国寿安保安吉纯债半年定期开放债券型发起式证券投资基金基金份额发售公告

2017-08-12 来源: 作者:

  重要提示

  1、国寿安保安吉纯债半年定期开放债券型发起式证券投资基金(以下简称“本基金”)的募集已获中国证券监督管理委员会证监许可【2017】830号文准予募集注册。中国证监会对本基金的注册并不代表中国证监会对本基金的风险和收益作出实质性判断、推荐或保证。

  2、本基金是契约型、定期开放式、债券型证券投资基金。

  3、本基金管理人为国寿安保基金管理有限公司(以下简称“本公司”或“基金管理人”);基金托管人为广发银行股份有限公司(以下简称“广发银行”);登记机构为国寿安保基金管理有限公司。

  4、本基金自2017年8月14日起至2017年8月15日止,通过国寿安保基金管理有限公司直销中心公开发售。

  5、募集规模上限:本基金不设首次募集规模上限。

  6、本基金募集对象为符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的机构投资者及合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者。本基金允许单一投资者或构成一致行动人的多个投资者持有基金份额比例达到或者超过50%,且本基金不向个人投资者销售。

  7、在基金发售期间基金账户开户和基金认购申请手续可以同时办理,一次完成,但若开户无效,认购申请也同时无效。

  8、在募集期内,投资者可多次认购基金份额,通过基金管理人直销中心进行认购,首次认购的最低金额为人民币50,000元(含认购费),单笔追加不得低于1,000元(含认购费),超过最低认购金额的部分不设金额级差。

  10、有效认购款项在基金募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有,其中利息转份额的具体数额以登记机构的记录为准。

  11、投资者通过销售机构购买本基金时,需开立本公司基金账户,除法律法规另有规定外,每个投资者仅允许开立一个基金账户。若投资者已经开立基金账户,则无须再另行开立基金账户,直接以此基金账户办理认购申请即可。未开立基金账户的投资者可以到本公司直销中心办理开立基金账户的手续。

  12、销售机构(指本公司直销中心)对认购申请的受理并不表示对该申请的成功确认,而仅代表销售机构确实收到了认购申请,认购的确认以登记机构的确认结果为准。基金合同生效后,投资者可以通过国寿安保基金管理有限公司客户服务中心或网上交易系统查询最终认购确认情况。

  13、本公告仅对本基金发售的有关事项和规定予以说明。投资者欲了解本基金的详细情况,请详细阅读刊登在2017年8月12日《证券时报》上的《国寿安保安吉纯债半年定期开放债券型发起式证券投资基金招募说明书》。

  14、本基金的招募说明书及本公告将同时发布在本公司网站(www.gsfunds. com.cn)。投资者亦可通过本公司网站下载基金业务申请表格和了解本基金发售的相关事宜。

  15、本基金通过本公司的直销中心进行销售,可拨打本公司的全国统一客户服务号码咨询购买事宜。

  16、基金管理人可综合各种情况对发售安排做适当调整,并予以公告。

  17、风险提示

  证券投资基金(以下简称“基金”)是一种长期投资工具,其主要功能是分散投资,降低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预期的金融工具,投资者购买基金,既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收益,也可能承担基金投资所带来的损失。

  本基金投资过程中面临的主要风险有:市场风险、利率风险、信用风险、再投资风险、流动性风险、操作风险、本基金特定投资策略带来的风险和其他风险。

  本基金的投资范围包括中小企业私募债,该类债券是根据相关法律法规由非上市中小企业采用非公开方式发行的债券。由于不能公开交易,一般情况下,交易不活跃,潜在较大流动性风险。当发债主体信用质量恶化时,受市场流动性所限,本基金可能无法卖出所持有的中小企业私募债,由此可能给基金净值带来更大的负面影响和损失。

  基金分为股票基金、混合基金、债券基金、货币市场基金等不同类型,投资者投资不同类型的基金将获得不同的收益预期,也将承担不同程度的风险。一般来说,基金的收益预期越高,投资者承担的风险也越大。

  本基金为债券型基金,其预期收益与风险低于股票型基金、混合型基金,高于货币市场基金,属于证券投资基金中的中低预期收益/风险品种。

  本基金为定期开放方式运作,在封闭运作期间,基金份额持有人面临不能赎回基金份额的风险。本基金开放期内单个开放日出现巨额赎回的,致使基金资产变现困难,基金可能面临一定流动性风险。

  本基金为发起式基金,按照本基金基金合同的约定,在本基金基金合同生效之日起3年后的对应日,若基金资产净值低于2亿元,则基金合同自动终止,且不得通过召开基金份额持有人大会延续基金合同期限,因此本基金面临3年后清算的风险。

  投资者在投资本基金前,应当认真阅读《基金合同》、《招募说明书》等基金法律文件,全面了解本基金的产品特性,根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,并承担基金投资中出现的各类风险,包括:因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、由于投资者连续大量赎回基金份额产生的流动性风险、基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险等等。基金管理人提示基金投资者充分了解基金投资的风险和收益特征,根据自身的风险承受能力,选择适合自己的基金产品。

  本基金由基金管理人依照《基金法》、《基金合同》和其他有关法律法规规定募集,并经中国证监会注册。中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。

  建议基金投资者在选择本基金之前,通过正规的途径,如:基金管理人客户服务热线(4009-258-258),基金管理人网站(www.gsfunds.com.cn)或者通过销售机构,对本基金进行充分、详细的了解。

  本基金的《基金合同》、《招募说明书》通过《证券时报》以及基金管理人的互联网网站进行公开披露。

  基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证本基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表现。

  基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在做出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负担。

  投资者应当通过基金管理人或具有基金销售业务资格的其他机构购买和赎回基金,基金销售机构名单详见本基金《招募说明书》以及相关公告。

  一、本次发售基本情况

  (一)基金名称

  国寿安保安吉纯债半年定期开放债券型发起式证券投资基金(基金简称:国寿安保安吉纯债半年定开债券发起式,基金代码:004821)。

  (二)基金的类别

  债券型证券投资基金

  (三)基金的运作方式

  契约型、定期开放式

  本基金自《基金合同》生效后,每半年开放一次。本基金第一个开放期为《基金合同》生效之日后6个月对日起(包括该日)不少于5个工作日、不超过20个工作日的期间;第二个开放期为《基金合同》生效之日后12个月的对日起(包括该日)不少于5个工作日、不超过20个工作日的期间。以此类推。开放期内,投资人可办理基金份额申购、赎回等业务。

  本基金每个开放期的具体时间和业务办理规则以基金管理人届时公告为准,且基金管理人最迟应于每个开放期的2日前进行公告。如在开放期内发生不可抗力或其他情形致使基金无法按时开放申购或赎回业务的,基金管理人将予以公告,开放期时间中止计算,在不可抗力或其他情形影响因素消除之日次一工作日起,继续计算该开放期时间,直至满足《基金合同》关于开放期的时间要求。

  本基金第一个封闭期为自《基金合同》生效之日起(包括该日)至第一个开放期起始日的前一日的期间。之后的每个封闭期为上一个开放期结束之日次日起(包括该日)至下一个开放期起始日的前一日的期间。以此类推。在封闭期内,本基金不接受基金份额的申购和赎回,也不上市交易。

  (四)基金存续期限

  不定期。

  (五)基金份额初始发售面值

  本基金基金份额初始发售面值为人民币1.00元。

  (六)投资目标

  本基金在保持资产流动性以及严格控制风险的基础上,通过积极主动的投资管理,力争为基金份额持有人提供超越业绩比较基准的当期收益以及长期稳定的投资回报。

  (七)募集对象

  符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的机构投资者及合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者。

  (八)销售机构和销售地点

  国寿安保基金管理有限公司直销中心

  地址:北京市西城区金融大街28号院盈泰商务中心2号楼11、12层

  联系电话:010-50850723

  传真:010-50850777

  联系人:孙瑶

  (九)发售时间安排

  本基金募集期为2017年8月14日起至2017年8月15日止;基金管理人可综合各种情况对募集期限做适当的调整,但整个募集期限自基金份额发售之日起不超过三个月。

  (十)基金认购方式与费率

  1、认购方式:投资者认购本基金采取全额缴款认购的方式。投资者的认购申请一经受理不得撤销。

  2、认购原则和认购限额

  在募集期内,投资者可多次认购基金份额,通过基金管理人直销中心进行认购,首次认购的最低金额为人民币50,000元(含认购费),单笔追加不得低于1,000元(含认购费),超过最低认购金额的部分不设金额级差。

  募集期间不设置投资人单个账户最高认购金额限制。基金管理人可根据市场情况,在法律法规允许的情况下,调整上述对认购金额的限制及规则,基金管理人必须在调整实施之日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介公告。

  基金管理人可根据市场情况,在法律法规允许的情况下,调整上述对认购金额的限制及规则,基金管理人必须在调整前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介公告。

  4、认购费用

  (1)本基金采用金额认购方法和前端收费模式。具体费用安排如下表所示:

  ■

  注:M为认购金额。

  机构投资者通过本公司直销中心开户并认购本基金,享受认购费率1折优惠,具体详见2015年11月4日刊登的《国寿安保基金管理有限公司关于旗下基金开展直销费率优惠活动的公告》。

  (2)认购费由基金份额认购人承担,认购费用不列入基金财产,主要用于本基金的市场推广、销售、登记等募集期间发生的各项费用;

  (3)投资者在一天之内多次认购的,需按单一交易账户当日累计认购金额对应的费率计算认购费用;

  (4)募集期间发生的信息披露费、会计师费和律师费等各项费用,不从基金财产中列支。

  5、认购份额的计算

  基金认购采用金额认购的方式。

  基金的认购金额包括认购费用和净认购金额。计算公式为:

  (1)认购费用适用比例费率:

  净认购金额 = 认购金额/(1+认购费率);

  认购费用 = 认购金额-净认购金额

  认购份额 = (净认购金额+认购利息)/ 基金份额发售面值

  (2)认购费用适用固定金额:

  认购费用 = 固定金额

  净认购金额 = 认购金额-认购费用

  认购份额 = (净认购金额+认购利息)/ 基金份额发售面值

  认购份额计算结果保留到小数点后2位,小数点后2位以后的部分四舍五入,由此产生的收益或损失由基金财产承担。

  例:某投资者投资1万元认购本基金,假设该笔认购产生利息3元,则其可得到的认购份额为:

  净认购金额 =10,000/(1+0.60%) = 9,940.36元

  认购费用 =10,000-9,940.36 = 59.64元

  认购份额 = (9,940.36+3)/1.00 = 9,943.36份

  即:投资者投资1万元认购本基金,假设该笔认购产生利息3元,则其可得到9,943.36份的认购份额。

  二、机构投资者的开户与认购程序

  (一)本公司北京直销中心受理机构投资者的开户与认购申请。

  1、开户和认购的时间:

  基金份额发售日的9:30—17:00(周六、周日及法定节假日不营业)。

  2、机构投资者办理基金交易账户和基金账户开户申请时须提交的材料:

  (1)填妥的《开放式基金账户业务申请表(机构)》,并加盖公章;

  (2)加盖单位公章的企业营业执照、组织机构代码证及税务登记证复印件;事业法人、社会团体或其他组织提供民政部门或主管部门颁发的注册登记证书复印件(加盖公章);

  (3)指定银行账户的银行《开户许可证》或《开立银行账户申请表》复印件(加盖公章);

  (4)详细阅读并签字盖章的《风险提示函》、《风险自负承诺函》;

  (5)经法定代表人签字并盖章的《基金业务授权委托书》(加盖公章);

  (6)加盖公章的预留印鉴卡;

  (7)企业法定代表人有效身份证件复印件(加盖公章);

  (8)经办人有效身份证件复印件(加盖公章);

  (9)如需采用传真办理业务,还需签订《传真交易协议书》,一式两份;

  (10)填妥并签字盖章的《机构投资者风险承受能力调查问卷》。

  (11)直销中心以谨慎的原则认为需要提供的其他文件及/或证件。

  3、机构投资者办理认购申请时须提交填妥的《开放式基金交易业务申请书》,并加盖预留交易印鉴,同时提供经办人有效身份证件原件及经其签字复印件。

  (1)认购资金的划拨

  通过开户预留账户将足额认购资金汇入本公司指定的直销专户:

  1)广发银行直销专户

  账户名称:国寿安保基金管理有限公司

  银行全称:广发银行北京金融街支行

  银行账号:9550880052717802095

  人行支付系统行号:306100004677

  2)中国工商银行直销专户:

  账户名称:国寿安保基金管理有限公司

  银行全称:中国工商银行北京市分行营业部

  银行账号:0200000319239146828

  人行支付系统行号:102100000030

  3)中国建设银行直销专户:

  账户名称:国寿安保基金管理有限公司

  银行全称:中国建设银行股份有限公司北京复兴支行

  银行账号:11001046500059188888

  人行支付系统行号:105100008038

  4)交通银行直销专户

  账户名称:国寿安保基金管理有限公司

  银行全称:交通银行北京石景山支行

  银行账号:110060872018800000268

  (下转B16版)

本版导读

2017-08-12

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