信诚沪深300指数分级证券投资基金招募说明书摘要

2017-09-14 来源: 作者:

  重要提示

  本基金于2012年2月1日基金合同正式生效。

  投资有风险,投资人申购本基金时应认真阅读招募说明书。

  基金的过往业绩并不预示其未来表现。

  本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。

  本更新招募说明书所载内容截止日若无特别说明为2017年8月1日,有关财务数据和净值表现截止日为2017年6月30日(未经审计)。

  一、 基金管理人

  (一)基金管理人概况

  基金管理人:信诚基金管理有限公司

  住所: 中国(上海)自由贸易试验区世纪大道8号上海国金中心汇丰银行大楼9层

  办公地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道8号上海国金中心汇丰银行大楼9层

  法定代表人:张翔燕

  成立日期: 2005年9月30日

  批准设立机关及批准设立文号:中国证券监督管理委员会证监基金字【2005】142号

  注册资本: 2亿元人民币

  电话:(021)6864 9788

  联系人: 唐世春

  股权结构:

  ■

  (二)主要人员情况

  1.董事会成员

  张翔燕女士,董事长,工商管理硕士。历任中信银行总行营业部副总经理、综合计划部总经理,中信银行北京分行副行长、中信银行总行营业总部副总经理,中信证券股份有限公司副总经济师,中信控股有限责任公司风险管理部总经理、中信控股有限责任公司副总裁、中国中信集团有限公司业务协同部主任,现任中信信托有限责任公司副董事长、中信信诚资产管理有限公司(信诚基金管理有限公司之子公司)董事长。

  王道远先生,董事,工商管理硕士。历任中信信托有限责任公司综合管理部总经理、信托管理部总经理、总经理助理、董事会秘书、副总经理。现任中信信托有限责任公司副总经理、董事会秘书、固有业务审查委员会主任兼天津信唐货币经纪有限责任公司董事长。

  Guy Robert STRAPP先生,董事,商科学士。历任瀚亚投资(香港)有限公司首席执行官,英国保诚集团亚洲区资产管理业务投资总裁、瀚亚投资(新加坡)有限公司首席执行官。现任瀚亚投资集团首席执行官兼瀚亚投资(香港)有限公司首席执行官。

  魏秀彬女士,董事,新加坡籍,工商管理硕士。历任施罗德国际商业银行东南亚区域合规经理、施罗德投资管理(新加坡)有限公司亚太地区风险及合规总监。现任瀚亚投资首席风险官。

  吕涛先生,董事,总经理,工商管理硕士。历任中信证券股份有限公司资产管理部总经理、中信基金管理有限公司(中信证券股份有限公司的全资子公司,2009年2月已与华夏基金管理有限公司合并)总经理、中信证券股份有限公司董事总经理、中信资产管理有限公司副总经理。现任信诚基金管理有限公司总经理、首席执行官。

  孙麟麟先生,独立董事,商科学士。历任安永会计师事务所(香港)资产管理审计团队亚太区联合领导人,安永会计师事务所(旧金山)美国西部资产管理市场审计团队领导等职。现任Lattice Strategies Trust独立受托人、Nippon Wealth Bank独立董事、Ironwood Institutional Multi Strategy Fund LLC and Ironwood Multi Strategy Fund LLC. 独立董事。

  夏执东先生,独立董事,经济学硕士。历任财政部财政科学研究所副主任、中国建设银行总行国际部副处长、安永华明会计师事务所副总经理、北京天华会计师事务所首席合伙人。现任致同会计师事务所管委会副主席。

  杨思群先生,独立董事,经济学博士。历任中国社会科学院财贸经济研究所副研究员,现任清华大学经济管理学院经济系副教授。

  注:原“英国保诚集团亚洲区总部基金管理业务”自2012年2月14日起正式更名为瀚亚投资,其旗下各公司名称自该日起进行相应变更。瀚亚投资为英国保诚集团成员。

  2.监事

  於乐女士,执行监事,经济学硕士。历任日本兴业银行上海分行营业管理部主管、通用电气金融财务(中国)有限公司人力资源经理。 现任信诚基金管理有限公司首席人力资源官。

  3.经营管理层人员情况

  吕涛先生,董事,总经理,工商管理硕士。历任中信证券股份有限公司资产管理部总经理、中信基金管理有限公司(中信证券股份有限公司的全资子公司,2009年2月已与华夏基金管理有限公司合并)总经理、中信证券股份有限公司董事总经理、中信资产管理有限公司副总经理。现任信诚基金管理有限公司总经理、首席执行官。

  桂思毅先生,副总经理,工商管理硕士。历任安达信咨询管理有限公司高级审计员,中乔智威汤逊广告有限公司财务主管,德国德累斯登银行上海分行财务经理,信诚基金管理有限公司风险控制总监、财务总监、首席财务官、首席运营官。现任信诚基金管理有限公司副总经理、首席财务官,中信信诚资产管理有限公司董事。

  唐世春先生,副总经理,法学硕士。历任北京天平律师事务所律师、国泰基金管理有限公司监察稽核部法务主管、友邦华泰基金管理有限公司法律监察部总监、总经理助理兼董事会秘书;信诚基金管理有限公司督察长兼董事会秘书、中信信诚资产管理有限公司董事。现任信诚基金管理有限公司副总经理、首席市场官。

  4.督察长

  周浩先生,督察长,法学硕士,历任中国证券监督管理委员会主任科员、公职律师、副调研员,上海航运产业基金管理有限公司合规总监,国联安基金管理有限公司督察长。现任信诚基金管理有限公司督察长,中信信诚资产管理有限公司监事。

  5.基金经理

  杨旭先生,理学硕士、文学硕士。曾任职于美国对冲基金Robust methods公司,担任数量分析师;于华尔街对冲基金WSFA Group公司,担任Global Systematic Alpha Fund助理基金经理。2012年8月加入信诚基金,历任助理投资经理、专户投资经理。现任数量投资副总监,信诚中证500指数分级基金、信诚沪深300指数分级基金、信诚中证800医药指数分级基金、信诚中证800有色指数分级基金、信诚中证800金融指数分级基金、信诚中证TMT产业主题指数分级基金、信诚中证信息安全指数分级基金、信诚中证智能家居指数分级基金、信诚中证基建工程指数型证券投资基金(LOF)、信诚鼎利定增灵活配置混合型证券投资基金、信诚至益灵活配置混合型证券投资基金、信诚至裕灵活配置混合型证券投资基金、信诚新悦回报灵活配置混合型证券投资基金、信诚新兴产业混合型证券投资基金、信诚永丰一年定期开放混合型证券投资基金、信诚至泰灵活配置混合型证券投资基金、信诚新泽回报灵活配置混合型证券投资基金、信诚至信灵活配置混合型证券投资基金、信诚量化阿尔法股票型证券投资基金的基金经理。

  提云涛先生,经济学博士。曾任职于大鹏证券股份有限公司上海分公司,担任研究部分析师;于上海申银万国证券研究所,历任宏观策略部副总监、金融工程部总监;于平安资产管理有限责任公司,担任量化投研部总经理;于中信证券股份有限公司,担任研究部金融工程总监。2015年6月加入信诚基金管理有限公司,担任数量投资总监。现任信诚沪深300指数分级证券投资基金、信诚至利灵活配置混合型证券投资基金、信诚至益灵活配置混合型证券投资基金、信诚至优灵活配置混合型证券投资基金、信诚至鑫灵活配置混合型证券投资基金、信诚至瑞灵活配置混合型证券投资基金、信诚至选灵活配置混合型证券投资基金、信诚新选回报灵活配置混合型证券投资基金、信诚新旺回报灵活配置混合型证券投资基金(LOF)、信诚永益一年定期开放混合型证券投资基金、信诚永鑫一年定期开放混合型证券投资基金、信诚永利一年定期开放混合型证券投资基金、信诚量化阿尔法股票型证券投资基金的基金经理。

  历任基金经理:

  吴雅楠先生,自2012年2月1日至2015年3月27日担任此基金的基金经理。

  6.投资决策委员会成员

  胡喆女士,总经理助理,副首席投资官、特定资产投资管理总监;

  王国强先生,固定收益总监、基金经理;

  董越先生,交易总监;

  张光成先生,股票投资总监、基金经理;

  王睿先生,研究副总监、基金经理。

  上述人员之间不存在近亲属关系。

  二、 基金托管人

  (一)基本情况

  名称:中国建设银行股份有限公司(简称:中国建设银行)

  住所:北京市西城区金融大街25号

  办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼

  法定代表人:王洪章

  成立时间:2004年09月17日

  组织形式:股份有限公司

  注册资本:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整

  存续期间:持续经营

  基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]12号

  联系人:田 青

  联系电话:(010)6759 5096

  中国建设银行成立于1954年10月,是一家国内领先、国际知名的大型股份制商业银行,总部设在北京。本行于2005年10月在香港联合交易所挂牌上市(股票代码939),于2007年9月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码601939)。

  资产负债稳步增长。2016年末,本集团资产总额20.96万亿元,较上年增加2.61万亿元,增幅14.25%,其中客户贷款总额11.76万亿元,较上年增加1.27万亿元,增幅12.13%。负债总额19.37万亿元,较上年增加2.47万亿元,增幅14.61%,其中客户存款总额15.40万亿元,较上年增加1.73万亿元,增幅12.69%。

  核心财务指标表现良好。积极消化五次降息、利率市场化等因素影响,本集团实现净利润2,323.89亿元,较上年增长1.53%。手续费及佣金净收入1,185.09亿元,在营业收入中的占比较上年提升0.83个百分点。平均资产回报率1.18%,加权平均净资产收益率15.44%,净利息收益率2.20%,成本收入比为27.49%,资本充足率14.94%,均居同业领先水平。

  2016年,本集团先后获得国内外知名机构授予的100余项重要奖项。荣获《欧洲货币》“2016中国最佳银行”,《环球金融》“2016中国最佳消费者银行”、“2016亚太区最佳流动性管理银行”,《机构投资者》“人民币国际化服务钻石奖”,《亚洲银行家》“中国最佳大型零售银行奖”及中国银行业协会“年度最具社会责任金融机构奖”。本集团在英国《银行家》2016年“世界银行1000强排名”中,以一级资本总额继续位列全球第2;在美国《财富》2016年世界500强排名第22位。

  中国建设银行总行设资产托管业务部,下设综合处、基金市场处、证券保险资产市场处、理财信托股权市场处、QFII托管处、养老金托管处、清算处、核算处、跨境托管运营处、监督稽核处等10个职能处室,在上海设有投资托管服务上海备份中心,共有员工220余人。自2007年起,托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计,并已经成为常规化的内控工作手段。

  (二)主要人员情况

  赵观甫,资产托管业务部总经理,曾先后在中国建设银行郑州市分行、总行信贷部、总行信贷二部、行长办公室工作,并在中国建设银行河北省分行营业部、总行个人银行业务部、总行审计部担任领导职务,长期从事信贷业务、个人银行业务和内部审计等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。

  龚毅,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行北京市分行国际部、营业部并担任副行长,长期从事信贷业务和集团客户业务等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。

  黄秀莲,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行会计部,长期从事托管业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。

  原玎,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行国际业务部,长期从事海外机构及海外业务管理、境内外汇业务管理、国外金融机构客户营销拓展等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。

  (三)基金托管业务经营情况

  作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行,中国建设银行一直秉持“以客户为中心”的经营理念,不断加强风险管理和内部控制,严格履行托管人的各项职责,切实维护资产持有人的合法权益,为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展,中国建设银行托管资产规模不断扩大,托管业务品种不断增加,已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金等产品在内的托管业务体系,是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至2017年一季度末,中国建设银行已托管719只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平,赢得了业内的高度认同。中国建设银行连续11年获得《全球托管人》、《财资》、《环球金融》“中国最佳托管银行”、“中国最佳次托管银行”、“最佳托管专家——QFII”等奖项,并在2016年被《环球金融》评为中国市场唯一一家“最佳托管银行”。

  三、相关服务机构

  (一)基金份额发售机构

  1.场外发售机构

  (1)直销机构

  信诚基金管理有限公司及本公司的网上交易平台

  住所:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道8号上海国金中心汇丰银行大楼9层

  办公地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道8号上海国金中心汇丰银行大楼9层

  法定代表人:张翔燕

  电话: (021)6864 9788

  联系人:杨德智

  投资人可以通过本公司网上交易系统办理本基金的开户、认购、申购及赎回等业务,具体交易细则请参阅本公司网站公告。网上交易网址: www.xcfunds.com

  (2)销售机构

  1)中国建设银行股份有限公司

  注册地址:北京市西城区金融大街25号

  办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼长安兴融中心

  法定代表人:王洪章

  电话:010-67596219

  传真:010-66275654

  联系人:张静

  客服电话:95533

  公司网站:www.ccb.com

  2)中信银行股份有限公司

  注册地址:北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座

  法定代表人:李庆萍

  客服电话:95558

  网址:http://bank.ecitic.com

  3)中国银行股份有限公司

  注册地址:北京市西城区复兴门内大街1 号

  办公地址:北京市西城区复兴门内大街1 号

  法定代表人:田国立

  联系人:刘岫云

  统一客户服务电话:95566

  传真:010-66594946

  电话:010-66594977

  公司网站:http://www.boc.cn

  4)中国农业银行股份有限公司

  注册地址:北京市东城区建国门内大街69号

  办公地址:北京市东城区建国门内大街69号

  法定代表人:蒋超良

  客服电话:95599

  网址:www.95599.cn

  5)招商银行股份有限公司

  注册地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦

  法定代表人:李建红

  电话:0755-83077278

  传真:0755-83195049

  联系人:邓炯鹏

  客服电话:95555

  网址:www.cmbchina.com

  6)交通银行股份有限公司

  住所:上海市浦东新区银城中路188号

  法定代表人:牛锡明

  电话:(021)58781234

  传真:(021)58408483

  联系人:张宏革

  客户服务电话:95559

  网址:www.bankcomm.com

  7)宁波银行股份有限公司

  注册地址:宁波市鄞州区宁南南路700号

  办公地址:宁波市鄞州区宁南南路700号

  法定代表人:陆华裕

  客户服务统一咨询电话: 96528,上海地区:962528

  网址: www.nbcb.com.cn

  联系人:胡技勋

  电话:0574-89068340

  传真:0574-87050024

  8)东莞银行股份有限公司

  注册地址:广东省东莞市莞城区体育路21号东莞银行大厦

  办公地址:广东省东莞市莞城区体育路21号东莞银行大厦

  法定代表人:廖玉林

  联系人:胡昱

  电话:0769-22119061

  传真:0769-22117730

  客户服务热线:0769-96228

  网址:www.dongguanbank.cn

  9)华夏银行股份有限公司

  地址:北京市东城区建国门内大街22号华夏银行大厦

  法定代表人:吴建

  联系人:马旭

  客户服务电话:95577

  网址:www.hxb.com.cn

  10)中信证券股份有限公司

  注册地址:广东省深圳市福田区中心三路8号中信证券大厦

  法定代表人:王东明

  联系人:侯艳红

  电话:010-60838995

  传真:0755-23835861、010-60836029

  网址:www.cs.ecitic.com

  11)中信证券(山东)有限责任公司

  注册地址: 青岛市崂山苗岭路29号澳柯玛大厦15层(1507-1510室)办公地址:青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场20层(266061)

  法定代表人:杨宝林

  联系人:吴忠超

  联系电话:0532-85022326

  客服电话:95548

  网址:www.zxwt.com.cn

  12)中信建投证券股份有限公司

  注册地址:北京市朝阳区安立路66号4号楼

  办公地址:北京市朝阳门内大街188号

  法定代表人:王常青

  联系人:魏明

  联系电话:(010)85130579

  开放式基金咨询电话:4008888108

  网址:www.csc108.com

  13)中国中投证券有限责任公司

  注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层至21层及第04层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元

  办公地址:深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第4层、18层至21层

  法定代表人:龙增来

  联系人:张鹏

  联系电话:0755-82023442

  客服电话:400-600-8008、95532

  公司网站:www.china-invs.cn

  14)招商证券股份有限公司

  注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层

  法定代表人:宫少林

  联系人:黄婵君电话:(0755)82960167

  传真:(0755)82943636

  网址:www.newone.com.cn

  客服电话:95565、4008888111

  15)国信证券股份有限公司

  注册地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16层至26层

  办公地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16层至26层

  法人代表人:何如

  联系电话:0755-82130833

  基金业务联系人:李颖

  联系电话:0755-82133066

  传真:0755-82133952

  全国统一客户服务电话:95536

  网址: www.guosen.com.cn

  16)海通证券股份有限公司

  注册地址:上海市广东路689号

  办公地址:上海市广东路689号

  法定代表人:王开国

  电话:021-23219275传真:021-23219100

  联系人:李笑鸣

  客服电话:95553或拨打各城市营业网点咨询电话

  公司网址:www.htsec.com

  17)申万宏源证券有限公司

  注册地址:上海市徐汇区长乐路989号45层

  办公地址:上海市徐汇区长乐路989号45层

  法定代表人:李梅

  联系人:黄莹

  联系电话:021-33389888

  传真:021-33388224

  客服电话:95523或4008895523

  网址:www.swhysc.com

  18)中国银河证券股份有限公司

  注册地址:北京市西城区金融大街35 号国际企业大厦C 座

  办公地址:北京市西城区金融大街35 号国际企业大厦C 座

  法定代表人:陈有安

  联系人:邓颜

  联系电话:(010)66568292

  客户服务电话:4008-888-888

  网站:www.chinastock.com.cn

  19)国泰君安证券股份有限公司

  注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路618号

  办公地址:上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼

  法定代表人:杨德红

  联系人:朱雅崴

  电话:021-38676767

  客户服务热线: 95521

  网址:www.gtja.com

  20)广发证券股份有限公司

  法定代表人:孙树明

  注册地址:广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼(4301-4316房)

  办公地址:广东省广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、39、41、42、43、44楼

  联系人:黄岚

  统一客户服务热线:95575或致电各地营业网点

  开放式基金业务传真:(020)87555305

  公司网站:广发证券网 www.gf.com.cn

  21)华福证券有限责任公司

  注册地址:福建省福州市五四路157号新天地大厦7、8层

  办公地址:福建省福州市五四路157号新天地大厦7至10层

  法定代表人:黄金琳

  联系人:张腾

  联系电话:0591-87383623

  业务传真:0591-87383610

  统一客户服务电话:96326(福建省外请先拨0591)

  公司网址:www.hfzq.com.cn

  22)西藏东方财富证券股份有限公司

  注册地址: 拉萨市北京中路101号

  办公地址:上海市永和路118弄东方环球企业园24号楼

  法定代表人:贾绍君

  电话:021-36537114

  传真:021-36538467

  联系人:汪尚斌

  客服电话:400-88111-77

  公司网址:www.xzsec.com

  23)光大证券股份有限公司

  注册地址:上海市静安区新闸路1508号

  办公地址:上海市静安区新闸路1508号

  法定代表人:薛峰

  客服电话:4008888788、10108998

  联系人:刘晨

  联系电话:021-22169081

  传真: 021-22169134

  网址:www.ebscn.com

  24)中泰证券股份有限公司

  注册地址:山东省济南市经十路20518号

  办公地址:山东省济南市经七路86号

  法定代表人:李玮

  联系人:吴阳

  联系电话:0531-68889155

  传真:0531-81283900

  客服电话:95538

  公司网址: www.zts.com.cn

  25)长江证券股份有限公司

  注册地址:武汉市新华路特8号长江证券大厦

  法定代表人:胡运钊

  客户服务热线:95579或4008-888-999

  联系人:李良

  电话:027-65799999

  传真:027-85481900

  长江证券客户服务网站:www.95579.com

  26)东方证券股份有限公司

  注册地址:上海市中山南路318号2号楼22-29层

  办公地址:上海市中山南路318号2号楼22层-29层

  法定代表人:潘鑫军

  电话: 021-63325888

  传真: 021-63326173

  联系人:吴宇

  客户服务电话:95503

  网址:www.dfzq.com.cn

  27)天相投资顾问有限公司(简称“天相投顾”)

  注册地址:北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701 邮编:100032

  办公地址:北京市西城区新街口外大街28号C座5层 邮编:100088

  法定代表人:林义相

  联系人:尹伶

  联系电话:010-66045529

  客服电话: 010-66045678

  传真: 010-66045518

  天相投顾网址: http://www.txsec.com

  天相基金网网址:www.jjm.com.cn

  28)信达证券股份有限公司

  注册(办公)地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

  法定代表人:高冠江

  联系人:鹿馨方

  联系电话:010-63081000

  传真:010-63080978

  客服电话:400-800-8899

  公司网址:www.cindasc.com

  29)平安证券有限责任公司

  注册地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼

  办公地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼(518048)

  法定代表人:杨宇翔

  联系人:周一涵

  电话:021-38637436

  全国免费业务咨询电话:95511-8

  开放式基金业务传真:0755-82400862

  全国统一总机: 95511-8

  网址: www.pingan.com

  30)华泰证券股份有限公司

  注册地址:江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦

  办公地址:江苏省南京市建邺区江东中路228号华泰证券1号楼6层2区

  法定代表人:吴万善

  联系人:庞晓芸

  联系电话:0755-82492193

  客服电话:95597

  31)安信证券股份有限公司

  注册地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

  办公地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

  法定代表人:牛冠兴

  开放式基金咨询电话:4008001001

  联系人:陈剑虹

  联系电话:0755-82558305

  客服电话:95517

  网址:http://www.essence.com.cn

  32)红塔证券证券有限责任公司

  注册地址:云南省昆明市北京路155号附1号红塔大厦9楼

  法定代表人:况雨林

  传真:0871-3578827

  客服电话:4008718880

  网址:www.hongtastock.com

  33)世纪证券有限责任公司

  注册地址:深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦40/42层

  法定代表人:卢长才

  电话:0755-83199599

  传真:0755-83199545

  网址:www.csco.com.cn

  34)长城证券有限责任公司

  注册地址:深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层

  办公地址:深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层

  法定代表人:黄耀华

  联系人:刘洋

  联系电话:0755-83516289

  客服电话: 400-6666-888

  网址: www.cgws.com

  35)上海天天基金销售有限公司

  注册地址:上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层

  办公地址:上海市徐汇区宛平南路88号金座

  法定代表人:其实

  电 话:021-54660526

  传 真:021-54660501

  公司网址:www.1234567.com.cn

  客服电话:400-1818-188

  36)和讯信息科技有限公司、

  注册地址:北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层

  办公地址:上海市浦东新区东方路18号保利广场E座18F

  法定代表人:王莉

  联系人:刘洋

  联系电话:010—85650628

  传真:010-65884788

  官网网址:www.licaike.com

  客服电话:400-920-0022

  37)申万宏源西部证券有限公司

  注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦20楼2005室

  办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦20楼2005室(邮编:830002)

  法定代表人:韩志谦

  电话:0991-2307105

  传真:0991-2301927

  客户服务电话:400-800-0562

  网址:www.hysec.com

  联系人:王怀春

  38)上海汇付金融服务有限公司

  注册地址:上海市黄浦区西藏中路336号1807-5室

  办公地址:上海市中山南路100号金外滩国际广场19楼

  法定代表人:张皛

  电话:021-33323998

  传真:021-33323993

  网址:fund.bundtrade.com

  客户服务电话:400-820-2819

  39)中信期货有限公司

  注册地址:深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层1301-1305室、14层

  办公地址:深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层1301-1305室、14层

  法定代表人:张皓

  联系人:洪诚

  电话:0755-23953913

  网址:http://www.citicsf.com

  40)浙江同花顺基金销售有限公司

  注册地址:浙江省杭州市文二西路1号元茂大厦903

  办公地址:浙江省杭州市西湖区翠柏路7号电子商务产业园2号楼2楼

  法定代表人:凌顺平

  电话:0571-88911818

  传真:0571-86800423

  公司网站:www.5ifund.com

  客服电话:4008-773-772

  41)上海联泰资产管理有限公司

  注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路277号3层310室

  办公地址:上海市长宁区金钟路658弄2号楼B座6楼

  法定代表人:燕斌

  电话:021-51507071

  传真:021-62990063

  网址:http://www.91fund.com.cn

  客服电话:4000-466-788

  42)北京创金启富投资管理有限公司

  注册地址:北京市西城区民丰胡同31号5号楼215A

  办公地址:北京市西城区民丰胡同31号5号楼215A

  法定代表人:梁蓉

  电话:010-66154828

  传真:010-88067526

  网址: www.5irich.com

  客户服务电话:400-6262-818

  43)北京虹点基金销售有限公司

  注册地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元

  办公地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元

  法定代表人:胡伟

  电话:010-65951887

  网址:http://www.hongdianfund.com/

  客服电话:400-618-0707

  44)珠海盈米财富管理有限公司

  注册地址:珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491

  办公地址:广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼

  法定代表人:肖雯

  电话:020-89629021

  传真:020-89629011

  网址:www.yingmi.cn

  客户服务电话:020-89629066

  45)上海陆金所资产管理有限公司

  注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元

  办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼

  法定代表人:郭坚

  电话:021-20665952

  传真:021-22066653

  网址: www.lufunds.com

  客户服务电话:4008219031

  46)泰诚财富基金销售(大连)有限公司

  注册地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号

  办公地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号

  邮政编码:116000

  法定代表人:林卓

  电话:0411-88891212

  传真:0411-84396536

  客服电话:4006411999

  公司网站:www.taichengcaifu.com

  47)大泰金石投资管理有限公司

  注册地址:南京市建邺区江东中路359号国睿大厦一号楼B区4楼A506室

  办公地址:上海市长宁区虹桥路1386号文广大厦15楼

  法定代表人:袁顾明

  电话:021-22267995

  传真:021-22268089

  网站:www.dtfunds.com

  客户服务电话:4009282266

  48)上海凯石财富基金销售有限公司

  注册地址:上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼

  办公地址:上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼

  法定代表人: 陈继武

  电话:021-63333389

  网站:www.lingxianfund.com

  客户服务电话:4000178000

  49)上海利得基金销售有限公司

  注册地址:上海市宝山区蕴川路5475号1033室

  办公地址:上海浦东新区峨山路91弄61号10号楼12楼

  法人代表:沈继伟

  公司网址:www.leadbank.com.cn

  客服电话:400-067-6266

  50)北京增财基金销售有限公司

  注册地址:北京市西城区南礼士路66号建威大厦1208室

  办公地址:北京市西城区南礼士路66号建威大厦1208室

  法定代表人:罗细安

  公司网址:www.zcvc.com.cn

  客服电话:400-001-8811

  51)上海云湾投资管理有限公司

  注册地址:中国(上海)自由贸易试验区新金桥路27号13号楼2层

  办公地址:中国(上海)自由贸易试验区新金桥路27号13号楼2层

  法定代表人:王爱玲

  电话:021-68783068

  传真:20539999

  官网网址:www.zhengtongfunds.com

  客服电话:400-820-1515

  52)上海好买基金销售有限公司

  注册地址:上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号

  办公地址:上海市浦东新区浦东南路 1118号903-906室

  法定代表人:杨文斌

  公司网址:www.howbuy.com

  客服电话:400-700-9665

  53)奕丰金融服务(深圳)有限公司

  注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室

  办公地址:深圳市南山区海德三路海岸大厦东座1115室,1116室及1307室

  法定代表人:TAN YIK KUAN

  联系电话:021-20567288

  公司网址: www.ifastps.com.cn

  客服电话: 400-684-0500

  54)深圳众禄金融控股股份有限公司

  注册地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼801

  办公地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼801

  法定代表人:薛峰

  公司网址:www.zlfund.cn

  客服电话:4006-788-887

  55)北京广源达信基金销售有限公司

  注册地址:北京市西城区新街口外大街28号C座六层605室

  办公地址:北京市朝阳区望京东园四区13号楼浦项中心B座19层

  法定代表人:齐剑辉

  传真:010-82055860

  官网网址:www.niuniufund.com

  客服电话:400-6236-060

  56)北京新浪仓石基金销售有限公司

  注册地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科研楼5层518室

  办公地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科研楼5层518室

  法人代表:李昭琛

  联系电话:010-82628888

  公司传真: 010-62676582

  官网网址:www.xincai.com

  客服电话:010-62675369

  57)北京汇成基金销售有限公司

  注册地址:北京市海淀区中关村大街11号1108

  办公地址:北京市海淀区中关村大街11号1108

  法定代表人:王伟刚

  联系电话:010-56282140

  公司传真:010-62680827

  官网网址:www.fundzone.cn

  客服电话:400-068-1176

  58)浙江金观诚财富管理有限公司

  注册地址:杭州市拱墅区登云路45号(锦昌大厦)1幢10楼1001室

  办公地址:杭州市拱墅区登云路45号锦昌大厦一楼金观诚财富

  法定代表人:徐黎云

  联系电话:0571-88337717

  公司传真:0571-88337666

  官网网址:www.jincheng-fund.com

  客服电话:400-068-0058

  59)杭州科地瑞富基金销售有限公司

  注册地址:杭州市下城区武林时代商务中心1604室

  办公地址:杭州市下城区上塘路15号武林时代20F

  法定代表人:陈刚

  联系电话:0571-85267500

  公司传真:0571-8526 9200

  官网网址:www.cd121.com

  客服电话:0571-86655920

  60)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

  注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006#

  办公地址:北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦A座7层

  法人代表:张彦

  联系电话:010-83363101

  公司传真:010-83363072

  客服电话:400-166-1188

  官网网址:http://8.jrj.com.cn/

  61)北京肯特瑞财富投资管理有限公司

  注册地址:北京市海淀区中关村东路66号1号楼22层2603-06

  办公地址:北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街十八号院京东集团总部

  法人代表:陈超

  联系电话:010-89189285

  公司传真:010-89189566

  客服电话:个人业务:95118 企业业务:400 088 8816

  官网网址:http://jr.jd.com

  62)北京晟视天下投资管理有限公司

  注册地址:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村735号03室

  办公地址:北京市朝阳区朝外大街甲6号万通中心D座28层

  法定代表人:蒋煜

  联系电话:010-58170949

  官网地址:www.shengshiview.com

  客服电话:400-818-8866

  63)上海长量基金销售投资顾问有限公司

  注册地址:上海市浦东新区高翔路526号2幢220室

  办公地址:上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层

  法定代表人:张跃伟

  电话:021-20691832

  传真:021-20691861

  公司网站: www.erichfund.com

  客服电话:400-089-1289

  64)北京钱景财富投资管理有限公司

  注册地址:北京市海淀区丹棱街丹棱SOHO 1008-1012

  办公地址:北京市海淀区丹棱街丹棱SOHO 1008-1012

  法定代表人:赵荣春

  电话:010-59158281

  传真:010-57569671

  网址:www.qianjing.com

  客户服务电话:400-893-6885

  65)一路财富信息科技有限公司

  住所:北京市西城区阜成门大街2号万通新世界广场A座2208

  办公地址:北京市西城区阜成门大街2号万通新世界广场A座2208

  法定代表人:吴雪秀

  客服电话:400 001 1566

  网址: www.yilucaifu.com

  66)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司

  注册地址:杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1栋202室

  法定代表人:陈柏青

  客服电话: 4000-766-123

  官网网址:www.fund123.cn

  67)深圳金斧子投资咨询有限公司

  注册地址:深圳市南山区粤海街道科苑路16号东方科技大厦18楼

  办公地址:深圳市南山区粤海街道科苑路科兴科学园B3单元7楼

  法定代表人:赖任军

  电话:0755-66892301

  传真:0755-66892399

  公司官网:www.jfzinv.com

  客服电话:400-950-0888

  68)乾道金融信息服务(北京)有限公司

  注册地址:北京市海淀区东北旺村南1号楼7层7117室

  办公地址:北京市西城区德外大街合生财富广场1302室

  法定代表人:王兴吉

  电话:010-62062880

  传真:010-82057741

  官网网址:http://www.qiandaojr.com

  客服电话:400-088-8080

  69)上海基煜基金销售有限公司

  注册地址:上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室(上海泰和经济发展区)

  办公地址:上海市杨浦区昆明路518号A1002室

  法定代表人:王翔

  电话:021-65370077-220

  传真:021-55085991

  网址:www.jiyufund.com.cn

  客户服务电话:021-65370077

  70)南京苏宁基金销售有限公司

  注册地址:南京市玄武区苏宁大道1-5号

  办公地址:南京市玄武区苏宁大道1-5号

  法人代表:钱燕飞

  联系人:王锋

  联系电话:025-66996699-887226

  传真:025-66008800-887226

  官网网址:www.snjijin.com

  客服电话:95177

  71)上海朝阳永续基金销售有限公司

  注册地址:上海浦东新区上丰路977号1幢B座812室

  办公地址:上海市浦东新区碧波路690号4号楼2楼

  法人代表:廖冰

  联系电话:021-80234888

  官网地址:www.998fund.com

  客服电话:4009987172

  基金管理人可根据有关法律法规要求,根据实情,选择其他符合要求的机构代理销售本基金或变更上述代销机构,并及时公告。

  2.场内发售机构:深圳证券交易所内具有基金代销业务资格的会员单位,具体名单见本基金份额发售公告。

  (二)登记机构

  名称:中国证券登记结算有限责任公司

  住所:北京市西城区太平桥大街17号

  法定代表人:周明

  办公地址:北京市西城区太平桥大街17号

  联系电话:010-59378835

  传真:010-59378839

  联系人:朱立元

  (三)出具法律意见书的律师事务所

  名称:上海市通力律师事务所

  住所:上海市银城中路68号时代金融中心19楼

  办公地址:上海市银城中路68号时代金融中心19楼

  负责人:韩炯

  联系电话:(021)31358666

  传真:(021)31358600

  联系人:安冬

  经办律师:吕红、安冬

  (四)审计基金财产的会计师事务所

  名称:毕马威华振会计师事务所(特殊普通合伙)

  住所:北京市东长安街1号东方广场东二办公楼八层

  办公地址:北京市东长安街1号东方广场东二办公楼八层

  法定代表人:姚建华

  电话:8621 2212 2888

  传真:8621 6288 1889

  联系人:王国蓓

  经办注册会计师:王国蓓、黄小熠

  四、基金的名称

  信诚沪深300指数分级证券投资基金

  五、基金的类型

  契约型开放式

  六、基金的投资目标

  本基金力争通过对沪深300指数的跟踪复制,为投资人提供一个投资沪深300指数的有效工具。

  七、基金的投资范围

  本基金投资于具有良好流动性的金融工具,包括沪深300指数的成份股、备选成份股、新股(含首次公开发行和增发)、债券、债券回购、权证、股指期货以及法律法规或中国证监会允许本基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会的相关规定)。本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值,合计(轧差计算)占基金资产的比例为85%-100%,其中投资于股票的资产不低于基金资产的85%,投资于沪深300指数成份股和备选成份股的资产不低于股票资产的90%;每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,应当保持不低于基金资产净值5%的现金或到期日在一年以内的政府债券。

  如法律法规或中国证监会以后允许基金投资其他金融工具,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。

  八、基金的投资策略

  本基金采用完全复制法跟踪指数,即按照沪深300 指数中成份股组成及在权重构建股票投资组合,并根据标的指数成份股及其权重的变化进行相应调整,力争保持基金净值收益率与业绩比较基准之间的日均跟踪偏离度的绝对值不超过0.35%,年跟踪误差不超过4%。

  当发生特殊情况(如成份股长期停牌、成份股发生变更、成份股权重由于自由流通量发生变化、成份股公司行为、市场流动性不足等),或因基金的申购和赎回等对本基金跟踪标的指数的效果可能带来影响时,或法律法规禁止投资等其他原因导致无法有效复制和跟踪标的指数时,基金管理人可以对投资组合管理进行适当变通和调整,力求降低跟踪误差。

  基金管理人将对成份股的流动性进行分析,如发现流动性欠佳的个股将可能采用合理方法寻求替代。基金管理人运用以下策略构造替代股组合:

  (1)基本面替代:按照与被替代股票所属行业,基本面及规模相似的原则,选取一揽子标的指数成份股票作为替代股备选库;

  (2)相关性检验:计算备选库中各股票与被替代股票日收益率的相关系数并 选取与被替代股票相关性较高的股票组成模拟组合,以组合与被替代股票的日收益率序列的相关系数最大化为优化目标,求解组合中替代股票的权重,并构建替代股组合。

  基金管理人可运用股指期货,以提高投资效率更好地达到本基金的投资目标。本基金在股指期货投资中将根据风险管理的原则,以套期保值为目的,在风险可控的前提下,本着谨慎原则,参与股指期货的投资,以管理投资组合的系统性风险,改善组合的风险收益特性。此外,本基金还将运用股指期货来对冲特殊情况下的流动性风险以进行有效的现金管理,如预期大额申购赎回、大量分红等,以及对冲因其他原因导致无法有效跟踪标的指数的风险。

  基金管理人将建立股指期货交易决策部门或小组,授权特定的管理人员负责股指期货的投资审批事项,同时针对股指期货交易制定投资决策流程和风险控制等制度并报董事会批准。此外,基金管理人还将做好培训和准备工作。

  九、基金的业绩比较基准

  本基金业绩比较基准为:95%×沪深300指数收益率+5%×金融同业存款利率。

  十、基金的风险收益特征

  本基金为跟踪指数的股票型基金,具有较高风险、较高预期收益的特征,其预期风险和预期收益高于货币市场基金、债券型基金和混合型基金。从本基金所分离的两类基金份额来看,信诚沪深300 A份额具有低风险、收益相对稳定的特征;信诚沪深300 B份额具有高风险、高预期收益的特征。

  十一、基金投资组合报告(未经审计)

  本基金管理人董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对本报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  基金托管人中国建设银行股份有限公司根据基金合同的约定,于2017年7月20日复核了本招募说明书中的投资组合报告,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  本投资组合报告的财务数据截止至2017年6月30日。

  1. 报告期末基金资产组合情况

  ■

  2. 报告期末按行业分类的股票投资组合

  1) 指数投资按行业分类的境内股票投资组合

  ■

  2) 积极投资按行业分类的境内股票投资组合

  ■

  3) 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合

  本基金本报告期末未持有沪港通投资股票。

  3. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细

  1) 报告期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

  ■

  2) 报告期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票投资明细

  ■

  4. 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

  ■

  5. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

  ■

  注:本基金本报告期末仅持有上述债券。

  6. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

  本基金本报告期末未持有资产支持证券。

  7. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

  本基金本报告期末未持有贵金属。

  8. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

  本基金本报告末未持有权证。

  9. 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

  1) 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

  ■

  注:按照股指期货每日无负债结算的结算规则、《基金股指期货投资会计业务核算细则(试行)》及《企业会计准则-金融工具列报》的相关规定,“其他衍生工具-股指期货投资”与“证券清算款-股指期货每日无负债结算暂收暂付款”,符合金融资产与金融负债相抵销的条件,故将“其他衍生工具-股指期货投资”的期末公允价值以抵销后的净额列报,净额为零。

  2) 本基金投资股指期货的投资政策

  基金管理人可运用股指期货,以提高投资效率更好地达到本基金的投资目标。本基金在股指期货投资中将根据风险管理的原则,以套期保值为目的,在风险可控的前提下,本着谨慎原则,参与股指期货的投资,以管理投资组合的系统性风险,改善组合的风险收益特性。此外,本基金还将运用股指期货来对冲特殊情况下的流动性风险以进行有效的现金管理,以及对冲因其他原因导致无法有效跟踪标的指数的风险。 本基金本报告期内,股指期货投资符合既定的投资政策和投资目标。

  10. 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

  1) 本期国债期货投资政策

  本基金投资范围不包括国债期货投资。

  2) 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

  本基金本报告期末未持有国债期货。

  3) 本期国债期货投资评价

  本基金投资范围不包括国债期货投资。

  11. 投资组合报告附注

  1) 本基金投资的前十名证券的发行主体均没有被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。

  2) 本基金投资的前十名股票中,没有超出基金合同规定备选库之外的股票。

  3) 其他资产构成

  ■

  4) 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

  本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

  5) 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

  i. 报告期末指数投资前十名股票中存在流通受限情况的说明

  本基金本报告期末指数投资前十名股票中未存在流通受限情况。

  ii. 报告期末积极投资前五名股票中存在流通受限情况的说明

  ■

  6) 投资组合报告附注的其他文字描述部分

  因四舍五入原因,投资组合报告中市值占净值比例的分项之和与合计可能存在尾差。

  十二、基金的业绩

  基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。基金业绩数据截至2017年6月30日。

  (一)基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表

  ■

  (二)基金累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图

  ■

  注:本基金建仓日自2012年2月1日至2012年8月1日,建仓期结束时资产配置比例符合本基金基金合同规定。

  十三、费用概览

  (一) 与基金运作有关的费用

  1. 基金费用的种类

  1)基金管理人的管理费;

  2)基金托管人的托管费;

  3)基金财产拨划支付的银行费用;

  4)基金合同生效后的基金信息披露费用;

  5)基金份额持有人大会费用;

  6)基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费;

  7)基金的证券交易费用;

  8)基金上市初费和上市月费;

  9)为基金财产及基金运作所开立账户的开户费和维护费;

  10)基金合同生效后的标的指数许可使用费;

  11)依法可以在基金财产中列支的其他费用。

  上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公允的市场价格确定,法律法规另有规定时从其规定。

  2.基金费用计提方法、计提标准和支付方式

  1)基金管理人的管理费

  在通常情况下,基金管理费按前一日基金资产净值的1.0%年费率计提。计算方法如下:

  H=E×年管理费率÷当年天数

  H为每日应计提的基金管理费

  E为前一日基金资产净值

  基金管理费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人,若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的,支付日期顺延。

  2)基金托管人的托管费

  在通常情况下,基金托管费按前一日基金资产净值的0.22%年费率计提。计算方法如下:

  H=E×年托管费率÷当年天数

  H为每日应计提的基金托管费

  E为前一日基金资产净值

  基金托管费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人,若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的,支付日期顺延。

  3)基金合同生效后的标的指数许可使用费

  本基金作为指数基金,需根据与指数所有人中证指数有限公司签署的指数使用许可协议的约定向中证指数有限公司支付指数使用费。通常情况下,指数使用费按前一日基金资产净值的0.02%的年费率计提,且收取下限为每季度(包括基金成立当季)人民币5万元。计算方法如下:

  H=E×0.02%/当年天数

  H为每日计提的指数使用费

  E为前一日的基金资产净值

  指数使用费从基金合同生效日开始每日计算,逐日累计。

  标的指数许可使用基点费的支付方式为每季支付一次,自基金合同生效日起,由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令,经基金托管人复核后,于每年1月、4月、7月、10月的最后一个工作日前从基金财产中一次性支付给中证指数有限公司上一季度的标的指数许可使用基点费。

  4)除管理费、托管费、标的指数许可使用费和前述所列之外的基金费用,由基金托管人与基金管理人协商后,根据其他有关法规及相应协议的规定,按费用支出金额支付,列入或摊入当期基金费用。

  3、不列入基金运作费用的项目

  基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金合同生效前所发生的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付。

  基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金托管费率。基金管理人必须最迟于新的费率实施日2日前在指定媒介上刊登公告。

  (二) 与基金销售有关的费用

  1、信诚沪深300份额的申购费用由投资人承担,不列入基金资产,用于基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。信诚沪深300份额的场外申购费率如下:

  ■

  (注:M:申购金额;单位:元)

  信诚沪深300份额的场内申购费率由基金代销机构参照场外申购费率执行。

  为更好地满足投资者的理财需求,根据相关基金基金合同、招募说明书的有关规定,信诚基金管理有限公司(以下简称“本公司”)决定自2015年12月1日起,针对旗下现有所有指数分级证券投资基金基础份额的场内申购费率实施费率优惠,调整后信诚沪深300指数分级证券投资基金场内申购费率如下:

  ■

  2、信诚沪深300份额的赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,在基金份额持有人赎回基金份额时收取。不低于赎回费总额的25%应归基金财产,其余用于支付注册登记费和其他必要的手续费。信诚沪深300份额的场外赎回费率按照基金份额持有时间逐级递减,场外赎回的实际执行的费率如下:

  ■

  (注:Y:持有时间,其中1年为365日,2年为730日)

  信诚沪深300份额的场内赎回费率为固定值0.5%,不按份额持有时间分段设置赎回费率。

  从场内转托管至场外的信诚沪深300份额,从场外赎回时,其持有期限从转托管转入确认日开始计算。

  基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式,并最迟应于新的费率或收费方式实施日前2日依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

  十四、对招募说明书更新部分的说明

  本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称“运作办法”)、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求,结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动,对原《信诚沪深300指数分级证券投资基金招募说明书》进行了更新,主要更新的内容如下:

  1、 在“重要提示”部分更新了相应日期;

  2、 在“第三部分 基金管理人”中的 “主要人员情况”部分,更新了相关成员的内容;

  3、 在“第四部分 基金托管人”中,更新了基金托管人的相关信息;

  4、 在“第五部分 相关服务机构”中,根据实际情况对销售机构的相关信息进行了更新;

  5、 在“第九部分 信诚沪深300份额的申购与赎回” 中的“五、信诚沪深300份额申购和赎回的数额和价格”部分,更新了场外单笔最低申购限额、单笔最低赎回份额和最低保留份额的数额限制。

  6、 在“第十三部分 基金的投资”中,更新了“基金投资组合报告”,财务数据截至2017年6月30日;

  7、 在“第十四部分 基金的业绩”中,更新了该节的内容,数据截止至2017年6月30日;

  8、 在“第二十七部分 对基金份额持有人的服务”中,更新了网上交易服务的相关内容;

  9、 在“第二十八部分 其他应披露事项”,披露了自2016年8月2日以来涉及本基金的相关公告。

  

  信诚基金管理有限公司

  2017年9月14日

本版导读

2017-09-14

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