股份有限公司对该事项已发表明确同意意见。

  具体内容详见公司刊于巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)的《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的公告》、《独立董事关于公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理事项的独立意见》、《中信证券股份有限公司关于深圳华大基因股份有限公司使用闲置募集资金进行现金管理事项的核查意见》。

  三、备查文件

  1、深圳华大基因股份有限公司第一届董事会第十三次会议决议;

  2、独立董事《关于公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理事项的独立意见》;

  3、中信证券股份有限公司《关于深圳华大基因股份有限公司使用闲置募集资金进行现金管理事项的核查意见》。

  特此公告。

  深圳华大基因股份有限公司董事会

  2017年8月11日

  

  证券代码:300676 证券简称:华大基因 公告编号:2017-009

  深圳华大基因股份有限公司

  第一届监事会第七次会议决议公告

  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整,没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  一、监事会会议召开情况

  1、深圳华大基因股份有限公司(以下简称“公司”)第一届监事会第七次会议于2017年8月4日通过电子邮件、电话等形式送达至各位监事,通知中包括会议的相关材料,同时列明了会议的召开时间、内容和方式。

  2、本次监事会于2017年8月10日在公司会议室召开,以现场与通讯相结合的方式进行表决。 

  3、本次监事会应参加表决监事3名,实际参加表决监事3名。

  4、本次监事会由监事会主席李松岗先生主持。

  5、本次会议的召集、召开和表决程序符合《中华人民共和国公司法》等法律法规和《深圳华大基因股份有限公司章程》的有关规定。

  二、监事会会议审议情况

  会议审议并通过了如下议案:

  1、审议通过《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》

  表决结果:3票赞成,0票反对,0票弃权。

  为提高募集资金使用效率,保障公司和股东的利益,根据《上市公司监管指引第2号-上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》以及《深圳华大基因股份有限公司募集资金管理办法》等相关规定,董事会经审议同意公司在确保不影响募集资金投资项目正常进行的前提下,使用不超过人民币3亿元的暂时闲置募集资金进行现金管理,购买安全性高的银行保本型理财产品,使用期限不超过12个月,在上述额度有效期内,可循环滚动使用,并授权总经理在该额度范围内行使投资决策权并由财务负责人负责具体购买事宜。

  具体内容详见公司刊于巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)的《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的公告》。

  三、备查文件

  1、深圳华大基因股份有限公司第一届监事会第七次会议决议。

  特此公告。

  深圳华大基因股份有限公司监事会

  2017年8月11日

  

  证券代码:300676 证券简称:华大基因 公告编号:2017-010

  深圳华大基因股份有限公司

  关于签订募集资金三方监管协议的公告

  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整,没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  一、募集资金基本情况

  经中国证券监督管理委员会《关于核准深圳华大基因股份有限公司首次公开发行股票的批复》(证监许可[2017]1023号)核准,本公司公开发行4,010万股新股,发行价格13.64 元/股,募集资金总额为546,964,000.00元,扣减不含税发行费用63,102,660.38元,实际募集资金净额483,861,339.62元。以上募集资金已由安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)于2017年7月11日出具的安永华明(2017)验字第61098952_H01号《验资报告》验证确认。

  二、募集资金监管协议的签订情况和募集资金专户的开立情况

  深圳华大基因股份有限公司(以下简称“公司”)于2017年8月10日召开了第一届董事会第十三次会议,审议通过了《关于确定募集资金专户并授权总经理签订募集资金三方监管协议的议案》,为规范公司募集资金的管理和使用,保护投资者的利益,根据《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律、法规和规范性文件的规定,公司分别与中国民生银行股份有限公司深圳分行、中国银行股份有限公司深圳东部支行、中国建设银行股份有限公司深圳田背支行(以下统称“开户银行”)及保荐机构中信证券股份有限公司(以下简称“中信证券”或“保荐机构”)签署了《募集资金三方监管协议》(以下简称“监管协议”),主要条款及内容如下:

  (一)公司已在开户银行开设募集资金专项账户(以下简称“专户”),该专户仅用于募集资金投资项目中募集资金的存储和使用,不得用作其他用途。相关专户开立及存储情况如下(截至2017年8月10日):

  ■

  三、募集资金监管协议的主要内容

  1、公司和开户银行各方应当共同遵守《中华人民共和国票据法》、《支付结算办法》、《人民币银行结算账户管理办法》等法律、法规、规章。

  2、中信证券作为公司的保荐机构,应当依据有关规定指定保荐代表人或其他工作人员对公司募集资金使用情况进行监督。保荐机构应当依据《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》以及公司制订的募集资金管理制度履行其督导职责,并有权采取现场调查、书面问询等方式行使其监督权。公司和开户银行应当配合保荐机构的调查与查询。保荐机构至少每季度对公司现场调查时应同时检查募集资金专户存储情况。

  3、公司授权保荐机构指定的保荐代表人路明、焦延延可以随时到开户银行查询、复印公司专户的资料;开户银行应及时、准确、完整地向其提供所需的有关专户的资料。

  4、保荐代表人向开户银行查询公司专户有关情况时应出具本人的合法身份证明;保荐机构指定的其他工作人员向开户银行查询公司专户有关情况时应出具本人的合法身份证明和单位介绍信。

  5、开户银行按月(每月10日之前)向公司出具对账单,并抄送保荐机构。开户银行应保证对账单内容真实、准确、完整。

  6、公司一次或12个月以内累计从专户中支取的金额超过1000万元,公司及开户银行应在付款后3个工作日内及时以传真方式通知保荐机构,同时提供专户的支出清单。

  7、保荐机构有权根据有关规定更换指定的保荐代表人。保荐机构更换保荐代表人的,应将相关证明文件书面通知开户银行,同时向公司、开户银行书面通知更换后的保荐代表人联系方式。更换保荐代表人不影响本协议的效力。

  8、开户银行连续三次未及时向保荐机构出具对账单或向保荐机构通知专户大额支取情况,以及存在未配合保荐机构调查专户情形的,公司有权单方面终止监管协议并注销募集资金专户。

  9、本协议自公司、开户银行、保荐机构三方法定代表人或其授权代表签署并加盖各自单位公章或合同专用章之日起生效,至专户资金全部支出完毕且保荐机构督导期结束后失效。

  四、备查文件

  1、深圳华大基因股份有限公司第一届董事会第十三次会议决议;

  2、公司、开户银行、中信证券签署的《募集资金三方监管协议》;

  3、安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)出具的安永华明(2017)验字第61098952_H01号《验资报告》。

  特此公告。

  深圳华大基因股份有限公司董事会

  2017年8月11日

  

  证券代码:300676 证券简称:华大基因 公告编号:2017-011

  深圳华大基因股份有限公司关于

  使用暂时闲置募集资金进行现金管理的公告

  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整,没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  深圳华大基因股份有限公司(以下简称“公司”)于2017年8月10日召开了第一届董事会第十三次会议,审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的的议案》,公司董事会决定使用额度不超过人民币3亿元的暂时闲置募集资金进行现金管理,购买安全性高的银行保本型理财产品,现将有关事项公告如下:

  一、募集资金基本情况

  经中国证券监督管理委员会《关于核准深圳华大基因股份有限公司首次公开发行股票的批复》(证监许可[2017]1023号)核准,本公司公开发行4,010万股新股,发行价格13.64 元/股,募集资金总额为546,964,000.00元,扣减不含税发行费用63,102,660.38元,实际募集资金净额483,861,339.62元。以上募集资金已由安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)于2017年7月11日出具的安永华明(2017)验字第61098952_H01号《验资报告》验证确认。公司对募集资金采取了专户存储制度。

  二、募集资金使用情况

  公司《首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书》披露的募集资金投资项目及募集资金计划使用情况如下:

  ■

  由于募集资金投资项目建设需要一定的周期,根据募集资金投资项目建设进度,现阶段募集资金在短期内存在一定的闲置情况。

  三、本次使用闲置资金进行现金管理的情况

  1. 投资目的

  由于募集资金投资项目需要逐步投入,在公司募集资金专户存在暂时闲置的募集资金。为提高募集资金的使用效率和收益,合理利用闲置募集资金,在保证不影响募集资金投资项目建设和募集资金正常使用的情况下,为公司和股东谋取较好的投资回报。

  2. 投资品种

  为控制风险,公司运用闲置募集资金投资的品种为安全性高、流动性好的保本型银行理财产品。

  3. 投资额度和投资期限

  为保证募集资金投资项目的建设,公司使用额度不超过人民币3亿元的暂时闲置募集资金进行现金管理,购买安全性高的银行保本型理财产品,使用期限不超过12个月,在上述额度有效期内,可循环滚动使用。

  上述产品不得用于质押,产品专用结算账户不得存放非募集资金或用作其他 用途,开立或注销产品专用结算账户的,公司将及时报送深圳证券交易所备案并 公告。

  4. 实施方式

  在有效期内和额度范围内,董事会授权总经理签署相关法律文件,在决议有效期内该资金额度可以滚动使用。

  5. 关联关系说明

  公司与理财产品发行主体不存在关联关系。

  四、投资风险分析及风险管理措施情况

  1. 投资风险

  (1)保本型银行理财产品属于低风险投资品种,但金融市场受宏观经济的影响较大,不排除该项投资将受到市场波动的影响;

  (2)公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量的介入,因此投资的实际收益不可预期;

  (3)相关工作人员的操作风险。

  2. 风险控制措施

  (1)公司将严格遵守审慎投资原则,理财产品的购买期限不超过12个月,购买低风险型理财产品,不得用于证券投资等风险投资,不得购买以无担保债券为投资标的的理财产品。

  (2)在额度范围内公司董事会授权总经理行使该项投资决策权并签署相关合同,包括但不限于:选择合格的专业理财机构作为受托方、明确委托理财金额、期间、选择委托理财产品品种、签署合同及协议等。

  (3)公司独立董事、监事会有权对上述闲置自有资金使用情况进行监督与检查,必要时可以聘请专业机构进行审计。

  (4)公司财务部建立台账对理财产品进行管理,建立健全会计账目,做好资金使用的账务核算工作。

  (5)公司将根据深圳证券交易所的相关规定,对购买理财产品的情况履行信息披露义务。

  五、对公司的影响

  1. 公司坚持规范运作,在保证募集资金投资项目建设和公司正常经营的情况下,使用暂时闲置募集资金进行现金管理,不会影响公司募集资金项目建设和主营业务的正常开展;

  2. 通过进行适度的低风险的理财,提高资金使用效率,获得一定的投资收益,为公司及股东获得更多的投资回报。

  六、独立董事意见

  公司使用不超过人民币3亿元的暂时闲置募集资金进行现金管理,投资保本型银行理财产品,符合中国证监会《上市公司监管指引第2号-上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关规定,有利于提高募集资金的使用效率,并获得一定的投资效益,且不存在变相改变募集资金用途的行为,不会影响募集资金项目建设和募集资金使用,符合公司和全体股东的利益,不存在损害公司及全体股东,特别是中小股东利益的情形。该事项决策和审议程序合法、合规。

  七、监事会意见

  公司第一届监事会第七次会议审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》,同意公司使用不超过人民币3亿元的暂时闲置募集资金进行现金管理,购买安全性高的银行保本型理财产品,使用期限不超过12个月,在上述额度有效期内,可循环滚动使用,并授权总经理在该额度范围内行使投资决策权并由财务负责人负责具体购买事宜。

  八、保荐机构核查意见

  公司保荐机构中信证券股份有限公司核查认为:公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理事项已经公司第一届董事会第十三次会议、第一届监事会第七次会议审议通过,且独立董事已发表了独立意见,履行了必要的审议程序。公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理事项合法合规,有利于提高资金使用效率,能够获得一定投资收益,不存在变相改变募集资金使用用途的情形,不影响募投项目建设和募集资金使用,符合公司和全体股东的利益,不存在损害公司及股东、特别是中小股东利益的情形。综上,保荐机构同意公司本次使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理事项。

  九、备查文件

  1、深圳华大基因股份有限公司第一届董事会第十三次会议决议;

  2、深圳华大基因股份有限公司第一届监事会第七次会议决议;

  3、独立董事《关于公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理事项的独立意见》;

  4、中信证券股份有限公司《关于深圳华大基因股份有限公司使用闲置募集资金进行现金管理事项的核查意见》。

  特此公告。

  深圳华大基因股份有限公司董事会

  2017年8月11日

  

  深圳华大基因股份有限公司独立董事

  关于公司使用暂时闲置募集资金进行

  现金管理事项的独立意见

  根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《上市公司治理准则》、《深圳华大基因股份有限公司募集资金管理办法》以及《公司章程》等相关规定,且履行了必要的法定程序。作为深圳华大基因股份有限公司(以下简称“公司”)的独立董事,对公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理的事项发表如下独立意见:

  公司使用不超过人民币3亿元的暂时闲置募集资金进行现金管理的决策程序,符合中国证监会《上市公司监管指引第2号-上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关规定,有利于提高募集资金的使用效率,并获得一定的投资效益,且不存在变相改变募集资金用途的行为,不会影响募集资金项目建设和募集资金使用,符合公司和全体股东的利益,不存在损害公司及全体股东,特别是中小股东利益的情形。该事项决策和审议程序合法、合规。因此,我们同意公司使用不超过人民币3亿元的暂时闲置募集资金进行现金管理。

  独立董事签字:

  王石:___________________

  独立董事签字:

  徐爱民:___________________

  独立董事签字:

  蒋昌建:___________________

  独立董事签字:

  谢宏:___________________

  独立董事签字:

  吴育辉:___________________

本版导读

2017-08-12

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