信诚新鑫回报灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要

2017-08-12 来源: 作者:

  重要提示

  本基金于2015年6月29日基金合同正式生效。

  基金的过往业绩并不预示其未来表现。

  投资有风险,投资人申购本基金时应认真阅读招募说明书。

  本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。

  本更新招募说明书所载内容截止日若无特别说明为2017年6月29日,有关财务数据和净值表现截止日为2017年3月31日(未经审计)。

  一、基金管理人

  (一)基金管理人概况

  基金管理人:信诚基金管理有限公司

  住所: 中国(上海)自由贸易试验区世纪大道8号上海国金中心汇丰银行大楼9层

  办公地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道8号上海国金中心汇丰银行大楼9层

  法定代表人:张翔燕

  成立日期: 2005年9月30日

  批准设立机关及批准设立文号:中国证券监督管理委员会证监基金字【2005】142号

  组织形式:有限责任公司

  注册资本: 贰亿元人民币

  存续期间:持续经营

  经营范围:基金募集、基金销售、资产管理、境外证券投资管理和中国证监会许可的其他业务(涉及行政许可的凭许可证经营)

  电话:(021)68649788

  联系人:唐世春

  股权结构:

  ■

  (二)主要人员情况

  1、基金管理人董事会成员

  张翔燕女士,董事长,工商管理硕士。历任中信银行总行营业部副总经理、综合计划部总经理,中信银行北京分行副行长、中信银行总行营业总部副总经理,中信证券股份有限公司副总经济师,中信控股有限责任公司风险管理部总经理、中信控股有限责任公司副总裁、中国中信集团有限公司业务协同部主任,现任中信信托有限责任公司副董事长、中信信诚资产管理有限公司(信诚基金管理有限公司之子公司)董事长。

  王道远先生,董事,工商管理硕士。历任中信信托有限责任公司综合管理部总经理、信托管理部总经理、总经理助理、董事会秘书、副总经理。现任中信信托有限责任公司副总经理、董事会秘书、固有业务审查委员会主任兼天津信唐货币经纪有限责任公司董事长。

  Guy Robert STRAPP先生,董事,商科学士。历任瀚亚投资(香港)有限公司首席执行官,英国保诚集团亚洲区资产管理业务投资总裁、瀚亚投资(新加坡)有限公司首席执行官。现任瀚亚投资集团首席执行官兼瀚亚投资(香港)有限公司首席执行官。

  魏秀彬女士,董事,新加坡籍,工商管理硕士。历任施罗德国际商业银行东南亚区域合规经理、施罗德投资管理(新加坡)有限公司亚太地区风险及合规总监。现任瀚亚投资首席风险官。

  吕涛先生,董事,总经理,工商管理硕士。历任中信证券股份有限公司资产管理部总经理、中信基金管理有限公司(中信证券股份有限公司的全资子公司,2009年2月已与华夏基金管理有限公司合并)总经理、中信证券股份有限公司董事总经理、中信资产管理有限公司副总经理。现任信诚基金管理有限公司总经理、首席执行官。

  孙麟麟先生,独立董事,商科学士。历任安永会计师事务所(香港)资产管理审计团队亚太区联合领导人,安永会计师事务所(旧金山)美国西部资产管理市场审计团队领导等职。现任Lattice Strategies Trust独立受托人、Nippon Wealth Bank独立董事、Ironwood Institutional Multi Strategy Fund LLC and Ironwood Multi Strategy Fund LLC. 独立董事。

  夏执东先生,独立董事,经济学硕士。历任财政部财政科学研究所副主任、中国建设银行总行国际部副处长、安永华明会计师事务所副总经理、北京天华会计师事务所首席合伙人。现任致同会计师事务所管委会副主席。

  杨思群先生,独立董事,经济学博士。历任中国社会科学院财贸经济研究所副研究员,现任清华大学经济管理学院经济系副教授。

  注:原“英国保诚集团亚洲区总部基金管理业务”自2012年2月14日起正式更名为瀚亚投资,其旗下各公司名称自该日起进行相应变更。瀚亚投资为英国保诚集团成员。

  2、基金管理人监事会成员

  於乐女士,执行监事,经济学硕士。历任日本兴业银行上海分行营业管理部主管、通用电气金融财务(中国)有限公司人力资源经理。现任信诚基金管理有限公司首席人力资源官。

  3、经营管理层人员情况

  吕涛先生,董事,总经理,工商管理硕士。历任中信证券股份有限公司资产管理部总经理、中信基金管理有限公司(中信证券股份有限公司的全资子公司,2009年2月已与华夏基金管理有限公司合并)总经理、中信证券股份有限公司董事总经理、中信资产管理有限公司副总经理。现任信诚基金管理有限公司总经理、首席执行官。

  桂思毅先生,副总经理,工商管理硕士。历任安达信咨询管理有限公司高级审计员,中乔智威汤逊广告有限公司财务主管,德国德累斯登银行上海分行财务经理,信诚基金管理有限公司风险控制总监、财务总监、首席财务官、首席运营官。现任信诚基金管理有限公司副总经理、首席财务官,中信信诚资产管理有限公司董事。

  唐世春先生,副总经理,法学硕士。历任北京天平律师事务所律师、国泰基金管理有限公司监察稽核部法务主管、友邦华泰基金管理有限公司法律监察部总监、总经理助理兼董事会秘书;信诚基金管理有限公司督察长兼董事会秘书、中信信诚资产管理有限公司董事。现任信诚基金管理有限公司副总经理、首席市场官。

  4、督察长

  周浩先生,督察长,法学硕士,历任中国证券监督管理委员会主任科员、公职律师、副调研员,上海航运产业基金管理有限公司合规总监,国联安基金管理有限公司督察长。现任信诚基金管理有限公司督察长,中信信诚资产管理有限公司监事。

  5、基金经理

  杨立春先生,经济学博士。曾任职于江苏省社会科学院,担任助理研究员。2011年7月加入信诚基金管理有限公司,担任固定收益分析师。现任信诚双盈债券型证券投资基金(LOF)、信诚新双盈分级债券型证券投资基金、信诚新鑫回报灵活配置混合型证券投资基金、信诚货币市场证券投资基金、信诚新锐回报灵活配置混合型证券投资基金、信诚惠泽债券型证券投资基金、信诚至诚灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。

  6、投资决策委员会成员

  胡喆女士,总经理助理、副首席投资官、特定资产投资管理总监;

  王国强先生,固定收益总监、基金经理;

  董越先生,交易总监;

  张光成先生,股票投资总监、基金经理;

  王睿先生,研究副总监、基金经理。

  上述人员之间不存在近亲属关系。

  二、基金托管人

  (一)基金托管人概况

  公司法定中文名称:招商银行股份有限公司(简称:招商银行)

  公司法定英文名称:CHINA MERCHANTS BANK CO.,LTD

  法定代表人:李建红

  住 所:深圳市深南大道7088号招商银行大厦

  办公地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦

  邮政编码:518040

  注册时间:1987年4月8日

  注册资本:252.20亿元

  基金托管资格批文及文号:中国证监基金字[2002]83号

  联系人:张燕

  电 话:95555

  商银行成立于1987年4月8日,是我国第一家完全由企业法人持股的股份制商业银行,总行设在深圳。自成立以来,招商银行先后进行了三次增资扩股,并于2002年3月成功地发行了15亿A股,4月9日在上交所挂牌(股票代码:600036),是国内第一家采用国际会计标准上市的公司。2006年9月又成功发行了22亿H股,9月22日在香港联交所挂牌交易(股票代码:3968),10月5日行使H股超额配售,共发行了24.2亿H股。截至2016年9月30日,本集团总资产55,639.90亿元人民币,高级法下资本充足率14.16%,权重法下资本充足率12.73%。

  2016年招商银行加大高收益托管产品营销力度,截至11月末新增托管公募开放式基金80只,新增首发公募开放式基金托管规模566.49亿元。克服国内证券市场震荡的不利形势,托管费收入、托管资产均创出历史新高,实现托管费收入40.54亿元,同比增长29.28%,托管资产余额9.62万亿元,同比增长52.89%。

  2002年8月,招商银行成立基金托管部;2005年8月,经报中国证监会同意,更名为资产托管部,下设业务管理室、产品管理室、业务营运室、稽核监察室、基金外包业务室5个职能处室,现有员工60人。2002年11月,经中国人民银行和中国证监会批准获得证券投资基金托管业务资格,成为国内第一家获得该项业务资格上市银行;2003年4月,正式办理基金托管业务。招商银行作为托管业务资质最全的商业银行,拥有证券投资基金托管、受托投资管理托管、合格境外机构投资者托管(QFII)、全国社会保障基金托管、保险资金托管、企业年金基金托管等业务资格。

  (二)主要人员情况

  李建红先生,本行董事长、非执行董事,2014年7月起担任本行董事、董事长。英国东伦敦大学工商管理硕士、吉林大学经济管理专业硕士,高级经济师。招商局集团有限公司董事长,兼任招商局国际有限公司董事会主席、招商局能源运输股份有限公司董事长、中国国际海运集装箱(集团)股份有限公司董事长、招商局华建公路投资有限公司董事长和招商局资本投资有限责任公司董事长。曾任中国远洋运输(集团)总公司总裁助理、总经济师、副总裁,招商局集团有限公司董事、总裁。

  田惠宇先生,本行行长、执行董事,2013年5月起担任本行行长、本行执行董事。美国哥伦比亚大学公共管理硕士学位,高级经济师。曾于2003 年7 月至2013年5月历任上海银行副行长、中国建设银行上海市分行副行长、深圳市分行行长、中国建设银行零售业务总监兼北京市分行行长。

  丁伟先生,本行副行长。大学本科毕业,副研究员。1996年12月加入本行,历任杭州分行办公室主任兼营业部总经理,杭州分行行长助理、副行长,南昌支行行长,南昌分行行长,总行人力资源部总经理,总行行长助理,2008年4月起任本行副行长。兼任招银国际金融有限公司董事长。

  姜然女士,招商银行资产托管部总经理,大学本科毕业,具有基金托管人高级管理人员任职资格。先后供职于中国农业银行黑龙江省分行,华商银行,中国农业银行深圳市分行,从事信贷管理、托管工作。2002年9月加盟招商银行至今,历任招商银行总行资产托管部经理、高级经理、总经理助理等职。是国内首家推出的网上托管银行的主要设计、开发者之一,具有20余年银行信贷及托管专业从业经验。在托管产品创新、服务流程优化、市场营销及客户关系管理等领域具有深入的研究和丰富的实务经验。

  (三)基金托管业务经营情况

  截至2016年11月30日,招商银行股份有限公司累计托管231只开放式基金及其它托管资产,托管资产为9.62万亿元人民币。

  三、相关服务机构

  (一)基金份额发售机构

  1、直销机构

  信诚基金管理有限公司及本公司的网上交易平台

  住所:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道8号上海国金中心汇丰银行大楼9层

  办公地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道8号上海国金中心汇丰银行大楼9层

  法定代表人:张翔燕

  电话: (021)6864 9788

  联系人:杨德智

  投资人可以通过本公司网上交易系统办理本基金的开户、认购、申购及赎回等业务,具体交易细则请参阅本公司网站公告。网上交易网址:http://www.xcfunds.com/。

  2、其他销售机构

  (1)天津银行股份有限公司

  注册地址:天津市河西区友谊路15号

  办公地址:天津市河西区友谊路15号

  法定代表人:袁福华

  联系人:李岩

  电话:02228405684

  客服热线:4006-960296

  网址http://www.tccb.com.cn/

  (2)平安证券股份有限公司平安证券股份有限公司

  注册地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼

  办公地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼(518048)

  法定代表人:杨宇翔

  联系人:周一涵

  电话:021-38637436

  全国免费业务咨询电话:95511-8

  开放式基金业务传真:0755-82400862

  全国统一总机:95511-8

  网址: stock.pingan.com

  (3)一路财富信息科技有限公司

  住所:北京市西城区阜成门大街2号万通新世界广场A座2208

  办公地址:北京市西城区阜成门大街2号万通新世界广场A座2208

  法定代表人:吴雪秀

  客服电话:400 001 1566

  网址: www.yilucaifu.com

  (4)上海天天基金销售有限公司

  注册地址:上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层

  办公地址:上海市徐汇区宛平南路88号金座

  法定代表人:其实

  电 话:021-54660526

  传 真:021-54660501

  公司网址:www.1234567.com.cn

  客服电话:400-1818-188

  (5)上海好买基金销售有限公司

  注册地址:上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号

  办公地址:上海市浦东新区浦东南路 1118号903-906室

  法定代表人:杨文斌

  联系电话:021-20613999

  传真:021-68596916

  公司网址:www.howbuy.com

  客服电话:400-700-9665

  (6)上海长量基金销售投资顾问有限公司

  注册地址:上海市浦东新区高翔路526号2幢220室

  办公地址:上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层

  法定代表人:张跃伟

  电话:021-20691832

  传真:021-20691861

  公司网站:www.erichfund.com

  客服电话:400-089-1289

  (7)深圳众禄金融控股股份有限公司

  注册地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼801

  办公地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼801

  法定代表人:薛峰

  联系电话:0755-33227950

  传真:0755-33227951

  公司网址:www.zlfund.cn

  客服电话:4006-788-887

  (8)广发证券股份有限公司

  法定代表人:孙树明

  注册地址:广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼(4301-4316房)

  办公地址:广东省广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、39、41、42、43、44楼

  联系人:黄岚

  统一客户服务热线:95575或致电各地营业网点

  开放式基金业务传真:(020)87555305

  (9)上海汇付金融服务有限公司

  注册地址:上海市黄浦区西藏中路336号1807-5室

  办公地址:上海市中山南路100号金外滩国际广场19楼

  法定代表人:张皛

  电 话:021-33323998

  传 真:021-33323993

  网址:fund.bundtrade.com

  客户服务电话:400-820-2819

  (10)浙江同花顺基金销售有限公司

  注册地址:浙江省杭州市文二西路1号元茂大厦903

  办公地址:浙江省杭州市西湖区翠柏路7号电子商务产业园2号楼2楼

  法定代表人:凌顺平

  电 话:0571-88911818

  传 真:0571-86800423

  公司网站:www.5ifund.com

  客服电话:4008-773-772

  (11)上海联泰资产管理有限公司

  注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路277号3层310室

  办公地址:上海市长宁区金钟路658弄2号楼B座6楼

  法定代表人:燕斌

  电 话:021-51507071

  传 真:021-62990063

  网址:http://www.91fund.com.cn

  客服电话:4000-466-788

  (12)北京虹点基金销售有限公司

  注册地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元

  办公地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元

  法定代表人:胡伟

  电话:010-65951887

  网址:http://www.hongdianfund.com/

  客服电话:400-618-0707

  (13)珠海盈米财富管理有限公司

  注册地址:珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491

  办公地址:广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼

  法定代表人:肖雯

  电 话:020-89629021

  传 真:020-89629011

  网址:www.yingmi.cn

  客户服务电话:020-89629066

  (14)北京钱景财富投资管理有限公司

  注册地址:北京市海淀区丹棱街丹棱SOHO 1008-1012

  办公地址:北京市海淀区丹棱街丹棱SOHO 1008-1012

  法定代表人:赵荣春

  电话:010-59158281

  传真:010-57569671

  网址:www.qianjing.com

  客户服务电话:400-893-6885

  (15)上海云湾投资管理有限公司

  注册地址:中国(上海)自由贸易试验区新金桥路27号13号楼2层

  办公地址:中国(上海)自由贸易试验区新金桥路27号13号楼2层

  法定代表人:王爱玲

  电话:021-68783068

  传真:021-20539999

  网址:www.zhengtongfunds.com

  客服电话:400-820-1515

  (16)和耕传承基金销售有限公司

  注册地址:郑州市郑东新区心怡路广场南路升龙广场2号楼1号门701

  办公地址:郑州市郑东新区心怡路广场南路升龙广场2号楼1号门701

  法定代表人:李淑慧

  电话:0371-85518395

  传真:0371-85518397

  网址:www.hgccpb.com

  客服电话:4000-555-671

  (17)北京晟视天下投资管理有限公司

  注册地址:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村735号03室

  办公地址:北京市朝阳区朝外大街甲6号万通中心D座28层

  法定代表人:蒋煜

  电话:010-58170949

  网址:www.shengshiview.com

  客服电话:400-8188-866

  (18)乾道金融信息服务(北京)有限公司

  注册地址:北京市海淀区东北旺村南1号楼7层7117室

  办公地址:北京市西城区德外大街合生财富广场1302室

  法定代表人:王兴吉

  电话:010-62062880

  传真:010-82057741

  网址:www.qiandaojr.com

  客服电话:400-088-8080

  (19)深圳市金斧子投资咨询有限公司

  注册地址:深圳市南山区南山街道科苑路18号东方科技大厦18F

  办公地址:深圳市南山区南山街道科苑路18号东方科技大厦18F

  法定代表人:何昆鹏

  电话:0755-84034499

  传真:0755-84034477

  网址:www.jfzinv.com

  客服电话:400-950-0888

  (20)上海陆金所资产管理有限公司

  注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元

  办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼

  法定代表人:郭坚

  电话:021-20665952

  传真:021-22066653

  网址: www.lu.com

  客户服务电话:4008219031

  (21)奕丰金融服务(深圳)有限公司

  注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室

  办公地址:深圳市南山区海德三路海岸大厦东座1115室,1116室及1307室

  法定代表人:TAN YIK KUAN

  联系电话:021—20567288

  传真:0755—21674453

  公司网址: www.ifastps.com.cn

  客服电话: 400-684-0500

  (22)北京广源达信基金销售有限公司

  注册地址:北京市西城区新街口外大街28号C座六层605室

  办公地址:北京市朝阳区望京东园四区13号楼浦项中心B座19层

  法定代表人:齐剑辉

  传真:010-82055860

  官网网址:www.niuniufund.com

  客服电话:400-6236-060

  (23)上海万得投资顾问有限公司

  注册地址:中国(上海)自由贸易试验区福山路33号11楼B座

  办公地址:上海市浦东新区福山路33号8楼

  法定代表人:王廷富

  电 话:021-51327185

  传 真:021-50710161

  客服电话:400-821-0203

  (24)北京新浪仓石基金销售有限公司

  注册地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科研楼5层518室

  办公地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科研楼5层518室

  法人代表:李昭琛

  联系电话:010-82628888

  公司传真: 010-62676582

  官网网址:www.xincai.com

  客服电话:010-62675369

  (25)北京汇成基金销售有限公司

  注册地址:北京市海淀区中关村大街11号1108

  办公地址:北京市海淀区中关村大街11号1108

  法定代表人:王伟刚

  联系电话:010-56282140

  公司传真:010-62680827

  官网网址:www.fundzone.cn

  客服电话:400-068-1176

  (26)浙江金观诚财富管理有限公司

  注册地址:杭州市拱墅区登云路45号(锦昌大厦)1幢10楼1001室

  办公地址:杭州市拱墅区登云路45号锦昌大厦一楼金观诚财富

  法定代表人:徐黎云

  联系电话:0571-88337717

  公司传真:0571-88337666

  官网网址:www.jincheng-fund.com

  客服电话:400-068-0058

  (27)杭州科地瑞富基金销售有限公司

  注册地址:杭州市下城区武林时代商务中心1604室

  办公地址:杭州市下城区上塘路15号武林时代20F

  法定代表人:陈刚

  联系电话:0571-85267500

  公司传真:0571-8526 9200

  官网网址:www.cd121.com

  客服电话:0571-86655920

  (28)南京苏宁基金销售有限公司

  注册地址:南京市玄武区苏宁大道1-5号

  办公地址:南京市玄武区苏宁大道1-5号

  法人代表:钱燕飞

  联系人:王锋

  联系电话:025-66996699-887226

  传真:025-66008800-887226

  官网网址:www.snjijin.com

  客服电话:95177

  (29)深圳前海凯恩斯基金销售有限公司

  注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室(入驻深圳市前海商务秘书有限公司)

  办公地址:深圳市福田区深南大道6019号金润大厦23A

  法人代表:高锋

  联系电话:0755-83655588

  传真号码:0755-83655518

  客服电话:400-804-8688

  官网网址:www.keynesasset.com

  (30)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

  注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006#

  办公地址:北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦A座7层

  法人代表:张彦

  联系电话:010-83363101

  公司传真:010-83363072

  客服电话:400-166-1188

  官网网址:http://8.jrj.com.cn/

  (31)北京肯特瑞财富投资管理有限公司

  注册地址:北京市海淀区中关村东路66号1号楼22层2603-06

  办公地址:北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街十八号院京东集团总部

  法人代表:陈超

  联系电话:010-89189285

  公司传真:010-89189566

  客服电话:个人业务:95118 企业业务:400 088 8816

  官网网址:http://jr.jd.com

  (32)上海中正达广投资管理有限公司

  注册地址:上海市徐汇区龙腾大道2815号302室

  办公地址:上海市徐汇区龙腾大道2815号302室

  法人代表:黄欣

  联系电话:021-33768132

  公司传真:021-33768132-802

  客服电话:400-6767-523

  官网网址:http://www.zzwealth.cn

  (33)公司名:上海朝阳永续基金销售有限公司

  注册地址:上海浦东新区上丰路977号1幢B座812室

  办公地址:上海市浦东新区碧波路690号4号楼2楼

  法人代表:廖冰

  联系电话:021-80234888

  官网地址:www.998fund.com

  客服电话:4009987172

  (34)武汉市伯嘉基金销售有限公司

  注册地址:武汉市江汉区中央商务区泛海国际SOHO城(一期)第七幢23层1号、4号

  办公地址:武汉市江汉区中央商务区泛海国际SOHO城(一期)第七幢23层1号、4号

  法人代表:陶捷

  公司传真:027-87006010

  客服电话:400-027-9899

  官网网址:www.buyfunds.cn

  (35)贵州华阳众惠基金销售有限公司

  注册地址:贵州省黔东南苗族侗族自治州丹寨县金钟经济开发区C栋标准厂房

  办公地址:贵州省贵阳市云岩区北京路9号君派大厦16楼

  法人代表:李陆军

  公司传真:0851-86909950

  客服电话:400-839-1818

  官网网址:www.hyzhfund.com

  (36)上海大智慧财富管理有限公司

  注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102、1103单元

  办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102、1103单元

  法人代表:申健

  联系电话:021-20219988

  公司传真:021-20219988

  客服电话:021-20292031

  官网网址:https://8.gw.com.cn

  具体名单详见基金份额发售公告以及基金管理人届时发布的相关公告。

  基金管理人可根据有关法律法规要求,根据实情,选择其他符合要求的机构销售本基金或变更上述销售机构,并及时公告。

  (二)登记机构

  名称:信诚基金管理有限公司

  注册地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道8号上海国金中心汇丰银行大楼9层

  办公地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道8号上海国金中心汇丰银行大楼9层

  法定代表人:张翔燕

  客服电话:400-6660066

  联系人:金芬泉

  电话:021-68649788

  (三)出具法律意见书的律师事务所

  名称:上海市通力律师事务所

  注册地址:上海市浦东新区银城中路68号时代金融中心19楼

  办公地址:上海市浦东新区银城中路68号时代金融中心19楼

  负责人:俞卫锋

  经办律师:黎明、孙睿

  电话:021-31358666

  传真:021-31358600

  联系人:孙睿

  (四)审计基金财产的会计师事务所

  名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)

  住所:上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼

  办公地址:上海市黄浦区湖滨路202号企业天地2号楼普华永道中心11楼

  法定代表人:李丹

  电话:021-23238888

  传真:021-23238800

  联系人:赵钰

  经办注册会计师:薛竞、赵钰

  四、基金的名称

  信诚新鑫回报灵活回报混合型证券投资基金

  五、基金的类型

  混合型

  六、基金的投资目标

  在严格控制风险的前提下,力争获得超越业绩比较基准的绝对回报。

  七、基金的投资范围

  本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票(包含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、债券(含国债、金融债、地方政府债、企业债、公司债、央行票据、中期票据、短期融资券、次级债、可转换债券、可交换债券、资产支持证券、证券公司短期债及其他中国证监会允许投资的债券)、债券回购、货币市场工具、权证、股指期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。

  如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。

  基金的投资组合比例为:股票资产占基金资产的比例为0%-95%;基金持有全部权证的市值不得超过基金资产净值的3%;每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,基金保留的现金或投资于到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的5%。

  如果法律法规对该比例要求有变更的,以变更后的比例为准,本基金的投资范围会做相应调整。

  八、基金的投资策略

  1、资产配置策略

  本基金主要通过对宏观经济运行状况、国家财政和货币政策、国家产业政策以及资本市场资金环境、证券市场走势的分析,在评价未来一段时间股票、债券市场相对收益率的基础上,动态优化调整权益类、固定收益类等大类资产的配置。在严格控制风险的前提下,力争获得超越业绩比较基准的绝对回报。

  2、股票投资策略

  在灵活的类别资产配置的基础上,本基金通过自上而下及自下而上相结合的方法挖掘优质的上市公司,严选其中安全边际较高的个股构建投资组合:自上而下地分析行业的增长前景、行业结构、商业模式、竞争要素等分析把握其投资机会;自下而上地评判企业的产品、核心竞争力、管理层、治理结构等;并结合企业基本面和估值水平进行综合的研判,严选安全边际较高的个股。

  3、固定收益投资策略

  本基金将根据当前宏观经济形势、金融市场环境,运用基于债券研究的各种投资分析技术,进行个券精选。

  4、股指期货、权证等投资策略

  本基金可投资股指期货、权证和其他经中国证监会允许的金融衍生产品。

  基金管理人可运用股指期货,以提高投资效率更好地达到本基金的投资目标。本基金在股指期货投资中将根据风险管理的原则,以套期保值为目的,在风险可控的前提下,本着谨慎原则,参与股指期货的投资,以管理投资组合的系统性风险,改善组合的风险收益特性。此外,本基金还将运用股指期货来对冲诸如预期大额申购赎回、大量分红等特殊情况下的流动性风险以进行有效的现金管理。

  本基金将按照相关法律法规通过利用权证进行套利、避险交易,控制基金组合风险,获取超额收益。本基金进行权证投资时,将在对权证标的证券进行基本面研究及估值的基础上,结合股价波动率等参数,运用数量化定价模型,确定其合理内在价值,构建交易组合。

  如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围,本基金可以相应调整和更新相关投资策略,并在招募说明书更新或相关公告中公告。

  九、基金的业绩比较基准

  本基金的业绩比较基准为:一年期银行定期存款利率(税后)+3%,其中,一年期银行定期存款利率是指中国人民银行公布并执行的金融机构人民币一年期整存整取基准利率。

  本基金将在严格控制风险的前提下,力争获得超越业绩比较基准的绝对回报。该业绩比较基准可以较好地反映本基金的投资目标。

  如果今后法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出,或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数时,本基金管理人可以在与基金托管人协商一致并履行相应程序后变更业绩比较基准并及时公告,但不需要召集基金份额持有人大会。

  十、基金的风险收益特征

  本基金为混合型基金,其预期风险、预期收益高于货币市场基金和债券型基金,低于股票型基金。

  十一、基金投资组合报告(未经审计)

  本基金管理人董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对本报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  基金托管人招商银行股份有限公司根据基金合同的约定,于2017年4月20日复核了本招募更新中的投资组合报告的内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  本投资组合报告的财务数据截止至2017年3月31日。

  1. 报告期末基金资产组合情况

  ■

  2. 报告期末按行业分类的股票投资组合

  1) 报告期末按行业分类的境内股票投资组合

  ■

  2) 报告期末按行业分类的沪港通投资股票投资组合

  ■

  本基金本报告期末未持有沪港通投资的股票。

  3. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

  ■

  4. 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

  ■

  5. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

  ■

  6. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

  本基金本报告期末未持有资产支持证券。

  7. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

  本基金本报告期末未持有贵金属。

  8. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

  本基金本报告期末未持有权证。

  9. 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

  1) 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

  本基金本报告期末未持有股指期货。

  2) 本基金投资股指期货的投资政策

  基金管理人可运用股指期货,以提高投资效率更好地达到本基金的投资目标。本基金在股指期货投资中将根据风险管理的原则,以套期保值为目的,在风险可控的前提下,本着谨慎原则,参与股指期货的投资,以管理投资组合的系统性风险,改善组合的风险收益特性。此外,本基金还将运用股指期货来对冲诸如预期大额申购赎回、大量分红等特殊情况下的流动性风险以进行有效的现金管理。

  10. 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

  1) 本期国债期货投资政策

  本基金投资范围不包括国债期货投资。

  2) 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

  本基金本报告期末未持有国债期货。

  3) 本期国债期货投资评价

  本基金投资范围不包括国债期货投资。

  11. 投资组合报告附注

  1) 本基金投资的前十名证券的发行主体均没有被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。

  2) 本基金投资的前十名股票中,没有超出基金合同规定备选库之外的股票。

  3) 其他资产构成

  ■

  4) 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

  ■

  注:本基金本报告期末仅持有上述处于转股期的可转换债券。

  5) 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

  本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。

  6) 因四舍五入原因,投资组合报告中市值占净值比例的分项之和与合计可能存在尾差。

  十二、基金的业绩

  基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。基金业绩数据截至2017年3月31日。

  (一) 基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表

  信诚新鑫混合A

  ■

  信诚新鑫混合B

  ■

  (一) 基金累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图

  信诚新鑫混合A

  ■

  信诚新鑫混合B

  ■

  注: 1.本基金于2015年11月16日起新增B类份额。

  2.本基金建仓期自2015年6月29日至2015年12月29日,建仓期结束时资产配置比例符合本基金基金合同规定。

  十三、费用概览

  (一) 与基金运作有关的费用

  1.基金费用的种类

  1)基金管理人的管理费;

  2)基金托管人的托管费;

  3)B类份额的销售服务费;

  4)《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;

  5)《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费;

  6)基金份额持有人大会费用;

  7)基金的证券、期货交易费用;

  8)基金的银行汇划费用;

  9)基金的账户开户费用、账户维护费用;

  10)按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。

  2.基金费用计提方法、计提标准和支付方式

  1、基金管理人的管理费

  本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.60%年费率计提。管理费的计算方法如下:

  H=E×0.60%÷当年天数

  H为每日应计提的基金管理费

  E为前一日的基金资产净值

  基金管理费每日计提,逐日累计至每月月末,按月支付,经基金管理人与基金托管人核对一致后,由基金托管人于次月首日起5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人,基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的,支付日期顺延。

  2、基金托管人的托管费

  本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.20%的年费率计提。托管费的计算方法如下:

  H=E×0.20%÷当年天数

  H为每日应计提的基金托管费

  E为前一日的基金资产净值

  基金托管费每日计提,逐日累计至每月月末,按月支付,经基金管理人与基金托管人核对一致后,由基金托管人于次月首日起5个工作日内从基金财产中一次性提取,基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的,支付日期顺延。

  3、销售服务费

  本基金A类基金份额不收取销售服务费,B类基金份额的销售服务费年费 率为 0.10%。本基金B类基金份额的销售服务费按前一日B类份额基金资产净值的 0.10%年费率计提。计算方法如下:

  H=E×0.10%÷当年天数

  H为B类基金份额每日应计提的销售服务费

  E为B类基金份额前一日基金资产净值

  销售服务费每日计提,逐日累计至每月月末,按月支付,经基金管理人与基金托管人核对一致后,由基金托管人于次月首日起5个工作日从基金财产中一次性支付给登记机构,由登记机构代付给销售机构,基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的,顺延至最近可支付日支付。

  上述“一、基金费用的种类中第4-10项费用”,根据有关法规及相应协议规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。

  4、证券账户开户费用:证券账户开户费经基金管理人与基金托管人核对无误后,自基金产品成立一个月内由基金托管人从基金财产中划付,如基金财产余额不足支付该开户费用,由基金管理人于基金产品成立一个月后的5个工作日内进行垫付,基金托管人不承担垫付开户费用义务。

  3、不列入基金费用的项目

  下列费用不列入基金费用:

  1)基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失;

  2)基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;

  3)《基金合同》生效前的相关费用;

  4)其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。

  二、与基金销售有关的费用

  (一)本基金A类份额在申购时收取申购费用。本基金B类份额不收取申购费用。A类份额申购费用由投资人承担,不列入基金财产,主要用于本基金的市场推广、销售、登记等各项费用。

  基金份额的赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,在基金份额持有人赎回基金份额时收取。

  (二)信诚新鑫A类份额

  1、基金份额的申购费率如下:

  ■

  (注:M:申购金额;单位:元)

  2、本基金A类份额的赎回费率如下:

  对持续持有期少于7日的投资人收取不低于1.5%的赎回费,对持续持有期少于30日的投资人收取不低于0.75%的赎回费,并将上述赎回费全额计入基金财产;对持续持有期少于3个月的投资人收取不低于0.5%的赎回费,并将不低于赎回费总额的75%计入基金财产;对持续持有期不少于3个月但少于6个月的投资人收取不低于0.5%的赎回费,并将不低于赎回费总额的50%计入基金财产;对持续持有期不少于6个月的投资人,将不低于赎回费总额的25%计入基金财产;其余用于支付登记费和其他必要的手续费。具体赎回费率结构如下:

  ■

  注: 6个月指180天;

  本基金A类份额延续适用赎回费率优惠活动,详见本公司于2015年7月27日发布的《关于信诚新鑫回报灵活配置混合型证券投资基金开展赎回费率优惠活动的公告》。

  (三)信诚新鑫B类份额

  1、本基金B类份额不收取申购费用。

  2、本基金B类份额的赎回费率如下:

  ■

  对持续持有期少于30日的投资人收取不低于0.5%的赎回费,并将上述赎回费全额计入基金财产。

  3、基金销售服务费

  本基金B类基金份额的销售服务费年费率为0.10%。本基金B类基金份额的销售服务费按前一日B类份额基金资产净值的 0.10%年费率计提。

  基金管理人可以在不违反法律法规的情形下,确定赎回费用归入基金财产的比例,未计入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。

  4、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式,并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

  5、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划,针对投资人定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间,按相关监管部门要求履行必要手续后,基金管理人可以适当调低基金申购费率和赎回费率。

  十四、对招募说明书更新部分的说明

  本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称“运作办法”)、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求,结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动,对原《信诚新鑫回报灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》进行了更新,主要更新的内容如下:

  1、 在“重要提示”部分更新了相应日期;

  2、 在“第三部分 基金管理人”部分,更新了相关成员的内容;

  3、 在“第五部分 相关服务机构”部分,更新了其他销售机构信息;

  4、 在“第九部分 基金的投资”部分,增加了“基金投资组合报告”,财务数据截止至2017年3月31日;

  5、 在“第十部分 基金的业绩”部分,增加了该节的内容,数据截止至2017年3月31日;

  6、 在“二十一部分 对基金份额持有人的服务”部分,删除了网上交易业务部分相关内容。

  7、 在“第二十二部分 其他应披露事项”部分,披露了自2016年12月29日以来涉及本基金的相关公告。

  信诚基金管理有限公司

  2017年8月12日

本版导读

2017-08-12

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